供應鏈虛擬整合研究綜述

馮曉明+趙亞蕊+白蘭

問題的提出

供應鏈理論與實踐研究已經(jīng)取得了很大進展，相關研究從單個企業(yè)的內(nèi)部物流系統(tǒng)到傳統(tǒng)的企業(yè)間的供應鏈系統(tǒng)，再到供應鏈與供應鏈之間相互協(xié)作的供應鏈網(wǎng)絡系統(tǒng)，直至現(xiàn)今為滿足經(jīng)濟全球化需求而出現(xiàn)、涉及不同數(shù)量和規(guī)模的企業(yè)、跨越不同空間的龐大而又復雜的供應鏈虛擬整合系統(tǒng)，進行了全方位的考察。在經(jīng)濟全球化迅猛發(fā)展的今天，供應鏈虛擬整合已經(jīng)成為企業(yè)在經(jīng)營過程中適應復雜環(huán)境、滿足顧客個性化需求、緩解外部不確定性、轉(zhuǎn)移風險、提高績效的重要途徑。

隨著全球化經(jīng)濟的來臨以及信息技術(shù)的進步，為保持企業(yè)的核心能力與競爭優(yōu)勢，不同地區(qū)企業(yè)間的合作已經(jīng)成為必然趨勢。通過虛擬整合在不同供應鏈上企業(yè)之間形成的相互依賴的網(wǎng)絡關系，有利于參與企業(yè)從供應商和顧客的長期互惠合作關系中獲取諸如互補性資產(chǎn)、信息、知識等關鍵資源。在集中精力做好核心業(yè)務以創(chuàng)造最大價值的同時，還能夠通過互惠來增加經(jīng)濟利益（Lado等，1997；Chen和Paulraj，2004a），并且更好地滿足顧客的期望和需要。

供應鏈虛擬整合不是一蹴而就的，而是經(jīng)歷了一個漫長的演進過程。其任一階段的存在形式和形成途徑，都是對過去發(fā)展的不斷積累，以及對已經(jīng)喪失價值的形式的摒棄和突破。更為重要的是，供應鏈虛擬整合這種組織結(jié)構(gòu)形態(tài)及其形成途徑?jīng)Q定了供應鏈協(xié)作企業(yè)之間的能力、發(fā)展方向和“制度”框架。

基于此，在供應鏈虛擬整合對企業(yè)生存和發(fā)展愈發(fā)重要的今天，有必要對其形態(tài)演變以及形成途徑進行深入研究。換言之，探討供應鏈虛擬整合在不同時期的結(jié)構(gòu)形態(tài)、演進規(guī)律以及形成途徑，將關系到供應鏈理論和實踐的未來發(fā)展方向。因此，本文對供應鏈虛擬整合的演變軌跡和發(fā)展脈絡進行梳理，著重探討不同時期供應鏈虛擬整合的存在形式以及形成途徑，同時基于上述演變規(guī)律，指出其未來可能的發(fā)展方向。

供應鏈虛擬整合研究的演進發(fā)展及相關評價

（一）供應鏈

供應鏈虛擬整合是由供應鏈逐漸演化而來的。關于供應鏈的概念，學術(shù)界普遍認為起源于二十世紀五十年代，Jay Forrester（1961）運用系統(tǒng)動力學的理論模型，對產(chǎn)業(yè)上下游關系進行優(yōu)化時，率先提出供應鏈的概念。如若將界定范圍進一步拓寬，關于分銷（Heekert和Mineo，1940）和物流成本（Lewis，1956）等相關研究實際上也可納入供應鏈的研究范疇，邁克爾·波特在《競爭優(yōu)勢》一書中所提出的“價值鏈”概念同樣可視為對供應鏈的一種詮釋。

隨著理論和實踐的需要與發(fā)展，二十世紀九十年代中后期，供應鏈為越來越多的研究者與實踐者所重視，他們基于不同的研究視角給出了自己的觀點。譬如，Turner（1993）認為，供應鏈是指從原材料供應商開始，經(jīng)過生產(chǎn)、倉儲、物流等各個過程到最終顧客的整個過程的連結(jié)。國內(nèi)學者在對供應鏈進行界定時也基本沿用了相似的觀點，王鳳彬（2006）將供應鏈或商品供應鏈界定為，從原材料供應直至產(chǎn)品（或服務）送抵至最終顧客的整個過程。

