改革國家科技計劃管理的思考與建議

李慶濤 王麗華 牛芳

改革國家科技計劃管理的思考與建議

李慶濤 王麗華 牛芳

近年來，各國對于科技計劃的定位和內(nèi)容進行了一些改革或調(diào)整，我國國家科技計劃體系在深化科技體制改革，市場在配置資源中起決定性作用的改革背景下也應(yīng)該適當(dāng)進行調(diào)整，使得在管理上更加符合我國的行政管理體制，在內(nèi)容和定位上更加符合我國的科技發(fā)展需求，逐步實現(xiàn)科技計劃的專業(yè)化管理。

國家科技計劃 管理 發(fā)展 創(chuàng)新 改革

黨的十八大明確提出“科技創(chuàng)新是提高社會生產(chǎn)力和綜合國力的戰(zhàn)略支撐，必須擺在國家發(fā)展全局的核心位置?！睆娬{(diào)要堅持走中國特色自主創(chuàng)新道路、實施創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略。這是我們黨放眼世界、立足全局、面向未來作出的重大決策。黨的十八屆三中全會進一步強調(diào)加快建設(shè)創(chuàng)新型國家，明確要通過深化科技體制改革建設(shè)國家創(chuàng)新體系。加快科技發(fā)展是全面落實創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略和實現(xiàn)我國建設(shè)創(chuàng)新型戰(zhàn)略目標(biāo)的重要基點。國家科技計劃是政府科技投入的主要途徑，是為實現(xiàn)國家發(fā)展戰(zhàn)略進行統(tǒng)籌科技資源、激勵和引導(dǎo)科技活動、落實國家科技方針政策的重要手段，在推動國家科技發(fā)展、促進科技與經(jīng)濟緊密結(jié)合等方面發(fā)揮著十分重要的作用。

一、國家科技計劃的特點與作用

科技創(chuàng)新是社會發(fā)展的重要支撐，依靠科技創(chuàng)新提升綜合國力、增強地區(qū)核心競爭力，走建設(shè)創(chuàng)新型國家發(fā)展的道路，已經(jīng)成為當(dāng)前建設(shè)科技強國的必由之路。國家科技計劃是政府將有限的科技資源配置到國家迫切需要的地域和領(lǐng)域的有效途徑，也是加快國家科技發(fā)展、提升國家科技實力、增強國家創(chuàng)新能力的重要手段。

（一）體現(xiàn)政府意志，彌補市場不足

國家科技計劃主要面向國家急需的高科技領(lǐng)域和基礎(chǔ)研究領(lǐng)域，著力解決國家經(jīng)濟和社會發(fā)展中的熱點、重點、難點問題，是政府科技意志的具體體現(xiàn)。國家科技計劃一方面能夠?qū)崿F(xiàn)國家科技發(fā)展戰(zhàn)略，體現(xiàn)政府意志；另一方面是彌補市場不足。國家科技計劃的實施需要調(diào)動大量的人力、物力、財力，要多部門協(xié)調(diào)參與完成，而且一些創(chuàng)新性研究、基礎(chǔ)研究研究周期長、成功率低，且不能產(chǎn)生直接的經(jīng)濟效益?？傮w來看，投入大、周期長、風(fēng)險高是國家科技計劃的顯著特點，這樣就很難發(fā)揮市場的調(diào)節(jié)作用。為了彌補市場的不足，有必要發(fā)揮政府的調(diào)節(jié)作用，通過實施國家科技計劃，一方面滿足國家發(fā)展需要，另一方面有效地彌補市場不足，從而保證關(guān)鍵科技領(lǐng)域有穩(wěn)定的支持，促進國家科技研發(fā)活動穩(wěn)步發(fā)展。

（二）戰(zhàn)略性、前瞻性顯著

國家科技計劃針對某一特定時期內(nèi)國家科技發(fā)展總體框架下，為了實現(xiàn)預(yù)定的科技發(fā)展目標(biāo)，在政府部門的組織下開展的事關(guān)國家中長期發(fā)展和國家安全的戰(zhàn)略性、前瞻性的科研活動，是國防和經(jīng)濟發(fā)展的根本保障，要為實現(xiàn)國家的經(jīng)濟、科技、教育及國防等領(lǐng)域的總體戰(zhàn)略目標(biāo)和任務(wù)服務(wù)。

