河南特大制售假冒食用油案

文/郭紅敏

2008年8月至2011年9月，鄭州鼎鼎油脂公司負責人宗連貴等人分別生產(chǎn)和銷售假冒金龍魚和魯花注冊商標的瓶標等物品，非法生產(chǎn)銷售假冒食用油價值1925萬多元。涉案的28人被判刑，罰金總額人民幣2704萬元。該案的犯罪數(shù)額之高、危害之深、影響之廣、判處的罰金之高，在全國知識產(chǎn)權(quán)審判領(lǐng)域罕見。該案被最高法列入2013年全國知識產(chǎn)權(quán)八大典型案例。在2014年1月召開的河南省十二屆人大常委會第五次會議上，河南省高院院長張立勇披露了這起特大假冒注冊商標案的審判結(jié)果。

假冒商品銷往各地

2011年8月的一天，鄭州市公安局鄭東分局接到群眾舉報，在鄭東新區(qū)慶豐糧油市場，有人公開銷售假冒的金龍魚、魯花等品牌的食用油。鄭州慶豐糧油大米市場是經(jīng)鄭州市政府批準立項，于2002年投資興建的一個綜合性的糧油大米批發(fā)市場。

鄭東分局經(jīng)偵大隊民警暗查后發(fā)現(xiàn)，這些商戶是售假末端。要想從源頭上進行根除，就要找到制假窩點。經(jīng)偵大隊大隊長王志中決定進行秘查，讓一位民警假扮成貨車司機，在慶豐糧油市場開貨車拉貨。通過一段時間的調(diào)查，民警們發(fā)現(xiàn)了線索，目標鎖定在位于鄭州市高新區(qū)歡河村內(nèi)的鄭州鼎鼎油脂有限公司（以下簡稱“鼎鼎公司”）。

鼎鼎公司大門口有一家經(jīng)營煙酒的小商店，來買產(chǎn)品的客戶大多是鼎鼎公司的工人。為了掌握一手材料，鄭東分局經(jīng)偵大隊的便衣民警接手了這家商店，假扮成商店老板蹲守在這里。商店旁邊有兩棵大樹，爬上樹就可以看到鼎鼎公司院內(nèi)的情況，兩個便衣民警常蹲在樹上觀察院內(nèi)的一舉一動。

一天，蹲守的便衣民警給王志中傳來重要消息：一輛貨車剛裝上一車“金龍魚”，馬上要開走了。王志中立即安排一輛地方牌照的小車，悄悄地跟蹤這輛貨車并攝像。這輛貨車開到西安市的一個地方后，把“金龍魚”卸下來了。通過暗訪跟蹤，警方發(fā)現(xiàn)，這些假冒的劣質(zhì)食用油被銷往河南省內(nèi)18個地級市和陜西、甘肅、湖北、山東、山西等地。

偵查人員發(fā)現(xiàn)，鼎鼎公司以生產(chǎn)“鼎鼎紅”食用油為幌子，大肆進行造假牟利。鼎鼎公司用作生產(chǎn)假冒食用油的原料油，一小部分從非法煉油窩點低價購入，大部分是低價購買散裝的花生油、大豆油，然后進行勾兌。他們在勾兌時，要在原油中加入花生香精、色素，目的是調(diào)出花生油的顏色和香味。至于造假的其他材料，如金龍魚、魯花等食用油商標從河北滄州購買，瓶蓋從河北廊坊購買，塑料桶從福建泉州購得。

偵查人員還發(fā)現(xiàn)，他們按訂單生產(chǎn)，廠里不存貨。接到訂單后，他們從別處的一個倉庫里拉來這些商標標識，又從另一個倉庫拉來塑料桶和瓶蓋，然后快速灌裝，隨即裝車運走，不留痕跡。

售假網(wǎng)絡(luò)土崩瓦解

獲得扎實的證據(jù)后，鄭東分局決定進行抓捕。2011年9月6日，鄭州市公安機關(guān)在鼎鼎公司當場查獲假冒金龍魚、魯花注冊商標標識94萬余件，假冒金龍魚注冊商標的食用油四件，價值640元，假冒魯花注冊商標的食用油約160件，價值3.6萬元。