由上可見，盡管不同研究所探討的視角有所不同，但對供應鏈的概念界定卻隱含著共性的思想。即他們普遍主張，供應鏈是包含需求和供給的平衡管理，原材料的取得、制造、組裝和倉儲，存貨的追蹤，訂單輸入和管理以及實體配送至最終客戶的物流全過程。

傳統(tǒng)供應鏈作為供應鏈虛擬整合的來源，為其后續(xù)的發(fā)展奠定了最為重要的基礎。但是需要指出的是，該階段的多數(shù)研究者將供應鏈視為一種基于供需視角的物質(zhì)資源的鏈式關系，其在強調(diào)下述三個方面的同時，也暴露出一些缺陷。第一，強調(diào)單純的供需關系。企業(yè)之間僅限于商品交易，不存在所謂的互惠、穩(wěn)定的合作關系。第二，強調(diào)對鏈式物流的控制。該階段的基本主張是基于原材料采購，中間產(chǎn)品到最終產(chǎn)品，直至將產(chǎn)品送達至最終消費者手中這個流程，對供應商、制造商、分銷商、零售商以及最終用戶所連成的功能性的鏈式結(jié)構(gòu)進行管理和控制。第三，強調(diào)物質(zhì)資源的流動。這一階段聚焦于生產(chǎn)制造企業(yè)之間的原料、半成品以及產(chǎn)品等物質(zhì)資源，而忽略了信息、知識等非物質(zhì)資源的流動和管理。

事實上，關于供應鏈的形成原因和途徑，更多來源于供需企業(yè)之間借助于互補性資源所實現(xiàn)的價值創(chuàng)造路徑。譬如，由于原材料、專用型資產(chǎn)等物質(zhì)資源的稀缺性，企業(yè)會通過與其他組織建立供需關系，以獲取其所必須的資源。嚴格的說，具有異質(zhì)性資源的企業(yè)，借助于供應鏈合作關系，能夠有效實現(xiàn)互補性資源的獲取。更為重要的是，這種互補性資源利用的方式為提高供應鏈企業(yè)的績效提供了重要路徑，同時也是供應鏈形成的關鍵所在。

（二）供應鏈整合

隨著外部市場環(huán)境的不斷變化，企業(yè)間的競爭己經(jīng)突破傳統(tǒng)企業(yè)的競爭模式，逐漸轉(zhuǎn)變?yōu)楦骱诵钠髽I(yè)供應鏈效率之間的競爭，而供應鏈整合作為一種新的提高供應鏈運營效率的管理理念，逐漸被更多的研究者和實踐者所接納。事實上，這個階段，供應鏈整合的重要作用已經(jīng)凸顯出來。在制造產(chǎn)業(yè)，整合已經(jīng)成為傳統(tǒng)制造戰(zhàn)略決策之外的十分有效的戰(zhàn)略選擇（Giffi等，1990）。

隨后，供應鏈整合逐漸成為學者們探討的熱點問題之一。但是基于研究內(nèi)容和研究重點的不同，供應鏈整合的概念界定仍然缺乏一致意見。在后續(xù)的研究中，Morash和Clinton（1998）將供應鏈整合劃分為組織內(nèi)的流程整合、組織間的協(xié)同整合以及運營整合三種整合方式。不難看出，此階段的研究除了集中于制造企業(yè)的內(nèi)部整合，更多的強調(diào)企業(yè)間的垂直整合，即企業(yè)上下游之間的整合。

進入二十一世紀以后，隨著組織間結(jié)構(gòu)形態(tài)以及組織間關系相關理論的崛起，供應鏈整合一詞為越來越多的研究者所提及和使用。Frank等人（2000）認為，整合是組織內(nèi)部或組織間基于對各種資源有效規(guī)劃、協(xié)調(diào)和控制的基礎上，獲取單一行為所無法達到的效率和綜合效益的一種行為。企業(yè)和供應鏈伙伴之間在產(chǎn)品、服務、信息和資金流等方面通過協(xié)調(diào)管理組織內(nèi)部和組織之間的業(yè)務流程，可以實現(xiàn)最小化牛鞭效應，最大化引導供應活動的效率，盡可能減少存貨數(shù)量和壓縮貨物循環(huán)時間以及提供令人滿意的服務水平等目的（Levary，2002）。這些研究對供應鏈整合的界定、特點以及供應鏈整合的作用等問題作了闡釋，為我們展示了一個相對全面和詳細的研究框架。endprint

