低碳供應(yīng)鏈風(fēng)險源的識別與控制策略

劉榮娟，趙道致

(1.天津大學(xué) 管理與經(jīng)濟(jì)學(xué)部，天津300072;2.天津工業(yè)大學(xué) 教務(wù)處，天津300387)

由于氣候、環(huán)境和能源等方面的危機(jī)，低碳經(jīng)濟(jì)發(fā)展必將促使供應(yīng)鏈成員企業(yè)向更加低碳、環(huán)保的生產(chǎn)方式轉(zhuǎn)型，而轉(zhuǎn)型必然伴隨著不確定性和風(fēng)險。筆者旨在探索低碳供應(yīng)鏈風(fēng)險識別方法和控制策略，為有效地控制供應(yīng)鏈轉(zhuǎn)型風(fēng)險提供重要的理論依據(jù)與實踐指導(dǎo)。

1 低碳供應(yīng)鏈風(fēng)險

低碳供應(yīng)鏈?zhǔn)菍⒕G色、低碳、環(huán)保的理念和技術(shù)融入到供應(yīng)鏈各環(huán)節(jié)之中，在供應(yīng)鏈的各個環(huán)節(jié)充分考慮CO2排放效應(yīng)，降低CO2排放量，使其達(dá)到最小值，同時考慮企業(yè)的盈利效益，合理地對資源進(jìn)行優(yōu)化配置，最終達(dá)到環(huán)境、經(jīng)濟(jì)和社會的“三贏”［1］。目前關(guān)于低碳供應(yīng)鏈的研究主要集中在供應(yīng)鏈中碳足跡分布研究［2-5］、碳排放約束下生產(chǎn)經(jīng)營決策研究［6-9］和碳排放約束下供應(yīng)鏈結(jié)構(gòu)研究［10-11］等幾方面，而關(guān)于低碳供應(yīng)鏈風(fēng)險的研究卻比較少。

低碳供應(yīng)鏈?zhǔn)且粋€開放的復(fù)雜系統(tǒng)，供應(yīng)鏈成員企業(yè)間嚴(yán)密的分工協(xié)作是供應(yīng)鏈成功的關(guān)鍵，但是供應(yīng)鏈成員企業(yè)都具有獨(dú)立決策權(quán)，任何一個企業(yè)都無法完全控制其他企業(yè)的行為。供應(yīng)鏈成員之間以及供應(yīng)鏈與外部環(huán)境之間存在著物質(zhì)、信息、知識以及碳資源的交換，成員企業(yè)在追求自身利益最大化的過程中難免降低供應(yīng)鏈整體績效，如“雙邊際效應(yīng)”，因此由于利益或道德的原因，可能使供應(yīng)鏈延遲或中斷，造成嚴(yán)重?fù)p失，因而供應(yīng)鏈存在很大風(fēng)險，而低碳供應(yīng)鏈風(fēng)險的識別與控制是企業(yè)急需解決的關(guān)鍵問題。

UTA 等［12］將供應(yīng)鏈風(fēng)險產(chǎn)生的根源歸納為5 個因素：①供應(yīng)鏈運(yùn)行模式注重效率而非有效性;②供應(yīng)鏈全球化;③集中生產(chǎn)和統(tǒng)一分銷;④生產(chǎn)外包;⑤供應(yīng)商數(shù)量減少。由此可知，供應(yīng)鏈風(fēng)險源除了單個企業(yè)內(nèi)部，還有供應(yīng)鏈成員企業(yè)之間，且后者的不確定性更強(qiáng)，對風(fēng)險的影響更大。因此，控制供應(yīng)鏈風(fēng)險的前提是分析成員企業(yè)間存在的風(fēng)險源，并對其進(jìn)行識別、評估，進(jìn)而制定風(fēng)險控制策略。

雖然孟炯等［13］從低碳經(jīng)濟(jì)背景下的產(chǎn)品低碳責(zé)任出發(fā)，運(yùn)用博弈論的基本思想，對低碳經(jīng)濟(jì)下供應(yīng)鏈的風(fēng)險規(guī)避與競爭進(jìn)行了分析，但是低碳供應(yīng)鏈的風(fēng)險管理應(yīng)該關(guān)注利益分配機(jī)制、信息共享，以及客戶關(guān)系管理等方面，現(xiàn)有研究對低碳供應(yīng)鏈風(fēng)險的研究缺乏具體的邏輯框架，因此對低碳供應(yīng)鏈風(fēng)險源識別和控制策略方面的問題需要進(jìn)一步研究。

