淺議企業(yè)法律風險管理

隨著全球經(jīng)濟一體化的發(fā)展，企業(yè)之間跨地區(qū)、跨國競爭不斷加劇，全球市場環(huán)境更是變幻莫測，企業(yè)經(jīng)營中的厚利潤與大風險同在。如何控制管理企業(yè)風險成為現(xiàn)代企業(yè)的必修課。

一、企業(yè)法律風險的概念

企業(yè)風險主要有自然風險、商業(yè)風險和法律風險。自然風險和商業(yè)風險以自然力的不可抗和市場因素為特征，具有不可抗力和不可預(yù)期性。而法律風險一般是指由于企業(yè)自身沒有依照法律、法規(guī)、規(guī)章和合同約定有效行使權(quán)利、履行義務(wù)或企業(yè)外部法律環(huán)境發(fā)生變化，導(dǎo)致產(chǎn)生企業(yè)承擔負面法律后果的可能性。但企業(yè)法律風險又具有可預(yù)期性、可控性和不確定性，因此企業(yè)管理者必須樹立法制化經(jīng)營管理理念，由法律專業(yè)人員對企業(yè)經(jīng)營管理過程進行指導(dǎo)、監(jiān)控，最大限度化解企業(yè)經(jīng)營風險，推進企業(yè)持續(xù)發(fā)展。

二、常見企業(yè)法律風險

限于篇幅，本文只論及企業(yè)管理中常見的以下幾類法律風險：

（1）合同管理法律風險。企業(yè)合同法律風險主要有以下幾方面：一是合同文本不規(guī)范。主要是不采用格式合同，往往是合同標的物約定不明、權(quán)利義務(wù)不清、意思表達模糊，最終引發(fā)大量合同糾紛。二是忽視過程管理。不注重交貨、驗貨、結(jié)算等過程，實踐中的合同糾紛90%發(fā)生在動態(tài)管理過程中。三是合同管理制度不完善。大多數(shù)企業(yè)來說不設(shè)法律事務(wù)機構(gòu)、沒有專門地合同管理機構(gòu)、合同管理制度不健全，合同管理風險隱患眾多。

（2）企業(yè)融資法律風險。企業(yè)融資風險主要有：一是非法借貸。因資金鏈斷裂，無法獲得銀行貸款，而通過非法地下錢莊、擔保公司等民間高利借貸機構(gòu)籌集資金。二是無原則擔保。企業(yè)之間相互拆借資金、擔保借貸，形成錯綜復(fù)雜的借貸、擔保關(guān)系，而當某一企業(yè)的資金鏈條出現(xiàn)問題，就會引起一系列不良連鎖反應(yīng)。三是非法集資。有的企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營資金周轉(zhuǎn)困難，或者急于上項目而又缺乏資金支持，就會向民間、機構(gòu)、個人承諾高利回報非法籌集資金。

（3）人力資源管理法律風險。人力資源日常管理中的風險主要有：一是不簽訂書面勞動合同。很多企業(yè)為規(guī)避法律風險，往往不與勞動者簽訂勞動合同，損害勞動者權(quán)益，最終導(dǎo)致訴訟發(fā)生。二是拖欠職工工資。隨著經(jīng)濟危機的持續(xù)，企業(yè)普遍經(jīng)營困難，往往造成拖欠職工工資，近年的勞動爭議案件多為拖欠工資引發(fā)。三是職工待遇糾紛。企業(yè)在簽訂合同時，對勞動報酬、社保繳納等內(nèi)容往往約定不清，合同到期時就很容易產(chǎn)生糾紛。

（4）知識產(chǎn)權(quán)管理法律風險。知識產(chǎn)權(quán)作為一種無形資產(chǎn)，在企業(yè)資本中巨大價值，但往往因為企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)保護意識淡薄，造成企業(yè)面臨著十分復(fù)雜的知識產(chǎn)權(quán)法律風險。一是專利侵權(quán)風險。既包括被他人侵犯專利，也包括侵犯他人專利。二是商標侵權(quán)風險。包括商標、名稱、包裝等方面的品牌侵權(quán)糾紛。三是商業(yè)秘密侵權(quán)風險。包括企業(yè)內(nèi)部職工出賣商業(yè)秘密或者員工離職后竟業(yè)競爭而泄露商業(yè)秘密和與企業(yè)有密切聯(lián)系的合作企業(yè)泄密。

三、企業(yè)法律風險控制的途徑

企業(yè)以營利為目的，而任何利潤的獲取，必然伴隨風險。存在風險并不可怕，可怕的是缺乏風險法律防范控制意識，企業(yè)防范控制法律風險應(yīng)做好以下幾項工作：