鄭東分局經(jīng)偵大隊民警在扣押鼎鼎公司的賬本時發(fā)現(xiàn)，有該公司在超市購買金龍魚食用油的發(fā)票。對此，鼎鼎公司人員的解釋是，因為鼎鼎公司自己生產(chǎn)的食用油是劣質(zhì)油，他們自己從來不吃！

這些假冒的食用油除流入鄭州黃河食品城、中原區(qū)須水鎮(zhèn)，以及開封、洛陽、平頂山、安陽外，通過西安中轉(zhuǎn)后，還被銷往西北多省。經(jīng)銷商買油時，被“明確告知食用油是假冒的”。

鼎鼎公司有專門的銷售經(jīng)理，銷售渠道除了糧油市場，還在網(wǎng)上銷售。鼎鼎公司建立了一個龐大且牢固的銷售體系，公司客戶經(jīng)理會聯(lián)系下線經(jīng)銷商，形成點對點的關(guān)系，長期合作，關(guān)系較為可靠。

這些冒牌食用油被銷往農(nóng)貿(mào)市場、小超市，有的直接賣給一些公司作為節(jié)日福利發(fā)給職工。據(jù)民警調(diào)查，平頂山煤礦多，礦工發(fā)福利，每年要從他們這里進貨，僅賬本上的記錄，金額就達2000多萬元。

鼎鼎公司這個造假窩點被搗毀后，在鄭東分局的建議下，逐級上報公安部，請求發(fā)起全國集群戰(zhàn)役。公安部派人來審核后，認為具備了發(fā)起全國集群戰(zhàn)役的條件。

2011年10月14日上午9時，在公安部的統(tǒng)一部署下，河南、河北、山西、山東、湖北、甘肅、陜西、西藏等地的公安機關(guān)同時開展行動，將這個遍布全國的特大造假窩點的200多名涉案人員抓獲。

這個案件被公安部評為全國“亮劍”行動十大之最案例。鄭東分局也榮立了一等功，公安部為其頒發(fā)的獎牌上寫道：“河南鄭州特大制售偽劣食用油案集群戰(zhàn)役被評為全國公安機關(guān)‘亮劍’行動經(jīng)典集群戰(zhàn)役?！?/p>

公安部在通報中寫道：2007年以來，犯罪嫌疑人宗某伙同他人成立油脂公司，從非法煉油窩點低價購入油脂，同時從鄭州當?shù)丶昂颖睖嬷莸鹊刭忂M假冒包裝材料，經(jīng)過勾兌、灌裝制成假冒“金龍魚”、“魯花”等品牌食用油，以低于正品20%至30%的價格，批發(fā)給當?shù)丶昂?、甘肅、陜西、山東等地糧油市場中的不法商戶。

造假、銷售一條龍

鼎鼎公司法定代表人是今年39歲的宗連貴，他是河南省通許縣朱砂鎮(zhèn)人。2007年11月，宗連貴和同鄉(xiāng)黃立安共同出資成立了鼎鼎公司。

該公司也曾有自己的品牌“鼎鼎紅”，但宗連貴認為這個牌子沒有知名度，賺不到錢。于是，他把目標放在了金龍魚、魯花這兩個名牌食用油上，實施造假。

鼎鼎公司造假組織嚴密，涉案人員分工明確。宗連貴是幕后老板，合伙人黃立安是鼎鼎公司僅次于宗連貴的二號人物，和宗連貴、黃立安同鄉(xiāng)的陳金孝被委以重任，擔任鼎鼎公司的銷售經(jīng)理。

根據(jù)分工，宗連貴負責原料油、假冒商標及包裝箱的采購，黃立安負責采購油瓶，此外，公司還有銷售經(jīng)理、會計、司機等。

鼎鼎公司的大院里擺著較大的油罐，生產(chǎn)時，工人會爬到油罐上，添加香料和色素，調(diào)出金龍魚、魯花食用油的味道。油罐下部安裝著水龍頭，勾兌好的油從這里流出，再進行灌裝。

家住溫縣的馬冬運，今年56歲，因為有這方面的造假“經(jīng)驗”，也被任命為鼎鼎公司銷售經(jīng)理。2008年11月，馬冬運因犯銷售偽劣產(chǎn)品罪，被法院判處拘役四個月，并處罰金5萬元。馬冬運刑滿釋放后，不但不思悔改，還繼續(xù)參與造假，成為鼎鼎公司造假網(wǎng)絡(luò)中的一個骨干分子。