2 低碳供應(yīng)鏈風(fēng)險的識別框架

準(zhǔn)確識別低碳供應(yīng)鏈風(fēng)險的來源及其驅(qū)動因素，是實施風(fēng)險管理的基礎(chǔ)，也是供應(yīng)鏈成功的關(guān)鍵。付加鋒［14］認(rèn)為，生產(chǎn)過程的低碳化和消費(fèi)模式的低碳化是與低碳經(jīng)濟(jì)發(fā)展密切相關(guān)的重要環(huán)節(jié);楊東紅等［15］通過對閉環(huán)供應(yīng)鏈主體低碳行為的影響因素進(jìn)行分析，認(rèn)為生產(chǎn)企業(yè)的低碳行為是閉環(huán)供應(yīng)鏈碳行為的主要因素。

低碳供應(yīng)鏈主要在以下幾方面區(qū)別于傳統(tǒng)供應(yīng)鏈：①企業(yè)生產(chǎn)受碳配額制約;②碳排放權(quán)具備交易屬性，成為企業(yè)新型資源;③經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)中出現(xiàn)了新型的提供低碳相關(guān)服務(wù)的經(jīng)濟(jì)主體，如能源管理公司、清潔能源科技供應(yīng)商、碳資產(chǎn)管理公司、專業(yè)經(jīng)紀(jì)商和碳交易服務(wù)提供商等，可以為生產(chǎn)企業(yè)提供碳減排技術(shù)指導(dǎo)，發(fā)布碳配額盈虧信息，提供碳交易平臺;④供應(yīng)鏈結(jié)構(gòu)發(fā)生變化，供應(yīng)鏈中出現(xiàn)了新型經(jīng)濟(jì)主體，且供應(yīng)鏈成員借助碳交易相關(guān)企業(yè)群對碳排放權(quán)進(jìn)行交易;⑤消費(fèi)者價值中增加了對商品或服務(wù)減排程度的度量維度。低碳經(jīng)濟(jì)下供應(yīng)鏈結(jié)構(gòu)如圖1 所示，供應(yīng)鏈發(fā)展受到政治因素、政府規(guī)制、經(jīng)濟(jì)因素和自然因素等環(huán)境因素制約。

圖1 低碳經(jīng)濟(jì)下供應(yīng)鏈結(jié)構(gòu)

對具體供應(yīng)鏈成員企業(yè)而言，低碳供應(yīng)鏈的風(fēng)險影響因素可以分為內(nèi)生變量和外生變量兩部分。系統(tǒng)外生風(fēng)險變量主要包括自然風(fēng)險、政治風(fēng)險、政策風(fēng)險和經(jīng)濟(jì)風(fēng)險，外生風(fēng)險對系統(tǒng)影響重大，容易造成系統(tǒng)中一個或多個鏈條的中斷或引起物流、信息流、知識流、碳流和資金流的延遲，因此需要對外生變量進(jìn)行監(jiān)測、預(yù)測和控制;系統(tǒng)內(nèi)生風(fēng)險可分為供應(yīng)風(fēng)險、生產(chǎn)風(fēng)險和銷售風(fēng)險，供應(yīng)方和需求方的信息不對稱造成供需不確定性，從而引發(fā)風(fēng)險。低碳供應(yīng)鏈系統(tǒng)的風(fēng)險源識別與控制框架模型如圖2 所示。

供應(yīng)鏈存在于外部環(huán)境之中，供應(yīng)鏈系統(tǒng)風(fēng)險源可能來自系統(tǒng)內(nèi)部，也可能來自系統(tǒng)外部。根據(jù)風(fēng)險對供應(yīng)鏈鏈條影響程度的不同，將風(fēng)險分為中斷風(fēng)險和延遲風(fēng)險，在此基礎(chǔ)上，提出的低碳供應(yīng)鏈系統(tǒng)風(fēng)險源分析如表1 所示。