國家科技計劃是國家從戰(zhàn)略層面布局科技資源的有效手段，是國家在著眼未來，綜合考慮國民經(jīng)濟和社會發(fā)展需求、搶占世界關(guān)鍵領(lǐng)域技術(shù)制高點等因素下對科技資源進行的針對性安排。國家科技計劃的前瞻性體現(xiàn)在：集中攻克關(guān)鍵領(lǐng)域的前瞻性技術(shù)難題，緊跟世界科技前沿，為國家獲得關(guān)鍵的核心技術(shù)，保證國家的總體科技發(fā)展水平持續(xù)領(lǐng)先或逐步趕超科技強國，掌握關(guān)鍵領(lǐng)域的核心技術(shù)，為國家未來的科技發(fā)展提供導(dǎo)向、打下基礎(chǔ)。

（三）是國家科技進步和社會經(jīng)濟發(fā)展的重要保障

國家科技計劃立足國家科技發(fā)展戰(zhàn)略需求，著手解決國家科技發(fā)展中的重大科技難題，是實現(xiàn)國家科技發(fā)展目標(biāo)，促進經(jīng)濟和社會發(fā)展的重要保障，是國家科技工作的重要組成部分。國家科技計劃圍繞未來科技發(fā)展方向和經(jīng)濟社會發(fā)展需求進行，因此發(fā)揮著重要的導(dǎo)向作用。科技是社會經(jīng)濟發(fā)展的重要支撐，各國推出的國家科技計劃除了滿足國家戰(zhàn)略性發(fā)展需求外，還要服務(wù)于國民經(jīng)濟發(fā)展需要，并不斷把國家科技計劃成果轉(zhuǎn)化為現(xiàn)實生產(chǎn)力，為促進本國的科技進步和國民經(jīng)濟發(fā)展作出了重要貢獻。

二、美國和日本的國家科技計劃現(xiàn)狀

20世紀(jì)30年代以美國“曼哈頓”計劃為代表的、政府主導(dǎo)的重大科技計劃的成功，表明了國家科技計劃實施的必要性和重要性，也讓戰(zhàn)后許多國家認(rèn)識到政府統(tǒng)一組織實施的一些重大科技計劃能夠在國家科技進步中發(fā)揮顯著的作用。

進入新世紀(jì)，科技創(chuàng)新在經(jīng)濟社會發(fā)展中的重要作用受到世界各國的高度重視，一些國家也在逐步強化國家科技計劃的地位和作用，充分體現(xiàn)國家科技發(fā)展戰(zhàn)略，加強提高國家科技競爭力的科技儲備，推動國家科技創(chuàng)新體系建設(shè)。在經(jīng)濟、科技全球化迅速發(fā)展的今天，國外科技發(fā)展對我們的影響不容忽視，許多國家根據(jù)本國的實際情況制定實施一些國家科技計劃，了解科技實力強、技術(shù)水平發(fā)展迅速國家的國家科技計劃的發(fā)展情況、政府科技投入的重點方向和最新的改革動向，將對我們產(chǎn)生一些有益的啟示。

（一）美國的國家科技計劃

美國是當(dāng)今世界上科技實力最強的國家，其國際競爭力穩(wěn)居世界第一。美國從第二次世界大戰(zhàn)以來，一直實施不同的科技計劃，不斷搶占關(guān)鍵領(lǐng)域的技術(shù)制高點，本著重要科技領(lǐng)域位居全球前列，若干領(lǐng)域處于主導(dǎo)地位的科技發(fā)展戰(zhàn)略，維持其在全球科技發(fā)展中的絕對優(yōu)勢地位。

美國的國家科技計劃分為兩部分：一是在國家科學(xué)技術(shù)委員會、總統(tǒng)科技顧問委員會等機構(gòu)協(xié)調(diào)下設(shè)立的跨部門的科技計劃，具體包括全球變化研究計劃，新材料技術(shù)研究計劃，高性能計算機與通信研究計劃，數(shù)學(xué)與科學(xué)教育研究計劃，先進制造技術(shù)研究計劃，生物技術(shù)研究計劃等六個跨部門計劃和國家安全戰(zhàn)略計劃，基礎(chǔ)科學(xué)戰(zhàn)略計劃，環(huán)境和自然資源戰(zhàn)略計劃，健康、安全和食品戰(zhàn)略計劃，信息和通信戰(zhàn)略計劃，交通研究與開發(fā)戰(zhàn)略計劃，民用工業(yè)技術(shù)戰(zhàn)略計劃，教育研究與開發(fā)戰(zhàn)略計劃，國際科學(xué)與工程技術(shù)戰(zhàn)略計劃等九個科技戰(zhàn)略計劃。二是聯(lián)邦政府各部門設(shè)立的科技計劃，這些計劃的設(shè)立或管理部門主要有：國防部、農(nóng)業(yè)部、能源部、商務(wù)部、交通部、國土安全部、聯(lián)邦小企業(yè)局、環(huán)保署、國家航空航天局、國家科學(xué)基金會、國立衛(wèi)生研究院、國家標(biāo)準(zhǔn)與技術(shù)研究院等。

