吸收能力對企業(yè)自主創(chuàng)新能力的作用機理研究

賀楠楠 呂本波

(新疆財經(jīng)大學工商管理學院，新疆 烏魯木齊 830012)

一、引言

企業(yè)自主創(chuàng)新能力是企業(yè)掌握核心競爭力以獲得持續(xù)競爭優(yōu)勢的動力，是企業(yè)在同行業(yè)競爭者中脫穎而出的關(guān)鍵。企業(yè)實現(xiàn)自主創(chuàng)新的途徑已不僅僅來源于組織內(nèi)部，而是超出了組織邊界，那些能夠有效吸收并應(yīng)用外界知識與信息的企業(yè)往往具有更強的自主創(chuàng)新能力，在市場競爭中勝出的可能性也就更大。吸收能力是指企業(yè)評估、消化整合外部新知識并最終商業(yè)化應(yīng)用的能力。由于組織外部的知識不能馬上被企業(yè)應(yīng)用，需要具備一定的吸收能力才能將企業(yè)的外部知識轉(zhuǎn)化為可應(yīng)用的知識。因此，研究吸收能力對企業(yè)自主創(chuàng)新能力的作用機理就顯得很有必要。

二、企業(yè)自主創(chuàng)新能力的形成機理分析

企業(yè)自主創(chuàng)新能力是指在一定時期內(nèi)，企業(yè)為了培育自身的技術(shù)能力和市場競爭優(yōu)勢，通過對內(nèi)外資源的有效整合與運用，實現(xiàn)產(chǎn)業(yè)關(guān)鍵技術(shù)的重大突破，培育自有品牌，從而掌握或影響價值分配過程的基本素質(zhì)(李興文，2011)。企業(yè)自主創(chuàng)新能力的形成受企業(yè)內(nèi)外部環(huán)境的影響，其中外部環(huán)境是企業(yè)自主創(chuàng)新能力形成的外部驅(qū)動力，也是客觀需求;內(nèi)部環(huán)境是企業(yè)自主創(chuàng)新能力形成的核心動力，也是自主創(chuàng)新能力形成的具體過程。因此本文從外部市場環(huán)境壓力、高管認知與決策、部門間合作機制這三個方面分析企業(yè)自主創(chuàng)新能力的形成機理。

(一)外部環(huán)境的驅(qū)動

企業(yè)自主創(chuàng)新能力的外部環(huán)境由市場環(huán)境、高校、研究機構(gòu)、金融機構(gòu)、政府部門及其他企業(yè)構(gòu)成。企業(yè)自主創(chuàng)新能力能否與企業(yè)自身和其他各行為組織之間的交互作用、結(jié)合方式和知識配置能力密切相關(guān)。企業(yè)外部環(huán)境為企業(yè)創(chuàng)新活動及時提供渠道，使其獲得相關(guān)知識配置的能力。因此，企業(yè)所處行業(yè)的外部市場環(huán)境是企業(yè)生存的搖籃，也是推動企業(yè)提升自主創(chuàng)新能力的動力源泉。市場環(huán)境是企業(yè)無法靠自身能力控制的，企業(yè)只能順應(yīng)市場的需求實施相應(yīng)的戰(zhàn)略以獲得更好的發(fā)展機會。企業(yè)與同行業(yè)競爭者是市場利潤分配的主體，因此企業(yè)間的競爭壓力是構(gòu)成企業(yè)外部環(huán)境的重要因素。當企業(yè)的產(chǎn)品或服務(wù)無法滿足市場的需求時，隨著競爭者產(chǎn)品與服務(wù)的不斷提高，企業(yè)就必須考慮提升自身能力獲得生存與發(fā)展空間，因此，外部市場環(huán)境的驅(qū)動與競爭者的刺激是企業(yè)提高自主創(chuàng)新能力的誘因，也是企業(yè)應(yīng)對外部環(huán)境獲得自身發(fā)展的客觀需求。

