非主流視角下“李約瑟之謎”的研究綜述

作者簡介：劉麗（1990-），女，漢，山東萊蕪人，經(jīng)濟(jì)學(xué)碩士，山東師范大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)院西方經(jīng)濟(jì)學(xué)專業(yè)。

摘 要：李約瑟之謎自提出之后，許多中外學(xué)者都試圖做出解答，其中代表性的主流觀點(diǎn)有：中央集權(quán)說、產(chǎn)權(quán)制度說、技術(shù)進(jìn)步說、思維方式說、資源—經(jīng)濟(jì)約束說等等?；谛碌难芯恳暯窍?，非主流的觀點(diǎn)主要從社會歷史變遷角度、貨幣價(jià)格分配效應(yīng)、技術(shù)抵制、戰(zhàn)爭等角度展開。

關(guān)鍵詞：李約瑟之謎；貨幣價(jià)格分配效應(yīng)；技術(shù)抵制；非主流視角

一、李約瑟之謎的提出與表述

李約瑟（1900-1995）是英國生物學(xué)家和科學(xué)史家，他在1938年受幾個(gè)中國留學(xué)生的影響，開始關(guān)注中國科技。

作為尊重事實(shí)的科學(xué)家，李約瑟明確界定了中國領(lǐng)先世界的時(shí)期和性質(zhì)。在《傳統(tǒng)中國的科學(xué)》一書的引言中，他對自己的千古之問作如下表述：第一，“為何現(xiàn)代科學(xué)，即伽利略時(shí)代的‘新的，或者說實(shí)驗(yàn)性的哲學(xué)只興起于歐洲文化，卻不見于中國或印度文化呢？”第二，“為何在科學(xué)革命前的大約14個(gè)世紀(jì)中，中國文明在發(fā)現(xiàn)自然，并將自然知識造福于人類方面比西方有成效得多？”。李約瑟將中國的領(lǐng)先時(shí)期界定為公元2世紀(jì)到15世紀(jì)期間，并指出中國領(lǐng)先的內(nèi)容為自然知識。他所指的自然知識相當(dāng)于我們今天說的實(shí)用技術(shù)，而不是科學(xué)理論和方法。

文貫中認(rèn)為探索李約瑟之謎，無法回避四個(gè)子問題。第一，為何中國在公元2世紀(jì)之前并未領(lǐng)先世界；第二，為何在其后的14個(gè)世紀(jì)期間中國僅在實(shí)用技術(shù)方面走到了世界的前列；第三，為何從16世紀(jì)起，中國即使在實(shí)用技術(shù)方面也再度落后；第四，為什么現(xiàn)代科學(xué)，即實(shí)驗(yàn)性的哲學(xué)，只產(chǎn)生于歐洲文化之中。

林毅夫?qū)⒗罴s瑟之謎歸納為一個(gè)具有挑戰(zhàn)性的兩難問題：中國為什么在歷史上一直遠(yuǎn)遠(yuǎn)領(lǐng)先于其他西方；為什么中國現(xiàn)在不再領(lǐng)先于外部世界。

二、傳統(tǒng)觀點(diǎn)與非主流視角的提出

傳統(tǒng)視角下，對李約瑟之謎的研究綜述總結(jié)的比較全面的是姚洋。姚洋把對李約瑟之謎的解釋分成了五類：第一類是中央集權(quán)說，Diamond（1999）認(rèn)為，海岸線犬牙交錯(cuò)有利于形成眾多競爭的小國，而中國的海岸線平滑有利于形成大一統(tǒng)的帝國。Diamond將中國的落伍歸咎于大一統(tǒng)的國家體制。第二類是產(chǎn)權(quán)制度說，黃仁宇（1997）援引諾斯等人的觀點(diǎn)認(rèn)為，中國古代社會沒有產(chǎn)生資本主義的原因在于財(cái)產(chǎn)所有權(quán)沒有得到應(yīng)有的尊重和保護(hù)，不顧“內(nèi)在的公平”，只顧封建社會等級制度，從而扼殺了社會的商業(yè)動機(jī)。第三類是Diamond所說的“英雄理論”，技術(shù)創(chuàng)新是少數(shù)“英雄”的活動。林毅夫（1995）也持有這種觀點(diǎn)，中國在歷史上的領(lǐng)先是因?yàn)楫?dāng)時(shí)的技術(shù)比較簡單，可以靠經(jīng)驗(yàn)積累完成，但是現(xiàn)代技術(shù)不是靠經(jīng)驗(yàn)而是靠科學(xué)實(shí)驗(yàn)，人口多未必占有技術(shù)創(chuàng)新上的優(yōu)勢。第四類是思維方式說，李約瑟本人就認(rèn)為，中國之所以沒有產(chǎn)生現(xiàn)代科學(xué)，是因?yàn)橹袊酥貙?shí)用而輕分析。第五類是資源—經(jīng)濟(jì)約束說，Elvin的高水平陷阱假說認(rèn)為，人口眾多的壓力促使中國全力發(fā)展農(nóng)業(yè)技術(shù)，但是農(nóng)業(yè)技術(shù)改進(jìn)所帶來的收益完全為新一輪的人口增長所吞噬，如此反復(fù)，中國在較高的農(nóng)業(yè)水平上維持了巨大的人口，但中國工業(yè)的發(fā)展卻受到了有限資源的制約。

