美國例外論與美國的對外干涉行為

史梓淵

摘要：美國的對外干涉行為與作為美國國家認(rèn)同的“美國例外論”有著深刻的內(nèi)在聯(lián)系。源于“美國例外論”的道德優(yōu)越感和傳教使命感是貫穿美國從美西戰(zhàn)爭后一百多年干涉主義時(shí)代的核心要素。西奧多·羅斯福和伍德羅·威爾遜從不同角度奠定了美國干涉政策的基礎(chǔ)。冷戰(zhàn)時(shí)期和冷戰(zhàn)后美國干涉行為的變化，則繼續(xù)反映了這兩個(gè)核心要素與美國國內(nèi)外環(huán)境變化間的復(fù)雜互動。

關(guān)鍵詞：美國外交 美國例外論 對外干涉

對外干涉是一種常見的外交政策，具有單方性和強(qiáng)制性的特點(diǎn)。當(dāng)今世界，美國在政治、經(jīng)濟(jì)、軍事各方面都是最強(qiáng)大的，干涉行為在其外交政策中也占有很大的比重。一般認(rèn)為，干涉同其他外交政策一樣，是國家行為體的理性決策。但是，除了這些共性外，美國的干涉行為也有其自身的特點(diǎn)。本文試圖從美國例外論的角度分析美國干涉政策的思想根源，并回顧其發(fā)展過程。

一、美國例外論的起源與對其干涉行為的影響

在此使用“例外論”概念來分析美國的國家認(rèn)同。雖然普遍地看，任何國家的民族主義，或多或少都帶有一些自認(rèn)的“例外論”成分，而且這種“例外”思維往往成為各國近代民族主義的基礎(chǔ)。但是，美國并沒有嚴(yán)格意義上的民族主義，“美國例外論”推出的只是與民族主義有類似功能的國家認(rèn)同。“美國例外論”被很多歷史學(xué)家認(rèn)為是美國外交政策的根源：“美國在同世界打交道時(shí)所有做得好的方面都可以追溯到這一理想主義的根源，所有壞的方面都可以追溯到美國人假仁假義的態(tài)度中包含的自高自大和偽善?！?/p>

美國例外論是受到從殖民時(shí)期開始就存在的一些因素的長期影響逐漸建構(gòu)起來的。這些因素中最主要可以歸納為三點(diǎn)：清教傳統(tǒng)、自由主義與地理優(yōu)勢。

首先，清教傳統(tǒng)帶來的精神優(yōu)越感是美國例外論最直接的起源。美國是一個(gè)宗教色彩濃厚的國家，雖然獨(dú)立戰(zhàn)爭后建立了政教分離的世俗政權(quán)，但處處都不難發(fā)現(xiàn)上帝的影子。英國清教徒之所以遠(yuǎn)涉重洋來到北美大陸，目的之一就是要在新世界建造一個(gè)向歐洲所有國家提供樣板的教堂和社會。在早期新英格蘭人的邏輯中，清教教義要求他們努力成為“上帝的選民”，他們的共同體就是“被選中的民族”，而北美大陸則是這個(gè)新興“民族”的“應(yīng)許之地”，他們的國家將會成為世界各國爭相效仿的“山巔之城”。通過這種宗教話語的不斷建構(gòu)，美國人對自身的特殊命運(yùn)深信不疑。

構(gòu)成美國例外論的制度基礎(chǔ)的則是根深蒂固的自由民主傳統(tǒng)。早期移民都是為了脫離本國的專制和暴政才遠(yuǎn)赴新大陸追求自由生活的。因此，早期居民認(rèn)為他們理當(dāng)享有比歐洲任何地區(qū)更大的自由。作為美國建國標(biāo)志的獨(dú)立戰(zhàn)爭，亦是以脫離英國殖民統(tǒng)治、建立自由獨(dú)立的共和國為大義號召人民的。其后無論是西進(jìn)運(yùn)動、南北戰(zhàn)爭、黑人民權(quán)運(yùn)動，追求自由的精神一以貫之。今日的美國沒有歐洲語境下的保守主義，美國的保守主義和自由主義的對立實(shí)質(zhì)上只是自由主義內(nèi)部不同流派的對立，這正說明了美國受自由主義影響之大。自由主義以及成功的民主共和制帶給美國人相對其他國家的制度優(yōu)越感。