(二)高管的認知與決策能力

外部誘因與客觀需求并不能直接推動企業(yè)自主創(chuàng)新能力的形成，高管認知與決策能力是企業(yè)對外部市場環(huán)境做出反應(yīng)的關(guān)鍵，也是企業(yè)自主創(chuàng)新能力形成的重要前提。自主創(chuàng)新活動是企業(yè)生存發(fā)展過程中的重要戰(zhàn)略，企業(yè)的高層管理者是企業(yè)戰(zhàn)略的制定者，并控制著企業(yè)戰(zhàn)略的實施進程，企業(yè)高層管理者的認知與決策是企業(yè)創(chuàng)新活動構(gòu)想得以付諸實施的必要條件。企業(yè)高層管理者的抱負、遠見以及對外部環(huán)境的洞察力對企業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略的制定起著舉足輕重的作用，而企業(yè)高層管理者的這些特性與自身對外界知識的吸收能力密不可分。

(三)部門間合作機制

企業(yè)部門間合作機制在有效推動企業(yè)自主創(chuàng)新能力形成進程中發(fā)揮著重要作用。如果沒有部門間合作機制的有效運行，再好的決策與戰(zhàn)略構(gòu)想都只能落空。部門間合作機制要求企業(yè)的研發(fā)中心、生產(chǎn)部、營銷部、財務(wù)部等職能部門之間相互協(xié)調(diào)合作，運用企業(yè)的統(tǒng)籌協(xié)調(diào)機制，合理配置企業(yè)有限的自主創(chuàng)新資源(人力、物力、財力等)，為企業(yè)自主創(chuàng)新能力的形成提供原動力。合理的職能部門間合作機制，不僅能有效整合內(nèi)外部資源，也能有效促進企業(yè)自主創(chuàng)新能力的形成，并在其形成過程中，各部門間通過溝通交流分享經(jīng)驗、共享資源，從而促進企業(yè)內(nèi)外部知識在組織中流動、整合和應(yīng)用，為企業(yè)自主創(chuàng)新能力的形成提供持續(xù)的保障力。

三、企業(yè)自主創(chuàng)新能力的決定因素:吸收能力

企業(yè)自主創(chuàng)新能力的形成不是一個靜態(tài)概念，而是由吸收能力驅(qū)動的動態(tài)能力演進過程。企業(yè)自主創(chuàng)新系統(tǒng)的知識配置能力決定著企業(yè)自主創(chuàng)新行為組織獲得知識的速度以及企業(yè)創(chuàng)新資源重復(fù)浪費的程度，進而決定企業(yè)自主創(chuàng)新能力。而吸收能力便是企業(yè)創(chuàng)新系統(tǒng)的知識配置能力。吸收能力是組織獲得、消化、轉(zhuǎn)化與應(yīng)用知識，從而創(chuàng)造出的一種組織的動態(tài)能力，這四種能力代表了吸收能力的四個過程，他們相互結(jié)合相互連接產(chǎn)生一種動態(tài)的組織能力(Zahra和George，2002)。張韜(2009)認為價值辨識是企業(yè)獲取外部知識的重要前提，是吸收能力的重要內(nèi)容。

本文綜合歸納前人關(guān)于吸收能力內(nèi)涵的研究結(jié)果，將吸收能力分為五個維度，見圖1所示的理論模型。

圖1 理論模型

從圖1的理論模型可以看出，吸收能力分為價值辨識、知識獲取、知識消化、知識整合、知識利用五個維度，而且它們貫穿于企業(yè)自主創(chuàng)新能力的形成過程，在能力發(fā)展的不同階段發(fā)揮不同的作用，影響著企業(yè)自主創(chuàng)新能力的形成進程。本文基于知識的視角，結(jié)合吸收能力的五個構(gòu)成維度和企業(yè)自主創(chuàng)新能力的形成過程，從企業(yè)自主創(chuàng)新能力發(fā)展的三個階段闡述吸收能力對企業(yè)自主創(chuàng)新能力的作用機理。

