資源型民營(yíng)企業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)的決定因素

■ 姚宏鑫/朱隨洲/王根厚/董鐵柱/劉其臣/張龍/閔祥吉/

顧延景2/孔令芝2/王 春2

（1.中國(guó)地質(zhì)科學(xué)院，北京 100037；2.中國(guó)冶金地質(zhì)總局山東正元地質(zhì)勘查院，濟(jì)南 250101；3.中國(guó)地質(zhì)大學(xué)（北京）地球科學(xué)與資源學(xué)院，北京 100083）

資源型民營(yíng)企業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)的決定因素

■ 姚宏鑫1/朱隨洲2/王根厚3/董鐵柱3/劉其臣2/張龍2/閔祥吉2/

顧延景2/孔令芝2/王 春2

（1.中國(guó)地質(zhì)科學(xué)院，北京 100037；2.中國(guó)冶金地質(zhì)總局山東正元地質(zhì)勘查院，濟(jì)南 250101；3.中國(guó)地質(zhì)大學(xué)（北京）地球科學(xué)與資源學(xué)院，北京 100083）

資源型民營(yíng)企業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)的決定因素有：企業(yè)家素質(zhì)；要素稟賦結(jié)構(gòu)及其變化；制度因素；技術(shù)因素；社會(huì)環(huán)境因素。促進(jìn)資源型民營(yíng)企業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)的建議：引導(dǎo)企業(yè)向科技含量高、技術(shù)密集型的高利潤(rùn)生產(chǎn)方式轉(zhuǎn)變；提高企業(yè)家素質(zhì)，培養(yǎng)有知識(shí)、有文化的新一代企業(yè)家；深化體制改革，給予企業(yè)足夠的轉(zhuǎn)型空間；提高企業(yè)職工技術(shù)素養(yǎng)，及時(shí)更新企業(yè)設(shè)備；加大對(duì)自主創(chuàng)新型、低碳環(huán)保型等新型民營(yíng)企業(yè)扶持力度。

資源型民營(yíng)企業(yè)；轉(zhuǎn)型升級(jí)；決定因素

企業(yè)為什么需要轉(zhuǎn)型升級(jí)？換句話說(shuō)，有哪些動(dòng)因引發(fā)了企業(yè)的轉(zhuǎn)型升級(jí)？這一直是經(jīng)濟(jì)學(xué)領(lǐng)域討論的熱點(diǎn)問(wèn)題。已有的文獻(xiàn)顯示，在討論企業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)的動(dòng)因時(shí)，絕大多數(shù)學(xué)者堅(jiān)持“壓力論”的主張，即引發(fā)企業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)的基本原因是來(lái)自各方面的壓力。韋濱（2008)認(rèn)為生存危機(jī)是企業(yè)轉(zhuǎn)型的根本動(dòng)因，企業(yè)為了生存發(fā)展，必須根據(jù)環(huán)境變化調(diào)整生產(chǎn)模式，更新生存技能，與環(huán)境變化協(xié)調(diào)同步；呂月英和張曉燕（2006)認(rèn)為轉(zhuǎn)型的原因是為了提高競(jìng)爭(zhēng)力，以應(yīng)對(duì)國(guó)內(nèi)和國(guó)際市場(chǎng)的競(jìng)爭(zhēng)壓力，保持企業(yè)長(zhǎng)久生存和發(fā)展；王吉發(fā)和秦夏明（2006）認(rèn)為影響企業(yè)轉(zhuǎn)型的動(dòng)因分為內(nèi)生和外生，在企業(yè)發(fā)展的不同階段，資本、勞動(dòng)和自然資源等有形要素，技術(shù)、知識(shí)、組織和制度等無(wú)形要素對(duì)經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型升級(jí)的影響力（權(quán)重）是不同的；曹建海和黃群慧（2004）從企業(yè)成長(zhǎng)的角度探討了轉(zhuǎn)型升級(jí)的動(dòng)因，認(rèn)為從家族制企業(yè)向現(xiàn)代企業(yè)制度轉(zhuǎn)型是企業(yè)成長(zhǎng)的關(guān)鍵；代宏坤（2008)則認(rèn)為，僅僅識(shí)別企業(yè)內(nèi)外部因素的變化，進(jìn)而解釋企業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)的動(dòng)因還是不夠的，同時(shí)必須考慮我國(guó)目前的大環(huán)境。