其三，得天獨(dú)厚的地理環(huán)境是美國例外論的重要物質(zhì)基礎(chǔ)。北美大陸孤懸海外，因而能遠(yuǎn)離歐亞舊大陸常年殘酷的國家斗爭，為美國提供了一個(gè)安全的外部環(huán)境。另一方面，北美大陸本身幅員遼闊、資源豐富，也為美國工業(yè)的發(fā)展提供了有利的內(nèi)部環(huán)境。內(nèi)外部地理優(yōu)勢的結(jié)合，使美國能夠在建國后百余年間不問世事，不受外部影響，致力于解決本國內(nèi)部的政治、社會問題，發(fā)展經(jīng)濟(jì)，為日后正式登上世界政治舞臺中心做好了準(zhǔn)備。這種高速成長的歷史發(fā)展體驗(yàn)，也驗(yàn)證了美國有能力建立歐洲文明的樣板社會和模范制度的信念，因而也成為美國例外論的重要來源。

美國的對外干涉行為同美國例外論有很強(qiáng)的內(nèi)在聯(lián)系：

清教傳統(tǒng)和自由民主的普世價(jià)值的結(jié)合，首先賦予了美國人強(qiáng)烈的道德優(yōu)越感。這對干涉行動的三個(gè)不同階段各有影響：其一，在干涉行動前，一項(xiàng)不是出于道德而單純出于利益計(jì)算的干涉政策，是極易引起國內(nèi)的反對而遭到失敗的；其二，在干涉行動中，一旦美國占據(jù)了這種道德制高點(diǎn)，則往往會執(zhí)迷于目的本身的高尚性，實(shí)際的干涉行動會出現(xiàn)不擇手段的結(jié)果導(dǎo)向的行為；其三，在干涉行動中或行動后，自身行為的不道德角落一旦被曝光，又會激起國內(nèi)批判和反省的聲音。

其次，美國例外論也賦予了美國人強(qiáng)烈的傳教使命感。這種使命感的隱含邏輯就是使美國常常需要尋找一個(gè)與自身價(jià)值觀相悖的國家作為傳教的對象，即尋找一個(gè)異教的“他者”。通過對其進(jìn)行干涉以實(shí)現(xiàn)價(jià)值觀的輸出，對外完成“使命”，對內(nèi)則同時(shí)加強(qiáng)了國家認(rèn)同，不斷強(qiáng)化本國的內(nèi)聚力。

二、美國對外干涉行為的嬗變

1. 美西戰(zhàn)爭——總統(tǒng)權(quán)力擴(kuò)張與美國對外干涉的開始

19世紀(jì)后半葉，美國經(jīng)濟(jì)飛速發(fā)展，成為西方世界最大的經(jīng)濟(jì)體。隨著帝國主義時(shí)期的到來，總統(tǒng)權(quán)力迎來擴(kuò)張。根據(jù)憲法，外交權(quán)是由美國總統(tǒng)與國會分享的。這種的體制給總統(tǒng)權(quán)力的自由發(fā)揮帶來極大的牽制。這種狀態(tài)在19世紀(jì)最后幾年發(fā)生了重大改變，麥金利總統(tǒng)通過利用1898年的美西戰(zhàn)爭，大大擴(kuò)張了總統(tǒng)權(quán)力。麥金利以降，雖然國會權(quán)力時(shí)有復(fù)興，但總統(tǒng)權(quán)力擴(kuò)張的閥門已然打開，再也遏制不住了。加上當(dāng)時(shí)進(jìn)步主義在盛行——這一觀念敦促美國人為了“天定命運(yùn)”放棄19世紀(jì)的孤立主義思想，宣傳為了自由和共和政府的繁榮與生產(chǎn)而擴(kuò)張。就這樣，實(shí)力、意愿以及不受約束的總統(tǒng)權(quán)力，美西戰(zhàn)爭開啟了美國外交的干涉主義時(shí)代。

2. 帝國主義時(shí)代的干涉政策演變

帝國主義時(shí)代美國的對外干涉主要局限在美洲和亞洲個(gè)別地區(qū)。美西戰(zhàn)爭結(jié)束后，跨入帝國主義時(shí)期的美國面對的第一次干涉是對菲律賓反抗運(yùn)動的鎮(zhèn)壓。美國通過《巴黎條約》獲得了菲律賓的主權(quán)，但菲律賓反抗運(yùn)動卻已選出了自己的立憲會議，制定了憲法，宣布成立共和國。美國隨即增兵進(jìn)行鎮(zhèn)壓。雖然在多年的武力鎮(zhèn)壓期間，美軍的屠殺行為與歐洲的殖民者并無二致，但美國的行為依然體現(xiàn)出了一些自己的特點(diǎn)。例如，在獲悉菲律賓已自行宣布獨(dú)立的消息后，有參議員提出了一項(xiàng)旨在宣布菲律賓獨(dú)立的國會決議，引起了很大的爭議。后來，美國也及時(shí)調(diào)整了自己的殖民政策，賦予菲律賓更多的自主權(quán)。