美國沒有成立專門統(tǒng)一管理科技計劃的行政部門，其宏觀政策和法律法規(guī)建設(shè)主要依靠國家科學(xué)技術(shù)委員會、總統(tǒng)科技顧問委員會等協(xié)調(diào)機構(gòu)來推動，國家跨部門科技計劃的實施和管理一般由各參與部門具體負(fù)責(zé)，并成立有專門的管理委員會或顧問委員會，各部門的科技計劃在國家統(tǒng)一的法律約束下進行分類管理，從項目的立項到成果的轉(zhuǎn)化應(yīng)用都有具體法律規(guī)章來進行規(guī)范。總的來說美國國家科技計劃的管理呈現(xiàn)出兩大特點：一是從科技計劃的管理政策到相關(guān)機構(gòu)，都有法律法規(guī)或制度約束，保證了科技計劃實施管理的規(guī)范性；二是依靠不同專業(yè)管理機構(gòu)對科技計劃實施專業(yè)化管理的分散為主、集中為輔的管理模式。分散體現(xiàn)為研發(fā)活動中以企業(yè)為主體，具有市場前景的競爭性技術(shù)的研發(fā)和科技成果的商業(yè)化以企業(yè)為投資和研發(fā)的主體，科技計劃的管理由專門的機構(gòu)負(fù)責(zé)，政府的職責(zé)時制定具體的科技規(guī)劃、完善制度，制定相關(guān)的稅收和金融政策進行引導(dǎo)和支持，起到監(jiān)督和間接的調(diào)控作用。集中是指政府在基礎(chǔ)性研究、共性技術(shù)研發(fā)及關(guān)系到國家安全和長遠發(fā)展的前瞻性、公益性基礎(chǔ)研究計劃中，政府作為投資的主體，由政府相關(guān)部門和機構(gòu)直接負(fù)責(zé)制定具體的規(guī)劃，并協(xié)調(diào)實施和管理。

（二）日本的國家科技計劃

日本科技實力雄厚，第二次世界大戰(zhàn)后的迅速崛起充分顯示了其強大的科技創(chuàng)新能力。經(jīng)過多年的發(fā)展，日本政府形成了一套以《科學(xué)技術(shù)基本法》為核心的科技創(chuàng)新體制，并已經(jīng)融合到政府內(nèi)閣及相關(guān)部門具體的科技管理工作中。

日本政府的科技計劃主要包括三部分：一是國家重大科技發(fā)展戰(zhàn)略和計劃，由日本科技發(fā)展的最高領(lǐng)導(dǎo)機構(gòu)綜合科學(xué)技術(shù)會議（2001年1月設(shè)立，之前是科學(xué)技術(shù)會議）負(fù)責(zé)，該機構(gòu)主要是制定國家科技發(fā)展戰(zhàn)略、協(xié)調(diào)各省廳的科技事務(wù)、對研發(fā)項目和國家重要研發(fā)項目進行審議或評估。二是政府各部門（省廳）制定的科技計劃與發(fā)展戰(zhàn)略，重大科技計劃提交綜合科學(xué)技術(shù)會議進行審議，一般的科技計劃由部門的科學(xué)技術(shù)審議會議決定。三是各政府部門管理的科研機構(gòu)（咨詢機構(gòu)）制定的科技計劃，由科研機構(gòu)的運營和管理委員會進行具體的實施和管理。日本政府不斷強化國家科技發(fā)展戰(zhàn)略和具體研究計劃的制定與實施，通過立法的形式將國家科技計劃納入增強國家競爭力的戰(zhàn)略目標(biāo)中。綜合科學(xué)技術(shù)會議依據(jù)《科學(xué)技術(shù)基本法》從1996年開始先后制定了四期《科學(xué)技術(shù)基本計劃》：第一期科學(xué)技術(shù)基本計劃（1996-2000）、第二期科學(xué)技術(shù)基本計劃（2001-2005）、第三期科學(xué)技術(shù)基本計劃（206-2010）、第五期科學(xué)技術(shù)基本計劃（2011-2015）。期間也先后制定實施了《國家產(chǎn)業(yè)技術(shù)發(fā)展戰(zhàn)略》和《國家科技新紀(jì)元工程》研究計劃。2013年為配合“日本再興戰(zhàn)略”的啟動，出臺了面向2030年的《科學(xué)技術(shù)創(chuàng)新綜合戰(zhàn)略》，近年來的科技經(jīng)費預(yù)算重點支持國家科技行動計劃重大項目、重點科技項目包計劃、科技技術(shù)計劃專項（包括基礎(chǔ)研究、人才培養(yǎng)等內(nèi)容）和科學(xué)技術(shù)振興專項計劃。下一步重點實施的科技計劃還包括產(chǎn)業(yè)再興計劃、戰(zhàn)略市場創(chuàng)造計劃（針對關(guān)鍵領(lǐng)域進行專題攻關(guān)）、國家開展戰(zhàn)略等。

