美國憲法的誕生和我們的思考

[摘 要]美國憲法是當今世界最古老的一部成文憲法，在經(jīng)歷200多年的風雨洗禮中，美國憲法始終保持其鮮明活力與絢麗色彩。民事權利、民主和偏私分別是美國憲法的價值起點、制度起點和人性起點。正因為有這種理念的植入與延伸使得美國依然延續(xù)著其經(jīng)濟政治文化等各個領域的“擴散性”。文章將從美國憲法誕生獨特性出發(fā)闡述其歷史地位與貢獻，并解讀這部憲法的優(yōu)劣特征，為我國當前社會發(fā)展作重要借鑒與啟迪。

[關鍵詞]美國憲法；制憲會議；權利法案；分權制衡

任何憲法的誕生都有其獨特的歷史淵源，它是特定社會政治經(jīng)濟和思想文化條件綜合作用的產(chǎn)物。其形成因各自不同的國情與背景而多樣化，從而導致各國憲法存在不同程度的差異。而美國憲法最具典型性，其超穩(wěn)定性機制及長久生命力就在于其本身的自我完善、自我更新和自我適應機制。

一、美國憲法誕生的歷史軌跡

（一）“階梯式”的建國

從某種意義上來說美國的產(chǎn)生是由來自外部的壓迫與內(nèi)部對自由市場渴望以及聯(lián)邦各州之間共同利益的需求所角力形成的。17-18世紀，擁有“日不落”之稱的英國戰(zhàn)勝其他殖民者的勢力，橫跨大西洋在美洲東海岸建立了13個殖民地。隨著北美殖民地工商業(yè)與資本主義經(jīng)濟的發(fā)展，英國通過制定印花稅條例與“唐森德稅法”{1}等一系列手段加強對北美殖民地的經(jīng)濟控制和掠奪直接限制了北美殖民地經(jīng)濟的發(fā)展。隨著雙方之間矛盾的日益激化，導致了北美獨立戰(zhàn)爭的爆發(fā)。從波士頓傾茶事件演變到萊克星頓的槍聲再發(fā)展成《獨立宣言》的發(fā)表直至《凡爾賽和約》的簽訂標志著第一個資產(chǎn)階級共和國在美洲大陸呈現(xiàn)。

（二）“有限約束”的聯(lián)邦條款

美國憲法的誕生是其本土長期而漸進立法進程的產(chǎn)物。獨立后的美國在獲得自由之后各州開始著手聯(lián)合組成同盟。第二屆大陸會議通過了邦聯(lián)條款，確定美國“各州保持其主權、自由和獨立”。由于此條款賦予邦聯(lián)政府的權力有限導致其不是一個完整統(tǒng)一的中央政府，尤其各州之間的聯(lián)系是松散的。在內(nèi)外交困的情況下對建立一個強有力的中央政府是十分迫切的。

（三）“民主雛形”的制憲會議

制憲會議在美國歷史上具有里程碑意義，制憲會議中提出的主張與方案奠定了美國憲法最原始的雛形。由于聯(lián)邦條款的約束力有限，1787年2月21日各州代表在邦聯(lián)國會邀請下于費城召開修改邦聯(lián)條款的會議。而以詹姆斯·麥迪遜和亞歷山大·漢密爾頓為首的部分代表則希望無需修改聯(lián)邦條款直接建立一個新政府。在長達4個多月的激烈爭論，以華盛頓為代表的美國開國先驅(qū)們提出弗吉尼亞方案{2}、平克尼方案{3}、新澤西方案{4}、康涅狄格妥協(xié){5}，在會議中順利成型，最終南北雙方代表達成妥協(xié)。制憲會議根據(jù)妥協(xié)方案制定了憲法草案并由37名與會代表簽字通過。

（四）“人權法案”的勝利批準

作為世界上第一部比較完整的資產(chǎn)階級成文憲法，美國憲法不僅奠定了美國政治制度法律基礎還把它把西歐的啟蒙思想政治學說與美國實際的結(jié)合，在整個資本主義政治制度中樹立了典范對后世的資本主義國家的制度發(fā)展與拓展提供了一種新的范式。1787年美國憲法草案公布后，聯(lián)邦議會將憲法交由各州審批。在法國大革命的影響下，盡管存在著某些爭議大多數(shù)民眾希望建立起治理美國的基本架構，在此基礎上第一屆美國國會第一次會議通過了憲法第一至第十條修正案世稱“人權法案”。

二、憲法的三大邏輯起點

美國憲法制定與誕生有著不同于其他國家的多元性與獨特性，其所設計的政治制度與美國今天的發(fā)達和強大具有不可否認的密切關系。其邏輯起點是奠定憲法精神最核心的基石。

