科技政策科學(xué)在美國(guó)的興起

“科技政策科學(xué)”是由美國(guó)總統(tǒng)科學(xué)顧問(wèn)、白宮科技政策辦公室主任馬伯格2005年提出的交叉學(xué)科。隨著科學(xué)技術(shù)在經(jīng)濟(jì)、社會(huì)、人民健康和國(guó)家安全等關(guān)鍵領(lǐng)域的影響日益深遠(yuǎn)，國(guó)家對(duì)科技的投資在整個(gè)公共投資中占有的位置也更加重要，需要更好的政策和管理工具來(lái)有效地進(jìn)行管理?？茖W(xué)技術(shù)自身的發(fā)展也需要更好的認(rèn)識(shí)和分析工具，來(lái)理解科學(xué)技術(shù)及其社會(huì)影響之間的關(guān)系。在這個(gè)背景下，科技政策科學(xué)應(yīng)運(yùn)而生。

“科技政策科學(xué)”一經(jīng)提出，得到美國(guó)科學(xué)界的積極響應(yīng)，成為一項(xiàng)舉國(guó)行為，由政府、大學(xué)、研究機(jī)構(gòu)和科學(xué)協(xié)會(huì)及其他利益相關(guān)者共同推動(dòng)和參與發(fā)展。這門新興的學(xué)科表現(xiàn)出研究與政策結(jié)合、系統(tǒng)性強(qiáng)、參與部門機(jī)構(gòu)多而廣等特點(diǎn)，不僅對(duì)美國(guó)科技繼續(xù)發(fā)展舉足輕重，也對(duì)其他各國(guó)有著借鑒意義。

美國(guó)科技政策科學(xué)思想的緣起

2005年，馬伯格在美國(guó)科學(xué)促進(jìn)會(huì)（AAAS）第30屆科技政策論壇上發(fā)表演講，倡議開(kāi)展“新的量化的科技政策交叉學(xué)科領(lǐng)域的研究”，希望通過(guò)這個(gè)領(lǐng)域的研究，把決策建立在更準(zhǔn)確的反映科學(xué)投入與產(chǎn)出因果關(guān)系的科學(xué)模型上，而不僅僅依靠人的主張和建議。他建議，就像經(jīng)濟(jì)政策決策者可以利用的那種包括大量豐富數(shù)據(jù)的經(jīng)濟(jì)計(jì)量學(xué)模式，“科技政策的社會(huì)科學(xué)這個(gè)新生的領(lǐng)域需要迅速地成長(zhǎng)，為理解推動(dòng)今天全球性的、以技術(shù)為基礎(chǔ)之社會(huì)發(fā)展背后的超復(fù)雜的動(dòng)力提供基礎(chǔ)?！?/p>

這一言論意味著馬伯格有關(guān)科技政策思想的正式確立。在此之后，在《科學(xué)》雜志和一系列重要會(huì)議上，馬伯格進(jìn)一步完善了他的這些思想，認(rèn)為科技政策科學(xué)應(yīng)該通過(guò)數(shù)據(jù)和模型，為政策制定和政策實(shí)施提供科學(xué)、定量的依據(jù)。

隨后，美國(guó)科技政策科學(xué)即在馬伯格的思想和理念指導(dǎo)下開(kāi)始發(fā)展，興起了“科技政策”這門新興的學(xué)科，成立了諸多科技政策研究機(jī)構(gòu)機(jī)制，發(fā)起了諸多科技政策，包括科技與創(chuàng)新政策科學(xué)計(jì)劃（SciSIP計(jì)劃）、科技政策科學(xué)跨機(jī)構(gòu)工作組、STAR METRICS 項(xiàng)目等。這系列的舉措對(duì)世界各國(guó)都具有借鑒意義。

SciSIP計(jì)劃閃亮登場(chǎng)

2005年，美國(guó)國(guó)家科學(xué)技術(shù)委員會(huì)的社會(huì)、行為和經(jīng)濟(jì)學(xué)部被賦予領(lǐng)導(dǎo)科技與創(chuàng)新政策科學(xué)計(jì)劃（SciSIP）計(jì)劃的責(zé)任。此計(jì)劃主要通過(guò)以公開(kāi)申請(qǐng)、同行評(píng)議的方式資助研究項(xiàng)目。該計(jì)劃的重要文件《科技與創(chuàng)新政策科學(xué)：計(jì)劃書》規(guī)定，SciSIP的目標(biāo)是理解科學(xué)和工程學(xué)研究的范圍、結(jié)構(gòu)和過(guò)程，可靠地評(píng)價(jià)研發(fā)投資的有形和無(wú)形的回報(bào)，在可以容忍的錯(cuò)誤邊界內(nèi)預(yù)測(cè)未來(lái)RD可能的回報(bào)及全部潛在的效果。

