出口機(jī)電產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別及動(dòng)態(tài)RAC風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估

汪海涌，陳 磊，林鼎杰

（1 福州出入境檢驗(yàn)檢疫局，福建 福州 350200）

（2 福建出入境檢驗(yàn)檢疫局，福建 福州 350200）

（3 南平出入境檢驗(yàn)檢疫局，福建 南平 353000）

出口機(jī)電產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別及動(dòng)態(tài)RAC風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估

汪海涌1，陳 磊2，林鼎杰3

（1 福州出入境檢驗(yàn)檢疫局，福建 福州 350200）

（2 福建出入境檢驗(yàn)檢疫局，福建 福州 350200）

（3 南平出入境檢驗(yàn)檢疫局，福建 南平 353000）

風(fēng)險(xiǎn)分析已逐步在出口機(jī)電產(chǎn)品檢驗(yàn)監(jiān)管中應(yīng)用，但風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別和發(fā)生可能性評(píng)估主要依據(jù)個(gè)人經(jīng)驗(yàn)。文中根據(jù)歷史數(shù)據(jù)和出口機(jī)電產(chǎn)品的特點(diǎn)，識(shí)別了出口機(jī)電產(chǎn)品的主要風(fēng)險(xiǎn)，采用了對(duì)風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生可能性進(jìn)行動(dòng)態(tài)評(píng)估的動(dòng)態(tài)RAC法進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)。與常用的方法相比，動(dòng)態(tài)RAC法更加客觀、更易操作，且對(duì)外部環(huán)境變化更敏感。

出口；機(jī)電產(chǎn)品；風(fēng)險(xiǎn)分析

陳 磊，男，福建出入境檢驗(yàn)檢疫局檢驗(yàn)監(jiān)管處，主任科員，碩士

林鼎杰，男，南平出入境檢驗(yàn)檢疫局衛(wèi)鑒科，副主任科員

風(fēng)險(xiǎn)分析已逐步在出口機(jī)電產(chǎn)品檢驗(yàn)監(jiān)管中推廣使用，如《進(jìn)出口商品風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)中的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別和等級(jí)確定》[1]探討了在出入境檢驗(yàn)監(jiān)管工作中引入風(fēng)險(xiǎn)分析的必要性，引入了風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)具體方法，《進(jìn)出口商品風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)中風(fēng)險(xiǎn)因素權(quán)重的確定》[2]將層次分析法(AHP)引入檢驗(yàn)監(jiān)管的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)，《進(jìn)出口機(jī)電產(chǎn)品檢驗(yàn)專業(yè)通用要求 第2部分：風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)》（SN/T 2447.2-2010）[3]將LEC評(píng)分法和AHP法結(jié)合起來(lái)對(duì)進(jìn)出口機(jī)電產(chǎn)品的產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行了分析和評(píng)估。對(duì)于出口機(jī)電產(chǎn)品的潛在風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，SN/T 2447.2-2010標(biāo)準(zhǔn)給出了定義并指明了原則性使用方法（多數(shù)情況下風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別是基于歷史和經(jīng)驗(yàn)的活動(dòng)并依賴于對(duì)預(yù)期問(wèn)題的預(yù)測(cè)和分析），但沒(méi)有具體描述如何識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)，且其示例中對(duì)于各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)生大小判定過(guò)于依賴主觀經(jīng)驗(yàn)。文章分析了出口機(jī)電產(chǎn)品常見(jiàn)的不合格原因，結(jié)合檢驗(yàn)監(jiān)管人員的實(shí)際經(jīng)驗(yàn)，應(yīng)用動(dòng)態(tài)RAC法識(shí)別和分析了潛在風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，闡述了通過(guò)動(dòng)態(tài)調(diào)整風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生可能性從而對(duì)機(jī)電產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)水平進(jìn)行動(dòng)態(tài)評(píng)估的方法，對(duì)于檢驗(yàn)監(jiān)管人員針對(duì)性開(kāi)展檢驗(yàn)、檢測(cè)和監(jiān)管工作提供了依據(jù)。

1 出口機(jī)電產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別

1.1 出口機(jī)電產(chǎn)品主要不合格原因分析

出口電器產(chǎn)品不合格的主要原因是電擊和短路危害，不合格發(fā)生較多的產(chǎn)品種類主要有燈具、插頭插座和小家電等。

燈具較為典型的不合格類型：導(dǎo)線在抗拉測(cè)試中脫落，暴露出帶電部件；電源線的橫截面積不足；缺少與適當(dāng)?shù)暮桶踩氖褂孟嚓P(guān)聯(lián)的信息；鎮(zhèn)流器或者控制器的導(dǎo)線輸入輸出端未被有效固定，導(dǎo)致接線端子直接受力；產(chǎn)品因結(jié)構(gòu)問(wèn)題在使用過(guò)程中容易導(dǎo)致過(guò)熱；產(chǎn)品的說(shuō)明和警告語(yǔ)未使用當(dāng)?shù)卣Z(yǔ)言；產(chǎn)品外殼防護(hù)不足導(dǎo)致帶電體可觸及；材料性能欠佳導(dǎo)致球壓測(cè)試不合格；插頭或適配器的尺寸規(guī)格與標(biāo)準(zhǔn)不符；絕緣部件可手工拆卸，導(dǎo)致充電過(guò)程帶電部件可觸及；電源線使用的絕緣材料不符合標(biāo)準(zhǔn)要求；電源線沒(méi)有配備軟線固定裝置等。

