基于風(fēng)險(xiǎn)的特種設(shè)備使用單位分類(lèi)監(jiān)管研究

江書(shū)軍

(1.河南理工大學(xué)經(jīng)濟(jì)管理學(xué)院，河南焦作454010;2.中國(guó)礦業(yè)大學(xué)(北京)管理學(xué)院，北京100083)

一、引言

特種設(shè)備是指危及生命安全、危險(xiǎn)性較大的設(shè)備和設(shè)施的總稱(chēng)。根據(jù)《特種設(shè)備安全監(jiān)察條例》規(guī)定，將鍋爐、壓力容器(含氣瓶)、壓力管道、電梯、起重機(jī)械、客運(yùn)索道、大型游樂(lè)設(shè)施、場(chǎng)(廠)內(nèi)機(jī)動(dòng)車(chē)輛等設(shè)備及其附屬的安全附件、安全保護(hù)裝置和與安全保護(hù)裝置相關(guān)的設(shè)施列為特種設(shè)備。這些設(shè)備的共同特點(diǎn)是具有潛在危險(xiǎn)性，易發(fā)生爆炸、有毒介質(zhì)泄漏、失穩(wěn)、失效、倒塌等事故，造成人員傷亡甚至群死群傷和重大經(jīng)濟(jì)損失。特種設(shè)備不但應(yīng)用于我國(guó)工業(yè)企業(yè)的各行各業(yè)，同時(shí)還廣泛地應(yīng)用現(xiàn)代城市、家庭生活和娛樂(lè)休閑，對(duì)人民的生活質(zhì)量和社會(huì)穩(wěn)定發(fā)揮基礎(chǔ)保障作用。由此可見(jiàn)，特種設(shè)備與國(guó)民經(jīng)濟(jì)建設(shè)和人民群眾生活密切相關(guān)，已成為我國(guó)國(guó)民經(jīng)濟(jì)和人民生活的重大生命線和重要基礎(chǔ)設(shè)施。根據(jù)國(guó)務(wù)院發(fā)展研究中心2007年的一份調(diào)查研究報(bào)告顯示，以特種設(shè)備為主要生產(chǎn)設(shè)備的行業(yè)產(chǎn)值占GDP的比重達(dá)到63.13%，近年來(lái)隨著特種設(shè)備數(shù)量的猛增，目前這個(gè)比重已遠(yuǎn)超過(guò)63.13%。

目前，我國(guó)特種設(shè)備的數(shù)量正處于快速增長(zhǎng)的階段，特種設(shè)備數(shù)量的快速增長(zhǎng)與監(jiān)察力量不足之間矛盾日益突出。然而政府部門(mén)目前還習(xí)慣于用傳統(tǒng)的監(jiān)管方式，通過(guò)全面檢查、各種專(zhuān)項(xiàng)整治活動(dòng)、“一刀切”的方法對(duì)特種設(shè)備使用單位實(shí)施統(tǒng)一監(jiān)管。截至2012年底，我國(guó)特種設(shè)備安全監(jiān)察人員共11 936人，設(shè)備總量達(dá)到821.67萬(wàn)臺(tái)，人機(jī)比例約為1:688，每名監(jiān)察人員需要監(jiān)管688臺(tái)特種設(shè)備，其中還不包括氣瓶和壓力管道。這種局面會(huì)導(dǎo)致一定程度上監(jiān)管效率低下，提升了監(jiān)管成本，無(wú)法合理配置有限的監(jiān)管資源。面對(duì)人機(jī)矛盾突出的局面，監(jiān)管部門(mén)只有實(shí)施對(duì)特種設(shè)備使用單位的分類(lèi)監(jiān)管，突出監(jiān)管的重點(diǎn)，合理引導(dǎo)使用單位加強(qiáng)對(duì)本單位設(shè)備的監(jiān)管力度，從監(jiān)管設(shè)備向監(jiān)管使用單位轉(zhuǎn)變，才能有效緩解這種矛盾，進(jìn)一步提升監(jiān)管效率。因此，本文提出在風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)的基礎(chǔ)上對(duì)使用單位進(jìn)行分類(lèi)分級(jí)，并根據(jù)分類(lèi)的結(jié)果對(duì)特種設(shè)備使用單位實(shí)施分類(lèi)監(jiān)管，為特種設(shè)備使用單位分類(lèi)監(jiān)管的全國(guó)性推廣提供理論指導(dǎo)。