日本對國家科技計劃的管理主要是通過制定針對性的計劃、規(guī)劃進行政策引導(dǎo)和宏觀調(diào)控，一些具體措施表現(xiàn)出了借鑒國外的特征，如最高科技決策機構(gòu)綜合科學(xué)技術(shù)會議的設(shè)置類似于美國的國家科學(xué)技術(shù)委員會，每五年一期的《科學(xué)技術(shù)基本計劃》類似于我國的科技發(fā)展規(guī)劃。日本政府制定具體的科技發(fā)展戰(zhàn)略和科技計劃時一般立法在先，將整個科技計劃活動置于法律的保障和約束之下。日本宏觀的科技發(fā)展戰(zhàn)略或規(guī)劃及一些重大科技計劃由綜合科技會議提出或?qū)徸h，一般性的科技計劃由相關(guān)部門的科學(xué)技術(shù)審議會議審定，各省廳依據(jù)專業(yè)發(fā)展需要實施的科技計劃可自主制定，但要報文部科學(xué)省審查，避免與其他機構(gòu)的科技計劃重復(fù)立項；綜合性的科技計劃項目由文不科學(xué)省統(tǒng)一組織實施?？偟膩砜?，日本政府重大科技發(fā)展戰(zhàn)略、科技計劃等，是由與各級政府管理部門相對應(yīng)的審議或咨詢機構(gòu)審議通過，經(jīng)各級政府的認(rèn)可后才實施的，最高科技管理機構(gòu)審議重大科技計劃項目，各部門具體執(zhí)行科技計劃的設(shè)置與管理，充分體現(xiàn)了日本科技計劃管理中高水平的民主化和科學(xué)化。

（三）美國、日本國家科技計劃的總結(jié)

1.從計劃的制定與實施看：均有從事國家科技宏觀管理的高級機構(gòu)，主要負(fù)責(zé)對重大科技計劃的審議和相關(guān)法規(guī)及政策的制定，但不負(fù)責(zé)科技計劃相關(guān)的具體事宜；具體科技計劃的制定、管理和實施由政府的專業(yè)管理部門負(fù)責(zé)；雖然科技計劃的層次不同（有的是政府機構(gòu)，有的是政府所屬的科研機構(gòu)），但都是中央財政資金支持。

2.從科技計劃類型看：基本分為基礎(chǔ)類研究和應(yīng)用研究；應(yīng)用研究一般包括公共（益）技術(shù)研究、行業(yè)關(guān)鍵技術(shù)研發(fā)、政策引導(dǎo)計劃、戰(zhàn)略性科技專項計劃等內(nèi)容。

3.從管理制度建設(shè)看：十分重視立法工作，強化了國家法律法規(guī)對科技計劃工作的保障和約束，賦予國家科技管理最高決策機構(gòu)承擔(dān)著協(xié)調(diào)多部門制定和實施科技計劃的職能，突出了政府專業(yè)管理部門對具體計劃的落實和管理。

三、我國的國家科技計劃

為了促進科技與經(jīng)濟的結(jié)合，提高我國科技發(fā)展水平，自20世紀(jì)90年代以來，我國政府按照不同時期的科技發(fā)展規(guī)劃，組織實施了一系列不同層次的科技計劃。隨著我國經(jīng)濟和科技體制改革的深入，我國科技計劃體系也在不斷的改革和完善。從1982年開始，國家有關(guān)部門先后組織制定并實施的一系列國家級科技計劃和相關(guān)工作，有力地促進了國民經(jīng)濟和社會發(fā)展重點領(lǐng)域研究開發(fā)活動，促進了科研成果的廣泛應(yīng)用。