（一）民事權利——價值起點

1.洛克的理論

洛克的《政府論》{6}中的理論是美國憲法產(chǎn)生的重要理論基石之一。其著作中系統(tǒng)地闡述了公民政府的真正起源、范圍和目的。依照洛克的理論思維，他認為人們進入法權社會創(chuàng)造與獲得權力的目的是保護其自身的民事權利其最核心的是財產(chǎn)權。法律一經(jīng)制定，無論貧富貴賤，每個人都必須平等地服從，任何人不得以任何借口逃避法律的約束與制裁。政府的主要目的是保護他們的財產(chǎn)，任何私有財產(chǎn)是神圣不容侵犯的。因而可以顯見民事權利是洛克《政府論》中重要理論闡述點。

2.杰斐遜和麥迪遜對洛克理論的繼受和發(fā)展

作為《獨立宣言》的起草者之一，杰斐遜在其《獨立宣言》中提到：“人人生而平等，造物者賦予他們?nèi)舾刹豢蓜儕Z的權利，其中包括生命權、自由權和追求幸福的權利?！眥7}可見他將屬于民事權利的某些內(nèi)容更加清晰化與合理化。而麥迪遜在設計美國憲法和憲政時，也是從民事權利出發(fā)，并且也以財產(chǎn)權保護為主。他認為，人因能力的多樣性導致其創(chuàng)造財富的差異性，政府需要認可其存在性并加以保護。統(tǒng)一的政府的合法范圍的界定者是：民事權利保護。

3.憲法的規(guī)定

美國憲法開篇就明示了：“我們美利堅合眾國的人民，為了組織一個更完善的聯(lián)邦，樹立正義，保障國內(nèi)的安寧，建立共同的國防，增進全民福利和確保我們自己及我們后代能安享自由帶來的幸福，乃為美利堅合眾國制定和確立這一部憲法”。{8}此話提到的福利與幸福盡管沒有明言其與民事權利與內(nèi)在聯(lián)系性，根據(jù)事物的性質(zhì)與邏輯性是可得出的。

（二）民主——制度起點

民主是以多數(shù)決定、同時尊重個人與少數(shù)人的權利為原則。美國人民對民主有著不一樣的體會，從擺脫殖民統(tǒng)治那一刻起民主思維與觀念已深深地植入人心中，獨立后不久各州都已建立一套相對健全民主制度。鑒于歷史條件的限制，美國憲法制定者與開國先驅(qū)者們在制度空間變通性不大，只能在民主程度與模式上加以創(chuàng)新。以麥迪遜為代表的憲法制定者們提出聯(lián)邦政府的制度模式為：“共和政體”，民主政府是可以保障大多數(shù)人直接或者間接獲得一切權利且在自愿的前提下賦予一些人在一定期間一定職權進行管理，而民主是這一切的前提條件。

（三）偏私——人性起點

人性，即人類天然具備的基本精神屬性；利己，是人最終的根本屬性。以人性惡或人性的偏私估價為人性起點是美國憲法制定者們設計憲法時最原始的動機與思想根源。按照洛克的理論他認為：“當權力慢慢無節(jié)制地集中到某一個人或者少數(shù)人手中時，因人本身具有必可避免的人性弱點會使他們制定符合自身利益的法律進而攫取權利，給整個社會帶來無可估量的破壞性，這是違反民主社會的目標的?！眥9}而孟德斯鳩是從一個相當灰暗的關于人性的觀點開始論述的。他認為“自私、驕傲、妒嫉是人與生俱來的，人性惡是一種很常見的普遍趨勢，防止專權最有效的方法就是用野心對抗野心 ?！眥10}洛克與孟德斯鳩關于人性偏私的觀點為憲法制定者們提供了一種理性價值思考，正因如此，在一定程度上保證了美國憲法的合理性。

三、美國憲法的歷史地位與貢獻和我們的反思與借鑒

（一）歷史地位與貢獻

作為世界近代法制史上有著重要價值的一部資產(chǎn)階級成文憲法，美國憲法為資本主義政治制度的完善與鞏固樹立了一個典范，也奠定美國民主制度的基礎，同時有效防止了獨裁專制維護與保障了美國民主。憲法賦予聯(lián)邦政府強而有效的權力鞏固了國家政權穩(wěn)定性與銜接性。憲法中的三權分立與制衡思想運用在中央與地方政權構建上，既體現(xiàn)橫向平衡性與縱向?qū)哟涡缘暮椭C統(tǒng)一，也有效地調(diào)動聯(lián)邦與地方施政的靈活性與積極性，促進了近代資本主義經(jīng)濟的發(fā)展，建立了聯(lián)邦制總統(tǒng)共和制，開創(chuàng)了近代政體新形式，既確保了共和，又加強了主權?！斑@部憲法創(chuàng)造了一個嶄新的具有美國特色的政治體制，并在人類歷史上第一次將聯(lián)邦制、政府權力制衡及人民主權等抽象理論變成了現(xiàn)實”。{11}這部憲法包含著主權在民、有限政府、分權制衡的憲政精神對世界各國的發(fā)展與進步有著重要借鑒價值。

