白領(lǐng)犯罪成因透視與預(yù)防對(duì)策探究

摘要：美國(guó)犯罪學(xué)家薩瑟蘭率先提出了“白領(lǐng)犯罪”一詞，用來描述那些富裕的和有權(quán)有勢(shì)的社會(huì)上層階級(jí)中不引人注意、一直被忽視卻又客觀存在的越軌行為，從而修正了傳統(tǒng)犯罪學(xué)意義上的犯罪，為犯罪學(xué)研究開辟了一片新的天地。隨著全球經(jīng)濟(jì)的飛速發(fā)展，白領(lǐng)犯罪呈現(xiàn)出新的特征：手段智能化、高科技化、復(fù)雜性。中國(guó)社會(huì)目前正處于轉(zhuǎn)型時(shí)期，白領(lǐng)犯罪也在經(jīng)歷著急劇的轉(zhuǎn)型。本文試圖從著名的麥道夫金融欺詐案切入，運(yùn)用差異交往理論、緊張理論等犯罪學(xué)理論透視白領(lǐng)犯罪形成的原因，最后提出控制和預(yù)防白領(lǐng)犯罪的對(duì)策。

關(guān)鍵詞：白領(lǐng)犯罪；市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)；差異交往；緊張失范

一、問題的提出：從麥道夫金融欺詐案切入

2009年6月29日，美國(guó)證監(jiān)會(huì)顧問、納斯達(dá)克股票市場(chǎng)公司前董事會(huì)主席伯納德#8226;麥道夫由于從事證劵欺詐，被美國(guó)聯(lián)邦法院判處150年監(jiān)禁并處1700億美元的罰款。作為納斯達(dá)克公司的董事會(huì)主席，麥道夫經(jīng)營(yíng)的對(duì)沖基金以投入少、高回報(bào)吸引著諸多投資者，但他正是在披著此種持續(xù)高回報(bào)率的外衣之下，連續(xù)多年進(jìn)行著證劵欺詐行徑。從2005年開始，麥道夫就開始用新投資者的錢用來支付給老投資者，就是所謂的“龐式騙局”。直到2008年爆發(fā)了金融危機(jī)，資金贖回壓力越來越大，導(dǎo)致成百上千的投資者利益受到嚴(yán)重?fù)p失，銀行和慈善基金會(huì)等機(jī)構(gòu)甚至瀕臨破產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)，麥道夫的證劵欺詐騙局才得以曝光。

麥道夫金融欺詐案是典型的詐騙型白領(lǐng)犯罪。白領(lǐng)犯罪（White Collar Crime)一詞，是與藍(lán)領(lǐng)犯罪相對(duì)應(yīng)而使用的。1939年被譽(yù)為“美國(guó)犯罪學(xué)泰斗”的薩瑟蘭教授率先提出了白領(lǐng)犯罪的概念，他將白領(lǐng)犯罪界定為由具有體面身份和較高社會(huì)地位的人在其職業(yè)活動(dòng)中實(shí)施的犯罪行為，這里的白領(lǐng)主要是指企業(yè)的管理人員，換句話說，白領(lǐng)犯罪指的是受社會(huì)尊重并具有較高社會(huì)地位或者經(jīng)濟(jì)地位的人在其職業(yè)活動(dòng)中謀取不法利益而破壞刑事法律的行為。 薩瑟蘭修正了傳統(tǒng)的犯罪學(xué)理論關(guān)于犯罪的定義，開辟了犯罪學(xué)研究的一片新領(lǐng)域，從此白領(lǐng)犯罪開始進(jìn)入了犯罪學(xué)者和社會(huì)學(xué)者的研究視野。

自薩瑟蘭提出白領(lǐng)犯罪至今的幾十年間里，白領(lǐng)犯罪已經(jīng)伴隨著國(guó)際國(guó)內(nèi)社會(huì)的結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型進(jìn)而在不同階段呈現(xiàn)出不同的特征，并且總體上說呈不斷上升、以更加隱蔽和高科技的手段實(shí)施的趨勢(shì)。分析白領(lǐng)犯罪產(chǎn)生的原因并進(jìn)而制定出預(yù)防白領(lǐng)犯罪的對(duì)策是當(dāng)前處于轉(zhuǎn)型時(shí)期的中國(guó)所面臨的必須解決的犯罪學(xué)難題。

二、白領(lǐng)犯罪的成因探究

1.差異交往理論為解釋白領(lǐng)犯罪的成因提供了理論基礎(chǔ)