(一)初步階段

企業(yè)初步形成實施自主創(chuàng)新活動的戰(zhàn)略決策源自于外部環(huán)境的驅(qū)動，使企業(yè)高層管理者獲得了創(chuàng)新活動的機會感知。其中，價值辨識對企業(yè)高管認知與決策的形成起著重要作用。價值辨識是指企業(yè)對外部信息與知識的評估活動。并不是所有的外部信息都會對企業(yè)產(chǎn)生影響，企業(yè)也不可能掌握所有的外部信息，企業(yè)必須有針對性地把握重點知識，并對其進行分析評估。通過評估行為，企業(yè)才能做出正確決策，制定合理有效的發(fā)展戰(zhàn)略。企業(yè)高管通過價值辨識對外部環(huán)境的變動作出正確的認知與決策。知識獲取過程是企業(yè)吸收能力的形成基礎(chǔ)，外部知識獲取的深度與廣度將改變組織內(nèi)部的知識存量，增加組織內(nèi)部的知識積累。價值辨識和知識獲取過程為企業(yè)自主創(chuàng)新能力的發(fā)展提供了前提條件，構(gòu)成了企業(yè)自主創(chuàng)新能力發(fā)展的初步階段。

(二)發(fā)展階段

發(fā)展階段是企業(yè)自主創(chuàng)新能力形成的具體階段，是企業(yè)利用部門間合作機制，對獲得的知識進行消化、整合和利用的過程。從動態(tài)能力的角度看，發(fā)展階段可以看作是機會把握。

企業(yè)獲取外部知識后，自身的知識存量增加，組織對外部知識進行消化，轉(zhuǎn)化為自身知識，組織內(nèi)部的知識構(gòu)成發(fā)生變化。知識整合可以將組織內(nèi)的所有知識融會貫通，加深對知識的認識，提煉知識的精髓，為知識利用打牢基礎(chǔ)。知識利用即企業(yè)將抽象隱形的知識形象化的過程，通過將知識賦予某種商品或服務(wù)，實現(xiàn)知識的價值。組織通過進行知識消化、知識整合和知識利用，原有的組織慣例與操作常規(guī)會發(fā)生相應(yīng)的變化，各職能部門之間相互磨合、相互配合才能更快更好地適應(yīng)這種變化，同時也能合理配置企業(yè)有限的自主創(chuàng)新資源，穩(wěn)定過度吸收能力的每個環(huán)節(jié)，并促進企業(yè)自主創(chuàng)新能力的形成。

(三)成熟階段

如果把初步階段和發(fā)展階段看作是企業(yè)自主創(chuàng)新能力的培育階段，那么成熟階段就是企業(yè)自主創(chuàng)新能力整體水平的提升階段。企業(yè)自主創(chuàng)新能力的形成并不是一蹴而就的，隨著外部環(huán)境的不斷變化與知識的不斷更新，市場對產(chǎn)品和服務(wù)的要求也在不斷變化，企業(yè)的自主創(chuàng)新能力需要不斷地補充完善才能最終走向成熟。吸收能力是一種動態(tài)能力，各環(huán)節(jié)既獨立又相互補充。通過吸收能力各維度對自主創(chuàng)新能力的形成過程的循環(huán)作用，企業(yè)自主創(chuàng)新能力得到不斷提升完善。

四、吸收能力的決定因素

本文從企業(yè)內(nèi)部和外部兩層面闡述企業(yè)吸收能力的決定要素，具體見圖2所示的吸收能力本質(zhì)結(jié)構(gòu)。

圖2 吸收能力的本質(zhì)結(jié)構(gòu)

(一)內(nèi)部因素

1.企業(yè)的先驗知識

企業(yè)的先驗知識是決定企業(yè)吸收能力的一個重要因素，企業(yè)的先驗知識包括員工的基本技能、教育背景、知識的多樣性和理解能力，還包括影響該領(lǐng)域最新科學技術(shù)發(fā)展的相關(guān)知識(Cohen和Levinthal，1990)。企業(yè)的先驗知識是企業(yè)已有知識的存量，它代表了企業(yè)自身知識的構(gòu)成維度和知識架構(gòu)，決定著企業(yè)自身的知識水平，直接影響企業(yè)所能感知的外界知識的層次與結(jié)構(gòu)以及吸收新知識的態(tài)度。因此，企業(yè)的先驗知識是企業(yè)感知獲取外界知識的知識能力基礎(chǔ)。