西奧多·羅斯福是美國歷史上直言不諱地尋求總統(tǒng)權(quán)力擴(kuò)張的第一人。在他的任期內(nèi)，美國迅速成為西半球的警察。這一時(shí)期美國逐漸形成了一種“退兵戰(zhàn)略”，成為美國日后對外干涉行動的范本。但是，西奧多·羅斯福的干涉政策基調(diào)過于偏向冷酷的現(xiàn)實(shí)主義計(jì)算，與美國的自由民主觀念并不共恰。真正為美國干涉政策注入靈魂的是民主黨總統(tǒng)伍德羅·威爾遜。在墨西哥1913年的革命中，威爾遜出于對民主革命者的同情堅(jiān)持采取不干涉政策。相對羅斯福的武力干涉和塔夫脫的“金元外交”，他更愿意用促進(jìn)自由的方式建立穩(wěn)定的秩序，這就使得美國的干涉政策有了道德上的“選擇性”，這成為了美國干涉政策道德反省現(xiàn)象的源頭。

3. 冷戰(zhàn)時(shí)期的干涉行為

冷戰(zhàn)是美國干涉行為發(fā)生重大變化的時(shí)代。由于認(rèn)識到以蘇聯(lián)為首的社會主義陣營對美國價(jià)值觀和國家安全的雙重挑戰(zhàn)，美國的干涉行為不僅頻度和強(qiáng)度越來越高、干涉的對象遍及全球，而且干涉的目的也被高度意識形態(tài)化了。尤其是在70年代以前，美國的干涉不再是為了輸出自由民主的價(jià)值觀念或者維護(hù)國家安全，而變得僅僅是為了反對蘇聯(lián)而進(jìn)行干涉。這種心態(tài)的最突出的反映就是艾森豪威爾的“多米諾骨牌理論”和越南戰(zhàn)爭。越南戰(zhàn)爭既是美國干涉主義的一個(gè)巔峰，也是其最大的滑鐵盧。但當(dāng)美國人從越戰(zhàn)的殘酷中意識到他們早已偏離引以為豪的自由民主價(jià)值觀的傳播者身份時(shí)，廣泛的道德反省開始了。但干涉主義冷卻的副作用也是明顯的：尼克松和基辛格避免在干涉政策中加入過多意識形態(tài)的現(xiàn)實(shí)主義做法，雖然讓美國逃離了越戰(zhàn)的泥潭，卻不能為美國價(jià)值觀找到一個(gè)相對立的“他者”，于是，在對外干涉陷入低潮的同時(shí)，美國人的道德優(yōu)越感和傳教使命感遭到了嚴(yán)重的打擊，引起了嚴(yán)重的社會危機(jī)。

1979年蘇聯(lián)入侵阿富汗為美國無處安放的美國價(jià)值觀提供了新的“他者”，卡特對人權(quán)外交的提倡一定程度上也喚起了美國人對自由民主的信心。更重要的轉(zhuǎn)變發(fā)生在里根任期內(nèi)。里根時(shí)期的美國經(jīng)歷了一個(gè)重新意識形態(tài)化的過程，例如里根稱蘇聯(lián)為“邪惡帝國”的提法，但在一些細(xì)節(jié)上美國也變得更為謹(jǐn)慎，以避免陷入五六十年代的反共產(chǎn)主義狂熱。里根把發(fā)展軍事力量同蘇聯(lián)進(jìn)行“新冷戰(zhàn)”作為重整國威的重要方面，實(shí)行“低烈度戰(zhàn)爭”戰(zhàn)略。里根在干涉的對象和時(shí)機(jī)的選擇上都極為慎重，雖然主要采取準(zhǔn)軍事手段對尼加拉瓜、安哥拉、阿富汗等國的親美組織進(jìn)行援助，但也有入侵格林納達(dá)這樣明確的以反共產(chǎn)主義為名的武力干涉行動。在里根治理下，美國逐漸找回了一度失落的那種源自美國例外論的道德優(yōu)越感和傳教使命感，并在這種較平穩(wěn)的心態(tài)下迎來了冷戰(zhàn)的結(jié)束。

