技術創(chuàng)新改造提升傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)的有效性分析

◇于樂樂

一、理論基礎及問題的提出

隨著信息技術的迅猛發(fā)展和全球化進程的加快，一些傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)原有的比較優(yōu)勢已逐漸消失。因此，大規(guī)模改造傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)是提升產(chǎn)業(yè)整體競爭力、優(yōu)化產(chǎn)業(yè)結構從而實現(xiàn)產(chǎn)業(yè)轉型升級的關鍵（趙成軍、曹錕生、顧杰，2004）。技術創(chuàng)新因其高滲透性、高效益性和深度的產(chǎn)業(yè)關聯(lián)性，對傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)升級具有明顯的推動和拉動效應，兩者間的結合為國家創(chuàng)新體系的核心（封凱棟，2013）。

美籍奧地利經(jīng)濟學家約瑟夫·熊彼特于1912年在 《經(jīng)濟發(fā)展理論》中首次提出創(chuàng)新并對技術創(chuàng)新進行定義，認為技術創(chuàng)新是通過建立一種新的生產(chǎn)函數(shù)，將一種前所未有的生產(chǎn)要素與生產(chǎn)條件的“新組合”引入至生產(chǎn)體系之中。之后陸續(xù)有不同的學者從不同的角度對技術創(chuàng)新進行了研究。多西（1984）對技術創(chuàng)新機制進行了研究，在《技術進步與工業(yè)轉變》中描述了技術創(chuàng)新動力機制的動態(tài)過程，并指出連續(xù)性變化和技術進步的方向是技術創(chuàng)新動力的決定性因素。國內(nèi)學者劉汶榮（2009）對技術創(chuàng)新機制作了完整的系統(tǒng)的分析，構建了技術創(chuàng)新系統(tǒng)的TISSM模型，并在此基礎上構建了技術創(chuàng)新動力機制、擴散機制和共生機制模型。由此，我們可以看出技術創(chuàng)新在改造、提升傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)的過程中具有至關重要的作用，是實現(xiàn)產(chǎn)品競爭力提升、產(chǎn)業(yè)可持續(xù)發(fā)展以及產(chǎn)業(yè)結構調(diào)整與升級的重要手段，將直接影響我國產(chǎn)業(yè)結構優(yōu)化升級和新型工業(yè)化的進程。

我國目前對于傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)技術創(chuàng)新越來越重視，并不斷加大對創(chuàng)新的投入，傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)改造經(jīng)費投入逐年增長，但各傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)仍普遍存在技術落后、產(chǎn)品附加值低、效率低下的現(xiàn)象。這說明我國傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)的問題不在于資金投入缺乏，也不在于科研人員絕對數(shù)量不足，而在于科研效率的提高，以及科研成果轉化能力的提升。因而，技術創(chuàng)新改造提升傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)有效性理論本質上要解決兩個問題：促使企業(yè)通過技術創(chuàng)新改造的機制是什么？哪些因素會影響技術創(chuàng)新改造的有效性？這正是本文所要探討的問題。

二、改造傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)中技術創(chuàng)新機制

通過技術創(chuàng)新改造傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)的過程中其有效性有賴于機制保障，完整的技術創(chuàng)新鏈條包含“識別創(chuàng)新方向”、“技術創(chuàng)新模式選擇”、“投入研發(fā)”、“成果轉化為市場績效”四個環(huán)節(jié)。

第一環(huán)節(jié)：識別。傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)技術創(chuàng)新活動主要包括產(chǎn)品創(chuàng)新和生產(chǎn)過程創(chuàng)新兩類。有效的技術創(chuàng)新活動，首先是創(chuàng)新主體識別到某種市場需求有待滿足或是新的生產(chǎn)過程存在潛在的價值，并且對于其技術可行性與發(fā)展方向有初步的感性認識。在識別的過程中，企業(yè)應充分考慮到自身的經(jīng)濟實力、技術水平、創(chuàng)新目標以及創(chuàng)新價值等因素，選擇可行性與創(chuàng)新價值較高的創(chuàng)新方向。