姚洋的分類很好地把握了各種解釋的精神實(shí)質(zhì)，對我們分析問題有很好的指導(dǎo)作用。近幾年來，一些學(xué)者跳出了原有的思維模式和考慮視角，對李約瑟之謎有了進(jìn)一步探索，得出了一些新的認(rèn)識，將它定義為非主流視角。雖然單看每一個(gè)角度都過于單一，但是通過分析，這些因素都大大影響著我們經(jīng)濟(jì)和科技的發(fā)展，也清楚的解釋了中國發(fā)展為什么在晚清停滯下來、為什么在16世紀(jì)以后不再領(lǐng)先于世界。這些認(rèn)識主要從社會歷史變遷視角、貨幣價(jià)格分配效應(yīng)視角、技術(shù)抵制視角、戰(zhàn)爭視角來展開的。

三、關(guān)于非主流視角下李約瑟之謎解釋的研究

（一）社會歷史變遷視角

學(xué)者韋森從歷史變遷的視角下分析，為什么晚晴帝國發(fā)展停滯下來。方便理解，需要解釋一下馬爾薩斯陷阱、斯密動力和布羅代爾鐘罩的含義。

馬爾薩斯陷阱，是英國古典經(jīng)濟(jì)學(xué)家馬爾薩斯在《人口論》中最早提出來的。他認(rèn)為一國的人口增長往往要受到土地和自然資源的制約，他曾預(yù)計(jì)一國的人口會不斷地超過食物的供給。

斯密動力，這個(gè)詞所內(nèi)含的中文涵義是“斯密式經(jīng)濟(jì)增長的動力機(jī)制”，為了論述的方便，簡單稱為“斯密動力”。按照亞當(dāng)斯密的見解，人類社會經(jīng)濟(jì)增長的動力有賴于勞動分工和專業(yè)化所帶來的勞動生產(chǎn)率的提高。市場擴(kuò)大會加速和深化勞動分工，這種勞動分工和市場擴(kuò)展的相互促進(jìn)，就構(gòu)成了任何社會經(jīng)濟(jì)成長的“斯密動力”。

布羅代爾鐘罩，是秘魯經(jīng)濟(jì)學(xué)家狄索托在《資本之謎》中所提出的一個(gè)概念。哈耶克認(rèn)為，市場經(jīng)濟(jì)是一種不斷自我生長和自發(fā)擴(kuò)展的人類合作秩序。這一合作與擴(kuò)展秩序常常被一些未知的社會因素和機(jī)制所制約，致使這一擴(kuò)展秩序不能自我擴(kuò)張而占據(jù)整個(gè)社會，因而歷史上的市場經(jīng)濟(jì)就好像被困在一種“鐘罩”內(nèi)。狄索托把這種社會安排稱作“布羅代爾鐘罩”。

自中世紀(jì)以來，西歐一些國家在制度變遷過程中蘊(yùn)發(fā)了分工深化和市場擴(kuò)展的過程，并導(dǎo)致了后來的科技革命，而制度變遷、以市場分工深化和擴(kuò)展為主要特征的斯密動力與科技革命的相互作用，引發(fā)了第一次工業(yè)革命，從而極大地推動了這些國家的經(jīng)濟(jì)增長；而此時(shí)清代中國卻呈現(xiàn)出了一幅場景。由于清代中國在制度演化方面沒有根本性的變革，盡管這一時(shí)期中國市場經(jīng)濟(jì)有了一定程度的發(fā)展，但由于促進(jìn)分工深化的財(cái)產(chǎn)法律制度以及支撐財(cái)產(chǎn)法律制度的憲政民主政治未能形成，市場擴(kuò)展、分工深化、專業(yè)化程度的提高等方面也沒有起色，所以科技革命也沒有在近代中國發(fā)生。簡言之，中國經(jīng)濟(jì)和社會在近代可以說只有增長而沒有發(fā)展。

