基于博弈論的過期藥品回收主體關系探討

劉芹　邱家學

摘要：目的：探討過期藥品回收處理市場中政府與生產企業(yè)的博弈關系及其各自博弈行為選擇結果，尋找解決當前過期藥品回收處理不足的辦法。方法：運用博弈分析法，以政府和企業(yè)的博弈關系為切入點，選擇過期藥品回收主體作為研究對象，分析市場中政府和企業(yè)行為的動因及相互影響，從而尋找優(yōu)化的解決辦法。結果與結論：根據博弈分析結果構建相應的激勵和約束機制，激勵機制下，政府主動監(jiān)管、企業(yè)積極響應更利于建立長期機制，有效解決過期藥品無人回收問題，提高企業(yè)的社會責任，達到合理處理資源和保護環(huán)境的目的。

關鍵詞：過期藥品；博弈論；激勵；約束

中圖分類號：F2文獻標識碼：A文章編號：16723198（2014）07002302

我國尚未建立長效的過期藥品回收處理機制，立法和監(jiān)管也未明確表示如何回收處理，當前的處理方式限于藥監(jiān)部門、少數(shù)生產企業(yè)、醫(yī)療機構和零售藥店等的自發(fā)回收、自行銷毀，但由于相關責任主體不明晰，工作很難落到實處，造成我國近幾年開展的藥品回收工作出現(xiàn)回收方式缺乏統(tǒng)一性、已回收藥品的處理過程缺乏監(jiān)督管理、回收行為缺乏持續(xù)性等不良現(xiàn)狀。如何看待藥監(jiān)部門監(jiān)管困難，藥品生產企業(yè)愿意回收但動力不足、數(shù)量不夠？如何讓更多的企業(yè)參與回收處理工作？仔細分析發(fā)現(xiàn)，過期藥品處理要耗費大量人、財、物，企業(yè)參與無利可圖甚至弊大于利就不會主動承擔起社會責任，這一點在當前政府監(jiān)管不明確、企業(yè)社會責任發(fā)展滯后的情況下尤其突出。

毋容置疑，仔細分析過期藥品處理涉及的主體及其利害關系能為探討解決辦法提供良好參考。我們知道，博弈論是研究一個主體的選擇受到其他主體選擇的影響，并且反過來影響到其他主體選擇時的決策和均衡問題，最基本的要素包括參與人、戰(zhàn)略、支付及兩個基本假設：理性人和博弈參與者最大化自己的收益。政府和生產企業(yè)作為市場的兩大主體，二者對立或合作中天然的存在著相互博弈關系。藥品回收工作有一定的公益性，當大量過期藥品產生并擾亂藥品正常流通秩序時，不僅危害人民健康、污染環(huán)境、浪費資源，且?guī)砉彩聞肇摰耐獠啃詥栴}，即市場無法達到有效調控，造成市場失靈。這種情況下，藥品監(jiān)管部門本身對過期藥品的監(jiān)管義務被看作是政府對公共利益和公共需要的反應，由于立法和政策上都沒有對如何處理過期問題做出明確規(guī)定，企業(yè)就可以采取作為或不作為的態(tài)度應對當前問題，甚至存在僥幸心理避開政策導向，如此一來，政府一定程度上的監(jiān)管實施起來難免有心無力，無法有效解決問題。實際中也正是如此，該問題的解決與否關系到公益問題的順利解決和藥品市場的良性發(fā)展。政府和企業(yè)作為兩大參與主體，在存在利益不一致的前提下，未能形成有效的激勵或約束機制是該問題遲遲難解決的關鍵。因此，本文就政府與生產企業(yè)的相互關系和各自成本收益做博弈分析，尋找解決當前問題的辦法。

1博弈主體及其成因分析

1.1政府的基本目標

政府作為公共事業(yè)的管理者，義不容辭的承擔著解決公共事業(yè)矛盾和問題的責任，政府在過期藥品博弈中的目標有：監(jiān)督回收過期藥品并監(jiān)督銷毀，防止過期藥品二次流通，尋找解決有效處理該問題的長期機制，實現(xiàn)回收處理問題的良性循環(huán)和可持續(xù)發(fā)展。