隨著研究的深入，不同學者基于不同的視角對供應鏈整合做了探討。譬如，Droge等人（2004）從內(nèi)部整合與外部整合的視角對供應鏈整合對企業(yè)績效的影響做了研究。他們發(fā)現(xiàn)，供應鏈內(nèi)部整合與外部整合的相互作用與企業(yè)的市場份額和財務績效之間存在很重要的關系。而Gimenez和Ventura（2005）則通過實證研究驗證了物流——產(chǎn)品和物流——市場界面以及它們與外部整合之間的關系，他們發(fā)現(xiàn)，內(nèi)部整合與外部整合對物流的服務績效會產(chǎn)生影響。

基于上述文獻梳理不難看出，對供應鏈整合的相關研究，本質(zhì)上存在一致的研究視角和思想。其研究視角主要包括兩個方面：一種是將供應鏈整合作為統(tǒng)一的維度進行研究（Marquez等，2004；Rosenzweig等，2003）；另一種是將供應鏈整合劃分為內(nèi)部整合與外部整合兩個維度（Campbell和Sankaranl，2005；Pagell，2004；Petersen等，2005；Ragatz等，2002；Stank等，2001b；Zailani和Rajagopal，2005）來進行研究。供應鏈整合的概念界定和基本思想更多集中于強調(diào)物流、信息流以及現(xiàn)金流的整合。因此，供應鏈整合是指通過廠商與供應鏈伙伴間的合作，對組織間和組織內(nèi)各個流程進行協(xié)調(diào)管理，目的是通過對物流、資金流以及信息流的有效整合或分享，達到產(chǎn)品、服務、信息、資金以及決策等的效率和效能，以最快的速度和最低的成本為顧客提供最大的價值（Bowersox等，1999；Frohlich和Westbrook，2001；Naylor等，1999）。其主要強調(diào)兩個方面：第一，強調(diào)企業(yè)間的物流、資金流和信息流的有效整合或分享。第二，強調(diào)協(xié)作企業(yè)間基于信任的合作關系的建立，以及企業(yè)間相互作用的過程。供應鏈整合是一種涉及原材料、運輸以及行政任務在內(nèi)的各種活動的綜合行為（Bowersox和Morash，1989；Hillebrand和Biemans，2003），因此包括組織內(nèi)和組織間的整合業(yè)務，組織間關系系統(tǒng)則充當著供應鏈整合與發(fā)展的協(xié)調(diào)機制。

相比傳統(tǒng)強調(diào)物流和資金流管理的供應鏈，企業(yè)間相互協(xié)作進行的供應鏈整合逐漸聚焦于企業(yè)間信息流與合作關系的管理與控制。更進一步說，進行供應鏈整合的結(jié)點企業(yè)，強調(diào)通過基于信任的合作，實現(xiàn)企業(yè)間的有效溝通與信息交換，以及合作中所需活動與角色的協(xié)商。組織間的有效溝通協(xié)調(diào)，可以順利地發(fā)展合作雙方的關系并取得相互需要的資源。企業(yè)間的資源能夠為企業(yè)提供有價值的信息，使企業(yè)的行動比競爭對手更迅速，由此創(chuàng)造企業(yè)的競爭優(yōu)勢。因此，進行供應鏈整合的企業(yè)通過實現(xiàn)有效的協(xié)調(diào)與整合能夠提高企業(yè)的競爭能力（Rosenzweig等，2003；Swink等，2007）。

綜上，供應鏈整合強調(diào)的是以企業(yè)內(nèi)部或者企業(yè)間的協(xié)作為研究對象，借助于產(chǎn)品、資金、服務以及信息等各方面的協(xié)調(diào)來提高企業(yè)、供應鏈以及供應鏈網(wǎng)絡的效率和效益的過程。與直線式、靜態(tài)的供應鏈或者企業(yè)間的縱向一體化存在本質(zhì)上的不同，供應鏈整合尤其強調(diào)通過企業(yè)間長期合作關系的建立與維持，以及信息、功能、業(yè)務和戰(zhàn)略性資源的互補整合來提升企業(yè)和供應鏈網(wǎng)絡的績效與競爭力。