（二）貨幣價(jià)格分配效應(yīng)視角

學(xué)者蔣銀鴿研究明末時(shí)期，隨著海外貿(mào)易的發(fā)展，大量白銀流入中國，導(dǎo)致通貨膨脹，雖然經(jīng)濟(jì)繁榮，卻加劇了社會的不穩(wěn)定性。到了明末，銀貴物賤變?yōu)殂y賤物貴，市場逐漸蕭條。與之同時(shí)，全國市場逐漸形成，并發(fā)展成以長江三角洲為核心的東部發(fā)達(dá)地帶，中西部較為落后地帶。因此，價(jià)格的分配效應(yīng)造成了東部更加發(fā)達(dá)，邊緣地區(qū)赤化，地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的差異無法轉(zhuǎn)嫁，而導(dǎo)致了社會的動蕩，不利于經(jīng)濟(jì)繼續(xù)發(fā)展。

與此同時(shí)，價(jià)格的分配效應(yīng)造就了“大商人”的崛起，造成了地主的沒落，及大量農(nóng)民的赤貧化，陷入了貨幣榨取大量勞動的圈套里。在這個(gè)過程中，因過去國家與商人的立場對立，國家無法從商業(yè)發(fā)展中獲得好處，且依賴田賦稅收及暴力阻撓商人發(fā)展來增加國庫。并且商人企業(yè)的規(guī)模不經(jīng)濟(jì)，大部分收入無法用于再投資，導(dǎo)致經(jīng)濟(jì)發(fā)展的停滯。因此無法為科技革命及工業(yè)革命提供有利的物質(zhì)環(huán)境。

（三）技術(shù)抵制視角

學(xué)者趙亞奎從協(xié)調(diào)問題著手，對經(jīng)濟(jì)發(fā)展的考察基于“技術(shù)進(jìn)步在很大程度上消除了初始資源稟賦對經(jīng)濟(jì)增長的重要性”的判斷。同時(shí)他認(rèn)為技術(shù)停滯并不能系統(tǒng)地解釋“李約瑟之謎”，所以頗為推崇韋森的觀點(diǎn)，認(rèn)為晚清帝國經(jīng)濟(jì)發(fā)展的停滯是巨大人口壓力下的制度內(nèi)卷。

Mokyr（1990）的研究表明，早期歐洲的技術(shù)變革本質(zhì)上來看是一件私人進(jìn)取心的事情，統(tǒng)治者的作用通常是次要的、被動的，而且政府主導(dǎo)的領(lǐng)域也主要集中在軍事技術(shù)方面。而傳統(tǒng)中國政府比歐洲政府在創(chuàng)新和傳播新技術(shù)上有更大的主導(dǎo)權(quán)。Landes（1983）認(rèn)為，在傳統(tǒng)中國中，政府對技術(shù)的主導(dǎo)是如此的強(qiáng)烈以至于他們甚至壟斷了計(jì)時(shí)技術(shù)和天文歷法。

但從技術(shù)停滯的啟發(fā)下，想到已高度發(fā)達(dá)的技術(shù)本身具有延遲性，而導(dǎo)致了經(jīng)濟(jì)社會的發(fā)展在沒有外生因素作用下會停滯較長一段時(shí)間。由于中國古代農(nóng)業(yè)技術(shù)高度發(fā)達(dá)，足夠滿足中國土地上人口生活所需，而無需另謀出路，導(dǎo)致了與工業(yè)相關(guān)的科技發(fā)展緩慢。

（四）戰(zhàn)爭視角

學(xué)者靳清用計(jì)量的方法證明了戰(zhàn)爭與技術(shù)發(fā)明之間具有一定的數(shù)量關(guān)系。他認(rèn)為暴力的勝利是以武器生產(chǎn)為基礎(chǔ)的，而武器生產(chǎn)本身又是以一般生產(chǎn)力為基礎(chǔ)的。