第二環(huán)節(jié)：技術選擇。企業(yè)選擇好技術創(chuàng)新方向以后還需要根據(jù)技術本身和市場等因素考慮選擇技術創(chuàng)新模式，不同的模式將使其投入、風險以及效率都不同。對于傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)的企業(yè)來說，依風險程度排列依次為自主創(chuàng)新、聯(lián)合創(chuàng)新、模仿創(chuàng)新和技術引進等四種創(chuàng)新模式可供選擇。自主創(chuàng)新是相對于技術引進、模仿而言的一種創(chuàng)造活動，是指通過擁有自主知識產(chǎn)權的獨特的核心技術并在此基礎上實現(xiàn)新產(chǎn)品價值的過程。自主創(chuàng)新能夠為企業(yè)帶來較高收益，但由于自主創(chuàng)新需要有較高的投入，并且具有較大風險，所以我國傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)長期以來嚴重缺乏自主創(chuàng)新。聯(lián)合創(chuàng)新是指企業(yè)因自身創(chuàng)新能力有限，在平等互利的基礎上，與外部的組織聯(lián)合，相互間緊密相連，取長補短，共同開發(fā)技術創(chuàng)新成果，從而各自提升技術創(chuàng)新能力的一種模式。企業(yè)通過采用聯(lián)合創(chuàng)新模式，能夠更加高效的利用企業(yè)自身有限的資金與創(chuàng)新要素，解決企業(yè)自身無法解決的困難。當企業(yè)積累的技術創(chuàng)新能力達到一定程度后，則開始轉向自主創(chuàng)新，從而增強企業(yè)的核心競爭力。模仿創(chuàng)新即企業(yè)通過學習領先創(chuàng)新者的創(chuàng)新思想和創(chuàng)新行為，通過深入剖析新技術，掌握其設計、工藝制造原理，并投入一定資源加以研究開發(fā)，最終將成果轉化為市場績效。技術引進是指一個國家或地區(qū)的企業(yè)、研究單位、機構通過一定方式從本國或其他國家、地區(qū)的企業(yè)、研究單位、機構獲得先進適用的技術的行為。企業(yè)根據(jù)自身需要，通過直接引進現(xiàn)有的技術創(chuàng)新減少研發(fā)成本，降低風險，縮短時間，迅速提高企業(yè)技術能力的一條捷徑。但其獲益空間有限，且通常引進的是其他企業(yè)組織已經(jīng)落后的技術創(chuàng)新成果?，F(xiàn)階段傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)面臨較大的競爭壓力，迫切需要通過技術創(chuàng)新改造提升產(chǎn)業(yè)效益，因此企業(yè)作為技術創(chuàng)新的主體，需要在人力及物力上加大投入，但由于單個企業(yè)的創(chuàng)新資源及能力有限，加之技術創(chuàng)新活動具有高投入性及復雜性的特點，大部分的傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)的企業(yè)會通過尋求與其他企業(yè)組織、科研機構以及中介機構等配合，提高技術創(chuàng)新實現(xiàn)的可行性，分攤成本，降低風險，從而提高技術創(chuàng)新的有效性。

第三環(huán)節(jié)：投入研發(fā)。創(chuàng)新主體依據(jù)前期設計的詳盡的技術創(chuàng)新計劃書，通過對知識、信息、人才等軟資源以及資金、設備等硬資源的投入,將其設計理念付諸于實踐。若是產(chǎn)品創(chuàng)新，這一環(huán)節(jié)將開發(fā)出產(chǎn)品的原型，若是生產(chǎn)過程的創(chuàng)新，這一環(huán)節(jié)將通過研究實驗其工藝流程，總結其所帶來的效率提升。

第四環(huán)節(jié)：成果轉化為市場績效。創(chuàng)新主體將技術創(chuàng)新成果引入市場或生產(chǎn)流程，轉化為市場績效，為創(chuàng)新主體帶來經(jīng)濟效益，同時也為技術溢出效應創(chuàng)造了基礎。

三、傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)改造中技術創(chuàng)新有效性的影響因素

1.技術創(chuàng)新融入企業(yè)文化的程度

要想有持續(xù)有效的創(chuàng)新，組織中的不同群體都要具有創(chuàng)新意識，從不同的角度發(fā)現(xiàn)技術創(chuàng)新的可能性。Schumpeter等學者認為，企業(yè)中具有創(chuàng)新能力與意識的人力資源是企業(yè)持續(xù)創(chuàng)新的關鍵，這其中包括三個層次的人力資源，一是具備創(chuàng)新發(fā)現(xiàn)能力以及組織能力的企業(yè)家，主導企業(yè)的創(chuàng)新，二是專門負責學習、創(chuàng)新及變革技術核心的研發(fā)人員，要有較強的業(yè)務能力，三是掌握、實踐和適應變革等的普通員工，應具備操作創(chuàng)新轉換能力。因此，企業(yè)的技術創(chuàng)新的有效性依賴于企業(yè)影響技術創(chuàng)新的有效性。