但是，需要注意的是，這一階段的供應鏈整合并未考慮到整合的戰(zhàn)略本質(zhì)，即只有少數(shù)文獻基于戰(zhàn)略的視角對廠商與外部企業(yè)間的整合進行了研究（Johnson，1999；Droge等，2004；Swink等，2007），大部分研究并沒有將供應鏈整合上升至企業(yè)的戰(zhàn)略層面。此外，供應鏈整合這一階段的核心理論與實踐并未打破地域和企業(yè)能力的邊界，仍然聚焦于同一地域內(nèi)企業(yè)間信息和資源的整合。更具體地說，這階段的組織結(jié)構(gòu)形態(tài)和形成途徑雖然相較于供應鏈階段有所超越，但是關注的焦點更多的局限于同一地域內(nèi)的協(xié)作企業(yè)以及企業(yè)自身的知識能力，限制了企業(yè)潛能的充分發(fā)揮。因此，客觀上要求企業(yè)間的協(xié)作打破這種局限性，實現(xiàn)協(xié)作企業(yè)間地域上的分離以及超越企業(yè)邊界的知識能力的擴散，以實現(xiàn)整個供應鏈網(wǎng)絡競爭優(yōu)勢的獲取和維持。

（三）供應鏈虛擬整合

在產(chǎn)品大規(guī)模定制化和市場全球化的產(chǎn)業(yè)趨勢的壓力下，企業(yè)已經(jīng)不單純局限于同一地域內(nèi)企業(yè)間的聯(lián)合競爭，甚至上升至全球企業(yè)之間的競爭。大型企業(yè)逐漸打破傳統(tǒng)封閉的供應鏈整合哲學，超越了地理空間限制，不再僅僅將供應商視為分攤產(chǎn)能的外包廠商，相反地，在新技術(shù)及關鍵生產(chǎn)資源投資等方面，供應商的價值和重要性逐漸提升。企業(yè)以全球性市場的擴張作為其進一步成長的動力來源，不斷構(gòu)建虛擬整合的價值鏈或價值網(wǎng)絡（Jeffre和John，1995）。譬如，蘋果產(chǎn)品的核心設計在美國蘋果公司內(nèi)部進行，而各種零配件的生產(chǎn)以及組裝則在勞動密集型的中國進行，而這種勞動密集型的代工廠又遍布中國勞動力成本相對較低的各個地域。受實踐領域的強力引導，理論研究逐漸將西方古典管理學范式的個體主義、理性經(jīng)濟人以及封閉式協(xié)作系統(tǒng)的研究視角，轉(zhuǎn)移到供應鏈虛擬整合的視角，將組織放置于一個更為開放的全球性系統(tǒng)中去研究。

傳統(tǒng)的供應鏈整合研究主要將視線和精力局限于同一地域內(nèi)的企業(yè)間物流、資金流以及信息流的整合。雖然這些都是供應鏈整合的關鍵因素，但是隨著外部環(huán)境的變化，秉持這一觀點的研究范式，逐漸與實踐發(fā)展相脫節(jié)。相比傳統(tǒng)的供應鏈整合而言，供應鏈虛擬整合更多強調(diào)全球企業(yè)間的虛擬整合（Michael，2007）。作為供應鏈網(wǎng)絡結(jié)構(gòu)形態(tài)的延伸與拓展，其戰(zhàn)略本質(zhì)尤其強調(diào)企業(yè)在經(jīng)濟全球化背景下的經(jīng)營模式創(chuàng)新以及改善措施?！疤摂M整合”一詞最早由戴爾公司創(chuàng)始人邁克爾·戴爾提出，他結(jié)合了垂直整合和虛擬組織的特征，創(chuàng)造出所謂的“虛擬整合”概念（Magretta，1998）。

