淺析專利不實施的原因及反思

成崢　劉彥

摘要：本文探究是什么原因引起的專利技術(shù)不實施，提出有針對性的改進建議，有助于為目前尚不明朗的專利相關(guān)法學(xué)研究提出一些新思路。通過思考目前我國專利技術(shù)現(xiàn)狀的矛盾，反思促使專利實施的對策。研究發(fā)現(xiàn)：專利申請后不繳納年費，專利技術(shù)無法投入生產(chǎn)，專利的質(zhì)量低，不能投入生產(chǎn)，或者不適合投入生產(chǎn)，均導(dǎo)致專利不實施。本研究提出：應(yīng)完善專利法，加強專利法規(guī)和專利制度的建設(shè)和完善，提高個人和企業(yè)的專利權(quán)保護意識，加強專利權(quán)管理制度、保護力度和服務(wù)體系建設(shè) ，并結(jié)合各政府部門和各科研機構(gòu)共同的積極努力。通過實行以上建議，促進專利充分實施。

關(guān)鍵詞：專利專利 專利質(zhì)量 生產(chǎn)經(jīng)營

項目：“大學(xué)生創(chuàng)業(yè)中知識產(chǎn)權(quán)的創(chuàng)造及運用模式研究"編號：201310731029。

目的，制造、使用和銷售專利產(chǎn)品或使用專利方法。在市場機制的作用下，按照利益最大化的原則，一方面權(quán)利人為了實現(xiàn)知識的價值，可能會盡力將自己獨占的技術(shù)等轉(zhuǎn)化為產(chǎn)品，并迅速占領(lǐng)市場，取得競爭優(yōu)勢；另一方面權(quán)利人也可能利用自己在技術(shù)、信息、品牌等方面的獨占權(quán)利來盡力維持自己的競爭優(yōu)勢、排除或限制他人的競爭。在后一種情反而成了阻礙技術(shù)轉(zhuǎn)移和信息傳播、限制他人競爭并壟斷市場的有力工具，知識產(chǎn)權(quán)制度，包括專利實施制度，原本促進技術(shù)信息傳播、增加社會公眾利益的目的就難以實現(xiàn)了。這些行為，可以統(tǒng)稱為“知識產(chǎn)權(quán)濫用”。然而實踐中竟然有一部分專利申請后不實施，我們不禁要問那當(dāng)初為何煞費苦心地申請專利？面對這種專利不實施的現(xiàn)象，我們又應(yīng)該如何應(yīng)對呢？

截至2013年底，經(jīng)國家知識產(chǎn)權(quán)局授權(quán)并維持有效的國內(nèi)外發(fā)明專利總數(shù)103.4萬件，比2012年底增長18.2%。其中，國內(nèi)發(fā)明專利擁有量58.7萬件（含港澳臺4.2萬件），占總量的56.8%，同比增長24.1%。我國每萬人口發(fā)明專利擁有量（不含港澳臺）達4件，比國家“十二五”規(guī)劃綱要設(shè)定的3.3件目標(biāo)高出0.7件?，F(xiàn)在發(fā)明專利申請量躍居世界第一，專利合作條約國際申請專利全球第四位。在國內(nèi)有效發(fā)明專利中，企業(yè)擁有發(fā)明專利35.2萬件，同比增長28.5%，占60.0%，所占比重比2012年底高出2個百分點。高校擁有發(fā)明專利11.6萬件，同比增長19.6%，占19.8%?？蒲袡C構(gòu)擁有發(fā)明專利4.7萬件，同比增長27.0%，占8.0%。以上數(shù)據(jù)表明我國存在大量專利，并且呈持續(xù)快速增加狀態(tài)。

歐美作為專利的維護大國，近一二十年，歐美盛行兩類不進行實際的生產(chǎn)、銷售行為，而是專門以專利許可作為其主要的運營項目的公司。一類就是專利代理公司，如SISVEL。這類公司以客戶為導(dǎo)向，受理客戶委托進行專利業(yè)務(wù)；另一類就是業(yè)界所稱的“不實施的公司”，或?qū)＠稒C者。這類公司專門從事從他人手中購買專利，形成自己的“專利包”，以獲取損害賠償金或權(quán)利金。這類“不實施公司”在我國不多見，本文探討的專利不實施是側(cè)重于指授權(quán)專利因為不繳納年費而自動終止以及專利技術(shù)未投入生產(chǎn)。我國《專利法》的立法宗旨之一是“推動發(fā)明創(chuàng)造的應(yīng)用”，但是我國眾多專利技術(shù)有多少真正投入到生產(chǎn)領(lǐng)域？換言之，是什么原因?qū)е聦＠夹g(shù)不實施？