三、冷戰(zhàn)后美國干涉行為的新變化

冷戰(zhàn)后，隨著蘇聯(lián)威脅的消失，美國實(shí)施干涉行動的風(fēng)險(xiǎn)大大降低，美國的干涉政策也有了新的變化。這一時(shí)期美國的干涉政策是與三任總統(tǒng)的三個(gè)詞語聯(lián)系在一起的：喬治·H·W·布什（老布什）總統(tǒng)的“世界新秩序”，克林頓總統(tǒng)的“新干涉主義”和喬治·W·布什（小布什）總統(tǒng)的“新保守主義”。其中，“世界新秩序”著眼于通過包括干涉在內(nèi)的外交政策塑造在美國領(lǐng)導(dǎo)下的世界秩序，因此注重干涉行動的合法性與建設(shè)性，在聯(lián)合國授權(quán)下發(fā)動海灣戰(zhàn)爭是這一理論的成功實(shí)踐。但由于冷戰(zhàn)后安全威脅的復(fù)雜性很快超過了聯(lián)合國機(jī)制的便利性，這一理論被繼任的領(lǐng)導(dǎo)人迅速擱置了。

克林頓時(shí)期的“新干涉主義”則強(qiáng)調(diào)傳播民主和人權(quán)價(jià)值在美國干涉政策中的核心作用，提出了“人權(quán)高于主權(quán)”理論，這實(shí)際上是一種對威爾遜主義的回歸，但與之不同的是，此時(shí)的美國更為強(qiáng)大，而且冷戰(zhàn)中美國價(jià)值觀的“勝利”也極大地加強(qiáng)了對自由民主制度普世性的信心。但這一較為激進(jìn)的政策在索馬里維和行動中受到挫折后，克林頓政府在選擇干涉的對象和方法上也變得更為謹(jǐn)慎。

小布什“新保守主義”的干涉政策在強(qiáng)調(diào)傳播民主和人權(quán)價(jià)值方面與克林頓政府一脈相承。但區(qū)別在于“新干涉主義”或多或少還保留了對國際機(jī)制的尊重，注重道德性與干涉目的和手段的雙重契合，小布什政府班子中的新保守主義者們卻認(rèn)為美國應(yīng)當(dāng)不擇手段地達(dá)到在世界范圍內(nèi)推進(jìn)民主的目標(biāo)，這就使干涉手段的不道德有了可能。在具體政策上，新保守主義的干涉政策信奉進(jìn)攻理論和“單邊主義”，罔顧聯(lián)合國機(jī)制的合法性。換句話說，在崇尚武力上，新保守主義者繼承了現(xiàn)實(shí)主義傳統(tǒng)；而在強(qiáng)調(diào)推進(jìn)民主上，他們又與威爾遜主義如出一轍。這套激進(jìn)理論的流行，與9·11事件后維護(hù)美國價(jià)值觀的思潮是分不開的。但是，如果說當(dāng)2001年阿富汗戰(zhàn)爭爆發(fā)時(shí)，其他國家看待美國單邊主義的態(tài)度還保有一絲對恐怖主義受害者的同情的話，當(dāng)布什在2002年提出“邪惡軸心”概念并在2003年付諸實(shí)施時(shí)，這種同情就被更多的質(zhì)疑聲和戒懼感代替了。當(dāng)美軍在伊拉克和阿富汗的兩線奔波中疲態(tài)盡顯時(shí)，虐囚丑聞、平民傷亡和治安惡化等負(fù)面事件極大地危害了美國的國家形象，也引發(fā)了美國國內(nèi)對新保守主義不擇手段地傳播美國自由民主制度的反思。隨著新保守主義色彩在小布什第二任期內(nèi)的淡化，根植于“美國例外論”內(nèi)部邏輯中的道德鐘擺再一次開始反向擺動。

四、結(jié)語

從美國干涉政策的發(fā)展過程中我們可以發(fā)現(xiàn)，無論干涉的手段、政策如何變化，圍繞由美國例外論帶來的傳教使命感和道德優(yōu)越感兩方面引起的爭論始終是其不變的核心。因此，美國的干涉政策短期內(nèi)不會脫離美國例外論的基本邏輯，在現(xiàn)今美國仍然是世界上唯一超級大國的情況下，只能依靠完善國際機(jī)制對其進(jìn)行外部規(guī)制，或者依靠激發(fā)美國價(jià)值觀中的強(qiáng)烈道德因素令其進(jìn)行自主規(guī)制，才可能在一定程度上達(dá)到限制美國干涉行為的目的。

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（責(zé)任編輯：張彬）