2.企業(yè)集資及營運能力

傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)的技術創(chuàng)新具有高投入性，其包括購置技術設備、引進技術人員、投放科研資金等，需要企業(yè)付出一定的具有延續(xù)性的成本。企業(yè)應從戰(zhàn)略上重視對研究開發(fā)經(jīng)費的投入，同時在技術創(chuàng)新活動的過程中在各個環(huán)節(jié)上合理的分配資金。因此，企業(yè)的集資及營運能力直接影響技術創(chuàng)新活動的有效性。

3.企業(yè)組織中不同群體以及不同創(chuàng)新主體間的有效互動能力

Chapman和Hyland（2004）認為產(chǎn)品創(chuàng)新的機會能出現(xiàn)在產(chǎn)品生命周期的任意一個環(huán)節(jié)，如市場化過程和產(chǎn)品使用過程等。Tucker（2002）指出，要想使技術研發(fā)的成功率達到75%以上必須重視企業(yè)創(chuàng)新項目的非技術因素。因此，傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)的技術創(chuàng)新需要多方面的互相配合與有效溝通。這其中包括企業(yè)組織中的不同層次人力資源的相互有效溝通，以及不同的創(chuàng)新主體在采取合作創(chuàng)新模式的情況下提高相互之間的溝通效率，確保每一個創(chuàng)新想法與意見的有效獲取。

4.制度與管理創(chuàng)新和技術創(chuàng)新的協(xié)同程度

一直以來我國傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)技術創(chuàng)新工作具有較差的基礎，在制度與管理上有較大的欠缺，對于將技術創(chuàng)新成果迅速產(chǎn)業(yè)化的系統(tǒng)機制尚未完全形成，對創(chuàng)新過程缺少詳盡明確的制度規(guī)范，進而導致創(chuàng)新資源的浪費以及技術創(chuàng)新的低效率。段云龍等（2008）深入研究了制度結構在企業(yè)實現(xiàn)技術創(chuàng)新的過程中所發(fā)揮的作用，并認為制度結構創(chuàng)新對推動企業(yè)持續(xù)創(chuàng)新有巨大作用。楊栩，周瑜（2011）在綜合考察國內(nèi)外企業(yè)技術創(chuàng)新的理論方法基礎上，提出應用和諧管理理論解決企業(yè)持續(xù)的技術創(chuàng)新問題，并為企業(yè)持續(xù)技術創(chuàng)新實踐提供了系統(tǒng)的、可行性指導方案。因此，制度與管理創(chuàng)新與技術創(chuàng)新的協(xié)同在創(chuàng)新過程中發(fā)揮著基礎支撐作用，對技術創(chuàng)新有效性帶來直接影響。

四、結論與啟示

本文認為，技術創(chuàng)新是傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)突破自身效率約束獲得可持續(xù)發(fā)展的重要戰(zhàn)略之一，同時也是產(chǎn)業(yè)內(nèi)企業(yè)對獲取的創(chuàng)新技術加以分析、處理、解釋并融合到生產(chǎn)與運營中的重要過程。技術創(chuàng)新不僅是從形式上獲得產(chǎn)業(yè)發(fā)展需要的技術資源，更重要的是企業(yè)要加強管理創(chuàng)新與制度創(chuàng)新以促進對這些技術資源進行有效吸收，從而實現(xiàn)改造提升傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)的目的。傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)的技術創(chuàng)新績效同企業(yè)對創(chuàng)新成果吸收的有效性與否直接關聯(lián)。企業(yè)對創(chuàng)新成果吸收的有效性問題涉及運作機制和影響因素兩個方面。

本文得到的啟示：一是鑒于通過技術創(chuàng)新改造傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)是我國優(yōu)化產(chǎn)業(yè)結構促進經(jīng)濟發(fā)展的重要手段，應重新審視我國傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)技術創(chuàng)新的發(fā)展方向，切忌盲目的進行技術創(chuàng)新，應充分考慮到企業(yè)創(chuàng)新的硬資源與軟資源，一切以創(chuàng)新的市場價值以及創(chuàng)新成本作為判斷是否應該技術創(chuàng)新的主要依據(jù)。二是鑒于我國傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)中絕大多數(shù)企業(yè)的創(chuàng)新能力有限，應重視聯(lián)合創(chuàng)新的方式，避免對模仿創(chuàng)新與技術引進的依賴。三是重視創(chuàng)新主體內(nèi)各群體的創(chuàng)新意識，促進相互間的相互溝通與聯(lián)系，對管理與制度的創(chuàng)新并沒有與技術創(chuàng)新相協(xié)調(diào)，實現(xiàn)從不同的角度發(fā)現(xiàn)技術創(chuàng)新的可能性。

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