插頭插座產(chǎn)品較為典型的不合格類型：電源線絕緣材料未通過(guò)耐熱耐燃測(cè)試；缺少最大允許功率等標(biāo)識(shí)；主次級(jí)之間爬電距離或電氣間隙小于標(biāo)準(zhǔn)要求；插腳尺寸與標(biāo)準(zhǔn)不符；輸出電壓偏差超過(guò)標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定；正常使用時(shí)，插腳的帶電金屬部件可觸及；插座內(nèi)接觸銅片彈力不足，或材質(zhì)過(guò)軟；絕緣外殼機(jī)械強(qiáng)度不足；電源線的橫截面低于標(biāo)準(zhǔn)要求。

小家電產(chǎn)品較為典型的不合格類型如下：（1）電熱器具，例如電熱水壺、烤面包機(jī)等—帶電部件的防護(hù)不符合標(biāo)準(zhǔn)要求；塑料部件未通過(guò)耐熱和耐燃測(cè)試。（2）電動(dòng)器具，例如攪拌器、榨汁機(jī)等—旋轉(zhuǎn)刀片可觸及，存在機(jī)械傷人危險(xiǎn)；外殼防護(hù)不足，帶電部件易觸及；電機(jī)溫升超出標(biāo)準(zhǔn)限值。（3）組合器具，例如吹風(fēng)機(jī)、風(fēng)扇加熱器—缺少生產(chǎn)商信息及必要的使用說(shuō)明；泄漏電流或絕緣電阻不符合標(biāo)準(zhǔn)要求。

外傷傷害主要由出口機(jī)械產(chǎn)品、電動(dòng)設(shè)備和車(chē)輛引起，例如：自行車(chē)腳踏桿的銳利邊緣；摩托車(chē)、汽車(chē)的剎車(chē)缺陷；電動(dòng)器具的旋轉(zhuǎn)部件防護(hù)不足；輪式機(jī)組底部未未帶鎖住裝置；電機(jī)旋轉(zhuǎn)方向?yàn)槟鏁r(shí)針；設(shè)備外殼有尖角和銳邊造成使用人員劃傷、碰傷等。

除上述可以歸類為涉及安全的潛在危險(xiǎn)外，出口機(jī)電產(chǎn)品還有一些常見(jiàn)的性能指標(biāo)不合格和其他不合格：（1）電氣參數(shù)不合格—發(fā)電機(jī)冷態(tài)調(diào)整電壓率超出規(guī)定范圍；發(fā)電機(jī)穩(wěn)態(tài)電壓偏差過(guò)大；電動(dòng)機(jī)空載電流過(guò)大；頻率波動(dòng)率過(guò)大等。（2）能效和功率不合格—實(shí)測(cè)功率不符合相關(guān)規(guī)定或銘牌標(biāo)定；能效不符合相關(guān)規(guī)定等。（3）電磁兼容性—電磁兼容性不符合相關(guān)規(guī)定要求。（4）說(shuō)明書(shū)、警告和標(biāo)識(shí)—無(wú)輸入國(guó)語(yǔ)言；標(biāo)志耐久性不夠；未在標(biāo)簽或銘牌上顯示規(guī)定符號(hào)；未使用規(guī)定警告色；內(nèi)容不完整；說(shuō)明書(shū)不符合相關(guān)規(guī)定或與實(shí)際不符。（5）外觀—貼紙不牢、卷邊；金屬部件銹蝕等。

除了上述出口機(jī)電產(chǎn)品的通用不合格情況外，一些特殊產(chǎn)品存在特有的潛在安全危險(xiǎn)，如壓力容器爆炸、蓄電池酸液泄漏等。

1.2 出口機(jī)電產(chǎn)品潛在風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)識(shí)別及嚴(yán)重性評(píng)價(jià)

RAC法是定性風(fēng)險(xiǎn)估算常用的方法，它是將決定危險(xiǎn)事件風(fēng)險(xiǎn)的兩種困素——危險(xiǎn)嚴(yán)重性(S)和危險(xiǎn)可能性(P)，按其特點(diǎn)劃分為相對(duì)的等級(jí)，形成風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)矩陣，并賦予一定的加權(quán)值來(lái)定性地衡量風(fēng)險(xiǎn)大小，詳見(jiàn)表1。