1.2企業(yè)的基本目標

目前政策法規(guī)尚未規(guī)定企業(yè)有責任義務回收處理過期藥品，個別企業(yè)出于自身利益考慮會主動回收過期藥品，但不能長久堅持，且不成規(guī)模?；厥罩型度氲拇罅咳肆ξ锪o企業(yè)帶來額外成本，特別是當前藥品價格在經歷了多次降低之后，藥品生產企業(yè)的利潤減少，處理成本大大超出企業(yè)的承受能力，導致企業(yè)無回收動力。因此，企業(yè)處理過期藥品的基本目標或動力是：回收處理收益大于成本，利于企業(yè)發(fā)展，才能主動建立回收處理體系。

1.3博弈關系成因分析

作為市場直接參與主體和微觀管理的直接對象，企業(yè)在過期藥品回收處理過程中扮演著極為重要的角色，企業(yè)所作的經濟決策既要使本企業(yè)利益最大化，也要估計市場反應，同時還要考慮政府施加的壓力和滿意程度，因此，企業(yè)總是在不斷權衡成本收益，作相機抉擇。我們知道，企業(yè)的行為有時會對監(jiān)管起重大推動作用，幫助政府制定的政策取得積極效果，使其得以順利貫徹實施；但有時也會妨礙監(jiān)管使市場更混亂。當政府政策滿足企業(yè)基本目標、政策利于企業(yè)回收過期藥品時，企業(yè)可能采取積極配合的態(tài)度，使政府和企業(yè)都能達到各自目標；反之，如果政策只利于政府監(jiān)管但影響企業(yè)積極性甚至加重企業(yè)負擔時，企業(yè)則會消極應對、僥幸逃脫責任甚至違法經營，阻礙政策實施，造成政府調控方法與目的背道而馳，雙方都不能實現(xiàn)基本目標，不利于藥品監(jiān)管和市場良性流通。這種雙方即可能對立又可能合作的關系中，如何找到二者利益均衡點，實現(xiàn)各自利益最大化正是博弈論分析法解決的關鍵。

2政府和企業(yè)的博弈分析

過期藥品回收主體中的博弈是很明顯的。這里，我們采用的博弈模型是不完全信息動態(tài)博弈模型，原因如下：政府作為公共事業(yè)的管理者，必先制定政策處理問題，企業(yè)會通過觀察政府行動獲得有關政府的偏好、戰(zhàn)略等的信息，修正自己的判斷；這樣，兩者在行動上就有了先后順序，形成了一個動態(tài)過程。當然，政府也知道自己的行為有傳遞自己特征信息的作用，也會有意識的選擇某種行動來揭示或者掩蓋自己的真實目的，達到自己的戰(zhàn)略目標，如此一來，政府和企業(yè)在信息上形成了不對稱。

政府希望通過一定措施達到公共事務被解決，減少負的外部性，實現(xiàn)良好管理目的；但企業(yè)沒有義務主動承擔起該項公益性問題，在政策影響下只會比較收益和成本，選擇自己的最優(yōu)策略，追求企業(yè)理性，這樣的結果對企業(yè)可能是有利的，也可能是無利的，但是對整個社會來講，負的外部性問題得不到解決就是沒有效率的。這樣，政府和企業(yè)可以認為不存在串謀行為，不達成一項合作博弈的關系，則認為是非合作博弈。

我們知道，博弈的最終目的是要找出納什均衡，與不完全信息動態(tài)博弈對應的均衡概念是精煉貝葉斯納什均衡，如下做進一步分析：

2.1模型中基本要素和前提假設

2.1.1基本要素

（1）兩個參與者：政府和生產企業(yè)。（2）策略集合——政府的兩種選擇：剛性監(jiān)管如強制企業(yè)回收和柔性監(jiān)管如激勵企業(yè)回收；企業(yè)的策略選擇是：主動回收處理、積極作為響應政府號召或不作為、逃避責任。

