基于內容分析法的新貿易保護主義研究十年回眸

[摘 要]新貿易保護主義研究的熱點主題主要有分析新福利經(jīng)濟學等六種支撐新貿易保護主義的理論、新貿易保護主義的表現(xiàn)形式、產生的原因、對我國對外貿易的影響、我國應如何應對等。近十年的研究文獻分布在時間表現(xiàn)為中間多、兩頭小，研究人員和機構分布較為分散等特點。

[關鍵詞]新貿易保護主義；技術壁壘；對外貿易

[中圖分類號]F741.2 [文獻標識碼] A [文章編號] 1009 — 2234（2014）03 — 0057 — 04

引言

新貿易保護主義又稱為“超貿易保護主義”或“新重商主義”，是20世紀80年代初興起的以綠色壁壘、技術壁壘、反傾銷和知識產權保護等非關稅壁壘措施為主要表現(xiàn)形式的貿易保護形式。隨著國際競爭的加劇和貿易自由化日益加強，各國開始以隱蔽性的形式保護本國經(jīng)濟利益，區(qū)別于過去的關稅措施為主要保護手段的傳統(tǒng)貿易保護主義。自2008年以來，經(jīng)濟危機的加劇使得新貿易保護主義成為近年來的熱點話題，本文試圖通過對新貿易保護主義研究文獻進行系統(tǒng)的梳理，使人們對新貿易保護主義有較為深刻的認識，對新貿易保護主義研究提供系統(tǒng)的資料，為政府和相關企業(yè)應對新貿易保護主義提供決策參考。

一、 研究設計

樣本來源。本文樣本選自CNKI的中國期刊全文數(shù)據(jù)庫。以“新貿易保護主義”為主題，搜索時間為2003—2013十年時間，對CNKI中的中國期刊全文數(shù)據(jù)庫的核心期刊和CSSCI來源期刊進行搜索，得到符合要求的208篇論文作為樣本。筆者運用內容分析法，從文獻分布、核心作者、研究內容三個維度對樣本進行分析。

二、 研究狀況分析

（一）文獻分布

在對文獻分布進行分析時，筆者運用了時間分布、來源分布、機構分布和基金分布等四個維度進行梳理。

1.時間分布。本文將文獻按年度進行論文數(shù)量統(tǒng)計，如表1所示。

表一和圖一顯示，近10年間，從2008年起，在CSSCI和核心期刊上發(fā)表的關于新貿易保護主義研究的論文呈急劇上升趨勢，從2011年起，論文數(shù)量開始下降。由此可見，2008年美國金融危機在國際貿易方面產生巨大影響，一方面，由于進口國的需求疲軟，我國外貿增速降至入世最低點；另一方面，各國出臺的保護措施有所增加，制定新貿易保護措施使本國盡快擺脫困境，一些國家政府和行業(yè)組織日益頻繁地對中國出口產品和企業(yè)設置各種貿易和投資壁壘，保護其國內產業(yè)和市場，使得新貿易保護主義的研究日益受到關注，成為熱點話題。自2011年以來，西方金融危機影響開始減弱，貿易壁壘現(xiàn)象開始相對減少，新貿易保護主義研究不再成為熱點。而在2008年之前，世界經(jīng)濟呈平穩(wěn)發(fā)展趨勢，貿易壁壘現(xiàn)象相對較少，新貿易保護主義問題研究也非熱點問題。

2.來源分布

統(tǒng)計顯示，新貿易保護主義研究文獻分布于核心期刊和CSSCI來源期刊的共有203篇，其中來源于中文社會科學引文索引（CSSCI）的88篇，上述文獻分布于40種不同的期刊，分布不均衡。其中，發(fā)文量超過10篇的期刊有2種，共36篇，占17.3%，表2呈現(xiàn)了這些期刊的種類。