一、專利申請后不繳納年費導(dǎo)致專利不實施

繳納年費是專利權(quán)人的義務(wù)，根據(jù)我國《專利法》及其細則、《審查指南》的規(guī)定，專利年費沒有按期繳納，將視為放棄而終止該專利權(quán)。

我國因出現(xiàn)未按期繳納年費等法定事由，導(dǎo)致專利權(quán)喪失的數(shù)量常大，而且逐年增加。據(jù)統(tǒng)計，1990-1994年國內(nèi)發(fā)明專利因此不實施的比例在70%以上（相對于2000年專利權(quán)存續(xù)10-6年），國外發(fā)明專利不到30%。國內(nèi)職務(wù)發(fā)明終止案中，高校占36.1%，企業(yè)占23.6%，科研院所占35%。除管理失誤或者出于專利戰(zhàn)略考慮外，很大部分是因不愿繳納專利費等人為因素而非市場因素導(dǎo)致專利權(quán)提前終止，其損失是無法估量也是無法挽回的。

二、專利技術(shù)無法投入生產(chǎn)導(dǎo)致專利權(quán)不實施

我國的專利很多，但其中真正被采用并實際投入生產(chǎn)的很少，據(jù)調(diào)查，我國專利權(quán)放棄率曾高達近40%，有的是因為把專利技術(shù)轉(zhuǎn)化成實用的物品投資太大，因而無法投入生產(chǎn)；而很多專利成果是因為找不到合適的轉(zhuǎn)移對象而被閑置，造成這種狀況的原因有以下幾方面：

（一）對專利技術(shù)沒有合理的估值

專利權(quán)到底值多少錢，目前在國內(nèi)還沒有一套能夠令人信服的評估制度，所以專利價值成了專利技術(shù)轉(zhuǎn)化最困難的阻礙。

（二）沒有廣泛的宣傳途徑

沒有大面積的推廣自己的專利技術(shù)。因為沒有更多的人知道你的專利技術(shù)，所以沒有人愿意對你的技術(shù)進行投資呢。從理論上來說，專利推廣是技術(shù)轉(zhuǎn)化最關(guān)鍵的一步，要想轉(zhuǎn)讓自己的專利，就必須先讓別人知道你的技術(shù)是什么，有什么好處，能夠幫助企業(yè)或者社會帶來什么幫助。

（三）面對投資方

專利人沒有公正客觀的介紹自己的技術(shù)成果，沒有做到既要把技術(shù)的特點和優(yōu)勢介紹清楚，也要把技術(shù)的缺點和弊端展示出來，站在投資方的角度去思考、去交流，同樣也要保證自己的合法權(quán)益不受傷害。因為沒有能夠達到這種要求，所以沒能夠達成合作共識。

三、專利的質(zhì)量低，不能投入生產(chǎn)，或者不適合投入生產(chǎn)

衡器專利質(zhì)量高低的評判標(biāo)準(zhǔn)主要是該發(fā)明的創(chuàng)造性與實用性。目前我國有記錄的專利成果已經(jīng)超過一百萬項，然而實際轉(zhuǎn)化應(yīng)用的不足十萬項，這么低的轉(zhuǎn)化率雖然是多種因素共同作用的結(jié)果，但專利質(zhì)量不高是關(guān)鍵性的因素已達成共識。正是由于專利質(zhì)量低、技術(shù)不成熟，才直接導(dǎo)致了專利應(yīng)用率低下且標(biāo)準(zhǔn)不規(guī)范的情況。概況來講，制約專利實施與轉(zhuǎn)讓實施的主要原因包括以下內(nèi)容：

（一）專利審查制度不完善

當(dāng)前我國現(xiàn)行的專利制度在審查外觀設(shè)計等專利申請時約束力不足，通常只要具備相應(yīng)的文件資料，就可以通過專利審查擁有專利權(quán)。這些缺乏實質(zhì)性審查的專利申請，既包括產(chǎn)品、包裝的外觀設(shè)計專利，還包括實用新型專利，其與發(fā)明專利相比往往新穎性、創(chuàng)造性及可靠性都存在不足。這是造成出現(xiàn)這類低質(zhì)量專利的客觀原因。endprint