二、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)指標(biāo)體系及模型構(gòu)建

(一)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)指標(biāo)體系構(gòu)建

特種設(shè)備使用單位風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)指標(biāo)設(shè)計(jì)的設(shè)計(jì)是一項(xiàng)復(fù)雜的系統(tǒng)工程，它要求能夠全面、準(zhǔn)確、有效地反映特種設(shè)備使用過(guò)程中潛在的風(fēng)險(xiǎn)因素，因此，在經(jīng)過(guò)大量調(diào)研和事故案例分析的基礎(chǔ)上，結(jié)合我國(guó)特種設(shè)備使用的特點(diǎn)和相關(guān)法律法規(guī)，本文從人、機(jī)、環(huán)、管四個(gè)方面構(gòu)建風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)指標(biāo)體系，經(jīng)過(guò)專(zhuān)家論證并確定具體指風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)指標(biāo)如表1、表2 所示［1］。

表1 特種設(shè)備使用單位風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)指標(biāo)體系

表2 設(shè)備風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)指標(biāo)體系

根據(jù)層次分析法的原理，采用1～9比例標(biāo)度法，提請(qǐng)相關(guān)專(zhuān)家對(duì)指標(biāo)的重要性程度進(jìn)行打分，運(yùn)用統(tǒng)計(jì)軟件，對(duì)專(zhuān)家打分結(jié)果進(jìn)行了統(tǒng)計(jì)處理，并最終計(jì)算出各級(jí)指標(biāo)的權(quán)重［2］，為風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)的進(jìn)一步實(shí)施奠定了基礎(chǔ)。

(二)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)模型構(gòu)建

根據(jù)特種設(shè)備使用單位風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)指標(biāo)體系的構(gòu)建及權(quán)重的確立，將風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)的總分設(shè)定為1 000分，各級(jí)指標(biāo)的分值根據(jù)其權(quán)重大小進(jìn)行分配。結(jié)合各級(jí)指標(biāo)的特點(diǎn)，本文擬通過(guò)多級(jí)加權(quán)綜合評(píng)價(jià)法，構(gòu)建以下風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)模型。

一級(jí)指標(biāo)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)模型:

在式(1)中，YJFXi代表各個(gè)一級(jí)指標(biāo)的風(fēng)險(xiǎn)值，其中 i=1，2，3，4 分別代表人、機(jī)、環(huán)、管四個(gè)一級(jí)指標(biāo);Wij代表各個(gè)一級(jí)指標(biāo)下二級(jí)指標(biāo)的權(quán)重系數(shù);m代表各個(gè)一級(jí)指標(biāo)下二級(jí)指標(biāo)的個(gè)數(shù);n代表各個(gè)二級(jí)指標(biāo)下三級(jí)指標(biāo)的個(gè)數(shù);Wijk代表二級(jí)指標(biāo)下三級(jí)指標(biāo)的權(quán)重系數(shù);Vijk代表各個(gè)三級(jí)指標(biāo)的評(píng)分值。

最后，根據(jù)人、機(jī)、環(huán)、管四個(gè)一級(jí)指標(biāo)的風(fēng)險(xiǎn)值構(gòu)建并計(jì)算出特種設(shè)備使用單位整體風(fēng)險(xiǎn)值，總體風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)模型為:，Wi代表各一級(jí)指標(biāo)的權(quán)重系數(shù)。

本文運(yùn)用層次分析法對(duì)各級(jí)指標(biāo)的權(quán)重進(jìn)行了計(jì)算與確定，且全部通過(guò)一致性檢驗(yàn)，人、機(jī)、環(huán)、管的權(quán)重分別為:W1=0.154，W2=0.289，W3=0.081，W4=0.476

為便于評(píng)價(jià)人員在對(duì)使用單位進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)的過(guò)程中迅速的做出判斷，根據(jù)上述風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)模型，本文將總分值1 000分按各級(jí)指標(biāo)的權(quán)重分別分配到各個(gè)指標(biāo)中，則人員、設(shè)備、環(huán)境、管理四個(gè)因素分配的分值分別為154分、289分、81分、476分。以管理因素為例，則其二級(jí)指標(biāo)“組織機(jī)構(gòu)健全程度”應(yīng)分配的分值D1=476*0.076≈36，與其相對(duì)應(yīng)的三級(jí)指標(biāo)D11和D12的分值分別為9分(36*0.25)、27 分(36*0.75)。同理，人、環(huán)、管各級(jí)指標(biāo)權(quán)重分值的計(jì)算都如上述原理所述。