資源型民營(yíng)企業(yè)符合民營(yíng)企業(yè)的一般規(guī)律，但又有其不同于其它類型企業(yè)的特點(diǎn)。我國(guó)民營(yíng)企業(yè)經(jīng)過(guò)30多年的發(fā)展取得了有目共睹的成績(jī)，這些成績(jī)的取得是與其不間斷地轉(zhuǎn)型升級(jí)密切相關(guān)。有證據(jù)表明，我國(guó)資源型民營(yíng)企業(yè)正處于轉(zhuǎn)型升級(jí)的關(guān)鍵時(shí)期。2012年，中國(guó)社會(huì)科學(xué)院民營(yíng)企業(yè)研究中心在全國(guó)進(jìn)行了“轉(zhuǎn)型升級(jí)與民營(yíng)企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力的專題調(diào)研”，本文借助專題調(diào)研所形成的數(shù)據(jù)庫(kù)，從企業(yè)家素質(zhì)、要素稟賦、制度、技術(shù)和市場(chǎng)環(huán)境5個(gè)方面分析影響我國(guó)資源型民營(yíng)企業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)的決定因素。

1 企業(yè)家素質(zhì)對(duì)轉(zhuǎn)型升級(jí)的影響

企業(yè)家是企業(yè)的靈魂，對(duì)于民營(yíng)企業(yè)而言企業(yè)家更是至關(guān)重要的，因?yàn)槠髽I(yè)家的一個(gè)正確或錯(cuò)誤的決策而使企業(yè)興衰存亡的例子屢見(jiàn)不鮮。

1.1 企業(yè)家是企業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)的靈魂

大量的案例顯示，企業(yè)家的素質(zhì)是決定企業(yè)能否通過(guò)轉(zhuǎn)型升級(jí)謀求發(fā)展的主觀能動(dòng)因素。企業(yè)家的素質(zhì)高低，不僅在企業(yè)創(chuàng)立時(shí)至關(guān)重要，在隨后的發(fā)展過(guò)程中也尤為關(guān)鍵。例如江蘇沙鋼集團(tuán)董事局主席沈文榮是改革開放的排頭兵，他創(chuàng)新思維、創(chuàng)新技術(shù)、創(chuàng)新管理，一手將沙鋼集團(tuán)代入國(guó)內(nèi)最大民營(yíng)鋼鐵企業(yè)位置。2011年，全國(guó)鋼鐵行業(yè)進(jìn)入“微利時(shí)代”的嚴(yán)峻挑戰(zhàn)時(shí)期，沈文榮帶領(lǐng)沙鋼充分發(fā)揮企業(yè)品牌、高效管理、品種質(zhì)量、區(qū)位物流等綜合優(yōu)勢(shì)，實(shí)現(xiàn)銷售收入2075億元、利潤(rùn)65億元，納稅40億元。鋼產(chǎn)量位居全國(guó)同行第五位，實(shí)現(xiàn)利潤(rùn)名列全國(guó)同行第四位。

1.2 企業(yè)家素質(zhì)越高，轉(zhuǎn)型升級(jí)的起點(diǎn)越高，且周期越短、效果越明顯

如果企業(yè)家創(chuàng)業(yè)之初就是高素質(zhì)人才，那么他們選擇創(chuàng)辦的企業(yè)則一般多是現(xiàn)代產(chǎn)業(yè)門類，企業(yè)轉(zhuǎn)型的起點(diǎn)就越高，經(jīng)歷的周期越短（見(jiàn)表1）。

企業(yè)家素質(zhì)高低還會(huì)直接影響轉(zhuǎn)型升級(jí)的效果。從表2可以看出，中專以下和中專以上分組的企業(yè)家們，在注冊(cè)資金、總資產(chǎn)規(guī)模及其增長(zhǎng)率、新產(chǎn)品產(chǎn)值及其增長(zhǎng)率、銷售額等各項(xiàng)指標(biāo)上都有較大差異。根據(jù)問(wèn)卷調(diào)查的統(tǒng)計(jì)，中專以下分組的企業(yè)家創(chuàng)業(yè)前身份大多為農(nóng)民（占該分組全部業(yè)主42.40%）、城鎮(zhèn)居民（占該分組全部業(yè)主22.73%）和集體鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)職工（占該分組全部業(yè)主19.70%）；而中專以上分組的企業(yè)家創(chuàng)業(yè)前的身份大多為國(guó)企職工（占該分組全部業(yè)主26.22%），少部分為公務(wù)員（占該分組全部業(yè)主6.26%）和科技留學(xué)歸國(guó)人員（占該分組全部業(yè)主4.64%）。