具體有三個(gè)主要目標(biāo)：（1）理解：發(fā)展關(guān)于創(chuàng)造性過(guò)程及其轉(zhuǎn)化為社會(huì)和經(jīng)濟(jì)效果的有用的理論和知識(shí)；（2）測(cè)量：改進(jìn)并拓展科學(xué)指標(biāo)、數(shù)據(jù)集和分析工具；（3）共同體建設(shè)：培育一個(gè)跨越聯(lián)邦政府、產(chǎn)業(yè)界和大學(xué)的專注于SciSIP的專家共同體。項(xiàng)目的申請(qǐng)者包括所有來(lái)自社會(huì)科學(xué)、行為科學(xué)和經(jīng)濟(jì)科學(xué)以及在具體應(yīng)用領(lǐng)域的研究人員，需要明確提出采用交叉學(xué)科的途徑。

從2007到2012年，SciSIP通過(guò)六輪申請(qǐng)和同行評(píng)議，已資助150項(xiàng)項(xiàng)目，主要成果包括：（1）吸引對(duì)公共政策感興趣的管理學(xué)者、特別是商學(xué)院的研究人員參與；（2）影響了國(guó)家研究理事會(huì)的幾項(xiàng)重要的研究；（3）一些研究項(xiàng)目取得重要成績(jī)。另外，通過(guò)項(xiàng)目指南、學(xué)科交叉項(xiàng)目和研討會(huì)的方式，SciSIP促進(jìn)了社會(huì)科學(xué)家和行為科學(xué)家與其他學(xué)科領(lǐng)域的科學(xué)家的合作，并對(duì)大學(xué)生和研究生的教育進(jìn)行了大力支持和資助。

跨學(xué)科工作組引領(lǐng)學(xué)科發(fā)展

2006年，社會(huì)、行為和經(jīng)濟(jì)科學(xué)分委員會(huì)成立了科技政策科學(xué)跨機(jī)構(gòu)工作組，這個(gè)工作組有17名成員，涵蓋了美國(guó)主要的政府科技部門。在大量調(diào)研的基礎(chǔ)上，工作組完成《科技政策科學(xué)：聯(lián)邦研究路線圖》。報(bào)告提出聯(lián)邦政府發(fā)展科技政策科學(xué)的三個(gè)主題和10個(gè)關(guān)鍵問(wèn)題。這個(gè)路線圖2008年發(fā)布，成為國(guó)家科技政策科學(xué)發(fā)展的指導(dǎo)。

工作組成立后召開(kāi)了一系列研討會(huì)，把聯(lián)邦政府科技機(jī)構(gòu)相關(guān)的人員聚到一起，交流與分享這個(gè)領(lǐng)域已有的一些好的做法，勾畫將要采取的行動(dòng)。主要探討領(lǐng)域課題有：聯(lián)邦研發(fā)投資組合的績(jī)效管理問(wèn)題；促進(jìn)對(duì)國(guó)家科技利益關(guān)鍵領(lǐng)域進(jìn)行科學(xué)計(jì)量的模型、工具和數(shù)據(jù)的對(duì)話等，同時(shí)為聯(lián)邦科技機(jī)構(gòu)和研究共同體確定一個(gè)共同的科學(xué)政策學(xué)研究議程。會(huì)議探討過(guò)的科學(xué)測(cè)量問(wèn)題包含四個(gè)方面：（1）經(jīng)濟(jì)收益；（2）社會(huì)、衛(wèi)生和環(huán)境收益；（3）科學(xué)勞動(dòng)力的發(fā)展；（4）技術(shù)開(kāi)發(fā)和部署。