三、特種設(shè)備使用單位分類(lèi)級(jí)別及分類(lèi)標(biāo)準(zhǔn)的制定

目前，在風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)的基礎(chǔ)上對(duì)被評(píng)價(jià)對(duì)象的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)劃分有許多的類(lèi)別，不同的評(píng)價(jià)方法所采用的分類(lèi)標(biāo)準(zhǔn)也各不相同。如五級(jí)劃分法——作業(yè)度危險(xiǎn)評(píng)價(jià)法、四級(jí)劃分法——故障類(lèi)型影響分析、三級(jí)劃分法——工廠危險(xiǎn)度評(píng)價(jià)法等。

通過(guò)對(duì)被評(píng)價(jià)對(duì)象的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)的劃分，可以達(dá)到兩個(gè)目的:一是為宏觀的管理提供依據(jù)，使主管部門(mén)能夠從整體上掌握行業(yè)或系統(tǒng)中的企業(yè)自身所擁有的風(fēng)險(xiǎn)，做到有針對(duì)性的監(jiān)管;二是為微觀管理提供信息，使企業(yè)安全負(fù)責(zé)人及安全技術(shù)人員能夠?qū)ζ髽I(yè)自身的風(fēng)險(xiǎn)有明確的認(rèn)識(shí)，以便能采取適當(dāng)?shù)牟呗裕瑥?qiáng)化管理，控制風(fēng)險(xiǎn)。下面本文針對(duì)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)中常用的幾個(gè)等級(jí)劃分方法及目前特種設(shè)備領(lǐng)域已在嘗試運(yùn)用的分類(lèi)標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行討論，在此基礎(chǔ)上最終確定特種設(shè)備使用單位風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)分類(lèi)標(biāo)準(zhǔn)及風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)。

(一)特種設(shè)備使用單位分類(lèi)級(jí)別的確定

通過(guò)對(duì)上述分類(lèi)分級(jí)方法可以看出，基于風(fēng)險(xiǎn)的分類(lèi)分級(jí)方法有很多。目前，特種設(shè)備的八大類(lèi)幾乎涉及到我國(guó)的各行各業(yè)，涉及到的使用單位非常多，本文研究的是使用單位分類(lèi)監(jiān)管的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)，其目的是為特種設(shè)備監(jiān)管機(jī)構(gòu)分配監(jiān)管資源，為進(jìn)一步的分類(lèi)監(jiān)管提供依據(jù)，因此，研究認(rèn)為，分類(lèi)級(jí)別不宜過(guò)多。從目前特種設(shè)備領(lǐng)域的監(jiān)管現(xiàn)狀來(lái)看，如果級(jí)別過(guò)多過(guò)細(xì)并不利于有效緩解人機(jī)不匹配的矛盾，但是級(jí)別過(guò)少又無(wú)法有效的指導(dǎo)分類(lèi)監(jiān)管工作的開(kāi)展。在經(jīng)過(guò)實(shí)地調(diào)研的基礎(chǔ)上，本文根據(jù)特種設(shè)備在特定使用環(huán)境下存在風(fēng)險(xiǎn)的不同程度(包括設(shè)備安全性和危害嚴(yán)重性)，對(duì)使用單位分為高風(fēng)險(xiǎn)、中風(fēng)險(xiǎn)、低風(fēng)險(xiǎn)三個(gè)等級(jí);然后依據(jù)使用單位防范風(fēng)險(xiǎn)的能力和達(dá)到標(biāo)準(zhǔn)化管理的程度，對(duì)使用單位分為A(安全狀況好)、B(安全狀況一般)、C(安全狀況差)三級(jí)。最后組合成高A、高B、高C、中A、中B、中C、低A、低B、低C九種組合，將監(jiān)管對(duì)象以單位歸并為三個(gè)不同類(lèi)別，實(shí)施分類(lèi)監(jiān)管。具體分布情況如圖1所示。

圖1 特種設(shè)備使用單位風(fēng)險(xiǎn)組合分布圖

鑒于此，本文根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)矩陣圖的分析原理，綜合考慮目前我國(guó)特種設(shè)備使用單位的監(jiān)管現(xiàn)狀及安全現(xiàn)狀，在風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)的綜合得分的基礎(chǔ)上，將使用單位風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)劃分為A類(lèi)(低風(fēng)險(xiǎn))、B類(lèi)(中度風(fēng)險(xiǎn))、C類(lèi)(高風(fēng)險(xiǎn))三個(gè)級(jí)別，為全國(guó)分類(lèi)監(jiān)管工作的開(kāi)展提供一個(gè)統(tǒng)一的指導(dǎo)。