1.3 民營(yíng)企業(yè)家的素質(zhì)低是當(dāng)前資源型民營(yíng)企業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)的障礙

調(diào)查發(fā)現(xiàn)，從資源型民營(yíng)企業(yè)的規(guī)模結(jié)構(gòu)上看，小微企業(yè)占絕大多數(shù)，90%左右是規(guī)模以下企業(yè)。中小民企的老板中許多文化素質(zhì)不高，不少人是農(nóng)民出身。若經(jīng)營(yíng)規(guī)模不大的企業(yè)，他們的能力尚可勝任。許多企業(yè)屬于技術(shù)低、資本金低和檔次低“三低”的小規(guī)模作坊式企業(yè)。企業(yè)家的素質(zhì)并不是與生俱來(lái)的，主要靠后天培養(yǎng)與錘煉，其變化與企業(yè)的發(fā)展規(guī)模密切相關(guān)。隨著企業(yè)實(shí)力的差距日益加劇，小微企業(yè)老板素質(zhì)與大中型民企的企業(yè)家素質(zhì)的差距越拉越大，也進(jìn)一步加劇了企業(yè)發(fā)展的差異。處于劣勢(shì)的小微企業(yè)，幾乎實(shí)現(xiàn)不了轉(zhuǎn)型升級(jí)。

2 要素稟賦結(jié)構(gòu)及其變化對(duì)轉(zhuǎn)型升級(jí)的影響

表1 不同學(xué)歷的創(chuàng)業(yè)者創(chuàng)辦的企業(yè)發(fā)展?fàn)顟B(tài)

要素稟賦結(jié)構(gòu)及其變化對(duì)資源型民營(yíng)企業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)的影響可從兩方面進(jìn)行闡述，即要素稟賦對(duì)轉(zhuǎn)型升級(jí)發(fā)揮作用的結(jié)構(gòu)形態(tài)和空間形態(tài)。

2.1 要素稟賦對(duì)轉(zhuǎn)型升級(jí)發(fā)揮作用的結(jié)構(gòu)形態(tài)

(1)勞動(dòng)力要素發(fā)揮主導(dǎo)作用的情況：勞動(dòng)力要素發(fā)揮作用的典型時(shí)期是改革開放后，隨著我國(guó)社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展，大量的資源型民營(yíng)企業(yè)像雨后春筍般出現(xiàn)，勞動(dòng)力密集地區(qū)向資源豐富地區(qū)遷移。在這個(gè)期間，完全的手工勞動(dòng)過(guò)渡到引進(jìn)低技術(shù)含量、可以說(shuō)大部分是二手設(shè)備的生產(chǎn)線的生產(chǎn)。資源型民營(yíng)企業(yè)經(jīng)歷了從家庭作坊到中小企業(yè)的組織制度上的轉(zhuǎn)型以及手工勞動(dòng)到生產(chǎn)線的生產(chǎn)方式的升級(jí)過(guò)程，這就是民營(yíng)企業(yè)的第一波轉(zhuǎn)型升級(jí)浪潮的典型性特征。