2.1.2前提假設

政府和企業(yè)都是理性人，力求自身利益最大化和損失最小化，策略執(zhí)行的效果取決于政府和企業(yè)的策略選擇和相互博弈的結果；生產企業(yè)具有投機性，存在僥幸逃避自身社會責任，無視政策導向的可能；同時，監(jiān)管部門和生產者選擇自己的策略行動是隨機的，都以一定的概率進行選擇且不考慮生產企業(yè)對監(jiān)管部門的行賄。

2.1.3成本與收益

政府如何對市場和企業(yè)進行監(jiān)管，不可避免地要考慮到監(jiān)管成本。監(jiān)管成本過高，不利于政府有效監(jiān)管，過低，則難以保證市場秩序的安全，易導致生產企業(yè)為追求利潤違規(guī)經營。政府若采取強制管理措施，要求企業(yè)回收（如向生產企業(yè)征稅或罰款），可以達到見效快，調控指標具體明確的效果，但會打擊企業(yè)生產的積極性，增加企業(yè)負擔，不利于長期機制的建立；若采取可靈活調整的，不針對企業(yè)行為的間接性政策，如減免賦稅、政策傾向等相應的激勵手段，則可能導致見效慢、難以保證效果的局面，但卻會提高企業(yè)參與度，有長期效益。無論采取什么措施，政府都會收到一定效益，如經濟效益（如國民生產總值增加、市場良性發(fā)展等）和社會效益（如社會進步水平、社會和諧程度、執(zhí)政能力的社會認可度等）等。

具體來說，政府通過監(jiān)管過期藥品回收獲得綜合效益為A+E，即社會收益A（有序的市場管理，防止過期藥品再次流通危害人民健康、避免環(huán)境污染和資源浪費）和經濟收益E（如稅收或罰款），總成本支出有-C（管理成本和宣傳成本）和獎勵補貼成本-F（如果采取激勵機制的話）；而企業(yè)收益有積極作為可以享受政府提供的各種稅收、補貼等激勵政策，提高社會影響力和企業(yè)知名度，這部分收益B應該大于作為的處理成本-D（B>=D），最終收益應為（B-D），否則政策無任何激勵作用；若企業(yè)不作為則免去過期藥品回收處理的大量費用，收益為0，成本也為0，但這種情況存在一定的僥幸心理，倘若政府采取強制收稅并要求企業(yè)負責回收，企業(yè)的收益為0，成本就變?yōu)?（D+E）即處理成本D和交稅成本E。這種成本收益可以通過簡單博弈矩陣表示如下：

2.2簡單博弈結果分析

現(xiàn)實中，政府和企業(yè)根據對方的反應進行策略選擇，政府可能采取激勵措施或強制監(jiān)管，企業(yè)也會根據政府行動做相機選擇，二者相互博弈，尋找均衡。由表1可知，對與監(jiān)管者而言，最優(yōu)策略是收稅或罰款，迫使企業(yè)承擔回收過期藥品的工作；而企業(yè)的最優(yōu)策略則是政府獎勵機制下的積極作為，但前提是政府補貼收益必須大于企業(yè)處理過期藥品的成本，否則企業(yè)不會選擇作為。這種情況下，企業(yè)和政府最優(yōu)策略是相互不一致的，這也是當前的實際問題。若要解決這個問題，政府的監(jiān)管是必需的；當企業(yè)主動回收時，政府給予一定激勵，會利于當前問題解決，但監(jiān)管者會考慮激勵費用來源問題，激勵程度過大，造成的監(jiān)管成本越高就可能制約監(jiān)管者采取激勵政策，這不利于形成長期解決機制；尤其當其他稅收不足以補償監(jiān)管成本或沒有其他資金來源時，政府就可能出現(xiàn)監(jiān)管動力不足、甚至不監(jiān)管的情況。