(二)分類(lèi)標(biāo)準(zhǔn)的制定

1.分類(lèi)標(biāo)準(zhǔn)

根據(jù)人、機(jī)、環(huán)、管四個(gè)方面確定使用單位的綜合得分，A、B、C三類(lèi)的得分標(biāo)準(zhǔn)如表3所示。

各類(lèi)使用單位具體認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)如下。

表3 特種設(shè)備使用單位風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)分類(lèi)表

A類(lèi)使用單位認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn):風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)得分在900分以(包含900分)上，并且同時(shí)符合下列標(biāo)準(zhǔn):(一)實(shí)施安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化良好的單位;(二)使用單位連續(xù)三年未發(fā)生特種設(shè)備安全事故，現(xiàn)場(chǎng)抽檢中未發(fā)現(xiàn)任何重大違法行為或者嚴(yán)重事故隱患，三年內(nèi)無(wú)違章操作、違章指揮和違反勞動(dòng)紀(jì)律的現(xiàn)象。(三)設(shè)備安全狀況良好，現(xiàn)場(chǎng)檢查過(guò)程中不存在重大問(wèn)題，重大問(wèn)題請(qǐng)參考《特種設(shè)備現(xiàn)場(chǎng)安全監(jiān)督檢查規(guī)則(試行)》規(guī)定。

B類(lèi)使用單位認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn):風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)得分在700(包含700分)分以上900分以下。從風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)得分的結(jié)果來(lái)看，B類(lèi)使用單位屬于中等風(fēng)險(xiǎn)單位，其安全管理中存在一些客觀或主觀的問(wèn)題，通常條件下，除得分要求外，B類(lèi)使用單位一般不存在重大問(wèn)題(重大問(wèn)題如A類(lèi)標(biāo)準(zhǔn)中所闡述的七條)

C類(lèi)使用單位認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn):風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)得分在700分以下，或者符合下列標(biāo)準(zhǔn)中的任何一項(xiàng):(一)現(xiàn)場(chǎng)檢查過(guò)程中存在重大問(wèn)題，所謂的重大問(wèn)題如A類(lèi)使用單位中所闡述的七條，如果出現(xiàn)任何一項(xiàng)，則可判定為C類(lèi)使用單位。(二)有證據(jù)表明使用單位使用的特種設(shè)備或其主要部件不符合特種設(shè)備安全技術(shù)規(guī)范要求的，或者在用設(shè)備存在嚴(yán)重事故隱患之一的，均可判定為C類(lèi)使用單位。

2.A類(lèi)否決條件與C類(lèi)判定條件的應(yīng)用

根據(jù)特種設(shè)備使用安全領(lǐng)域的特征及要求，在針對(duì)使用單位評(píng)價(jià)過(guò)程中，本文制定了A類(lèi)使用單位的否決條件和C類(lèi)使用單位的直接判定條件。如果出現(xiàn)特種設(shè)備使用單位重大問(wèn)題、不符合安全技術(shù)規(guī)范要求、嚴(yán)重事故隱患中的任何一項(xiàng)問(wèn)題，則直接判定為C類(lèi)使用單位，不用再?gòu)娜?、機(jī)、環(huán)、管四個(gè)方面進(jìn)行綜合評(píng)價(jià);如果沒(méi)有上述問(wèn)題，則按照正常程序進(jìn)行評(píng)價(jià)。

在評(píng)價(jià)結(jié)果中，如果使用單位有下列情況之一:①存在未推行安全管理標(biāo)準(zhǔn)化;② 近3年生產(chǎn)廠區(qū)發(fā)生過(guò)較大以上事故或社會(huì)影響較大的生產(chǎn)安全事故的;③現(xiàn)場(chǎng)發(fā)現(xiàn)重大違法行為或者嚴(yán)重事故隱患，即便綜合得分在900分以上，也不能評(píng)定為A類(lèi)使用單位，應(yīng)當(dāng)相應(yīng)的降低一個(gè)級(jí)別進(jìn)行處理。

3.短板效應(yīng)