(2)資本要素發(fā)揮主導(dǎo)作用的情況：當(dāng)勞動(dòng)力密集產(chǎn)業(yè)發(fā)展到后期，勞動(dòng)力要素在國(guó)內(nèi)的龐大市場(chǎng)容量中仍然是吸引資本和產(chǎn)業(yè)梯度轉(zhuǎn)移的動(dòng)因，但資本要素起作用的成分卻越來(lái)越高，一些高耗能特別是高污染產(chǎn)業(yè)“污染轉(zhuǎn)移”和“碳排放轉(zhuǎn)移”。由此資源型民營(yíng)企業(yè)出現(xiàn)了第二波轉(zhuǎn)型升級(jí)浪潮，即由勞動(dòng)密集型低附加值的出口導(dǎo)向的產(chǎn)業(yè)門類，向以資本密集型高附加值的兼顧國(guó)內(nèi)外兩個(gè)市場(chǎng)的中端產(chǎn)業(yè)門類升級(jí)。與這類產(chǎn)業(yè)的資本規(guī)模和資本有機(jī)構(gòu)成相匹配的企業(yè)組織制度上，家族化企業(yè)實(shí)現(xiàn)了向股權(quán)結(jié)構(gòu)多元化現(xiàn)代公司治理結(jié)構(gòu)的轉(zhuǎn)型。

(3)技術(shù)要素發(fā)揮主導(dǎo)作用的情況：當(dāng)引進(jìn)資本推動(dòng)民營(yíng)企業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)，使得一部分民營(yíng)企業(yè)成長(zhǎng)壯大，擁有了較大規(guī)模和較雄厚的利潤(rùn)積累，并儲(chǔ)備了一些專業(yè)技術(shù)人才，消化吸收了一些引進(jìn)技術(shù)之后，技術(shù)創(chuàng)新尤其是自主創(chuàng)新越來(lái)越受到企業(yè)的重視。在勞動(dòng)和資本要素的邊際收益遞減的情況下，技術(shù)創(chuàng)新這個(gè)要素的邊際收益曲線上行，將成為企業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)的主要?jiǎng)恿Α?/p>

表2 中專以下及以上分組企業(yè)家經(jīng)營(yíng)企業(yè)概況 單位：萬(wàn)元

2.2 要素稟賦對(duì)轉(zhuǎn)型升級(jí)發(fā)揮作用的空間形態(tài)

要素稟賦對(duì)轉(zhuǎn)型升級(jí)發(fā)揮作用的過(guò)程，也就是各種要素資本的流動(dòng)過(guò)程，流動(dòng)導(dǎo)致了空間分布格局的變化。在我國(guó)改革開放過(guò)程中，產(chǎn)業(yè)空間集聚過(guò)程也就是勞動(dòng)力和自然資源要素由富裕的中西部向匱乏的東部的轉(zhuǎn)移過(guò)程。資源型民營(yíng)企業(yè)經(jīng)歷的是由出口導(dǎo)向型經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型為內(nèi)外市場(chǎng)兼顧的含有進(jìn)口替代成份的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)模式，升級(jí)表現(xiàn)的不僅是產(chǎn)業(yè)水平層次上的升級(jí)，還有產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)上的升級(jí)，即由原來(lái)的以技術(shù)含量低勞動(dòng)密集型產(chǎn)業(yè)占主導(dǎo)地位的產(chǎn)業(yè)格局升級(jí)為以資本和技術(shù)密集占主導(dǎo)地位的產(chǎn)業(yè)格局。同時(shí)，東部的資本已經(jīng)充裕到溢出的程度，開始了向中西部轉(zhuǎn)移的過(guò)程，促使了山西與內(nèi)蒙等地區(qū)借助自身資源優(yōu)勢(shì)成為了我國(guó)資源型民營(yíng)企業(yè)聚集地。這時(shí)的空間集聚效應(yīng)表現(xiàn)在微觀層面上就是資源型民營(yíng)企業(yè)的第二波轉(zhuǎn)型升級(jí)過(guò)程。

3 制度因素對(duì)轉(zhuǎn)型升級(jí)的影響

資源型民營(yíng)企業(yè)的起源較大程度得益于公有制經(jīng)濟(jì)的改制，這在《中國(guó)民營(yíng)企業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)與競(jìng)爭(zhēng)力調(diào)查問(wèn)卷2012》里的數(shù)據(jù)得到了支持。在該問(wèn)卷中的樣本企業(yè)，經(jīng)由改制而來(lái)的企業(yè)中，有18.26%由國(guó)企改制而來(lái)，有35.65%由集體企業(yè)改制而來(lái)。作為中國(guó)城鄉(xiāng)二元結(jié)構(gòu)之下的一種典型獨(dú)特的經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)——資源型民營(yíng)企業(yè)，可以看作是制度因素的又一影響。此外，中國(guó)的資本市場(chǎng)發(fā)展之快，IPO融資之大堪稱世界一流。一大批資源型民營(yíng)企業(yè)通過(guò)借殼和IPO上市而一躍成為公眾企業(yè)，顯然，這也會(huì)對(duì)企業(yè)的轉(zhuǎn)型升級(jí)施加重大影響。