（二）我們的反思與借鑒

作為立國之法的美國憲法，不僅使國家的立法權、行政權和司法權一開始就依憲建立，而且使其依憲行使，從而使憲法立于一切權力之上，既保證了其相對獨立性又促使其權利的相互制衡。從我國當前的現(xiàn)實情況出發(fā)，作為美國憲法重要精髓之一的分權制衡原則對我們有一定的借鑒作用。就我國而言，政治體制中也存在一定程度權利制衡約束機制，國家行政機關與司法機關是相對獨立的互不存在隸屬關系。檢察院與人民法院對觸犯法律的國家公職人民有權進行獨立審查與審判。但是這種制衡與美國強調(diào)的三權分立原則相比更多地體現(xiàn)在權力設置之間，制衡上缺少有效的統(tǒng)一性與協(xié)調(diào)關系。如，司法機構對地方在財政上有一定的依附關系其獨立審查與判案上或多或少受到一定人為與外部壓力的影響使其公正性受到一定程度的削弱。因而，借鑒美國憲法分權制衡原則中的司法獨立和司法審查權對我國當代的法治建設很有探究價值。

注釋

{1}唐森德稅法：是1767 年英國國會通過的向北美殖民地征稅的法案由財政大臣C·唐森德提出 稅法主要規(guī)定自英國輸往殖民地的紙張、玻璃、鉛、顏料、茶葉等均一律征收進口稅。英國關稅稅吏有權闖入殖民地民宅、貨棧、店鋪，搜查違禁物品和走私貨物。

{2}弗吉尼亞方案：又名“倫道夫方案”因為由弗吉尼亞代表艾德蒙.倫道夫提出其主要內(nèi)容有三：1.議會分成兩院制，兩院代表由人口多少決定；2.創(chuàng)建行政首腦職位。行政首腦由立法機關選舉產(chǎn)生；3.三.創(chuàng)建最高法院，成員由立法機關指派。

{3}平克尼方案：此案由南卡羅萊納州的查爾斯·平克尼提出主要他主張條約或聯(lián)盟的形式將13個州聯(lián)系起來，立法機構同樣有兩院，分別為眾議院和參議院。其中，每1000位居民中選出一位眾議員；眾議員再選出參議員，其任期為4年，并且代表當時4個主要地區(qū)中的一個并輪流上任。國會還需在兩院聯(lián)席會議上選出總統(tǒng)并指定內(nèi)閣人選。

{4}新澤西方案：又稱小州方案或帕特森方案是由新澤西州代表威廉·帕特森提出他從小州利益出發(fā)主張任何州在國會中的代表權都是平等的，均只有一票表決權。

{5}康涅狄格妥協(xié)：1787年的偉大妥協(xié)或謝爾曼妥協(xié)，是康涅狄格州代表羅杰·謝爾曼于1787年6月11日在費城召開的美利堅合眾國制憲會議上提出的一個妥協(xié)提案[1]。該提案對之前弗吉尼亞州代表提出的弗吉尼亞方案和新澤西州代表提出的新澤西方案進行妥協(xié)調(diào)解，并在之后令多數(shù)代表達成了共識，是最終憲法得以成功制訂所做出的最重要的一個妥協(xié)。

{6}[英]洛克：《政府論》（下篇），葉啟芳等譯，商務印書館1964年版，第5頁。

{7}[美]《美國獨立宣言》托馬斯·杰弗遜 1776年7月4號 宣言內(nèi)容之一。

{8}[美]亞歷山大·漢密爾頓、約翰·杰伊、和詹姆斯·麥迪遜《美國憲法》序言內(nèi)容。

{9}[英]約翰·洛克：《政府論》（下篇），葉啟芳等譯，商務印書館1964年版。

{10}[法]孟德斯鳩：《論法的精神》（上冊），張雁深譯，商務印書館1963年版。

{14}任東來.美國憲法的形成：一個歷史的考察田.社會科學論壇，2004，（12）。

[作者簡介]馬亮，河南信陽人，河南大學法學院2012級民商法研究生。