其他涉案人員黃健康、張海龍、黃淑楠、徐金金、司玉文、宗艷榮、李保松、王戶生等人，也來自通許縣朱砂鎮(zhèn)。以前，他們都是當?shù)氐霓r(nóng)民，在宗連貴等人的拉攏下，也紛紛加入到這個犯罪集團中。

其中，陳金孝、馬冬運，主要負責對外銷售假冒金龍魚、魯花注冊商標的食用油，黃健康、張海龍、司玉文、宗艷榮等人負責生產(chǎn)，黃淑楠，徐金金擔任會計，主要負責記錄公司的進貨、銷售情況以及費用結(jié)算。

鄭州慶豐糧油市場的商戶安雙梅、鄭州黃河食品城某糧油商行負責人張志強、鄭州市中原區(qū)須水鎮(zhèn)某 食用油廠負責人李建敏和 袁凱華、河南省開封市某糧油店 負責人李春記和翟桂葉、河南省平頂山市某調(diào)味品店負責人白平、陜西省西安市新城區(qū)某糧油店負責人凌東峰等人，在明知鼎鼎公司銷售的食用油是假冒其他品牌食用油標識的情況下，購買銷售，開封的李春記、翟桂葉等人干脆從鼎鼎公司購買假冒這些品牌食用油的標識，自己非法生產(chǎn)，然后銷售。

罰金高達2704萬元

2011年9月16日，宗連貴因涉嫌假冒注冊商標罪被公安機關(guān)刑拘，同年10月21日被檢察機關(guān)批捕。其他涉案人員也先后被抓獲歸案。

2012年9月，鄭州市人民檢察院對宗連貴等28名被告人提起公訴。

檢方指控，2008年8月至2011年9月，鼎鼎公司負責人宗連貴等人分別采購假冒金龍魚和魯花注冊商標的瓶標等物品，非法生產(chǎn)銷售假冒食用油價值1925萬多元，非法銷售假冒注冊商標標識共計54萬多件。

在明知鼎鼎公司銷售的食用油是假冒其他商標和商品的情況下，被告人陳金孝、馬冬運、黃健康、張海龍、司玉文、宗艷榮等11人仍接受雇傭生產(chǎn)、銷售假冒金龍魚、魯花注冊商標食用油。2009年年底至2011年，被告人劉志勇等人在明知宗連貴油脂公司生產(chǎn)的這些品牌食用油系假冒注冊商標的商品的情況下，仍多次購買并銷售，涉案金額達數(shù)百萬元人民幣。這28名被告人分別涉嫌犯假冒注冊商標罪、銷售非法制造的注冊商標標識罪。

鄭州市中級人民法院審理后認為，宗連貴、黃立安等人的行為已構(gòu)成假冒注冊商標罪，且系主犯。此外，宗連貴、黃立安等人銷售偽造的注冊商標標識，情節(jié)特別嚴重，其行為已構(gòu)成銷售非法制造的注冊商標標識罪。

2013年4月9日，鄭州市中級人民法院對此案做出一審判決，涉案的28人被判處有期徒刑、拘役和罰金。

其中主犯宗連貴犯假冒注冊商標罪，被判處有期徒刑七年，并處罰金人民幣1000萬元；犯銷售非法制造的注冊商標標識罪，被判處有期徒刑六年零六個月，并處罰金人民幣50萬元，數(shù)罪并罰決定執(zhí)行有期刑十二年零六個月，并處罰金人民幣1050萬元。

被告人黃立安犯假冒注冊商標罪，被判處有期徒刑六年零六個月，并處罰金人民幣1000萬元；犯銷售非法制造的注冊商標標識罪，被判處有期徒刑六年，并處罰金人民幣50萬元，數(shù)罪并罰，決定執(zhí)行有期徒刑十一年零六個月，并處罰金人民幣1050萬元。

被告人陳金孝犯假冒注冊商標罪，被判處有期徒刑五年，并處罰金人民幣70萬元；犯銷售非法制造的注冊商標標識罪，被判處有期徒刑四年，并處罰金人民幣20萬元，數(shù)罪并罰，決定執(zhí)行有期徒刑八年，并處罰金人民幣90萬元。