4 技術(shù)因素對(duì)民營(yíng)企業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)的影響

改革開放伊始，伴隨著“兩頭在外”的出口導(dǎo)向型經(jīng)濟(jì)成為中國(guó)經(jīng)濟(jì)起步的引擎之時(shí)，與之相匹配的技術(shù)引進(jìn)成為當(dāng)時(shí)技術(shù)創(chuàng)新的主導(dǎo)路徑。實(shí)踐表明，這是一條合理的技術(shù)進(jìn)步路徑。依靠外來(lái)成熟技術(shù)和經(jīng)驗(yàn)少走彎路，以最小的代價(jià)獲得了我國(guó)民營(yíng)企業(yè)一次歷史性的轉(zhuǎn)型和升級(jí)。通過(guò)合資資源型民營(yíng)企業(yè)不僅技術(shù)上取得了進(jìn)步，而且在資產(chǎn)規(guī)模上也得到了擴(kuò)張。這是一條既可匹配出口導(dǎo)向型經(jīng)濟(jì)、又適應(yīng)國(guó)內(nèi)消費(fèi)品市場(chǎng)迅速擴(kuò)張的適宜的技術(shù)創(chuàng)新路線。可以說(shuō)這個(gè)經(jīng)濟(jì)發(fā)展階段，作為關(guān)鍵性要素技術(shù)（包括伴隨的先進(jìn)管理經(jīng)營(yíng)理念）的引進(jìn)，與國(guó)內(nèi)的勞動(dòng)力、資源、生產(chǎn)條件和市場(chǎng)等要素的結(jié)合，推動(dòng)了資源型民營(yíng)企業(yè)由規(guī)模小、技術(shù)落后、市場(chǎng)本地化的狀態(tài)向規(guī)模大、技術(shù)相對(duì)先進(jìn)、可以參與國(guó)內(nèi)外兩個(gè)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)的狀態(tài)的轉(zhuǎn)型升級(jí)（王紅領(lǐng)等，2006）?！吨袊?guó)民營(yíng)企業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)與競(jìng)爭(zhēng)力調(diào)查問(wèn)卷2012》顯示，其中的資源型樣本企業(yè)中，核心技術(shù)來(lái)源已不同于技術(shù)引進(jìn)和消化吸收兩個(gè)技術(shù)創(chuàng)新階段了，海外引進(jìn)微乎其微，僅占2.21%，而來(lái)源于自主研發(fā)和聯(lián)合研發(fā)則占據(jù)主流，兩項(xiàng)合計(jì)占59.55%。而且，企業(yè)規(guī)模越大，核心技術(shù)越是立足于自主研發(fā)（見(jiàn)表3）。

此外，一些企業(yè)還成立了自己的研發(fā)機(jī)構(gòu)，如樣本企業(yè)中有43.06%的企業(yè)設(shè)有研發(fā)機(jī)構(gòu)，而大中規(guī)模企業(yè)自設(shè)研發(fā)機(jī)構(gòu)的比重更高，均在60%以上（見(jiàn)表4）。

5 環(huán)境因素對(duì)民營(yíng)企業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)的影響

環(huán)境對(duì)資源型民營(yíng)企業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)的作用機(jī)理，主要是通過(guò)企業(yè)和環(huán)境之間的價(jià)值交換和信息交換實(shí)現(xiàn)的。環(huán)境因素大體可以細(xì)分為社會(huì)體制環(huán)境、政策環(huán)境和市場(chǎng)環(huán)境三類因素的集合。