STAR METRICS 項(xiàng)目簡(jiǎn)介

STAR METRICS項(xiàng)目全名為“美國(guó)再投資中的科學(xué)技術(shù)——測(cè)度研究對(duì)創(chuàng)新、競(jìng)爭(zhēng)力和科學(xué)的影響”，是美國(guó)聯(lián)邦政府測(cè)量聯(lián)邦資助研究效果的一個(gè)新的努力導(dǎo)向。2008年金融危機(jī)爆發(fā)后，美國(guó)政府出臺(tái)剌激經(jīng)濟(jì)復(fù)蘇的ARRA法案涉及7870億美元，其中有約76億美元直接投資于科學(xué)研究。法案要求接受資金的機(jī)構(gòu)按要求提供報(bào)告。據(jù)此，聯(lián)邦機(jī)構(gòu)的科技活動(dòng)亟待建立績(jī)效評(píng)估流程和時(shí)間表，使最有效的項(xiàng)目能夠獲得資助，并更好地評(píng)估科技投資的影響。

為了達(dá)到這些目的，聯(lián)邦機(jī)構(gòu)需要通力合作，開(kāi)發(fā)相關(guān)數(shù)據(jù)庫(kù)，以更好地記錄聯(lián)邦科技投資，并向公眾開(kāi)放。在這種背景下，STAR METRICS項(xiàng)目正式設(shè)立。先期進(jìn)行的試點(diǎn)項(xiàng)目與“聯(lián)邦示范伙伴關(guān)系聯(lián)盟”（簡(jiǎn)稱FDP）合作，首先將科學(xué)家確定為基本的分析對(duì)象，采用合作的方式以確保項(xiàng)目的開(kāi)放性和透明度，并充分利用現(xiàn)存的數(shù)據(jù)。采取的基本方法是通過(guò)每個(gè)機(jī)構(gòu)的管理系統(tǒng)對(duì)資助活動(dòng)過(guò)程進(jìn)行財(cái)務(wù)追蹤，從而獲得電子化的數(shù)據(jù)，并在構(gòu)建的數(shù)據(jù)存儲(chǔ)庫(kù)中進(jìn)行匹配。

美國(guó)科技政策科學(xué)的特點(diǎn)

1. 需求決定發(fā)展。聯(lián)邦政府有20多個(gè)機(jī)構(gòu)涉及科技活動(dòng)，各自有獨(dú)立的撥款委員會(huì)，而每個(gè)國(guó)會(huì)都有自己的鼓動(dòng)者、游說(shuō)人和活動(dòng)家，國(guó)會(huì)通過(guò)科技決策常?？咳说慕ㄗh，重大的決策有著一定的隨意性。在一個(gè)迅速變化的環(huán)境中，迫切需要科學(xué)的、客觀的研究為科技決策服務(wù)。另外，1993年美國(guó)《政府績(jī)效法案》出臺(tái)，要求所有領(lǐng)域的政府部門，包括政府科技部門，建立績(jī)效目標(biāo)，并以一種客觀的、量化的、可測(cè)量的形式表示其目標(biāo)，定期向總統(tǒng)和國(guó)會(huì)報(bào)告，并可在向國(guó)會(huì)報(bào)告中公開(kāi)。這對(duì)政府部門管理科技活動(dòng)提出了新的要求。

2. 科學(xué)性。科技政策的科學(xué)性主要表現(xiàn)在兩個(gè)方面：第一，精確的定量化。循證的科技政策常常需要定量的措施衡量，挑戰(zhàn)傳統(tǒng)上依靠專家判斷的地方。SciSIP定位于科學(xué)政策的模型、工具和方法，對(duì)于推進(jìn)科技政策研究具有重要的意義。第二，科學(xué)政策科學(xué)正力圖在理論框架、模型和數(shù)據(jù)等方面形成協(xié)同發(fā)展。

3. 共同體建設(shè)。共同體是擁有共同屬性或由共同事業(yè)聯(lián)系起來(lái)的社會(huì)群體?？茖W(xué)社會(huì)學(xué)研究表明，科學(xué)的進(jìn)展要靠科學(xué)共同體，即擁有相同或相似研究問(wèn)題和研究方法的科學(xué)家之間的互動(dòng)來(lái)保證。美國(guó)科技政策科學(xué)明確把科技政策實(shí)踐共同體建設(shè)作為一個(gè)目標(biāo)，具有重要的意義，這不僅是整合從事科技政策研究不同學(xué)科的研究能力，而且也是有意識(shí)地建設(shè)這個(gè)共同體與聯(lián)邦政府實(shí)踐者的橋梁。這與以前研究計(jì)劃總是集中在為主要研究者提供資金具有明顯的不同。

（摘自《中國(guó)軟科學(xué)》2013年第10期，原題目《美國(guó)科技政策科學(xué)的發(fā)展及其對(duì)中國(guó)的啟示》）