由表2可知，現(xiàn)階段我國新貿易保護主義的研究發(fā)表在CSSCI上的只有88篇，其中，發(fā)表水平最高的刊物是《世界經(jīng)濟》雜志，趙瑾在《世界經(jīng)濟》發(fā)表的《當代全球新貿易保護主義的十大特點》一文被引用43次，下載1517次，是影響力最大的一篇論文。

3.機構分布

表3顯示，新貿易保護主義研究文獻作者最多的是對外經(jīng)濟貿易大學，其次是北京師范大學和吉林大學，這說明，對外經(jīng)濟貿易大學是研究這一問題的主要學術機構。

4.基金分布

統(tǒng)計顯示，新貿易保護主義作為世界貿易中的一個焦點問題，受到了我國一些基金的支持和資助，其中國家社科基金是資助力度最大的基金組織，國家社科基金資助的項目產出的成果也最多。

（二）核心作者

從公開發(fā)表的文獻來看，著名國際貿易專家，對外經(jīng)貿大學薛榮久教授關于新貿易保護主義的論文被引頻次最高，達到九十次。上海對外貿易大學陳泰峰教授、東北師范大學經(jīng)濟學院李軒、中國社會科學院趙瑾研究員關于新貿易保護主義的研究文獻被引頻次也在40次以上。

（三）熱點主題

對被引頻次前20位的文獻結合知識脈絡的可視化分析，得到新貿易保護主義研究的5個熱點主題。

1.新貿易保護主義的表現(xiàn)形式

（1）技術壁壘。技術壁壘是指一國通過增加一些技術性的標準來提高對進口產品的技術要求，增加進口難度的貿易保護措施。技術壁壘有隱蔽性和合理性的特點，對進口產品的各項技術指標進行具體的規(guī)定，以阻止低于規(guī)定技術標準的產品進入本國市場，因此，技術標準的提高可以影響國際貿易，發(fā)達國家往往通過提高技術要求和檢驗程序來限制其他國家產品的進口。在技術認證上，當代最流行的國際體系認證有ISO9000質量管理體系認證和ISO14000環(huán)境管理體系認證，依據(jù)技術規(guī)則和標準，對其他國家的生產等環(huán)節(jié)進行審查和檢驗，經(jīng)認證合格后，由權威機構授予合格證書或合格標志，以證明某項產品是符合規(guī)定的標準和技術規(guī)范。技術壁壘是一把雙刃劍，首先，對于技術條件水平較為落后的發(fā)展中國家來說，它是一道阻礙出口貿易的屏障，將技術水平低的發(fā)展中國家產品拒之門外；同時，技術壁壘也有一定的激勵作用，促進企業(yè)更新生產設備、引進生產技術、完善企業(yè)管理等等，提高發(fā)展中國家產品的技術標準和環(huán)保意識。

（2）綠色壁壘。綠色壁壘是市場準入的環(huán)保標準，是指那些為了保護生態(tài)環(huán)境而直接或間接采取的限制甚至禁止貿易的措施。一國為了保護本國生態(tài)環(huán)境和公眾健康而設置的各種保護措施，是一種技術性貿易壁壘。發(fā)展中國家由于技術水平低，暫時達不到發(fā)達國家制定的產品環(huán)境標準，發(fā)達國家利用這種由于經(jīng)濟水平差距造成的不同環(huán)境標準，將環(huán)境標準與貿易保護掛鉤，從而抵消發(fā)展中國家勞動力價格優(yōu)勢，這種以“環(huán)境保護”名義在國際貿易中引入所謂“環(huán)境條款”，借以歧視乃至限制發(fā)展中國家的經(jīng)濟發(fā)展及其產品的市場準入的做法使綠色壁壘迅速發(fā)展。

（3）勞工標準。勞工標準，是指關于處理勞工關系和與之相關的各種社會關系的原則、規(guī)則。近年來發(fā)達國家利用提高勞工標準，限制發(fā)展中國家產品的準入標準，表面上合法化，是各國企業(yè)用工的發(fā)展趨勢，是一種企業(yè)必須履行的社會責任。