短板效應(yīng)，又被稱(chēng)為木桶效應(yīng)，是指一只木桶能夠裝多少水，并不取決于最長(zhǎng)的那塊木板，而是取決于最短的那塊木板。同理，特種設(shè)備使用單位風(fēng)險(xiǎn)的高低，并不是取決于所有因素之中最好的一個(gè)，而是由最差的一個(gè)因素決定的。因此，在實(shí)施評(píng)價(jià)的過(guò)程中將會(huì)采取短板效應(yīng)，如果人員、設(shè)備、環(huán)境、管理四個(gè)一級(jí)指標(biāo)最后得分小于其分配分值的60%，則按直接定位C類(lèi)級(jí)別。

四、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)流程及分類(lèi)監(jiān)管的制定

(一)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)流程

通過(guò)上述的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)指標(biāo)體系以及相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)過(guò)程的應(yīng)用、A類(lèi)否決條件、C類(lèi)直接判定條件等，可以將特種設(shè)備使用單位風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)流程設(shè)計(jì)如圖2所示。

圖2中，若使用單位存在A類(lèi)使用單位否決條件中任何一項(xiàng)，則只能評(píng)定為B類(lèi)或C類(lèi)使用單位，評(píng)價(jià)過(guò)程則返回到針對(duì)人、機(jī)、環(huán)、管四個(gè)因素的評(píng)價(jià)中，若最后得分標(biāo)準(zhǔn)處于900分及以上，則降為B類(lèi)s使用單位;若使用單位存在C類(lèi)直接判定條件中的任何一項(xiàng)，則直接評(píng)定為C類(lèi)，不用再?gòu)娜?、機(jī)、環(huán)、管四個(gè)因素評(píng)價(jià)其最終得分。

(二)分類(lèi)監(jiān)管策略的制定

1.A類(lèi)使用單位監(jiān)管策略

圖2 特種設(shè)備使用單位風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)流程圖

A類(lèi)使用單位實(shí)行自我管理為主，安全監(jiān)察為輔的監(jiān)管方式。充分發(fā)揮A類(lèi)使用單位履行特種設(shè)備安全責(zé)任的自覺(jué)性，主要依靠使用單位的安全管理機(jī)構(gòu)和安全管理人員進(jìn)行嚴(yán)格的自我約束、自我管理，減少政府部門(mén)管理的參與程度，給使用單位充分的自我管理權(quán)。

2.B類(lèi)使用單位監(jiān)管策略

B類(lèi)使用單位實(shí)行自我管理和安全監(jiān)察并重的監(jiān)管方式，在使用單位自我管理的基礎(chǔ)上，監(jiān)管機(jī)構(gòu)的需要適當(dāng)?shù)耐度胍欢ǖ娜肆?、物力、?cái)力等監(jiān)管資源對(duì)其進(jìn)行監(jiān)督、指導(dǎo)，幫助使用單位不斷提升自身安全管理水平，引導(dǎo)和助推其升級(jí)為A類(lèi)使用單位。

3.C類(lèi)使用單位監(jiān)管策略

C類(lèi)使用單位要實(shí)行全面重點(diǎn)監(jiān)管，政府監(jiān)管部門(mén)要投入大量的人力、財(cái)力、物力對(duì)其進(jìn)行嚴(yán)格有效的監(jiān)控，并加大對(duì)該類(lèi)使用單位違規(guī)的處罰力度;要變事后監(jiān)管為事前、事中監(jiān)管，提高監(jiān)管的動(dòng)態(tài)性、時(shí)效性，促使使用單位不斷提升自身安全管理水平，有效防止安全事故發(fā)生。

五、實(shí)證分析——以牡丹江中德高科化工有限責(zé)任公司為例

在2012年全國(guó)各地的試點(diǎn)單位中，本文選取了黑龍江省牡丹江市中德高科化工有限責(zé)任公司作為實(shí)證分析對(duì)象，通過(guò)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)系統(tǒng)對(duì)該單位的人、機(jī)、環(huán)、管四個(gè)方面進(jìn)行了詳細(xì)評(píng)價(jià)。

(一)試點(diǎn)單位概述

牡丹江中德高科化工有限責(zé)任公司是2010年建廠并投入使用，主打產(chǎn)品是氯化聚乙烯，該企業(yè)類(lèi)別屬于以承壓類(lèi)設(shè)備為主要生產(chǎn)設(shè)備的單位。公司共有員工20人，在用特種設(shè)備30臺(tái)件。鍋爐2臺(tái)、壓力容器25臺(tái)、起重機(jī)械3臺(tái)，均按要求辦理使用登記證，并經(jīng)檢驗(yàn)合格使用。該公司有特種設(shè)備管理人員4人、司爐工3人、壓力容器作業(yè)人員4人、起重機(jī)械作業(yè)人員2人，均按要求持證上崗。