5.1 社會(huì)體制環(huán)境的影響

一部分資源型民營(yíng)企業(yè)的轉(zhuǎn)型升級(jí)之所以能取得一次又一次的成功，從而推動(dòng)企業(yè)快速發(fā)展，很大程度上得益于其所處的社會(huì)條件：一是社會(huì)安定。政局穩(wěn)定、社會(huì)安定，這是投資安全性的基本社會(huì)條件，有利于經(jīng)濟(jì)規(guī)模、市場(chǎng)規(guī)模的高速增長(zhǎng)以及投資的外部經(jīng)濟(jì)提升。二是地方政府在促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)上的積極性。各級(jí)政府抓經(jīng)濟(jì)是中國(guó)普遍存在的狀況，這與我國(guó)行政結(jié)構(gòu)和“分灶吃飯”的財(cái)稅體制有著較大關(guān)系。

表3 企業(yè)的核心技術(shù)來(lái)源

表4 有研發(fā)機(jī)構(gòu)的企業(yè)百分比

5.2 政策環(huán)境的影響

如果說(shuō)經(jīng)濟(jì)體制改革是資源型民營(yíng)企業(yè)誕生的“準(zhǔn)生證”，而那些適應(yīng)新經(jīng)濟(jì)體制的一系列政策則是資源型民營(yíng)企業(yè)發(fā)展的“生長(zhǎng)調(diào)節(jié)劑”。中國(guó)經(jīng)濟(jì)及其政策運(yùn)行的一個(gè)特點(diǎn)，先是寬松的財(cái)政和貨幣政策導(dǎo)致市場(chǎng)景氣過(guò)度，于是采取緊縮政策對(duì)之予以調(diào)控，迫使過(guò)熱的經(jīng)濟(jì)降溫，接著引起經(jīng)濟(jì)慣性的下滑、甚至萎縮，于是又采取寬松的政策，如此循環(huán)往復(fù)。對(duì)于民營(yíng)企業(yè)而言，緊縮的政策環(huán)境狀態(tài)就意味著壓力的來(lái)臨，特別是對(duì)于中小微民企而言，這無(wú)疑就是難過(guò)的寒冬。而對(duì)于強(qiáng)勢(shì)的民企，危機(jī)則往往意味著“危險(xiǎn)后的機(jī)會(huì)”，既是一種壓力，也是使他們獲得重新洗牌進(jìn)而擴(kuò)大地盤的機(jī)會(huì)。

5.3 市場(chǎng)環(huán)境的影響

縱觀資源型民營(yíng)企業(yè)發(fā)展的歷程，它大體上經(jīng)歷了時(shí)間序列上的三個(gè)市場(chǎng)環(huán)境發(fā)展階段。第一是短缺經(jīng)濟(jì)時(shí)期，第二是出口導(dǎo)向型經(jīng)濟(jì)階段，第三是擴(kuò)大內(nèi)需的投資拉動(dòng)型經(jīng)濟(jì)時(shí)期。

短缺經(jīng)濟(jì)狀態(tài)下的競(jìng)爭(zhēng)極不充分，即使在公有制經(jīng)濟(jì)夾縫中生存，短缺經(jīng)濟(jì)的市場(chǎng)環(huán)境也使得企業(yè)獲得了一個(gè)誕生和發(fā)展壯大的難得的歷史機(jī)遇；之后國(guó)內(nèi)外兩個(gè)市場(chǎng)合成的巨型經(jīng)營(yíng)的轉(zhuǎn)型升級(jí)；隨著內(nèi)需的擴(kuò)大，新的產(chǎn)業(yè)門類的出現(xiàn)和發(fā)展，吸引了企業(yè)資本由勞動(dòng)力密集、技術(shù)水平較低的消費(fèi)品產(chǎn)業(yè)溢出，流向資本和技術(shù)密集、資本杠桿化更強(qiáng)、具有一定規(guī)模的產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域。資源型民營(yíng)企業(yè)在這些新興產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域內(nèi)獲得了空前的發(fā)展，推動(dòng)了民營(yíng)經(jīng)濟(jì)的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)。

6 促進(jìn)資源型民營(yíng)企業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)的建議

通過(guò)以上分析，明確了影響資源型民營(yíng)企業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)的重要因素，根據(jù)調(diào)研成果，結(jié)合目前國(guó)家經(jīng)濟(jì)大環(huán)境，給出以下促進(jìn)資源型民營(yíng)企業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)的建議：