差異交往理論是薩瑟蘭首先提出來的，該理論認(rèn)為犯罪行為是在交往過程中通過與他人的相互作用而習(xí)得的，一個(gè)人之所以成為犯罪者，是因?yàn)樗麄兣c犯罪的榜樣相交往而與非犯罪的榜樣相隔離的結(jié)果?？梢姡缸锸且粋€(gè)學(xué)習(xí)的過程，這一過程包括教授專門的犯罪技術(shù)和對(duì)犯罪的“動(dòng)機(jī)、動(dòng)力、合理性及態(tài)度作專門指導(dǎo)”這兩個(gè)內(nèi)容。因此，在白領(lǐng)階層，也會(huì)發(fā)生大量的非法行為，在利潤(rùn)最大化的驅(qū)使之下，某一些白領(lǐng)通過某種非法手段獲取利潤(rùn)卻沒有受到法律懲治時(shí)，其他白領(lǐng)也會(huì)對(duì)此種非法手段予以關(guān)注并學(xué)習(xí)，從而導(dǎo)致非法行為不斷迅速地?cái)U(kuò)散，變得普遍。白領(lǐng)們與那些將白領(lǐng)犯罪解釋為合理的人發(fā)生聯(lián)系，而疏遠(yuǎn)那些將白領(lǐng)犯罪解釋為不合理的人，從而習(xí)得犯罪行為，走上白領(lǐng)犯罪的道路。同時(shí)，一些未受到及時(shí)揭露懲處的違法犯罪分子進(jìn)一步刺激其他成員，造成其他白領(lǐng)人員心理失衡，受其感染而決定仿效學(xué)習(xí)從而實(shí)施犯罪。

2.市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的負(fù)面效應(yīng)造成了社會(huì)的緊張失范狀態(tài)

市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)是自由經(jīng)濟(jì)，必然伴隨著競(jìng)爭(zhēng)，但市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)同時(shí)也具有某種盲目性，產(chǎn)生了一系列的消極效應(yīng)。首先市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)會(huì)帶來拜金主義，會(huì)導(dǎo)致諸多潛在的白領(lǐng)犯罪者在利益的驅(qū)使之下鋌而走險(xiǎn)，沖破道德的束縛，走上犯罪的道路；然后，市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)為具有犯罪心理傾向的人實(shí)施犯罪提供了客觀條件，市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的高速發(fā)展打破了計(jì)劃經(jīng)濟(jì)的嚴(yán)格管制，導(dǎo)致多渠道、多層次、多形式的橫向經(jīng)濟(jì)聯(lián)系大量增加，而有關(guān)的管理體制卻未能及時(shí)進(jìn)行改革和完善，這就為某些白領(lǐng)人員進(jìn)行犯罪留下了可乘之機(jī)。根據(jù)梅斯納和羅森菲爾德提出的制度性失范理論，市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的這些負(fù)面效應(yīng)會(huì)導(dǎo)致白領(lǐng)們不惜一切代價(jià)獲得經(jīng)濟(jì)上的成功，從而削弱社會(huì)集體意識(shí)，助長(zhǎng)了他們的野心，限制了其他類型的成功（比如：好名聲、受尊敬的聲譽(yù)），結(jié)果就產(chǎn)生了失范狀態(tài)。市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)強(qiáng)調(diào)一切以經(jīng)濟(jì)成功為核心，使得社會(huì)中盛行著個(gè)人必須獲得成功的文化觀念，這種觀念給個(gè)人尤其是廣大的白領(lǐng)們?cè)斐闪司薮蟮膲毫途o張，同時(shí)，非經(jīng)濟(jì)性的社會(huì)制度對(duì)人們的控制力被大大削弱，這樣，必然會(huì)造成很高的工具型犯罪比率，使白領(lǐng)們?yōu)榱双@得經(jīng)濟(jì)成功而進(jìn)行白領(lǐng)犯罪行為。

3.社會(huì)大眾對(duì)白領(lǐng)犯罪普遍采取漠視的心理態(tài)度客觀上刺激了白領(lǐng)人員實(shí)施犯罪

正如筆者上文已經(jīng)提到，白領(lǐng)犯罪的手段比較隱蔽，且都是非暴力的平和方式，同時(shí)不像普通暴力犯罪那樣有直接的受害者，亦即并不會(huì)直接損害社會(huì)成員個(gè)人的利益，因此，它的發(fā)生不容易引起社會(huì)公眾的關(guān)注，并且潛伏期較長(zhǎng)，導(dǎo)致很多社會(huì)成員對(duì)社會(huì)上白領(lǐng)犯罪的嚴(yán)重性及其危害認(rèn)識(shí)不足，對(duì)白領(lǐng)犯罪普遍采取一種漠不關(guān)心的態(tài)度，這在客觀上刺激、促進(jìn)了具有犯罪心理傾向的白領(lǐng)人員實(shí)施犯罪的決意。