3 低碳供應(yīng)鏈風(fēng)險控制策略

3.1 供應(yīng)風(fēng)險與供應(yīng)商管理策略

3.1.1 供應(yīng)商選擇

在充分競爭的市場環(huán)境下，產(chǎn)品之間的競爭實質(zhì)是商品存在供應(yīng)鏈之間的競爭，因此供應(yīng)鏈成員企業(yè)的選擇特別重要，尤其是供應(yīng)商評價、供應(yīng)商選擇、供應(yīng)商數(shù)量的確定等方面。在掌握客戶需求的基礎(chǔ)上，分析原材料對企業(yè)經(jīng)營的重要程度，依據(jù)供應(yīng)商評價指標(biāo)體系選擇供應(yīng)商。在低碳經(jīng)濟(jì)背景下，由于企業(yè)生產(chǎn)受碳排放量約束，同時消費(fèi)者有低碳消費(fèi)訴求，因此供應(yīng)商的選擇受原料重要程度、供應(yīng)商能力、采購成本、供應(yīng)商誠信水平、供應(yīng)商碳減排能力、供應(yīng)鏈碳排放水平等多方面因素的影響。

圖2 低碳供應(yīng)鏈系統(tǒng)的風(fēng)險源識別與控制框架模型

表1 低碳供應(yīng)鏈風(fēng)險源分析

3.1.2 供應(yīng)商關(guān)系選擇

企業(yè)間合作類型由松散到緊密分別是：市場、契約、股權(quán)控制，以及縱向一體化。不同的合作類型，對應(yīng)著不同的管理成本和管理水平。市場類型的管理成本最低，而縱向一體化類型的管理能力最強(qiáng)。企業(yè)間合作類型選擇受采購成本、原料對企業(yè)經(jīng)營的重要程度等因素影響，而在低碳經(jīng)濟(jì)下，碳排放權(quán)具有交易屬性，因此供應(yīng)商單位碳減排成本也是影響供應(yīng)商關(guān)系選擇的重要因素。

3.1.3 供應(yīng)商管理庫存

理論界和企業(yè)界均意識到庫存是影響產(chǎn)品成本的關(guān)鍵因素，如何降低供應(yīng)鏈整體的庫存量是業(yè)界普遍關(guān)注的問題。根據(jù)牛鞭效應(yīng)原理可知，從供應(yīng)到需求，由于供需信息不對稱，庫存量依次增加，因此諸多學(xué)者進(jìn)行研究之后認(rèn)為由供應(yīng)商保管庫存可以有效降低庫存量。但供應(yīng)商管理庫存之后，庫存成本以及庫存風(fēng)險均會轉(zhuǎn)嫁到供應(yīng)商，如何激勵供應(yīng)商，使其更好地為其他成員企業(yè)服務(wù)也是需要重點解決的問題。

3.1.4 合理的利益分配機(jī)制

供應(yīng)鏈?zhǔn)怯衫嫦嚓P(guān)的多個獨(dú)立經(jīng)營的企業(yè)組成的共同體，供應(yīng)鏈成員企業(yè)在追求共同利益最大化的同時，企業(yè)間也存在競爭，尤其是在低碳經(jīng)濟(jì)環(huán)境下，高生產(chǎn)對應(yīng)高碳排放，因此如何吸引碳資源協(xié)調(diào)企業(yè)、碳排放低的企業(yè)、擁有碳減排技術(shù)企業(yè)等主體加入供應(yīng)鏈?zhǔn)怯写鉀Q的關(guān)鍵問題。因此需要制定合理的利益分配機(jī)制，協(xié)調(diào)供應(yīng)鏈成員企業(yè)運(yùn)作，促進(jìn)供應(yīng)鏈整體低碳化運(yùn)營。

3.2 運(yùn)作風(fēng)險與供應(yīng)鏈協(xié)調(diào)策略

3.2.1 信息共享

供應(yīng)鏈運(yùn)作風(fēng)險來自系統(tǒng)中的不確定性，而信息不對稱是不確定性的根源所在。因此在供應(yīng)鏈范圍內(nèi)共享信息可以有效降低風(fēng)險;另外在供應(yīng)鏈范圍內(nèi)共享碳減排信息，可以在供應(yīng)鏈范圍內(nèi)優(yōu)化碳資源配置。通信技術(shù)、信息技術(shù)和計算機(jī)技術(shù)為信息共享提供了技術(shù)支持;咨詢公司、非營利機(jī)構(gòu)、碳交易相關(guān)企業(yè)等為信息共享提供了平臺。在低碳經(jīng)濟(jì)背景下，企業(yè)生產(chǎn)受碳配額約束，由于成員企業(yè)碳減排能力不同，碳減排成本存在差異，因此在信息共享前提下，碳配額可以在供應(yīng)鏈范圍內(nèi)優(yōu)化配置，從而在滿足整體碳約束條件下，實現(xiàn)整體利益最大化。

