影響專利成果轉(zhuǎn)化的因素分析

謝中建 湯翔 韓堅(jiān)強(qiáng)

當(dāng)前我國自主知識產(chǎn)權(quán)成果產(chǎn)業(yè)化的總體情況不容樂觀。據(jù)世界銀行估計(jì)，中國的科技成果轉(zhuǎn)化率平均只有15%，專利轉(zhuǎn)化率只有25%。專利推廣率在10%～15%上下浮動。另據(jù)研究表明，科技成果轉(zhuǎn)化率只有20%。而美國和日本已達(dá)到70%～80%，我國科技成果轉(zhuǎn)化率遠(yuǎn)遠(yuǎn)低于這些國家。

一、影響和制約專利成果轉(zhuǎn)化的因素

1.技術(shù)復(fù)雜性帶來的創(chuàng)新和成果轉(zhuǎn)化難題

當(dāng)今社會，具有一定原創(chuàng)性的技術(shù)發(fā)明往往是復(fù)雜技術(shù)系統(tǒng)的進(jìn)化或創(chuàng)立。這種創(chuàng)新系統(tǒng)具有整體性、自組織性、自適應(yīng)性、社會網(wǎng)絡(luò)性、動態(tài)反饋性等特點(diǎn)。因此，國際上的技術(shù)發(fā)明一般集中到大型實(shí)驗(yàn)室、大公司、高校等專業(yè)性和實(shí)力強(qiáng)的機(jī)構(gòu)進(jìn)行。個(gè)人發(fā)明或改進(jìn)只能是其中的某一片斷或是某一工序，其發(fā)明創(chuàng)新必須融入復(fù)雜的技術(shù)系統(tǒng)中，個(gè)人的成果才能隨著技術(shù)系統(tǒng)的應(yīng)用而轉(zhuǎn)化生產(chǎn)力。也就是說，個(gè)人一般應(yīng)服務(wù)于大的發(fā)明機(jī)構(gòu)。從課題的構(gòu)思起就必須考慮技術(shù)的復(fù)雜性才能對成果的轉(zhuǎn)化有利。而當(dāng)今我國的科技體制的規(guī)模和專業(yè)化程度遠(yuǎn)沒有達(dá)到以上要求。同時(shí)，在立項(xiàng)和思維階段，我國科技工作者考慮的不是讓自己的科技成果融入到復(fù)雜性的科技體制中，而是想方設(shè)法地脫離這種復(fù)雜性，以便自己單獨(dú)轉(zhuǎn)化和創(chuàng)業(yè)，這就使得成果的科技含量和應(yīng)用性大為降低，成果轉(zhuǎn)換的專業(yè)化程度也相應(yīng)地降低，風(fēng)險(xiǎn)大為增加，給技術(shù)的創(chuàng)新和成果轉(zhuǎn)化帶來難題。

2.技術(shù)進(jìn)化引起的創(chuàng)新和轉(zhuǎn)化難題

從縱向看，技術(shù)進(jìn)化也是極其復(fù)雜和反復(fù)的。同時(shí)和東西方的社會制度和科技體制有關(guān)。一個(gè)先進(jìn)的成果不一定能轉(zhuǎn)化為“生產(chǎn)力”，如活字印刷術(shù)的發(fā)明。在當(dāng)時(shí)的中國并沒有轉(zhuǎn)化為生產(chǎn)力。因?yàn)樵诋?dāng)時(shí)的印刷條件和規(guī)模下，其效益不如雕版印刷。同理，在人口相對過剩的中世紀(jì)日本、中國和朝鮮，隨著畜口的下降，一些節(jié)約體力的有輪裝置（如水車、馬車等）也下降。因?yàn)殡S著人口的增長，勞動力的價(jià)格變得低廉，使用人力反倒比較便宜。因此，采用人工方法反而變得節(jié)約而不必負(fù)擔(dān)畜口對糧食的消耗，不必投資建造各種機(jī)械裝置，結(jié)果是在日本導(dǎo)致一個(gè)“勤勞革命”。而在西方，由于資本主義的興起和發(fā)展，其組織形式可以消化大量的勞動力。應(yīng)用更加精巧的機(jī)器來代替人口是“合算”的，結(jié)果導(dǎo)致“工業(yè)革命”。顯然，這不是創(chuàng)造力的差異，而是社會制度和科研體制的差異造成的。