(1)資源型民營(yíng)企業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)的根本動(dòng)因是資本利潤(rùn)最大化規(guī)律，引導(dǎo)企業(yè)向科技含量高、技術(shù)密集型的高利潤(rùn)生產(chǎn)方式轉(zhuǎn)變。

(2)企業(yè)家們作為資本的所有者，他們的素質(zhì)差異對(duì)企業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)的影響是顯著的。所以提高企業(yè)家素質(zhì)，培養(yǎng)有知識(shí)、有文化、與時(shí)俱進(jìn)的新一代企業(yè)家是當(dāng)前重要的社會(huì)責(zé)任。

(3)對(duì)于資源型民營(yíng)企業(yè)來(lái)說(shuō)，深化體制改革，給企業(yè)足夠的空間是企業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)的前提條件。

(4)技術(shù)因素在民營(yíng)企業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)中所起的作用將日益明顯，提高企業(yè)職工技術(shù)素養(yǎng)，使企業(yè)和設(shè)備得到及時(shí)的更新是迫在眉睫的。

(5)規(guī)范、開發(fā)市場(chǎng)，取消對(duì)民營(yíng)企業(yè)的束縛，加大對(duì)自主創(chuàng)新型、低碳環(huán)保型等新型民營(yíng)企業(yè)扶持力度，為企業(yè)發(fā)展提供一個(gè)有利的外部環(huán)境。

[1]韋濱.發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)視角下民營(yíng)企業(yè)轉(zhuǎn)型的分析[J].商場(chǎng)現(xiàn)代化,2008(35):55-56.

[2]呂月英,張曉燕.政府在民營(yíng)企業(yè)轉(zhuǎn)型過(guò)程中的作用[J].中共山西省委黨校學(xué)報(bào),2006(5):95-97.

[3]曹建海,黃群慧.制度轉(zhuǎn)型、管理提升與民營(yíng)企業(yè)成長(zhǎng)——以浙江華峰集團(tuán)為例[J].中國(guó)工業(yè)經(jīng)濟(jì),2004(1):99-106.

[4]王吉發(fā),秦夏明,李漢鈴.基于競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的企業(yè)轉(zhuǎn)型范式研究[J].企業(yè)經(jīng)濟(jì),2006(1):30-33.

[5]代宏坤.企業(yè)轉(zhuǎn)型研究進(jìn)展[J].生產(chǎn)力研究,2008(8):155-157.

[6]王紅領(lǐng),李稻葵,馮俊新.FDI與自主研發(fā):基于行業(yè)數(shù)據(jù)的經(jīng)驗(yàn)研究[J].經(jīng)濟(jì)研究,2006(2):44-56.

Determinants of Transformation and Upgrading with regard to Resource-Based Private Enterprises

YAO Hongxin1, ZHU Suizhou2, WANG Genhou3, DONG Tiezhu3, LIU Qichen2, ZHANG Long2, MIN Xiangji2, GU Yanjing2, KONG Lingzhi2, WANG Chun2
(1. Chinese Academy of Geological Sciences, Beijing 100037; 2. China Metallurgical Geology Bureau Shandong Zhengyuan Geological Prospecting Institute, Jinan 250101; 3. School of Geosciences and Resources, China University of Geosciences, Beijing 100083)

This paper first introduces the determinants of transformation and upgrading with regard to resource-based private enterprises, these include: qualities of entrepreneurs, factor endowment structure and change, institutional factor, technological factors, and social environmental factors. And then this paper gives some suggestions required for promoting transformation and upgrading: we should guide the enterprise to the high profit production mode with high scientific and technological content and intensive technology, and cultivate a new generation of entrepreneurs with knowledge and culture. On this basis, we will deepen reform of the system so that the enterprises will have enough space for transformation; the technological literacy of workers of the enterprise must be enhanced; and business equipment will be updated in a timely manner. Last, but definitely not least is to give more support to the independent and innovative and low-carbon environmental new private-owned enterprises.

resource-based private enterprises; transformation and upgrading; determinants

F062.1;F270.7

C

1672-6995(2014)02-0069-04

2013-10-11；

2013-12-04

姚宏鑫（1979-），女，河北省唐山市人，工學(xué)博士，中國(guó)地質(zhì)科學(xué)院博士后，主要從事礦床和礦產(chǎn)資源經(jīng)濟(jì)研究。