被告人馬冬運犯假冒注冊商標罪，被判處有期徒刑五年零六個月，并處罰金人民幣60萬元。

被告人黃健康犯假冒注冊商標罪，被判處有期徒刑五年零六個月，并處罰金人民幣20萬元；犯銷售非法制造的注冊商標標識罪，被判處有期徒刑三年零六個月，并處罰金人民幣5萬元，數(shù)罪并罰，決定執(zhí)行有期徒刑八年，并處罰金人民幣25萬元。

被告人張海龍犯假冒注冊商標罪，被判處有期徒刑五年零六個月，并處罰金人民幣60萬元。

被告人司玉文犯假冒注冊商標罪，被判處有期徒刑四年，并處罰金人民幣14萬元；犯銷售非法制造的注冊商標標識罪，被判處有期徒刑三年零九個月，并處罰金人民幣6萬元，數(shù)罪并罰，決定執(zhí)行有期徒刑六年零九個月，并處罰金人民幣20萬元。

其他案犯分別被判處拘役6個月以上有期徒刑和并處罰金。據(jù)主審法官介紹，該案檢方的起訴意見書就有300多頁，案卷達30多本，2.8萬字的一審判決書也是少見。

一審宣判后，宗連貴等20名被告人提起上訴。

宗連貴的上訴理由是，一審量刑重，他不構(gòu)成銷售非法制造的注冊商標標識罪。黃立安上訴稱，2011年6月之后，他不再參與鼎鼎公司的生產(chǎn)、銷售，有犯罪中止行為，一審量刑重。

河南省高級人民法院審理認為，上訴人宗連貴、黃立安、陳金孝、馬冬運、張海龍、司玉文、黃淑楠、徐金金、李保松、王戶生等人，未經(jīng)注冊商標所有人的許可，在同一種商品上使用與其注冊商標相同的商標，情節(jié)特別嚴重。

上訴人李建敏、袁凱華和原審被告人李春記、翟桂葉等人未經(jīng)注冊商標所有人的許可，在同一種商品上使用與其注冊商標相同的商標，情節(jié)特別嚴重，其行為已經(jīng)構(gòu)成假冒注冊商標罪；上訴人宗連貴、黃立安、司玉文、陳金孝、黃健康、黃淑楠、徐金金以及安雙梅等人，銷售偽造的注冊商標標識，情節(jié)特別嚴重，其行為已經(jīng)構(gòu)成銷售偽造的注冊商標標識罪；上訴人劉志勇、張志強等人以及原審被告人白平、凌東峰等人，明知是假冒注冊商標的商品仍予以銷售，其中，劉志勇、張志強等人銷售金額巨大，白平、凌東峰等人銷售金額較大，均應(yīng)依法懲處。原判綜合考慮犯罪嫌疑人的犯罪性質(zhì)、情節(jié)和對社會的危害程度，所判處的刑恰當，審判程序合法。

2013年8月15日，河南省高級人民法院做出終審裁定：駁回上訴，維持原判。2013年10月23日該案被最高人民法院列入2013年全國知識產(chǎn)權(quán)八大典型案例。最高人民法院認為，該案是一起利用刑事手段打擊侵犯知識產(chǎn)權(quán)犯罪、維護市場秩序和保護食品安全的典型案例。該案的犯罪數(shù)額之高、危害之深、影響之廣、判處的罰金之高，在全國知識產(chǎn)權(quán)審判領(lǐng)域罕見。該案是河南法院系統(tǒng)實行知識產(chǎn)權(quán)審判“三合一”后審理知識產(chǎn)權(quán)刑事案件的典型判例，體現(xiàn)了人民法院加大知識產(chǎn)權(quán)刑事司法保護力度、嚴厲打擊侵犯知識產(chǎn)權(quán)犯罪的精神。審理法院綜合運用各種刑罰手段，不僅堅決對犯罪分子定罪判刑，而且特別重視運用財產(chǎn)刑加大對侵犯知識產(chǎn)權(quán)犯罪的懲處力度，注重從經(jīng)濟上剝奪犯罪分子再犯罪的能力和條件。本案28名被告人全部被依法追究刑事責任，在判處被告人有期徒刑的同時判處罰金，罰金總額高達人民幣2704萬元，有力地震懾了侵犯知識產(chǎn)權(quán)犯罪的行為，凈化了市場環(huán)境，維護了市場的經(jīng)濟秩序。