2.企業(yè)的學習機制

企業(yè)的學習機制是決定企業(yè)吸收能力的重要因素。企業(yè)的學習機制分為內(nèi)部學習機制和外部學習機制。其中內(nèi)部學習機制主要是指企業(yè)員工對組織內(nèi)部知識接受并消化的過程，這一過程包括知識在組織中的擴散和融合以及員工對組織知識的接受程度。外部學習機制主要包括企業(yè)高層管理者通過感知外部知識進行組織的技術(shù)模仿、轉(zhuǎn)移和引進。外部學習機制對學習組織人員專業(yè)知識的要求更嚴格，不但要求高層管理者有敏銳的洞察力，還要求相關(guān)技術(shù)人員有實現(xiàn)知識轉(zhuǎn)移和引進的能力，否則外部學習機制就無法得到有效運行。學習機制的強弱直接影響企業(yè)吸收能力強弱，因此是吸收能力的關(guān)鍵影響因素。

3.企業(yè)文化

企業(yè)文化是企業(yè)的靈魂，是企業(yè)發(fā)展的精神支柱。開放良好的企業(yè)文化能有效地鼓勵組織員工學習和共享企業(yè)知識資源，促進知識在企業(yè)各部門中流動的通暢性，并與各部門的日常工作慣例較好地融合，協(xié)調(diào)各部門，鼓勵跨部門、跨組織的團隊合作，從而有效提高企業(yè)的吸收能力。此外，良好的企業(yè)文化鼓勵員工積極開展技術(shù)經(jīng)驗與工作交流，通過員工之間的交流溝通，有效完善組織內(nèi)部的知識結(jié)構(gòu)，提高組織員工之間的信任度和凝聚力，從而有效提高企業(yè)的吸收能力。

(二)外部因素

1.網(wǎng)絡(luò)組織關(guān)系

企業(yè)所處的網(wǎng)絡(luò)組織決定了企業(yè)的知識構(gòu)成，不同網(wǎng)絡(luò)組織的企業(yè)往往具有不同的知識構(gòu)成，對外部知識的需求層次與吸收能力也不同。隨著商業(yè)環(huán)境日益復(fù)雜，企業(yè)之間的競爭與合作模式發(fā)生了巨大的變化，傳統(tǒng)的企業(yè)間的個體競爭模式逐漸被結(jié)盟企業(yè)間的網(wǎng)絡(luò)組織模式所替代，在新競爭環(huán)境下，企業(yè)要想獲得持續(xù)發(fā)展，就必須向網(wǎng)絡(luò)組織中的其他企業(yè)學習，以獲得知識。而企業(yè)所處的網(wǎng)絡(luò)組織關(guān)系直接決定企業(yè)獲得知識的廣度和深度，因此直接影響企業(yè)的吸收能力。

2.知識網(wǎng)絡(luò)位置

知識網(wǎng)絡(luò)是指由多條知識鏈構(gòu)成的，集知識共享與知識創(chuàng)造等功能于一體的網(wǎng)絡(luò)體系。企業(yè)感知的外部知識所處的網(wǎng)絡(luò)位置決定了其來源渠道及屬性。外部知識屬性對企業(yè)獲取、消化、整合和利用外部知識起著基礎(chǔ)性的重要作用。處于知識網(wǎng)絡(luò)中的知識鏈是知識與知識間的組合體，更是企業(yè)獲取外部知識的來源，處于任何知識鏈的外部信息都有可能影響企業(yè)的運營模式，尤其是那些難以發(fā)現(xiàn)難以被模仿的隱形知識，更是企業(yè)獲得競爭優(yōu)勢的來源。因此，企業(yè)只有確定知識網(wǎng)絡(luò)位置，才能更好地感知外部信息，從而更好地發(fā)揮吸收能力。