（一）我國科技計劃的發(fā)展

我國的科技計劃經(jīng)歷了從無到有，逐步完善的發(fā)展歷程?！傲濉逼陂g原國家計委、國家科委在《1978-1985年全國科學(xué)技術(shù)發(fā)展規(guī)劃綱要》重點項目和項目建議的基礎(chǔ)上，經(jīng)反復(fù)咨詢、分析和討論，從中篩選出最迫切和可能的38個項目，編制為《“六五”國家科技攻關(guān)計劃》，于1982年11月經(jīng)五屆人大五次會議討論通過?！傲濉惫リP(guān)計劃的出臺，標(biāo)志我國科技計劃已從科技發(fā)展規(guī)劃中分離出來，具備了獨立的形式，成為我國第一個具有高度綜合性和可操作性的科技計劃，國家科技計劃體也由此開始醞釀和產(chǎn)生。

“六五”（1981-1985年）期間，我國的科技事業(yè)進入了一個新的歷史發(fā)展時期。國家“六五”計劃期間出臺的科技計劃有：國家科技攻關(guān)計劃、重大技術(shù)裝備研制計劃、國家重大科學(xué)工程、國家技術(shù)開發(fā)計劃、國家重點實驗室建設(shè)計劃、國家重點工業(yè)性試驗項目計劃、國家重點新技術(shù)推廣項目計劃。

“七五”（1986-1990年）期間出臺的科技計劃：國家星火計劃、國家自然科學(xué)基金、國家高技術(shù)研究發(fā)展計劃（863計劃）、科技扶貧工作、軍轉(zhuǎn)民科技開發(fā)計劃、國家重點新產(chǎn)品計劃、火炬計劃、國家科技成果重點推廣計劃、國家軟科學(xué)研究計劃?！捌呶濉逼陂g，隨著國家科技計劃逐漸充實擴展，初步形成了一個具有多方面功能（研究開發(fā)、中間實驗、技術(shù)成果推廣應(yīng)用）的、在三個層次分別部署的國家科技計劃體系（見下頁表1）。

“八五”期間（1991-1995年），經(jīng)濟體制改革和政治體制改革進入了新階段，加強技術(shù)的工程化與集成配套能力、推動基礎(chǔ)研究發(fā)展、推進重大科技成果產(chǎn)業(yè)化的科技計劃相繼出臺。期間出臺的科技計劃有：國家工程（技術(shù)）研究中心、國家基礎(chǔ)性研究重大項目計劃（攀登計劃）、國家重大科技成果產(chǎn)業(yè)化項目計劃和示范工程、生產(chǎn)力促進中心。

表1 “七五”期間國家科技計劃體系

“九五”期間（1996-2000年），國家科技計劃在深度和廣度上得到進一步拓展和延伸，根據(jù)國內(nèi)外科技發(fā)展形勢，分別制定了：社會發(fā)展科技計劃、國家技術(shù)創(chuàng)新工程、國家重點基礎(chǔ)研究發(fā)展計劃（“973”計劃）、科技型中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新基金、知識創(chuàng)新工程、中央級科研院所科技基礎(chǔ)性工作專項、科研院所技術(shù)開發(fā)研究專項資金、科技興貿(mào)行動計劃、科研院所社會公益研究專項、三峽移民科技開發(fā)專項、國家大學(xué)科技園、西部開發(fā)科技專項行動。

“十五”（2001-2005年）期間，根據(jù)《國家“十五”科技發(fā)展規(guī)劃》提出的“有所為、有所不為，總體跟進、重點突破，發(fā)展高科技、實現(xiàn)產(chǎn)業(yè)化，提高科技持續(xù)創(chuàng)新能力、實現(xiàn)技術(shù)跨越式發(fā)展”的科技發(fā)展指導(dǎo)方針，對我國的科技計劃進行了新的調(diào)整和完善，出臺了：國際科技合作重點項目、國家重大科技專項、國家科技基礎(chǔ)條件平臺建設(shè)、農(nóng)業(yè)科技成果轉(zhuǎn)化資金、國家農(nóng)業(yè)科技園區(qū)、奧運科技（2008）行動計劃。