3.2.2 激勵機(jī)制

通過實施有效的激勵機(jī)制，可以達(dá)到以下目標(biāo)：規(guī)范供應(yīng)鏈成員企業(yè)的行為，有效降低敗德風(fēng)險;使供應(yīng)鏈成員企業(yè)均有利可圖，實現(xiàn)共贏;供應(yīng)鏈成員分?jǐn)偣?yīng)鏈風(fēng)險。

3.3 需求風(fēng)險與客戶關(guān)系管理策略

3.3.1 銷售渠道選擇

需求不確定性是影響需求風(fēng)險的重要因素，如何有效收集分銷商和最終用戶的需求信息是關(guān)鍵。傳統(tǒng)的銷售渠道由生產(chǎn)企業(yè)、一級分銷商、二級分銷商、零售商和用戶等共同組成，由于生產(chǎn)企業(yè)與用戶之間有多個節(jié)點企業(yè)，因此需求信息存在失真現(xiàn)象，從而引發(fā)需求風(fēng)險。

網(wǎng)絡(luò)營銷借助信息技術(shù)和互聯(lián)網(wǎng)技術(shù)的支持，已經(jīng)受到普遍認(rèn)可。由于消除了中間商，銷售成本、庫存成本降低，從而銷售價格大幅度降低，受到終端消費(fèi)者的歡迎。但是，由于網(wǎng)絡(luò)營銷模式依賴配送，因此受物流企業(yè)制約，貨品丟失、損壞的風(fēng)險加大。

因此，B2B 和B2C 各有不同風(fēng)險源，它們共同構(gòu)成雙渠道銷售的模式將長期共存。企業(yè)需要綜合考慮產(chǎn)品特點、用戶需求特征、合作物流企業(yè)能力等因素，降低風(fēng)險，選擇適合的銷售渠道。

3.3.2 客戶關(guān)系管理

在雙渠道銷售模式下，企業(yè)客戶分為兩類，分別是分銷商和最終用戶。學(xué)者們針對客戶關(guān)系管理進(jìn)行了深入研究，并取得了很多成果，如通過設(shè)定批發(fā)和零售差異化價格、差異化產(chǎn)品型號、差異化售后服務(wù)等，維持雙渠道經(jīng)營模式，從而同時滿足兩類客戶需求。在低碳經(jīng)濟(jì)背景下，客戶有了低碳訴求，因此企業(yè)在運(yùn)營決策時需要加強(qiáng)自身的碳減排能力。

3.4 其他方面

影響低碳供應(yīng)鏈風(fēng)險的還有兩大類關(guān)鍵企業(yè)，他們貫穿于供應(yīng)、生產(chǎn)、銷售始終，分別是提供運(yùn)輸、配送業(yè)務(wù)的物流企業(yè)和提供碳交易平臺的相關(guān)企業(yè)。

物流企業(yè)在原材料供應(yīng)、企業(yè)內(nèi)部運(yùn)作流程優(yōu)化設(shè)計、銷售等方面發(fā)揮關(guān)鍵作用，物流企業(yè)的選擇對供應(yīng)鏈發(fā)展至關(guān)重要。物流企業(yè)的非合理操作可能帶來供應(yīng)鏈延遲甚至中斷風(fēng)險，因此需要認(rèn)真選擇、有效監(jiān)管。

提供碳交易平臺的相關(guān)企業(yè)是在低碳背景下發(fā)展起來的群體，他們具有供應(yīng)鏈成員企業(yè)更多的信息，信息不對稱極易引發(fā)敗德風(fēng)險，因此迫切需要非營利機(jī)構(gòu)的監(jiān)管。

4 結(jié)論

雖然目前關(guān)于低碳供應(yīng)鏈風(fēng)險管理的研究比較少，但低碳供應(yīng)鏈的思想可以從理論和實踐層面對低碳供應(yīng)鏈風(fēng)險管理提供較好的理論指導(dǎo)，并值得深入研究。筆者在分析低碳供應(yīng)鏈風(fēng)險管理現(xiàn)狀的基礎(chǔ)上，基于低碳供應(yīng)鏈的視角，設(shè)計了低碳供應(yīng)鏈系統(tǒng)的風(fēng)險源識別與控制框架，并提出了供應(yīng)鏈風(fēng)險控制策略。今后需要對具體策略進(jìn)行量化分析，為企業(yè)實踐提供有針對性的指導(dǎo)。

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