4.白領(lǐng)犯罪亞文化群體的形成對(duì)白領(lǐng)犯罪實(shí)施起到了推波助瀾的效果

所謂的亞文化是一種既包括主流文化又具有自己獨(dú)特內(nèi)容的文化，指在一個(gè)社會(huì)的某些群體中存在不同于主流文化的一套價(jià)值觀念和行為模式，由奉行這些價(jià)值觀念和行為模式的人組成的社會(huì)群體，就是亞文化群體。所謂的白領(lǐng)犯罪亞文化群體主要是指在白領(lǐng)職業(yè)群體內(nèi)形成的一套價(jià)值體系，包括相互聯(lián)合作案、相互提供技術(shù)支持、一旦發(fā)案相互包庇等亞文化價(jià)值觀。因此這些白領(lǐng)犯罪亞文化群體對(duì)白領(lǐng)犯罪更是起到推波助瀾之效。

三、預(yù)防和控制白領(lǐng)犯罪的對(duì)策

按照犯罪學(xué)的觀點(diǎn)，白領(lǐng)犯罪作為犯罪現(xiàn)象之一，本身是社會(huì)生活所固有的，在社會(huì)生活中，不必?fù)?dān)心犯罪行為的存在，而更應(yīng)擔(dān)心犯罪行為失去控制。因此，在正確透視白領(lǐng)犯罪產(chǎn)生的原因的基礎(chǔ)之上，筆者在本部分將探究預(yù)防和控制白領(lǐng)犯罪的對(duì)策，以期為減少和預(yù)防司法實(shí)踐中的白領(lǐng)犯罪提供理論上的建議。

1.修改、完善白領(lǐng)犯罪領(lǐng)域的刑事立法

目前我國(guó)的白領(lǐng)犯罪之所以如此猖獗，原因在于懲治白領(lǐng)犯罪的法律還處于相對(duì)比較空白的狀態(tài)，并且懲罰力度不大。因此要預(yù)防、減少和控制白領(lǐng)犯罪就必須完善此領(lǐng)域的刑事立法，嘗試增設(shè)一些新的白領(lǐng)犯罪罪名，比如：揮霍浪費(fèi)罪，與此同時(shí)，要規(guī)范現(xiàn)存的白領(lǐng)犯罪定義、構(gòu)成，以此來完善白領(lǐng)犯罪圈，嚴(yán)密刑事法網(wǎng)，防止某些白領(lǐng)們利用高智商打法律的“擦邊球”。同時(shí)在刑法總則中明確白領(lǐng)犯罪應(yīng)當(dāng)從重處罰的原則，并且針對(duì)具體的白領(lǐng)犯罪罪名，提高白領(lǐng)犯罪的刑罰幅度，協(xié)調(diào)白領(lǐng)犯罪與非白領(lǐng)犯罪的刑罰差距。

同時(shí)由于白領(lǐng)犯罪大都是經(jīng)濟(jì)犯罪，所以可以在白領(lǐng)犯罪的刑罰中增加財(cái)產(chǎn)刑，打擊犯罪分子的貪利欲望，從而使白領(lǐng)犯罪成為一種“高風(fēng)險(xiǎn)、低收益”的犯罪，還可以彌補(bǔ)自由刑的不足。

針對(duì)目前實(shí)踐中大量的白領(lǐng)犯罪被判處罰金卻得不到執(zhí)行的現(xiàn)狀，可以考慮在白領(lǐng)犯罪領(lǐng)域引進(jìn)罰金易科制度，即犯罪人不在指定期限內(nèi)繳納罰金的，將其抵押在勞役場(chǎng)內(nèi)強(qiáng)制勞動(dòng)的換刑方法。

另外，對(duì)某些性質(zhì)比較嚴(yán)重的白領(lǐng)犯罪可以引入資格刑，即對(duì)于被判處一定年限有期徒刑以上刑罰的白領(lǐng)犯罪分子剝奪其在一定期限內(nèi)擔(dān)任公司、企業(yè)、事業(yè)單位、人民團(tuán)體領(lǐng)導(dǎo)職務(wù)和國(guó)家機(jī)關(guān)職務(wù)的權(quán)利。

2.強(qiáng)化監(jiān)督職能，提高白領(lǐng)行為的透明度

目前我國(guó)之所以存在大量的白領(lǐng)犯罪，原因之一就是監(jiān)督力度太弱，白領(lǐng)行為透明化程度低。因此必須提高白領(lǐng)行為的透明度，也就是說應(yīng)加強(qiáng)政務(wù)公開、商業(yè)交易公開；增加公共生活的透明度、讓公正了解政務(wù)和重要商業(yè)交易情況；加強(qiáng)民主監(jiān)督，強(qiáng)化監(jiān)督職能，有利于減少和防止白領(lǐng)犯罪的發(fā)生。就提高行為的透明度而言，對(duì)于公務(wù)員應(yīng)當(dāng)對(duì)其權(quán)力加以制約，并對(duì)他們的財(cái)產(chǎn)實(shí)行申報(bào)監(jiān)控制度。就強(qiáng)化監(jiān)督職能而言，具體說來，應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)黨內(nèi)監(jiān)督、法律監(jiān)督、行政監(jiān)督以及社會(huì)輿論監(jiān)督，這對(duì)于遏制白領(lǐng)犯罪而言無疑是至關(guān)重要的。