“十一五”（2006-2010年）期間，科技主管部門推進國家科技計劃的改革和完善，國家科技支撐計劃在原國家科技攻關(guān)計劃的基礎(chǔ)上，進一步加大對重大公益技術(shù)和產(chǎn)業(yè)共性技術(shù)研發(fā)支持力度，由科技平臺計劃上升為主體計劃，《國家中長期科學(xué)和技術(shù)發(fā)展規(guī)劃綱要（2006—2020）》中的16個重大專項納入國家科技計劃。經(jīng)過多次的改革和調(diào)整，“十一五”期間已經(jīng)形成由5個基本計劃和重大專項構(gòu)成的國家科技計劃體系。

表2 “十一五”國家科技計劃體系

進入“十二五”時期，科技主管部門根據(jù)科技發(fā)展形勢和國家發(fā)展戰(zhàn)略布局的調(diào)整，對科技計劃體系的內(nèi)容進行了進一步的調(diào)整，使得新的科技計劃體系更加符合我國科技工作的需要。與“十一五”相比，“十二五”科技計劃體系對基本計劃的內(nèi)容進行了調(diào)整，主要體現(xiàn)在三方面：第一，將國際合作專項計劃由原來的“政策類引導(dǎo)類計劃與專項”提升為與973計劃、863計劃平行的國家基本計劃；第二，把原來的“政策類引導(dǎo)類計劃與專項”調(diào)整為現(xiàn)在“政策引導(dǎo)類計劃”和“其他專項”兩個內(nèi)容；第三，把“科技基礎(chǔ)條件平臺建設(shè)計劃”改為“國家重大科技創(chuàng)新基地建設(shè)計劃”。同時，也相應(yīng)的調(diào)整了各個計劃的具體內(nèi)容。這樣一來，“十二五”科技計劃體系由重大專項和基本計劃組成。

表3 “十二五”國家科技計劃體系

上述國家科技計劃的內(nèi)容是以科技部管理的科技計劃為主，我國的科技計劃一般是以科技部為主進行實施，工業(yè)和信息化部、財政部、國家發(fā)展和改革委員會、交通部、水利部、農(nóng)業(yè)部、教育部、國防科技工業(yè)局、商務(wù)部、國家衛(wèi)生和計劃生育委員會等國家部委協(xié)作參與。

另外，國家自然科學(xué)基金作為我國支持基礎(chǔ)研究的主渠道之一，也是我國一項重要的科技計劃。多年來，自然科學(xué)基金堅持支持基礎(chǔ)研究，逐漸形成和發(fā)展了由研究項目、人才項目和環(huán)境條件項目三大系列組成的資助格局，在推動我國自然科學(xué)基礎(chǔ)研究的發(fā)展，促進基礎(chǔ)學(xué)科建設(shè)，發(fā)現(xiàn)、培養(yǎng)優(yōu)秀科技人才等方面取得了巨大成績。

（二）我國國家科技計劃總結(jié)

1.設(shè)立專門的科技管理機構(gòu)。我國設(shè)立有國務(wù)院直屬的科學(xué)技術(shù)部作為國家科技規(guī)劃、科技計劃的制定和管理部門，目前除國家自然科學(xué)基金外，其余的科技計劃均由科技部牽頭組織實施。

2.科技計劃在科技發(fā)展整個鏈條上全方位覆蓋。我國的科技計劃的具體內(nèi)容基礎(chǔ)研究、技術(shù)研發(fā)、科研平臺建設(shè)、科技成果的轉(zhuǎn)化和產(chǎn)業(yè)化發(fā)展等多個環(huán)節(jié)，研究領(lǐng)域涉及多學(xué)科、多行業(yè)，參與主體包含高校、科研機構(gòu)、企業(yè)等。

3.計劃類型分層設(shè)計。16個領(lǐng)域的國家科技重大專項是我國在重點領(lǐng)域?qū)崿F(xiàn)戰(zhàn)略性跨越的保障，基本計劃是促進我國科技穩(wěn)步發(fā)展和推動原始創(chuàng)新、帶動關(guān)鍵產(chǎn)業(yè)發(fā)展的關(guān)鍵基礎(chǔ)?；居媱澲?73計劃側(cè)重基礎(chǔ)研究，863計劃重點是戰(zhàn)略性、前沿性和前瞻性高技術(shù)問題，國家科技支撐計劃為國家經(jīng)濟社會發(fā)展提供科技支撐，國際科技合作專項強化我國對外的科技合作與交流，國家重大科技創(chuàng)新基地建設(shè)計劃目的是改善我國科研基礎(chǔ)環(huán)境，政策引導(dǎo)計劃重在促進科技成果的轉(zhuǎn)化應(yīng)用，其他專項為關(guān)乎國計民生的關(guān)鍵領(lǐng)域和行業(yè)提供針對性支持。