2.3混合戰(zhàn)略納什均衡博弈分析

不難發(fā)現(xiàn)，上述不完全信息下的動態(tài)博弈中還存在著監(jiān)管部門與生產企業(yè)之間的混合博弈。下面考慮用混合博弈對監(jiān)管部門和生產企業(yè)的行為作進一步分析：監(jiān)管者和被監(jiān)管者采取什么樣的策略行動與監(jiān)管部門實行什么樣的政策緊密相關。對企業(yè)而言，政策起著風向標的作用，政府會先行動制定政策，也會考慮到政策實施效果，企業(yè)會密切關注政府動向，考慮政府監(jiān)管的松緊p（0

p（B-D）+（1-p）（-D-E）=p*0+（1-p）（-E），計算得p=D/B

同理，監(jiān)管者選擇如何監(jiān)管也應是生產者選擇作為與不作為的期望收益相等，即：

q（A-C-F）+（1-q）（-C-F）=q（A-C+E）+（1-q）（-C+E）

計算得（1-q）（E+F）+q（E+F）=0，最終E+F=0。

這說明當收稅和激勵成本相等時，監(jiān)管者監(jiān)管的收益成本相等，監(jiān)管與否不會給政府帶來效益，政府可以選擇不作為，這符合現(xiàn)實情況。但從解決問題的角度考慮，必須使p足夠小，即處理成本越低，收益越大才可能使企業(yè)有動力積極作為，回收過期藥品，因此政府必須采取較大激勵措施，將自身收益考慮成解決公益問題負的外部性問題從而增加社會總福利。另一方面，政府作為監(jiān)管者，當然也可以強制企業(yè)作為責任主體，通過征稅或罰款解決當前問題，這種情況下，企業(yè)必須執(zhí)行回收，但只有支出，沒有收益，短期內會有一定效果，但長期看卻打擊了企業(yè)的生產積極性，讓企業(yè)不堪重負，根本上難以促進企業(yè)持續(xù)回收，反而會使監(jiān)

管部門有了尋租可能，不考慮降低監(jiān)管成本，不利于提高監(jiān)管效率。

3回收過期藥品策略：建立長效激勵機制

過期藥品處理不當最終會造成環(huán)境問題，環(huán)境問題無疑會導致外部性問題。無論是正的外部性還是負的外部性，其內在化都與產權即責任主體密切相關。結合以上博弈論分析，解決過期藥品長期回收主體不明確，實現(xiàn)建立長效回收機制的可能，需要關注以下兩點：

3.1市場失靈，政府必須采取必要的監(jiān)管

政府不能只衡量自身成本收益而忽視社會總福利，必須建立健全市場監(jiān)管機制，對企業(yè)績效、是否違規(guī)、財務健康狀況等方面進行科學的評價，對運營狀況良好、有一定社會責任心的企業(yè)給予獎勵和政策性的支持，鼓勵其繼續(xù)保持健康發(fā)展的狀況；或用切實有效的監(jiān)管手段對企業(yè)進行監(jiān)督，引入科學的管理辦法，建立健全對企業(yè)違規(guī)的獎懲制度，對違規(guī)企業(yè)給予經濟和非經濟的雙方面制裁，消除企業(yè)不作為的僥幸心理。建立完善的市場秩序，以保證企業(yè)和政府雙方都能按照自己在市場中的角色來運營，鼓勵企業(yè)主動承擔社會責任，在政府的政策導引下加快發(fā)展。

3.2約束能解決當前問題，但激勵更利于建立長期解決機制

在其他條件不變的情況下，企業(yè)的執(zhí)行力取決于政府監(jiān)管的嚴厲程度。企業(yè)收益情況、政府的懲罰尺度以及現(xiàn)有的體制結構是影響企業(yè)決策的關鍵因素。增加激勵因素將改變企業(yè)收益，對企業(yè)和政府的博弈關系產生積極影響，使得企業(yè)執(zhí)行的概率增加，或者說企業(yè)會積極回收自己生產的過期藥品，同時企業(yè)也更有積極性執(zhí)行政府決策，增加社會總福利。

綜上所述，政府采取激勵措施，能促使企業(yè)積極參與處理過期藥品，更利于建立長效機制；同時要建立和完善有效的監(jiān)督機制，以保障激勵機制的有效實施。

參考文獻

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