3.企業(yè)對創(chuàng)新缺乏動力引起的創(chuàng)新和轉(zhuǎn)化難題

（1）國有企業(yè)對自主知識產(chǎn)權(quán)成果產(chǎn)業(yè)化既缺乏動力也缺乏能力。從動力看，一方面，受傳統(tǒng)計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體制影響，國有企業(yè)還沒有真正成為自負(fù)盈虧的獨(dú)立經(jīng)濟(jì)實(shí)體；另一方面，由于自主知識產(chǎn)權(quán)成果產(chǎn)業(yè)化不能立竿見影，必須做長期投資考慮。而我國對國有企業(yè)的決策人實(shí)行聘任制，使其個(gè)人利益與企業(yè)根本利益和長遠(yuǎn)利益不一致，且政府的獎(jiǎng)勵(lì)也常常與企業(yè)當(dāng)年的經(jīng)濟(jì)效益掛鉤，而與企業(yè)的發(fā)展后勁無關(guān)。這就必然導(dǎo)致企業(yè)管理決策人追求企業(yè)在任期內(nèi)得到最大的經(jīng)濟(jì)效益，而對意義重大、前景遠(yuǎn)大的投資和風(fēng)險(xiǎn)較大的自主知識產(chǎn)權(quán)成果產(chǎn)業(yè)化不感興趣。從能力看，由于計(jì)劃經(jīng)濟(jì)時(shí)代，大多數(shù)科研由高校和科研院所完成，企業(yè)只需要完成國家下達(dá)的生產(chǎn)任務(wù)。這種將科技創(chuàng)新與生產(chǎn)分開的體制大大地弱化了企業(yè)的創(chuàng)新能力的建設(shè)。

（2）民營企業(yè)缺乏對科技成果的轉(zhuǎn)化吸收能力。民營企業(yè)大都集中在紡織服裝等勞動密集型、技術(shù)含量低的領(lǐng)域，急需技術(shù)改造。但由于普遍缺乏資金、技術(shù)、人才等，不敢驟然進(jìn)行技術(shù)改造，從而形成了“不搞技術(shù)開發(fā)等死，搞了開發(fā)找死”的不利局面。同時(shí)，由于受傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)增長方式的影響，大部分企業(yè)缺乏科技意識，仍然停留在以大量的勞動和資本投入來增加效益的粗放經(jīng)營水平上，忽視技術(shù)改造和產(chǎn)品開發(fā)，加之經(jīng)營者行為的短期化，更無心和無暇顧及技術(shù)更新和新產(chǎn)品開發(fā)，對日新月異的新產(chǎn)品、新工藝缺乏吸收能力。

4.不利的外部環(huán)境因素引起的創(chuàng)新和轉(zhuǎn)化難題

科技成果轉(zhuǎn)化是一個(gè)完整的系統(tǒng)，科技成果轉(zhuǎn)化成功與否不僅取決于研發(fā)主體和產(chǎn)業(yè)需求兩個(gè)方面，而且還受科技成果轉(zhuǎn)化環(huán)境的影響和制約。而目前的一些政策、體制構(gòu)成了對科技成果轉(zhuǎn)化的不利外部環(huán)境因素，從而引起創(chuàng)新和轉(zhuǎn)化難題。其中最主要的是企業(yè)和科技單位無力分擔(dān)科技成果轉(zhuǎn)化所需的資金和技術(shù)成本以及對收效的制度保證不足。因此，必須借助于外部環(huán)境的協(xié)調(diào)，通過健全市場體系、完善中介服務(wù)和信托投資渠道，建立公共技術(shù)平臺和技術(shù)服務(wù)體系。