表1 風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)矩陣

根據(jù)機(jī)電產(chǎn)品特點(diǎn)，將高中低風(fēng)險(xiǎn)按照如下標(biāo)準(zhǔn)劃分

表2 產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)的劃分標(biāo)準(zhǔn)

根據(jù)出口機(jī)電產(chǎn)品特點(diǎn)，后果嚴(yán)重性評(píng)分的含義如下：

表3 出口機(jī)電產(chǎn)品危害嚴(yán)重等級(jí)評(píng)分

根據(jù)出口機(jī)電產(chǎn)品常見(jiàn)不合格原因和嚴(yán)重性評(píng)分標(biāo)準(zhǔn)，將出口機(jī)電產(chǎn)品潛在風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)及其危害性識(shí)別如下：

表4 出口機(jī)電產(chǎn)品單項(xiàng)危害等級(jí)和危害權(quán)重

2 風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生大小可能性動(dòng)態(tài)評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)

出口機(jī)電產(chǎn)品被檢出不合格的發(fā)生順序?yàn)椋海?）采用型式試驗(yàn)檢驗(yàn)?zāi)Ｊ降漠a(chǎn)品送實(shí)驗(yàn)室進(jìn)行試驗(yàn)，此時(shí)發(fā)生實(shí)驗(yàn)室檢測(cè)不合格。（2）對(duì)出口產(chǎn)品實(shí)施檢驗(yàn)，此時(shí)發(fā)生檢驗(yàn)監(jiān)管不合格。（3）經(jīng)檢驗(yàn)監(jiān)管合格后出口、如收貨方發(fā)現(xiàn)質(zhì)量問(wèn)題則可能產(chǎn)生退貨，此時(shí)發(fā)生退貨。（4）經(jīng)檢驗(yàn)監(jiān)管合格后出口的商品如有重大和典型質(zhì)量問(wèn)題將會(huì)被國(guó)外官方通報(bào)。根據(jù)危險(xiǎn)概率等級(jí)分析的原理，將可能性分為5級(jí)，相應(yīng)給予1至5分的評(píng)分，詳見(jiàn)下表：

表5 出口機(jī)電產(chǎn)品單項(xiàng)危險(xiǎn)概率評(píng)分

注：上述不合格率判斷標(biāo)準(zhǔn)僅供參考，可根據(jù)實(shí)際檢驗(yàn)情況和想要達(dá)到目標(biāo)進(jìn)行調(diào)整。

根據(jù)檢驗(yàn)不合格發(fā)生的順序分別給予以下權(quán)重：

表6 出口機(jī)電產(chǎn)品危害發(fā)生可能性類型權(quán)重

一般來(lái)說(shuō)，當(dāng)某一類產(chǎn)品頻繁發(fā)生某種類型的不合格時(shí)，生產(chǎn)廠家和監(jiān)管機(jī)構(gòu)都會(huì)采用措施降低該類不合格項(xiàng)目發(fā)生概率，而外貿(mào)形勢(shì)的發(fā)展也會(huì)產(chǎn)生新的不合格項(xiàng)目或者使已得到控制不合格項(xiàng)目再次出現(xiàn)。由于上述情況的存在，所以歷史不合格數(shù)據(jù)對(duì)未來(lái)不合格發(fā)生概率影響是不同的，越近時(shí)間的歷史數(shù)據(jù)比越遠(yuǎn)時(shí)間的歷史數(shù)據(jù)影響大，比如某類產(chǎn)品三年前頻繁發(fā)生接地故障，經(jīng)過(guò)采取措施后，近兩年此類不合格很少發(fā)生，那么下一年這類情況很可能也不會(huì)發(fā)生。同理，雖然某類產(chǎn)品過(guò)去兩年接地故障從未發(fā)生，但今年以來(lái)此類故障頻繁發(fā)生，那么下一年這類情況很可能會(huì)再次發(fā)生。根據(jù)歷史不合格情況離現(xiàn)在時(shí)間長(zhǎng)短不同而對(duì)下一年不合格發(fā)生概率影響不同的原理，賦予以下時(shí)間權(quán)重值：

表7 出口機(jī)電產(chǎn)品危害發(fā)生頻率時(shí)間權(quán)重表

將類型權(quán)重和時(shí)間權(quán)重結(jié)合起來(lái)得到下表：

表8 出口機(jī)電產(chǎn)品危害發(fā)生頻率權(quán)重表

3 示例

3.1 出口機(jī)電產(chǎn)品危害發(fā)生概率評(píng)分實(shí)例

下面以出口小家電產(chǎn)品為例進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)：

表9 出口小家電產(chǎn)品危害發(fā)生概率評(píng)價(jià)