四、改革我國國家科技計劃的思考

毋容置疑，我國科技計劃的實施為我國的科技進步發(fā)揮了重要的作用。隨著我國全面深化改革工作的啟動和深化科技體制改革的工作的逐步開展，對于科技計劃的設(shè)置和管理也應(yīng)該進行一些調(diào)整。近年來暴露出來的一些科技計劃管理和經(jīng)費使用問題也對國家科技計劃管理工作提出了新要求。為此，應(yīng)該與時俱進，逐步調(diào)整科技計劃體制，使其更加適合科技發(fā)展規(guī)律和專業(yè)化管理的需求。

（一）當(dāng)前我國國家科技計劃繼續(xù)調(diào)整的方面

1.不同部門的科技計劃容易出現(xiàn)重疊。最典型的就是國家自然科學(xué)基金和國家973計劃，兩個計劃都重點支持基礎(chǔ)研究領(lǐng)域，從公布的研究領(lǐng)域看有交叉和重復(fù)，實際執(zhí)行過程中也出現(xiàn)了一個項目多個計劃支持的現(xiàn)象。

2.業(yè)務(wù)管理與行政管理分離，不利于科技計劃的監(jiān)督和調(diào)控。我國的科技計劃的管理和實施以科技部為主，承擔(dān)主體是中國科學(xué)院、高校、企業(yè)等機構(gòu)，在行政上中國科學(xué)院歸國務(wù)院直接領(lǐng)導(dǎo)，高校由教育主管部門管理，企業(yè)實行了政企分開，原則上沒有行政主管部門，業(yè)務(wù)上由行業(yè)主管部門指導(dǎo)，主要涉及國防科技工業(yè)局、工業(yè)和信息化部、國務(wù)院國有資產(chǎn)管理委員會、農(nóng)業(yè)部、商務(wù)部國家衛(wèi)生和計劃生育委員會等部門。科技部負(fù)責(zé)科技計劃的立項、結(jié)題、經(jīng)費劃撥等日常管理工作，并出臺相關(guān)政策法規(guī)，各承擔(dān)主體具體參與完成科技計劃項目，這樣對于監(jiān)督和調(diào)控科技計劃的實施帶來一些不便，在我國現(xiàn)行的垂直管理行政體制下會造成不同職能部門管理上的交叉或錯位，有時甚至是相互沖突，影響了科技計劃的管理工作和執(zhí)行效果。近年來科技計劃項目中出現(xiàn)的學(xué)術(shù)不端行為、經(jīng)費管理問題也說明了這一點。

3.涉及市場調(diào)節(jié)領(lǐng)域較多。政府科技計劃的一個重要作用是彌補市場失靈，而不是直接參與或干預(yù)市場行為。近年來我國科技計劃種類不斷增加，涉及領(lǐng)域也在不斷拓展，一些競爭領(lǐng)域沒有充分發(fā)揮市場的作用。尤其是科技成果轉(zhuǎn)化領(lǐng)域，政府通過科技計劃用政府資金直接技術(shù)市場的發(fā)展、支持成果的轉(zhuǎn)化等行為有些違背客觀的市場經(jīng)濟規(guī)律，沒有實現(xiàn)讓市場發(fā)揮調(diào)節(jié)科技資源的額重要作用。

4.一些計劃定位不準(zhǔn)確。目前國家科技部開展實施的科技計劃叫“國家科技計劃”，其他部委的設(shè)置的專業(yè)性科技計劃被稱作“部級”科技計劃，同樣是中央財政資金，支持的領(lǐng)域也一樣，計劃的級別有明顯的差別。比如：國家軟學(xué)科研究計劃，主要是針對國家科技政策開展的軟課題研究，而其他領(lǐng)域，如農(nóng)業(yè)、扶貧、工業(yè)等領(lǐng)域的軟科學(xué)課題被定為部級政策研究課題，同樣是為國家不同專業(yè)領(lǐng)域開展的軟科學(xué)研究課題卻呈現(xiàn)了明顯的級別劃分。