（4）區(qū)域經(jīng)濟一體化組織。隨著國際貿易競爭的日益加劇，國家之間紛紛組成經(jīng)濟貿易組織，共同保護組織內成員的利益。當代貿易保護主義不再只是以國家為單位，而趨向于區(qū)域性的貿易壁壘，這種區(qū)域經(jīng)濟一體化組織就是一種區(qū)域性的貿易壁壘。區(qū)域經(jīng)濟一體化組織一方面使組織內成員貿易更加暢通無阻，促進內部經(jīng)貿發(fā)展，另一方面，它形成了對外的貿易壁壘，保護組織內成員國的市場，同時組織內成員國可以合作聯(lián)合抗衡外部國家的競爭行為。 目前，區(qū)域經(jīng)濟一體化組織主要有歐盟、北美自由貿易區(qū)、東盟、西非共同體、亞太經(jīng)濟合作組織等。

3.新貿易保護主義的特點

（1）保護對象的廣泛性。傳統(tǒng)貿易保護主要是保護國內不具有相對優(yōu)勢的產業(yè)，如對幼稚工業(yè)的保護等，而新貿易保護主義的保護范圍從傳統(tǒng)的弱勢產業(yè)發(fā)展到優(yōu)勢產業(yè)領域。一些發(fā)達國家對本國高新技術產業(yè)等的貿易保護，如專利保護、技術壁壘等，發(fā)達國家延長了優(yōu)勢產業(yè)的壟斷地位。對優(yōu)勢產業(yè)的貿易保護不僅會破壞國際市場競爭的正常機制，還會阻礙優(yōu)勢產業(yè)的結構升級和技術進步，損害本國利益。

（2）保護方式的多樣性。首先，新貿易保護主義從傳統(tǒng)的關稅保護向多種非關稅壁壘轉變；其次，保護的產業(yè)領域更加廣泛；同時，貿易保護從單一的國家向區(qū)域性轉變，一些國家紛紛結成經(jīng)濟貿易組織，區(qū)域化和集團化趨勢加強。

（3）保護手段的隱蔽性。新貿易保護主義主要采用非關稅壁壘，但是明顯的非關稅措施日益受到世貿組織規(guī)則的約束，因此，隱蔽性的技術壁壘如質量認證、檢驗程序、環(huán)境保護等受到新貿易保護主義國家的青睞。WTO的某些例外條款被發(fā)達國家利用，憑借其技術優(yōu)勢提高技術壁壘，形式上合法，以保護環(huán)境和公眾健康為名號，具有更大的隱蔽性。

（4）保護制度的法制化。為了使新貿易保護主義的實施措施更加合理，新貿易保護主義以保護環(huán)境、資源以及經(jīng)濟可持續(xù)發(fā)展為由，使得貿易保護名義上的合理化，發(fā)達國家會采取措施使得新貿易保護措施更加法制化。如修改相關法律規(guī)定等，使措施更加合理化、制度化。

4.新貿易保護主義出現(xiàn)的原因

（1）經(jīng)濟全球化的不斷發(fā)展。在經(jīng)濟全球化的進程中，各國之間的經(jīng)濟利益不同，但都企圖分享經(jīng)濟全球化的利益，促進本國經(jīng)濟快速增長。各國之間為了為了維護本國經(jīng)濟利益而進行各種碰撞，必然造成各國在對外貿易上的摩擦，因此，新貿易保護主義得以產生并迅速發(fā)展。