隨著戴爾商業(yè)模式的成功，越來越多的理論研究者在供應鏈的背景環(huán)境下對虛擬整合進行研究。就現(xiàn)有文獻來看，虛擬整合的系統(tǒng)研究相對較少，尚未形成較為完善的理論體系。但從眾多零散的研究文獻來看，仍有一些脈絡可循。Joan Magretta（1998）指出，虛擬整合，或稱虛擬式組織、虛擬企業(yè)或價值網(wǎng)絡，是一個掌握核心能力，以IT工具與其外部企業(yè)進行產(chǎn)品、互補式資源或價值鏈各種活動的合作，來有效提供最終產(chǎn)品與服務的策略聯(lián)盟。Patrick等人（2004）指出，虛擬整合必須擁有和控制生產(chǎn)產(chǎn)品所需資產(chǎn)，更強調(diào)合作企業(yè)確認并最大化來自網(wǎng)絡和聯(lián)盟的參與以及管理整合活動的機會。Alnoor和Mthuli（2006）指出，選擇虛擬整合戰(zhàn)略企業(yè)的系統(tǒng)生產(chǎn)和銷售產(chǎn)品渠道能夠?qū)崿F(xiàn)與其他企業(yè)的無縫連接，虛擬整合必須承擔大量連結(jié)組織間的技術(shù)、財務信息、管理互動以及知識分享（Dalmin和Mininno，2003）。endprint

事實上，上述文獻所闡釋的作為聯(lián)合團體或者聯(lián)盟的虛擬整合，正是本文所指的供應鏈虛擬整合。由此可以看出，供應鏈虛擬整合非但顯示出供應鏈管理橫跨不同企業(yè)功能流程與組織單位的復雜性，同時也彰顯“整合”過程的虛擬性和協(xié)同性，即構(gòu)建一個跨地域、跨企業(yè)能力的虛擬網(wǎng)絡成為關鍵?；诖耍疚恼J為，供應鏈虛擬整合是指互動、發(fā)散、動態(tài)的企業(yè)基于戰(zhàn)略合作，實現(xiàn)對跨越組織邊界的各個流程的協(xié)調(diào)管理。目的是通過對物流、資金流、信息流以及知識流的有效整合或分享，達到產(chǎn)品、服務、信息、資金以及決策等各方面的效率和效能，以最快的速度和最低的成本為顧客提供最大的價值。這個定義主要強調(diào)下述三個方面：

第一，強調(diào)戰(zhàn)略合作的重要性。所謂的戰(zhàn)略合作是指企業(yè)為實現(xiàn)戰(zhàn)略目標而進行的持續(xù)性合作關系。虛擬整合作為企業(yè)一種全球性的戰(zhàn)略（Michael，2007），能夠通過這種合作建立企業(yè)間的信任，提高合約的持續(xù)時間，有效解決企業(yè)相互間的沖突，實現(xiàn)信息和知識的共享以及報酬和風險的共同分擔（Togar，2002）。

第二，強調(diào)跨組織信息系統(tǒng)協(xié)調(diào)控制機制和價值創(chuàng)造網(wǎng)絡機制（Patrick Carr等人，2004）的建立。供應鏈虛擬整合是基于信息技術(shù)（跨組織信息系統(tǒng)）支持下的合作企業(yè)間的協(xié)同價值創(chuàng)造活動。隨著供應鏈協(xié)作企業(yè)間地域的全球性以及信息技術(shù)標準化、模塊化和網(wǎng)絡化的趨勢，通過跨組織信息系統(tǒng)來整合供應商、經(jīng)銷商以及物流企業(yè)的相關活動，已經(jīng)逐漸成為一項可行的協(xié)調(diào)和控制機制（Joan，1998；Buvik和John，2000）。

第三，強調(diào)組織間動態(tài)、虛擬的相互作用過程。不同地域間的企業(yè)基于共同的目標，結(jié)成企業(yè)間聯(lián)盟（Patrick，2004）。聯(lián)盟企業(yè)通過對專用性資產(chǎn)、互補性資源以及專有知識的投資或者交換，可以實現(xiàn)企業(yè)間伙伴關系的改善和有效協(xié)調(diào)，物流、資金流、信息流和知識流的有效整合或分享，最終獲取單一企業(yè)無法達到的綜合效益和競爭優(yōu)勢。協(xié)作企業(yè)通過知識的轉(zhuǎn)移與分享來實現(xiàn)創(chuàng)新與競爭優(yōu)勢的獲取，即在傳統(tǒng)物流、資金流及信息流的基礎上，尤其強調(diào)知識流在企業(yè)合作以及企業(yè)價值創(chuàng)造過程中所產(chǎn)生的重要作用。需要指出的是，我們所強調(diào)的虛擬，除了地域間的虛擬，更重要的是企業(yè)能力的虛擬，即企業(yè)在保留關鍵能力的同時，將其他功能虛擬化——借助于整合的方式實現(xiàn)企業(yè)資源的有效互補，使有限的資源發(fā)揮最大的利用效率。