其次，我國專利申請中先申請制原則導(dǎo)致專利實用性較差。專利局主導(dǎo)的單一專利審查模式制約著專利審查的實際效果。當(dāng)兩個以上的人就同一發(fā)明分別提出申請時，不問其作出該項發(fā)明的時間的先后，而按提出專利申請時間的先后為準(zhǔn)，即把專利權(quán)授予最先提出申請的人，這樣客觀上導(dǎo)致技術(shù)再未成熟的時候就申請了專利，實用性較差。

（二）管理部門單純、片面、盲目追求專利數(shù)量導(dǎo)致專利質(zhì)量低

目前行政體制架構(gòu)下專利局審查員人數(shù)有限、過度追求專利數(shù)量的政績觀等因素也會制約專利審查的實際效果。多年來對地區(qū)各單位專利工作的評價指標(biāo)中，以年申請量和年授權(quán)量為主，并且每年進行排名，直接導(dǎo)致各地區(qū)各單位不斷出臺專利申請的資助政策，片面追求專利的數(shù)量、盲目攀比專利數(shù)量，忽視專利質(zhì)量。以我國科研單位為例，許多單位都出臺了專利申請的資助和獎勵政策，在每年的科研獎勵中，對獲得發(fā)明專利的給予一次性獎勵，而且在年終考核時此一項專利可折合成發(fā)明人全年的工作量。在升職、晉級、評聘中，專利是重要的身價指標(biāo)。這樣就導(dǎo)致了申請人申請專利的目的是為了單位的評獎評優(yōu)，獲得授權(quán)專利后，有助于他們評職稱。他們過于在乎他們的專利是否得到了授權(quán)，而不會考慮能夠?qū)崿F(xiàn)產(chǎn)業(yè)化。有的申請人不是為了科研精神，申請專利時只是單純地希望專利被授權(quán)，“感覺比較有面子，從沒考慮過如何好好利用它”。我國的部分科研人員，只管完成課題研究和論文，通過專利申請、獲得專利后便萬事大吉，而不會考慮能夠?qū)崿F(xiàn)產(chǎn)業(yè)化。而對于下一階段的市場運作，已經(jīng)于己無關(guān)，這樣的一種模式導(dǎo)致了專利轉(zhuǎn)化過程中的脫節(jié)，直接影響了專利的轉(zhuǎn)化率。當(dāng)前運行的評定制度，不僅存在過多占用浪費人力物力的問題，而且創(chuàng)造性低，背離了制度最初制定的初衷。

結(jié)合以上論述的原因，個人提出以下幾點建議：

第一，完善專利法體系建設(shè)。當(dāng)前我國法院系統(tǒng)擁有系統(tǒng)的知識產(chǎn)權(quán)司法保護體系，然而當(dāng)前專利行政管理部門主要具備三個行政執(zhí)法職能，如保留現(xiàn)有的查處假冒他人專利行為、冒充專利行為的權(quán)力，對于具有民事糾紛性質(zhì)的專利侵權(quán)糾紛處理權(quán)予以取消，有益于知識產(chǎn)權(quán)的保護。

至于下一步專利的市場運作已與自己無關(guān)，正是這種脫節(jié)扼殺了專利轉(zhuǎn)化率。目前這種廣泛采用的評定制度，給專利工作帶來了許多弊端，浪費人力物力，創(chuàng)造性低，專利實施率低，背離了專利制度的宗旨。修改補充現(xiàn)行專利法關(guān)于制造方法專利舉證責(zé)任的規(guī)定，減輕了專利權(quán)人的證明負(fù)擔(dān)，這樣，就可以減少雙方對“新產(chǎn)品”的爭議，使專利權(quán)人能夠?qū)⒃V訟順利推動下去，以法律的手段打擊侵犯自己專利權(quán)的人。