（2）發(fā)展中國家經(jīng)濟的迅速發(fā)展和各國之間的經(jīng)濟發(fā)展不平衡。20世紀發(fā)展中國家的經(jīng)濟的迅速崛起，對發(fā)達國家逐漸構成威脅，經(jīng)濟增長放緩，國內失業(yè)情況不容樂觀，使發(fā)達國家在國際市場上的壟斷地位開始動搖，各國之間的貿易競爭加劇，因此，發(fā)達國家往往會采取一系列的貿易保護措施，以此來維持其優(yōu)勢地位。隨著多邊貿易體制的確定，傳統(tǒng)貿易保護手段被約束，發(fā)達國家不得不采取新貿易保護主義手段來應對競爭。

（3）WTO制度的約束。為了促進自由化的多邊貿易體制建立，WTO要求各成員國大幅削減關稅和非關稅壁壘，各成員國對保護國內市場的傳統(tǒng)手段受到了限制，為了能在日益嚴格的貿易自由化制度約束下保護本國市場，各國開始尋求新當然貿易保護措施和手段，從而使得新貿易保護主義開始出現(xiàn)。另外，WTO例外條款的設置也被用來作為貿易保護的依據(jù)?！?〕

（4）產業(yè)結構的調整。 隨著發(fā)展中國家的崛起，發(fā)展中國家大力引進先進技術，管理各種資源，充分發(fā)揮比較優(yōu)勢，其傳統(tǒng)的勞動密集型產業(yè)逐漸正在被技術密集型產業(yè)取代。產業(yè)結構得到優(yōu)化升級。同時，發(fā)達國家由于生產成本高，能耗高，其傳統(tǒng)優(yōu)勢產業(yè)逐漸喪失了國際競爭力。為此，發(fā)達國家的傳統(tǒng)產業(yè)失業(yè)人數(shù)上升，貿易收支逆差增加，要求國內采取一系列措施保護本國產業(yè)和經(jīng)濟利益，全球產業(yè)結構的變遷使得新貿易保護主義應運而生并不斷發(fā)展。

5.新貿易保護主義對我國外貿發(fā)展的影響

（1）我國面臨的國際貿易環(huán)境不斷復雜化。隨著中國產品占國際市場的份額不斷擴大，對發(fā)達國家的優(yōu)勢地位構成威脅，我國企業(yè)頻繁遭遇反傾銷、反補貼、各種保障措施以及技術、環(huán)境、勞工標準等貿易壁壘的限制，使得國內企業(yè)的損失不斷增大，提高了我國產品在這些市場的競爭度，我國貿易面臨的國際環(huán)境日益嚴峻。

（2）對我國傳統(tǒng)的勞動密集型產業(yè)利益損害較大。我國出口產品中比重較大的勞動密集型產品一直是國際反傾銷和保障措施的重點對象，特別是加入WTO后，各國對我國實施的反傾銷更是愈演愈烈，我國傳統(tǒng)勞動密集型商品由于技術水平、勞動力素質等因素的限制，商品的科技含量較低，發(fā)達國家通過出于對本國經(jīng)濟保護的需要，制定較高的技術標準，限制我國價格低廉的產品進入其市場，嚴重損害了我國勞動密集型產業(yè)的經(jīng)濟利益。

（3）影響國內經(jīng)濟運行和就業(yè)狀況。發(fā)達國家出現(xiàn)經(jīng)濟、社會危機，本國的經(jīng)濟實力下降、產業(yè)競爭力衰退時，往往會采取一些新貿易保護主義的政策措施轉移國內危機。我國現(xiàn)在正出于社會主義初級階段，社會生產力水平低下，城市化進程緩慢，但新貿易保護主義對中國產品進入國際市場形成了新的難題和阻礙，使得我國對外貿易發(fā)展困難重重，并可能把外貿方面的危機轉移到國內，使得經(jīng)濟增長放緩，失業(yè)人數(shù)上升。

6.我國應對新貿易保護主義的對策

（1）積極發(fā)揮政府作用。 首先，政府應該建立、完善貿易保護預警機制，向企業(yè)及時傳達有效的有關信息，發(fā)布預警信息，幫助指導國內企業(yè)；同時，密切關注國際貿易保護主義的最新動向，采取有效措施積極應對，對廣大企業(yè)服務加強，對企業(yè)給予法律方面的援助，積極應訴；其次，加強政府間的交流和協(xié)作，有效化解國家貿易摩擦爭端，改善我國的對外貿易環(huán)境?！?〕