（1）完善企業(yè)法律風險管理制度。一是完善基本管理制度。通過建立健全管理制度，把企業(yè)的經(jīng)濟活動全部納入法制化、規(guī)范化的軌道，從而增強企業(yè)經(jīng)濟活動的可預(yù)測性，把企業(yè)的法律風險降低到最低程度。二是加強規(guī)章制度審核。由企業(yè)法律事務(wù)機構(gòu)對規(guī)章制度草案的合法性、合規(guī)性進行審核，從源頭保障規(guī)章制度合法合規(guī)協(xié)調(diào)。三是保障制度的執(zhí)行力。規(guī)范、完善的管理制度只有得到了執(zhí)行和落實才有生命力，因此，企業(yè)不僅要有完善的管理制度，更重要的是要嚴格執(zhí)行企業(yè)的管理制度。

（2）推動重要決策的法律審核。目前，大部分企業(yè)的經(jīng)營決策是由公司投資者直接掌控，控制了決策風險也就控制了大部分經(jīng)營風險。一是嚴格落實重要決策程序。落實企業(yè)決策制度規(guī)定，嚴格執(zhí)行重大事項議案提出—調(diào)研論證—法律審核—會議討論—審批通過等程序。二是明確重要決策范圍。企業(yè)重要決策的內(nèi)容主要包括企業(yè)分立、合并、破產(chǎn)、解散、增減資本以及重組改制、上市、重大投融資、制訂和修改公司章程、產(chǎn)權(quán)或股權(quán)變動、對外擔保、轉(zhuǎn)讓重大資產(chǎn)等對企業(yè)生存發(fā)展有重大影響的經(jīng)營決策。三是推動重要決策法律審核工作。建立企業(yè)法律顧問參加決策會議制度，由法律專業(yè)人員對重要決策風險進行評估、控制。

（3）加強企業(yè)經(jīng)濟合同管理。企業(yè)在生產(chǎn)經(jīng)營活動中，涉及較多的是合同的簽訂、變更、終止等行為。在合同行為中涵蓋許多法律問題，存在諸多的法律風險。建立和完善企業(yè)合同管理制度，是有效防范控制企業(yè)法律風險的最關(guān)鍵工作。

一是嚴格落實合同管理制度。推進經(jīng)濟合同的統(tǒng)一歸口管理，加強經(jīng)濟合同授權(quán)委托簽訂和印章管理制度，嚴格落實合同會簽、審查、登記、備案、存檔制度。二是建立合同標準文本制度。針對本企業(yè)主營業(yè)務(wù)，編輯常用合同示范文本，建立合同標準文本制度。三是進一步加強合同審核工作。企業(yè)法律顧問全程參與重大經(jīng)濟合同的談判、起草、簽訂工作，落實逐級審核制。

（4）完善人力資源管理制度。隨著勞動法制的不斷健全完善、職工法律意識的提高及人才流動的增多等因素，對企業(yè)勞動制度的要求也越來越高。一是加強入職監(jiān)管。事前編制崗位標準、招聘條件，包括工作內(nèi)容、試用期等條件，嚴格按照標準、條件招募人才。二是加強人力資源合同管理。與所有職工簽訂勞動用工合同或派遣用工合同，明確合同期限、工作內(nèi)容、薪酬待遇、社會保險待遇、競業(yè)限制、保密等重要條款，健全人力資源合同檔案管理，做到人力資源風險可控。三是做好勞動合同解除工作。對合同期滿，或職工提前30天提出申請解除勞動合同的，應(yīng)當辦理相關(guān)手續(xù)、移交工作，依法予以解除勞動合同，避免勞動合同管理風險。

（5）開展企業(yè)合規(guī)文化建設(shè)。文化是企業(yè)的軟實力，通過建設(shè)合規(guī)文化推進整體風險防控。一是深入開展企業(yè)法制文化建設(shè)。培育全員“守法經(jīng)營，合規(guī)經(jīng)營”的企業(yè)經(jīng)營理念，推進依法治企。二是加強合規(guī)文化教育。教育職工認識合規(guī)經(jīng)營、合規(guī)管理、合規(guī)操作的重要性，讓每個員工都了解、熟悉、掌握所在崗位制度規(guī)定和考核標準，遵從“規(guī)范-培訓(xùn)-行為-習慣-文化”的路徑。三是融入企業(yè)文化。將合規(guī)文化建設(shè)列入企業(yè)文化規(guī)劃，自始至終貫徹落實，形成良好的合規(guī)文化氛圍。