結(jié)論與未來研究展望

從長期來看，任何一門學科無論是學術(shù)界還是實務界都不是靜止的，而是不斷生成、演化和發(fā)展的，供應鏈管理同樣具有演化科學的性質(zhì)。本文基于大量供應鏈管理相關的研究文獻，系統(tǒng)歸納和整理了供應鏈虛擬整合不同時期的演化歷程。其動態(tài)的演化是一個長期和漸進的變化過程，每個變化階段都存在不同的特點，既有區(qū)別又有聯(lián)系。具體而言，供應鏈虛擬整合的結(jié)構(gòu)形態(tài)經(jīng)歷了“供應鏈——供應鏈整合——供應鏈虛擬整合”三個比較明顯的動態(tài)演變階段。

在審視了諸多相關文獻以后，可以發(fā)現(xiàn)，供應鏈虛擬整合的發(fā)展存在一條合理的發(fā)展脈絡，藉此揭示出其不斷演化的事實。每一個具體的發(fā)展階段都是對人們所產(chǎn)生的認識的概括，同時也是對前一個階段的辯證的揚棄和批判性的繼承。盡管供應鏈虛擬整合受到了管理學者與實踐者的好評，但仍然有其瑕疵或者不完善的地方，這就要求我們不斷去審視、反思、質(zhì)疑和追問，來推動其進一步發(fā)展。因此，基于已知的過去所產(chǎn)生的情況，以及現(xiàn)有文獻的相關研究梳理，供應鏈虛擬整合未來的相關研究可以關注以下兩個方面：

第一，虛擬整合過程中知識整合的情景化問題。虛擬整合涉及到企業(yè)間的跨組織邊界行為，由邊界所衍生出來的另一相對概念，就是我們常提到的情境。無論是進行研究，還是探討知識的本質(zhì)與應用，其情境界定都尤其重要。也就是說，企業(yè)在與其它組織產(chǎn)生互動，得以接近外部知識，并與其既有知識進行整合的過程中，會產(chǎn)生一個新知識應用的情境問題。而只有在已經(jīng)界定清晰的情境與邊界下，才有可能對其進行深入探討。更為重要同樣也是虛擬整合過程中最為關鍵的問題是，要了解組織在怎樣的情境下通過知識整合會產(chǎn)生更好的效果，即如何在動態(tài)環(huán)境中取得更強的競爭擾勢，或如何加強聯(lián)盟成員間知識機制的合作，才能增進組織的競爭效能（Amin和Cohendet，1999）。

第二，虛擬整合機制在網(wǎng)絡經(jīng)濟情境下的適用性問題。通過梳理可以發(fā)現(xiàn)，供應鏈、供應鏈整合甚至是供應鏈虛擬整合，雖然各個階段的強調(diào)重點有所不同，但是這三個發(fā)展階段基本都立足于產(chǎn)品經(jīng)濟。而產(chǎn)品經(jīng)濟中企業(yè)間的合作界面相對清晰，所以在構(gòu)建規(guī)避不確定性和增強組織穩(wěn)定性機制方面相對簡單，具有明顯的優(yōu)勢。但是隨著商品經(jīng)濟、服務經(jīng)濟乃至虛擬經(jīng)濟或者說網(wǎng)絡經(jīng)濟的到來，這種企業(yè)間的虛擬整合機制適用性逐漸降低。在產(chǎn)品經(jīng)濟向虛擬經(jīng)濟過渡的階段，如何從組織間互動的視角來探討企業(yè)間虛擬整合的有效實現(xiàn)，可能是下一步需要研究和探索的一個重要話題。endprint