(二)試點(diǎn)單位評(píng)價(jià)信息描述

牡丹江中德高科化工有限責(zé)任公司在這次試點(diǎn)工作中，人的因素打分情況為145分(滿(mǎn)分154分);機(jī)的因素打分情況為273.07分(滿(mǎn)分289分);環(huán)境因素打分情況為65分(滿(mǎn)分81分);管理因素打分情況為337分(滿(mǎn)分476分)，總分820.07分。

該公司在人的因素方面，人員配置情況較好，人員持證情況符合《特種設(shè)備使用安全管理規(guī)范》要求，作業(yè)人員在相關(guān)崗位上都有3年以上工作經(jīng)驗(yàn)，該公司能夠有計(jì)劃地對(duì)作業(yè)人員進(jìn)行安全培訓(xùn)，建立培訓(xùn)計(jì)劃、檔案，并組織人員考核。該公司科技含量較高，作業(yè)人員工作強(qiáng)度不大，凈勞動(dòng)時(shí)間不足300分鐘，今年該公司處于停產(chǎn)狀態(tài)，主要進(jìn)行生產(chǎn)設(shè)備的全面維修改造。該單位作業(yè)人員工作態(tài)度較好，年均“三違”次數(shù)在3次以下。

該公司在機(jī)的因素方面。抽取的壓力容器有10臺(tái)、鍋爐2臺(tái)、起重機(jī)械3臺(tái)。機(jī)的因素總分273.07分。該單位特種設(shè)備使用年限較短，出廠技術(shù)資料齊全，經(jīng)定期檢驗(yàn)合格。在用安全附件檢驗(yàn)情況和特種設(shè)備安全等級(jí)狀況較好，財(cái)產(chǎn)損失均在小于20萬(wàn)元。

在環(huán)境因素方面，該公司外部環(huán)境較好，單位所在地自然條件好，無(wú)自然災(zāi)害和惡劣氣候發(fā)生。發(fā)生特種設(shè)備事故只會(huì)造成較大影響，特種設(shè)備作為該單位的主要生產(chǎn)工具。能夠根據(jù)企業(yè)規(guī)模開(kāi)展相應(yīng)的企業(yè)安全文化建設(shè)和安全管理信息化建設(shè)，從而引導(dǎo)從業(yè)人員的安全態(tài)度和安全行為，確保特種設(shè)備使用安全。

在管理因素上，該單位設(shè)置了安全管理機(jī)構(gòu)，共有4人持特種設(shè)備安全管理證，制定了安全生產(chǎn)責(zé)任制、安全檢查制度、定期檢驗(yàn)制度、日常維護(hù)保養(yǎng)制度、使用登記制度、安全技術(shù)管理檔案、安全管理考核獎(jiǎng)懲制度和隱患排查等制度，建立了特種設(shè)備管理臺(tái)賬和特種設(shè)備事故應(yīng)急專(zhuān)項(xiàng)預(yù)案，每年進(jìn)行1次特種設(shè)備事故應(yīng)急演練。

(三)試點(diǎn)單位三級(jí)指標(biāo)評(píng)價(jià)得分

依據(jù)《特種設(shè)備使用單位風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)實(shí)施細(xì)則》和《特種設(shè)備使用單位風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)打分表》，監(jiān)管機(jī)構(gòu)針對(duì)中德高科化工有限責(zé)任公司的實(shí)際情況進(jìn)行了全面的評(píng)價(jià)。在評(píng)價(jià)過(guò)程中，中德公司并不存在A類(lèi)否決和C類(lèi)直接判定條件中的任意一項(xiàng)，因此，需從人、機(jī)、環(huán)、管四個(gè)方面分別進(jìn)行評(píng)價(jià)，各級(jí)評(píng)價(jià)指標(biāo)具體得分如表4所示。