在科技發(fā)明與軍事戰(zhàn)爭的計(jì)量分析中，由于科技發(fā)明使用了分值，軍事戰(zhàn)爭采用了發(fā)生的次數(shù)，運(yùn)用雙對數(shù)模型更具有意義。軍事戰(zhàn)爭既是一個(gè)國家的“保健因素”，又是“激勵(lì)因素”。在過去的歷史中，軍事戰(zhàn)爭雖在一定程度上是社會的毒素，但又是科技的興奮劑。協(xié)整分析的結(jié)果說明了西方與中國的差別：歐洲人的“好戰(zhàn)”使軍事戰(zhàn)爭次數(shù)要在“保健量”之上，因而對科技的激勵(lì)是明顯的；中國甚至不到“保健量”，因而宋代之后，明清的落后也在情理之中。

四、其他看法

信息交流以及知識傳播的效用不同，對科技的發(fā)展及更新存在一定的影響。從接受外部信息方面看，西歐更傾向于接受來自各地不同的科技與思想，且西歐各國物理距離小，信息傳播速度快，新思想可通過大學(xué)、報(bào)紙等方式向公眾傳播。相反，閉關(guān)鎖國的中國，阻斷了海外思想的傳入，無法更新相關(guān)的知識。同時(shí)國內(nèi)也沒有向公眾傳播思想的機(jī)制，使得知識的發(fā)現(xiàn)得不到公眾的關(guān)注，不利于經(jīng)濟(jì)技術(shù)的發(fā)展。

汪立鑫提出市場經(jīng)濟(jì)低水平的系統(tǒng)動力學(xué)模型，借此表明在封建社會內(nèi)部以手工勞動為基礎(chǔ)的市場經(jīng)濟(jì)，市場小幅擴(kuò)大會促進(jìn)工商階層收入增加。但因?yàn)槭止ぜ夹g(shù)的報(bào)酬是邊際遞減的，水平越高，進(jìn)步速度越慢，市場的小幅擴(kuò)大無法促使手工技術(shù)的發(fā)展向工業(yè)技術(shù)發(fā)展的躍進(jìn)。而且中國單一農(nóng)業(yè)模式的超穩(wěn)定性增加了手工技術(shù)向工業(yè)技術(shù)躍進(jìn)的難度。

五、小結(jié)

上述觀點(diǎn)代表了在新的視角下對“李約瑟之謎”研究的主要成果。從中我們看到，這些新的研究從不同角度對問題展開分析，在各自的材料范圍內(nèi)都是能夠自圓其說的，都具有一定的合理性。對“李約瑟之謎”的研究目光已經(jīng)超出了科技史本身，開始涉及到中西歷史、社會和思想傳統(tǒng)的對比。要想得到對“李約瑟之謎”更為全面的回答，還需要學(xué)者們繼續(xù)進(jìn)行深入的研究。（作者單位：山東師范大學(xué)）

參考文獻(xiàn)：

[1] Needham.Science in Traditional China.Cambridge，Massachusette.Harvard University Press，1981.

[2] 文貫中.中國的疆域變化與走出農(nóng)本社會的沖動：李約瑟之謎的經(jīng)濟(jì)地理學(xué)解析[J].2005，4（2）：519-540.

[3] Lin，Justin Yifu.The Needham Puzzle：Why the Industrial Revolution did not Originate in China[J].Economic Development and Cultural Change，January，1995.

[4] 姚洋.地域、制度與李約瑟之謎[J].讀書，2003，（1）.

[5] 黃仁宇.資本主義與二十一世紀(jì)[M].北京：三聯(lián)書店，2006.

[6] 林毅夫.李約瑟之謎、韋伯疑問和中國的奇跡—自宋以來的長期經(jīng)濟(jì)發(fā)展[J].北京大學(xué)學(xué)報(bào)，2007，（4）.

[7] Elvin，M.The Pattern of the Chinese Past [M].Stanford University Press，1973.

[8] 韋森.斯密動力與布羅代爾鐘罩——研究西方社會近代興起和晚晴帝國相對停滯之歷史原因的一個(gè)可能的新視角[J].社會科學(xué)戰(zhàn)線，2006，1：72—85.

[9] 蔣銀鴿.李約瑟之謎新探：基于貨幣—價(jià)格分配效應(yīng)角度的分析[D].暨南大學(xué)，2010.

[10] 唐琳.李約瑟之謎非主流觀點(diǎn)文獻(xiàn)綜述[J].學(xué)術(shù)探討，2014.4.

[11] 趙亞奎.技術(shù)抵制：理解“李約瑟之謎”的一個(gè)新視角[J].當(dāng)代經(jīng)濟(jì)研究，2012，（1），19-20.

[12] Landes，D.Revolution in Time [M].Cambridge University Press.1983.