3.2 出口機(jī)電產(chǎn)品RAC風(fēng)險(xiǎn)分析實(shí)例

接上例

表10 出口小家電產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)分析

4 結(jié)論

（1）動(dòng)態(tài)RAC風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估方法是對(duì)一般RAC風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估方法的一個(gè)改進(jìn)。按照《風(fēng)險(xiǎn)管理術(shù)語(yǔ)》（GB/T 23694-2009），風(fēng)險(xiǎn)是指某一事件發(fā)生的概率和其后果的組合。對(duì)于出口機(jī)電產(chǎn)品的特定風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)來(lái)說(shuō)，其發(fā)生的后果（危害程度）是相對(duì)穩(wěn)定的，但發(fā)生概率可能會(huì)隨著環(huán)境和時(shí)間的變化而變化。風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)未來(lái)發(fā)生概率需要基于歷史和經(jīng)驗(yàn)的活動(dòng)和對(duì)預(yù)期問(wèn)題的預(yù)測(cè)和分析來(lái)評(píng)估。一般RAC風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估方法基于歷史和經(jīng)驗(yàn)的活動(dòng)進(jìn)行時(shí)，一般是將過(guò)去不合格情況視為一個(gè)白噪聲隨機(jī)過(guò)程，即如果將某一不合格發(fā)生次數(shù)看作隨機(jī)變量，其應(yīng)該服從正態(tài)分布，該正態(tài)分布的期望和方差不隨時(shí)間和環(huán)境的變化而變化，相應(yīng)地該隨機(jī)過(guò)程不具有記憶性。而動(dòng)態(tài)RAC風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估方法認(rèn)為過(guò)去發(fā)生次數(shù)越多未來(lái)可能再次發(fā)生的概率也越大，而且離現(xiàn)在越近的時(shí)期發(fā)生次數(shù)越多未來(lái)再次發(fā)生的概率也越大，換句話認(rèn)為不合格發(fā)生次數(shù)具有記憶性，其期望是隨著環(huán)境和時(shí)間的變化而變化的。從實(shí)踐來(lái)看，認(rèn)為不合格發(fā)生次數(shù)具有記憶性更貼合實(shí)際，所以從這一點(diǎn)來(lái)說(shuō)動(dòng)態(tài)RAC風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估方法優(yōu)于一般RAC風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估方法。

（2）雖然動(dòng)態(tài)RAC風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估方法具有一定優(yōu)越性，但是其使用較一般RAC風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估方法更復(fù)雜，而且對(duì)歷史數(shù)據(jù)要求比較高，需要大量的歷史數(shù)據(jù)來(lái)支撐。對(duì)于一個(gè)全新產(chǎn)品來(lái)說(shuō)，由于缺乏歷史數(shù)據(jù)，其使用將受到一定限制，這時(shí)只能通過(guò)對(duì)預(yù)期問(wèn)題的預(yù)測(cè)和分析方法來(lái)評(píng)估危害的未來(lái)發(fā)生概率。

[1]徐蓓蓓,鹿文軍,李輝,畢凱軍.進(jìn)出口商品風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)中的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別和等級(jí)確定 [J].檢驗(yàn)檢疫科學(xué). 2008.02:56-59.

[2]徐蓓蓓,李輝,鹿文軍,陳釗鵬.進(jìn)出口商品風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)中風(fēng)險(xiǎn)因素權(quán)重的確定[J].檢驗(yàn)檢疫科學(xué). 2008.03:27-30.

[3]《進(jìn)出口機(jī)電產(chǎn)品檢驗(yàn)專業(yè)通用要求第2部分：風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)》（SN/T 2447.2-2010）[s].

Risk Assessment of the Export of Electromechanical Products Risk Identification and Dynamic RAC

WANG Hai-Yong1, CHEN Lei2, LIN Ding-Jie3
(1 Fuzhou Entry-Exit Inspection and Quarantine Bureau, Fuzhou 350200, Fujian , China)
( 2 Fujian Entry-Exit Inspection and Quarantine Bureau, Fuzhou 350200, Fujian , China)
(3 Nanping Entry-Exit Inspection and Quarantine Bureau, Nanping 353000, Fujian , China)

Risk analysis has gradually been used in inspection and supervision of export mechanical and electrical products,but risk identification and assessment of the possibility of risk occurrence rely mainly on personal experience. In this paper, based on historical data and the characteristics of the export mechanical and electrical products,the quality risk of export mechanical and electrical products is identified ,evaluated by dynamic RAC method which evaluate the possibility of risk occurrence dynamically. Compared to the commonly used method, the dynamic RAC method is more objective and easier to operate, and is more sensitive to changes in the external environment.

Export; Mechanical and electrical products; Risk analysis

2013-04-11

汪海涌，男，福州出入境檢驗(yàn)檢疫局長(zhǎng)樂(lè)辦事處，主任科員，碩士