通過(guò)上表的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)各三級(jí)指標(biāo)得分情況可以得出，人、環(huán)、管的分?jǐn)?shù)分別為145分(＞92分)、65分(＞49分)、337分(＞286分)，不存在短板效應(yīng)中的情況。該使用單位的設(shè)備包括鍋爐、壓力容器、起重機(jī)械三類(lèi)，通過(guò)表中各個(gè)設(shè)備的得分可以看出，單臺(tái)設(shè)備的得分均大于173分，因此各類(lèi)設(shè)備的最終得分為

由于中德公司是以承壓類(lèi)設(shè)備為主要生產(chǎn)設(shè)備的單位，通過(guò)權(quán)重指數(shù)計(jì)算可以得出鍋爐、壓力容器、起重機(jī)械的權(quán)重分別是0.43、0.43、0.14，據(jù)此可以計(jì)算出設(shè)備因素的總體得分為:268.60*0.43+275.73*0.43+278.49*0.14=273.07。

表4 中德高科化工有限責(zé)任公司風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)得分表

因此，中德高科化工有限責(zé)任公司風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)的最終得分為:ZFX=145+273.07+65+337=820.07，按照前文的使用單位分類(lèi)標(biāo)準(zhǔn)，中德高科化工有限責(zé)任公司認(rèn)定為B類(lèi)使用單位。因此，針對(duì)該使用單位應(yīng)按照B類(lèi)使用單位監(jiān)管策略實(shí)施監(jiān)管，監(jiān)管機(jī)構(gòu)要幫助、引導(dǎo)該使用單位不斷提升風(fēng)險(xiǎn)管理水平，使其逐步向A類(lèi)級(jí)別靠攏。

(四)中德公司風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)結(jié)果分析

綜合分析該單位失分原因，主要有以下幾方面:一是設(shè)備臺(tái)賬不夠規(guī)范;二是在安全管理制度建立及執(zhí)行方面有脫節(jié)現(xiàn)象;三是在人員的安全教育培訓(xùn)方面，培訓(xùn)計(jì)劃、培訓(xùn)檔案和培訓(xùn)記錄不全。四是還需要進(jìn)一步完善制度建設(shè)和檔案管理，加強(qiáng)對(duì)各項(xiàng)規(guī)章制度和計(jì)劃執(zhí)行情況的監(jiān)督。

本文通過(guò)構(gòu)建特種設(shè)備使用單位風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)指標(biāo)及評(píng)價(jià)模型，制定分類(lèi)級(jí)別及分類(lèi)標(biāo)準(zhǔn)，對(duì)使用單位進(jìn)行分類(lèi)監(jiān)管，結(jié)合試點(diǎn)地區(qū)使用單位的實(shí)際案例對(duì)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)體系進(jìn)行了驗(yàn)證。研究發(fā)現(xiàn):開(kāi)展對(duì)特種設(shè)備使用單位分級(jí)分類(lèi)監(jiān)管，已成為緩解監(jiān)察力量人機(jī)不匹配這一矛盾、提高監(jiān)察工作有效性、針對(duì)性的重要手段。通過(guò)對(duì)使用單位進(jìn)行分級(jí)分類(lèi)監(jiān)管，一方面可以合理配置有限的監(jiān)察資源，對(duì)風(fēng)險(xiǎn)程度較高的使用單位采用重點(diǎn)監(jiān)管，提高監(jiān)管的針對(duì)性和有效性，突出監(jiān)管重點(diǎn)，進(jìn)一步提升監(jiān)管的效率。使得對(duì)使用單位的監(jiān)管工作達(dá)到“管少”“管好”“管精”的目的，緩解特種設(shè)備快速增長(zhǎng)與監(jiān)管資源相對(duì)不足的矛盾。另一方面能夠督促使用單位提高特種設(shè)備安全責(zé)任主體意識(shí)，在監(jiān)管人員的幫助指導(dǎo)下，逐步提升其安全管理水平，完善各項(xiàng)規(guī)章制度，有效的防范和化解風(fēng)險(xiǎn)，降低特種設(shè)備事故發(fā)生的概率。使得我們的安全監(jiān)察工作盡快適應(yīng)設(shè)備快速增長(zhǎng)、使用單位主體日益多元的變化。

［1］江書(shū)軍，丁日佳，郝素俐.特種設(shè)備使用單位風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)指標(biāo)體系構(gòu)建研究［J］.工業(yè)安全與環(huán)保，2012，(7):42－44.

［2］江書(shū)軍，郝素俐，丁日佳.基于層次分析法的特種設(shè)備使用單位風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)體系研究［J］.工業(yè)安全與環(huán)保，2012，(11):1－4.