5.科技計劃中間管理環(huán)節(jié)錯綜復(fù)雜。目前，表面上看國家科技部在實行科技計劃的管理職能，除了前面說到的科技計劃管理中業(yè)務(wù)管理與行政管理分離的問題，科技計劃中間管理環(huán)節(jié)也十分錯綜復(fù)雜，相關(guān)的專業(yè)管理部門也不能直接行使管理權(quán)力。比如科技重大專項的實施，科技部制定規(guī)劃后由各相關(guān)專業(yè)管理部門牽頭實施，專業(yè)管理部門并不直接負(fù)責(zé)科技計劃的管理實施，而是轉(zhuǎn)交給下屬的事業(yè)單位或行業(yè)協(xié)會，由這些機構(gòu)負(fù)責(zé)科技計劃的立項、評審等日常管理工作，無形中延長了科技計劃的管理鏈條，增加了科技經(jīng)費尋租的空間。

（二）改革我國國家科技計劃的思考

1.改革目前科技部主導(dǎo)國家科技計劃的管理模式。應(yīng)該參照美國、日本設(shè)置國家科技計劃的一些做法，各種科技計劃應(yīng)該根據(jù)專業(yè)領(lǐng)域分別劃分給不同的職能部門來負(fù)責(zé)實施和管理，科技部負(fù)責(zé)相關(guān)規(guī)劃、計劃的制定，并研究出臺相關(guān)的引導(dǎo)政策。如：973計劃可與國家自然科學(xué)基金合并實施，工業(yè)領(lǐng)域、信息通信領(lǐng)域可由工業(yè)信息化部負(fù)責(zé)具體的實施和管理，農(nóng)業(yè)領(lǐng)域的科技計劃由農(nóng)業(yè)部負(fù)責(zé)實施和管理，醫(yī)學(xué)領(lǐng)域可由國家衛(wèi)生和計劃生育委員會負(fù)責(zé)實施，等等。

2.成立國家科技工作協(xié)調(diào)辦事機構(gòu)。成立由國務(wù)院直屬的國家科技工作協(xié)調(diào)辦事機構(gòu)，負(fù)責(zé)協(xié)調(diào)安排各部委負(fù)責(zé)的各類科技計劃，審核各部門科技計劃的必要性和可行性，同時避免部門重復(fù)立項。該機構(gòu)還應(yīng)該負(fù)責(zé)完成由科技部擬定的國家重大科技計劃和法律法規(guī)的審查工作。各專業(yè)性計劃交由各專業(yè)管理部門自主審定、實施。

3.適當(dāng)調(diào)整國家科技計劃內(nèi)容。突出國家科技計劃服務(wù)社會需求、彌補市場不足的作用，逐步取消國家科技計劃對競爭性和市場能夠很好發(fā)揮調(diào)節(jié)作用的領(lǐng)域，同時及時出臺相關(guān)的優(yōu)惠政策，引導(dǎo)市場的發(fā)展。進一步強化對尖端技術(shù)、關(guān)鍵產(chǎn)業(yè)技術(shù)研發(fā)工作的支持。

4.明晰國家各類科技計劃的定位。國家科技計劃服務(wù)于國家宏觀發(fā)展戰(zhàn)略需求，通過國家專門的科技發(fā)展規(guī)劃進行明確，由中央財政資金直接支持，具體的實施和管理由各專業(yè)行政管理部門具體負(fù)責(zé)，沒有在國家科技發(fā)展規(guī)劃中明確的科技計劃均不是國家科技計劃。各行政管理部門為滿足各自領(lǐng)域發(fā)展需求設(shè)立的科技計劃屬于部門計劃。同時，應(yīng)該加強從而進一步明確國家科技計劃和部門科技計劃的定位，理順相關(guān)科技計劃的層級。

5.簡化科技計劃管理的中間環(huán)節(jié)。消除當(dāng)前各級部門“轉(zhuǎn)包”科技計劃管理權(quán)限的做法，各專業(yè)管理部門負(fù)責(zé)科技計劃應(yīng)該由具體的業(yè)務(wù)部門直接負(fù)責(zé)科技計劃的立項、實施、驗收等管理工作，避免行業(yè)協(xié)會和其他中間機構(gòu)組織成長為“科技計劃項目中介”，增加科技計劃管理工作的復(fù)雜性，造成不必要的資源浪費。因此，要消除科技計劃管理中不必要的中間環(huán)節(jié)，強化專業(yè)管理部門對科技計劃的直接管理和監(jiān)督，逐步實現(xiàn)國家科技計劃的專業(yè)化管理。

[科學(xué)技術(shù)部國家軟科學(xué)研究計劃項目“科技計劃成果進場交易運作模式研究”（2013GXS6B210）]

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（作者單位:機械工業(yè)信息研究院技術(shù)管理研究所 北京 100037）

（責(zé)編：賈偉）

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