3.注重經(jīng)濟(jì)調(diào)控，維護(hù)公平的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)

市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)固然強(qiáng)調(diào)自由發(fā)展，但是如果完全放任市場(chǎng)自由發(fā)展，不進(jìn)行任何約束，那么必然會(huì)暴露市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的很多固有缺陷與局限性，白領(lǐng)犯罪在很大程度上就是由于市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的負(fù)面效應(yīng)所導(dǎo)致的。因此要控制白領(lǐng)犯罪還必須加強(qiáng)國(guó)家的經(jīng)濟(jì)調(diào)控，通過努力消除各種不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)的方法來確保公平競(jìng)爭(zhēng)的市場(chǎng)秩序，白領(lǐng)們都自愿依據(jù)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)中的正當(dāng)手段獲取利益，從而有效地控制與減少白領(lǐng)犯罪。

4.提高白領(lǐng)們的整體素質(zhì)，加強(qiáng)白領(lǐng)們的思想、職業(yè)道德和法制教育

要從根源上預(yù)防白領(lǐng)犯罪就必須提升白領(lǐng)們的綜合素質(zhì)，不斷提升白領(lǐng)們的思想素質(zhì)，樹立公平的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)觀念；不斷提高自身的職業(yè)道德水平，嚴(yán)格以行業(yè)道德標(biāo)準(zhǔn)審視自身的經(jīng)營(yíng)觀念、思想與行為，從而使自身的經(jīng)營(yíng)觀念、思想及行為符合行業(yè)道德規(guī)范；不斷接受法制教育，學(xué)會(huì)用法律管理、保護(hù)企業(yè)，同時(shí)企業(yè)管理人員要學(xué)會(huì)自覺遵守法律，以其模范守法行為教育、帶動(dòng)企業(yè)職工遵紀(jì)守法。

5.喚醒民眾對(duì)白領(lǐng)犯罪的意識(shí)，強(qiáng)化對(duì)普通公眾的法制和道德教育

普通大眾對(duì)白領(lǐng)犯罪采取的漠然態(tài)度是導(dǎo)致白領(lǐng)犯罪日益猖獗的外部原因之一。因此要預(yù)防白領(lǐng)犯罪，就必須喚醒民眾對(duì)白領(lǐng)犯罪嚴(yán)重危害性的意識(shí)，提升人們的法律和道德意識(shí)，積極同白領(lǐng)犯罪行為做斗爭(zhēng)。民眾的法律和道德意識(shí)會(huì)對(duì)白領(lǐng)犯罪形成外界的輿論壓力，從而對(duì)白領(lǐng)們形成心理上的威懾力。對(duì)社會(huì)公眾進(jìn)行法制和道德教育有助于減少或避免他們自己成為受害者，同時(shí)也有助于對(duì)白領(lǐng)犯罪予以更嚴(yán)厲的懲罰。因此打擊白領(lǐng)犯罪必須要有社會(huì)的自覺配合和參與，如果沒有公眾和社會(huì)集團(tuán)的加入就不可能想象能推行一種廣泛而有效的預(yù)防犯罪的對(duì)策。

四、結(jié)語

我國(guó)目前學(xué)界對(duì)白領(lǐng)犯罪的研究還遠(yuǎn)遠(yuǎn)不夠，而白領(lǐng)犯罪卻在以各種新型的犯罪手段不斷變臉，并且呈現(xiàn)逐年遞增的態(tài)勢(shì)，不斷激增的白領(lǐng)犯罪案件對(duì)立法者、司法者和學(xué)者都提出了更高的要求。對(duì)于犯罪學(xué)學(xué)者而言，面對(duì)白領(lǐng)犯罪的復(fù)雜性、手段的智能化、現(xiàn)代化，必須具備該行業(yè)的專業(yè)知識(shí)才能夠更好地透視白領(lǐng)犯罪的深層次原因，從而制定出更為有效的預(yù)防白領(lǐng)犯罪的刑事政策?？傮w上說來，國(guó)家要不斷完善市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制，健全法制秩序，強(qiáng)化各種監(jiān)督手段，減少和消除白領(lǐng)犯罪賴以生存的土壤和條件。

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作者簡(jiǎn)介：

李楊（1991～），男，北京大學(xué)法學(xué)院2013級(jí)刑法學(xué)碩士，研究方向：中國(guó)刑法學(xué)。