五、基于吸收能力的企業(yè)自主創(chuàng)新能力的實現(xiàn)機制

(一)建立學習型組織

首先，企業(yè)的全體成員要有一個共同愿景。具有凝聚力的共同愿景可以促使個性各異的企業(yè)員工朝著共同的愿景前進，形成組織整體的前進力量，這種力量遠大于企業(yè)單個員工的力量之和。其次，組織結(jié)構(gòu)扁平化。扁平化組織結(jié)構(gòu)可以減少管理層次和下放權(quán)力，這種權(quán)利的下放可以使員工獲得充分授權(quán)，擁有一定的自決權(quán)利，這種權(quán)利使員工認識到自己要對產(chǎn)生的后果負責，能有效增強員工的主人翁感和使命感，使員工更有動力提升自我，為公司創(chuàng)造更大價值。最后，營造良好的自主創(chuàng)新氛圍。在良好的自主創(chuàng)新氛圍中，企業(yè)員工能夠以更加開放積極的心態(tài)分享知識和交流經(jīng)驗，不斷獲取知識并創(chuàng)造新知識，增加企業(yè)內(nèi)部的知識存量，提升企業(yè)自主創(chuàng)新能力，從而增加企業(yè)對外部環(huán)境的快速應(yīng)變能力，使企業(yè)在激烈的市場競爭中立于不敗之地。

(二)開展標桿學習活動

標桿學習是一個過程，即實施一系列行動、步驟、功能或活動促進企業(yè)自身對典范的識別和引進，以提高績效。標桿學習要求企業(yè)學習典范企業(yè)的隱性知識，從客觀的角度來觀察自身的工作或業(yè)務(wù)進行方式，從而對自身的作業(yè)邏輯或工作方式進行改善，并通過這種持續(xù)的改善不斷提高自己強化自身競爭優(yōu)勢的過程。標桿學習的過程同時也是企業(yè)發(fā)揮自身吸收能力的過程。企業(yè)向典范學習改善自身過程的同時，不斷進行價值辨識、知識獲取、知識消化、知識整合和知識利用，吸收能力的發(fā)揮促使企業(yè)標桿學習活動順利進行，同時也不斷推動企業(yè)自主創(chuàng)新能力的進程，促進企業(yè)自主創(chuàng)新能力的提升。

(三)實施產(chǎn)學研合作創(chuàng)新戰(zhàn)略

在產(chǎn)學研合作創(chuàng)新過程中，企業(yè)和學研機構(gòu)掌握不同類別知識的程度存在差異，企業(yè)掌握著相對較為豐富的市場知識和生產(chǎn)知識，技術(shù)與理論知識較為缺乏，而學研掌握著較為豐富的技術(shù)知識與理論知識。因此，產(chǎn)學研合作創(chuàng)新能使企業(yè)與學研機構(gòu)的知識實現(xiàn)優(yōu)勢互補，豐富企業(yè)整體的知識結(jié)構(gòu)與水平，從而提升企業(yè)自主創(chuàng)新能力水平。

實施產(chǎn)學研合作創(chuàng)新戰(zhàn)略要求企業(yè)選擇合適的學研合作伙伴，合作雙方要有優(yōu)勢知識互補性，還要有優(yōu)勢知識的一致性和兼容性，這樣才能對對方知識有一定程度上的認知，才會有意愿學習對方知識，對對方的人員予以重視和合理的組織。此外，還要營造良好的組織包容、認同、信任氛圍，使來自不同機構(gòu)的人員間關(guān)系融洽。最后，產(chǎn)學研組織間要營造積極的組織學習氛圍，促進合作創(chuàng)新參與人員間相互探討、主動學習，共同為提升企業(yè)自主創(chuàng)新能力創(chuàng)造價值。

六、結(jié)語

本文基于知識的視角，對吸收能力對企業(yè)自主創(chuàng)新能力的作用機理進行了分析，分析發(fā)現(xiàn)吸收能力在企業(yè)自主創(chuàng)新能力形成過程中起著關(guān)鍵作用，是企業(yè)提升自主創(chuàng)新能力的決定因素。企業(yè)吸收能力受企業(yè)內(nèi)部組織管理、外部網(wǎng)絡(luò)組織管理和知識網(wǎng)絡(luò)位置影響。企業(yè)應(yīng)在戰(zhàn)略規(guī)劃指導(dǎo)下，通過建立學習型組織、進行標桿學習和采取產(chǎn)學研合作創(chuàng)新方式，合理利用吸收能力有效整合利用內(nèi)外部知識，更好地推動企業(yè)自主創(chuàng)新能力的形成進程，以實現(xiàn)企業(yè)持續(xù)健康發(fā)展。

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