二、加快專利成果轉(zhuǎn)化的對策

1.建立合理的分配機(jī)制

科學(xué)技術(shù)作為生產(chǎn)要素參與分配，不僅符合社會生產(chǎn)力發(fā)展的要求，同時(shí)科研人員通過專利或技術(shù)入股或一次性買斷或出售科研成果而合法地獲得收益。凡專利技術(shù)持有單位在專利轉(zhuǎn)讓或者許可他人轉(zhuǎn)化為產(chǎn)業(yè)后，可以在收益納稅后提取不低于30%的份額作為發(fā)明人的報(bào)酬，在高校和科研所，不應(yīng)低于50%的份額，從而免去了科研人員的后顧之憂，使科技成果更多地融入科技復(fù)雜性的研發(fā)工程中，以增強(qiáng)其科技含量和成果的穩(wěn)定性。

2.加強(qiáng)企業(yè)與科研單位的合作，走協(xié)同發(fā)展的道路

科技成果轉(zhuǎn)化受企業(yè)和科研單位兩個(gè)系統(tǒng)的共同作用。僅僅依靠單一要素的作用無法實(shí)現(xiàn)科技成果的順利轉(zhuǎn)化，而只有加強(qiáng)研發(fā)主體與企業(yè)的聯(lián)合與協(xié)作才是正確的選擇。加強(qiáng)研發(fā)主體與企業(yè)的聯(lián)合，打破各自為政的傳統(tǒng)體制，使科研、設(shè)計(jì)、生產(chǎn)等各子系統(tǒng)有機(jī)結(jié)合、協(xié)同作用，不僅可以充分發(fā)揮高校和科研單位的科研優(yōu)勢，而且也可以解決企業(yè)缺乏新技術(shù)支撐的難題，從而實(shí)現(xiàn)資源共享、優(yōu)勢互補(bǔ)。所以，不管是企業(yè)還是科研單位均應(yīng)鼓勵(lì)人員流動和信息交流，科研人員要經(jīng)常向企業(yè)流動并兼職，企業(yè)界技術(shù)人員到科研單位和高校學(xué)習(xí)和從事研究工作。這既有助于雙方互相學(xué)習(xí)和信息溝通，又可以幫助高校了解企業(yè)需求信息，以便有針對性地確定選題方向，減少科研單位科研資源的浪費(fèi)，實(shí)現(xiàn)科技成果的快速轉(zhuǎn)化。

3.建立合理公正的課題審批和成果評價(jià)體系

首先應(yīng)加大對科技的投入力度，加大政府資助的比率，使科研成果得到充分的試錯(cuò)，以增強(qiáng)其穩(wěn)定性。重大的跨學(xué)科的項(xiàng)目可由政府組織實(shí)施，并提供國家基金給予資助。同時(shí)，在課題立項(xiàng)、審批和成果評估中，應(yīng)該給予科研成果的轉(zhuǎn)化率一定的權(quán)重。應(yīng)強(qiáng)調(diào)科研成果的技術(shù)穩(wěn)定性和在復(fù)雜性的研發(fā)工程中的融入程度。理論成果應(yīng)以學(xué)術(shù)界和社會的反響程度來評判，軟科學(xué)成果則主要以社會效益大小來評判，然后根據(jù)社會效益的好壞明確成果獎(jiǎng)勵(lì)。不應(yīng)以科技成果的完成作為評估的終結(jié)，而應(yīng)順延至科技成果的商業(yè)化之后。

4.逐步建立良好的外部環(huán)境和政策法規(guī)

我國政府可以通過制定和完善相關(guān)法律和政策規(guī)范市場行為，引導(dǎo)科技開發(fā)系統(tǒng)的演化和成果的轉(zhuǎn)換。同時(shí)可以建立信托等風(fēng)險(xiǎn)投資體系來分擔(dān)科研單位與企業(yè)在科技成果轉(zhuǎn)換過程中的困難和風(fēng)險(xiǎn)。在一些重大科研項(xiàng)目上，政府可建立一些由企業(yè)和科研單位參加的跨學(xué)科工程研究體系，并提供國家基金給予資助。同時(shí)，應(yīng)加大對專利等知識產(chǎn)權(quán)的保護(hù)力度，以減少科技成果轉(zhuǎn)化的體制成本。