（2）加快國內產業(yè)升級，增強企業(yè)創(chuàng)新能力和技術水平，積極適應國際標準。企業(yè)作為市場的主體，在當前經(jīng)濟全球化不斷加強的形勢下，應該盡快適應，同時大力引進先進技術和設備，提高產品的技術水平和質量以適應國際水準。

（3）改變對外貿易戰(zhàn)略，減少貿易保護對我國的損失。目前我國主要是以出口勞動密集型產品為主，為了應對其他國家對低廉產品的反傾銷行為，企業(yè)應該改變對外貿易戰(zhàn)略，開拓發(fā)展中國家市場，同時支持跨國企業(yè)的發(fā)展，鼓勵各企業(yè)到海外投資設廠，進行生產銷售，繞開貿易壁壘，減少貿易保護的威脅。〔4〕

（4）充分利用WTO體制約束，改善我國貿易環(huán)境。WTO運行機制各國都必須遵守，對各國的對外貿易有一定的約束力。我國要積極爭取在WTO運行機制完善建設的發(fā)言權，利用有效的多邊貿易體制約束和抵制新貿易保護行為，化解我國的貿易摩擦，改善對外貿易環(huán)境。

三、結論及研究趨勢

本文的研究結果表明，近十年來，新貿易保護主義問題日益受到廣大專家學者的關注，研究文獻的數(shù)量上，有中間多，兩邊少的特點，研究質量上不斷提高。在作者分布上，研究新貿易保護主義的作者較為分散，從熱點主題上來看主要有新福利經(jīng)濟學等六種理論支撐新貿易保護主義，而新貿易保護主義的表現(xiàn)形式更加多元化、具有隱蔽性，同時，新貿易保護主義朝著區(qū)域化、集團化的方向轉變，而其產生的原因主要有全球各國經(jīng)濟發(fā)展不均衡、WTO體制的約束等，對于新貿易保護主義，我國要積極應對，通過政府發(fā)揮作用、企業(yè)加快產業(yè)升級和提高技術水平等對策，積極改變我國在對外貿易中的不利地位。

新貿易保護主義會繼續(xù)存在，無論是目的還是手段上，新貿易保護主義都將呈現(xiàn)出復雜性、多樣性。在不同的經(jīng)濟背景和發(fā)展主題下，新貿易保護主義手段也隨之變化。近期，低碳經(jīng)濟已經(jīng)成為全球關注的熱點話題，低碳經(jīng)濟是以低耗能、低污染、低排放為特征的經(jīng)濟模式，中國作為一個發(fā)展中國家，產品技術水平較低，因此要轉變經(jīng)濟發(fā)展模式絕非一日之談，在國際貿易中發(fā)達國家以低碳經(jīng)濟作為新的保護措施對我國出口進行限制，這也是新貿易保護主義的一種新的趨勢。伴隨著新貿易保護主義這一趨勢，新貿易保護主義研究的深度和廣度必將加深和擴展，低碳貿易問題將成為未來的研究焦點。

〔參 考 文 獻〕

〔1〕秦法萍，郭立銀.對當代新貿易保護主義的主要特點的思考〔J〕.前沿，2006，（10）.

〔2〕王佃凱.新貿易保護主義發(fā)展的特點、原因與趨勢〔J〕.首都經(jīng)濟貿易大學學報，2008，（04）.

〔3〕宋才發(fā).新貿易保護主義背離國際公平貿易準則〔J〕.貴州社會科學，2009，（07）.

〔4〕薛榮久.新貿易保護主義“新”在哪？〔J〕.人民論壇，2009，（03）.

〔責任編輯：陳玉榮〕