第二，提高個人和企業(yè)的專利權(quán)保護意識，加強專利權(quán)管理制度、保護力度和服務(wù)體系建設(shè)。大力加強專利權(quán)方面的法制教育宣傳教育，幫助人們增強專利權(quán)方面的法律意識。在制約專利申請的過程中，其主要因素在于申請成本與知識產(chǎn)權(quán)的保護力度。從我國的實際狀況來看，個人發(fā)明專利授權(quán)所需時間一般為4——5年，甚至長達6——7年，且待審起見需要繳納相應(yīng)的維持費用，這一方式很大程度上打擊了發(fā)明者的申請耐心與激情。另一方面，從整個專利侵權(quán)案來看，僅去除專利糾紛中的爭議所需時間就需要1年，甚至2、3年等更長，再加上地方保護主義的影響，大大削弱了審判機關(guān)對專利權(quán)的保護力度，導(dǎo)致專利人對專利法律產(chǎn)生了極大的不信任，更愿意選擇私力來保護自己的權(quán)益。因此，在改善這一問題的過程中，其基本前提在于縮短專利的審查期限，在現(xiàn)有的基礎(chǔ)上加大加快專利的審查速度，為發(fā)明者創(chuàng)造公平有序的競爭環(huán)境，對其切身利益給予相應(yīng)的法律保護，為其解除后顧之憂。

第三，建立起科學(xué)完善的知識產(chǎn)權(quán)管理制度。在完善知識產(chǎn)權(quán)管理制度的過程中，政府部門作為主要力量，應(yīng)充分發(fā)揮自身的權(quán)益，積極引導(dǎo)、協(xié)調(diào)科研院校與企業(yè)間的管理，并在現(xiàn)有的基礎(chǔ)上實施強強聯(lián)合不斷輻射的產(chǎn)學(xué)來促進專利發(fā)展，在提高專利發(fā)展的同時，還能更好的鼓勵原創(chuàng)性的發(fā)明人員。通過建立科研成果孵化器機構(gòu)，發(fā)展專利中介服務(wù)機構(gòu)和信息支撐體系，密切科研院校、企業(yè)的聯(lián)系和合作，對技術(shù)開發(fā)項目給與稅收和信貸優(yōu)惠政策，創(chuàng)造寬松的環(huán)境和有利的條件，促進科研成果的商品化、產(chǎn)業(yè)化。

第四，建立科研院校、企業(yè)的合作伙伴關(guān)系，調(diào)整科研成果與知識產(chǎn)權(quán)的歸屬，促進技術(shù)創(chuàng)新的利益激勵與約束機制?？蒲性盒！⑵髽I(yè)間應(yīng)開展一定范圍內(nèi)的合作，資源共享，減少重復(fù)；在整個合作關(guān)系中，企業(yè)扮演的是經(jīng)費的提供者，科研院校扮演的則是實施者，企業(yè)為科研院校提供相應(yīng)的科研基金，將科研院校的工作于企業(yè)的實際發(fā)展聯(lián)系在一起，并在應(yīng)用科研成果中最大限度的降低生產(chǎn)率低等問題，提高企業(yè)的整體技術(shù)水平。

第五，完善專利代理人制度，明晰專利代理人的法律地位，借鑒外國成功經(jīng)驗，增強專利代理人能力，提高代理質(zhì)量，使專利代理實現(xiàn)“從專利申請的初期代理到技術(shù)轉(zhuǎn)讓代理、訴訟代理” 的高質(zhì)量的一條龍服務(wù)是我國專利代理領(lǐng)域的當(dāng)務(wù)之急。

第六，加強專利實施項目的規(guī)范化管理。專利管理部門通過技術(shù)合同登記、選送評獎項目等方法進行管理。加強專利審查、管理和保護機構(gòu)建設(shè)， 配備先進的技術(shù)設(shè)施。每年將一批成熟、待開發(fā)的優(yōu)秀項目推向市場，結(jié)合部門項目開展資產(chǎn)無形評估，弱化成果管理，強化專利技術(shù)實施管理 。這樣最大的好處就在于加強了宏觀調(diào)控的力度，使得專利技術(shù)及時有效地得到實施，并且保證了實施的質(zhì)量，從而使之最大限度的起到了推動社會前進的作用。

第七，改進外觀設(shè)計專利的審查和授權(quán)方式，完善實用新型檢索報告制度。

參考文獻：

[1]中國質(zhì)量新聞網(wǎng)，2014-01-19

[2]專利申請，知識產(chǎn)權(quán)局，2012-09-10endprint