情報在職務犯罪偵查中的功能分析與局限突破

【摘要】情報在職務犯罪偵查工作中能夠幫助偵查人員把握犯罪規(guī)律，指導偵查工作的開展，提高辦案效率。隨著“情報主導偵查”模式在職務犯罪偵查工作中的推廣，情報的重要性越發(fā)凸顯，但是，當前在情報的搜集、分析和運用上仍存在諸多局限。筆者通過查閱資料、實地調研，從偵查人員情報意識的培養(yǎng)、情報搜集手段的革新以及情報信息系統(tǒng)的建設等方面，提出了適時、有針對性的措施。

【關鍵詞】情報 職務犯罪偵查 功能分析 局限突破

職務犯罪偵查情報，特指檢察機關通過公開或秘密方式獲得，并經(jīng)分析、研判后得到的具有偵查價值、能供偵查工作使用的有關職務犯罪易發(fā)領域及其相關情況等的信息資料。根據(jù)2014年最高人民檢察院工作報告：2013年全國共立案偵查貪污賄賂、瀆職侵權等職務犯罪案件37551件，涉及51306人，同比分別上升9.4%和8.4%；突出查辦大案要案，立案偵查貪污、賄賂、挪用公款100萬元以上的案件2581件，涉嫌犯罪的縣處級以上國家工作人員2871人，其中廳局級253人、省部級8人。[1]我國打擊職務犯罪力度的不斷加大對職務犯罪偵查工作也帶來了更嚴峻的挑戰(zhàn)。為此，更應充分發(fā)揮情報在職務犯罪偵查工作中的主導作用，為偵查決策提供依據(jù)，節(jié)約偵查資源，提高偵查效率。

一、情報在職務犯罪偵查中的功能分析

（一）情報是開展初查與偵查工作的依據(jù)

現(xiàn)今職務犯罪行為具有隱蔽性、專業(yè)性等特點。為準確、及時地查獲犯罪行為，偵查人員必須掌握確實充分的情報信息以便甄別是否有犯罪事實發(fā)生，是否需要進行初查，明確查辦的重點領域和重點對象?！靶畔伞钡膫刹槟Ｊ揭驯淮蠖噢k案機關所接受，因而在正式的偵查階段，偵查人員可以運用情報信息有的放矢地開展偵查工作，充分發(fā)揮情報在職務犯罪中的主導作用。情報的收集不是一蹴而就的，而是一個收集——整理——分析——再收集的循環(huán)過程。在這個過程中，偵查人員可以發(fā)現(xiàn)新的線索和證據(jù)為下一步偵查決策提供必要依據(jù)。同時，偵查決策的正確與否直接關系到偵查工作的方向和范圍，從一定意義上，偵查情報的質量也就決定著偵查指揮人員偵查決策的成與敗，對與錯。

（二）情報是掌握各行業(yè)職務犯罪規(guī)律的前提

通常而言，各行業(yè)都有其自身的行業(yè)特點，各個職務犯罪人的犯罪手段也無不呈現(xiàn)特有的規(guī)律性。就醫(yī)療衛(wèi)生系統(tǒng)的職務犯罪而言，犯罪人多為所在單位的中層負責人，多與藥商形成“腐敗同盟”，作案時間長且群案、窩案多，“牽一發(fā)而動全身”的現(xiàn)象十分普遍。這是偵查人員根據(jù)經(jīng)驗及實際情況對醫(yī)療行業(yè)職務犯罪的規(guī)律特點的一般性總結。在具體實務工作中只要有一條情報或多條情報能夠證實犯罪存在的客觀可能性，我們就可以順藤摸瓜、尋跡追蹤，直至揭露犯罪事實。

（三）情報是提高職務犯罪偵查效率的保障

傳統(tǒng)的職務犯罪偵查手段主要依靠犯罪嫌疑人的供述，但隨著國際社會對犯罪嫌疑人沉默權的保護，目前在辦案過程中更注重對犯罪證據(jù)的收集以達到證實犯罪的目的，而不是一味強調“口供”。但職務犯罪嫌疑人往往具有高智商、高地位的“雙高”特點，多數(shù)情況下不愿交代，不肯交代，且其犯罪手段日趨智能化、信息化、科技化。因而有意識地在偵查初期對偵查情報進行收集和分析，一方面有利于全面收集證據(jù)，形成有效證據(jù)鏈；另一方面，當獲取口供有困難時可以利用情報從薄弱環(huán)節(jié)突破職務犯罪嫌疑人心理防線，最終達到“證供統(tǒng)一”，避免偵查過程的停滯。

（四）情報是建立情報信息系統(tǒng)的基礎

建立完善有序的職務犯罪情報信息系統(tǒng)是未來各檢察機關的必然選擇。一方面，將零散繁雜的情報資料進行歸納、整理、分析形成完整的情報信息系統(tǒng)，以利于偵查人員方便快捷地使用情報指導偵查工作的開展；另一方面，情報信息系統(tǒng)的建立有利于實現(xiàn)各部門、各機構間情報資源的共享，節(jié)約偵查成本，提高偵查效率。因此偵查人員必須樹立情報意識，不放過、不錯過、多渠道、多路徑的收集情報，否則情報信息系統(tǒng)的建立只能成為空談。

二、情報在職務犯罪偵查中的局限評議

（一）情報的搜集渠道少且易受阻礙

1.搜集手段落后且途徑少。一方面，秘密偵查手段運用少，搜集手段科技含量低。2012年出臺的新《刑事訴訟法》明確將“技術偵查措施”納入人民檢察院職務犯罪偵查工作中，在法律層面上規(guī)定了秘密偵查手段的合法性。但是，目前不少檢察機關用于搜集情報的硬件設備都未及時更新?lián)Q代，不能適應打擊職務犯罪的新要求。此外，部門單位間交流不暢，情報搜集渠道少且窄。紀檢監(jiān)察、公安、銀行、稅務、工商、審計、海關等部門單位與人民檢察院搜集職務犯罪情報工作密切相關，然而，相應的情報傳遞外部平臺卻尚未建立，辦案人員要搜集情報只能到各部門單位實地查訪，極大地浪費了偵查資源，也降低了協(xié)作的效率。

2.情報搜集過程中可能遇到各方面的阻礙。首先，職務犯罪的知情人往往也是犯罪行為的關系人，出于私心或外界壓力，他們不愿配合檢察機關，而在單位犯罪中，知情人又為了單位的榮譽利益而拒絕提供情報。另外，在對已掌握的情報信息進行調查核實時，可能驚動相關人員，導致犯罪嫌疑人串供、毀證、逃匿或找關系人說情、給辦案人員施加壓力，對后續(xù)的情報搜集造成不便。

（二）情報的分析缺少專門機構和專業(yè)人員

從我國檢察機關內部設置來看，各級檢察院基本都設有自己的“舉報中心”，但是，在其隸屬關系、職能劃分、人員管理上卻各不相同。舉報中心或是直屬于檢察院的獨立部門，抑或是自偵部門下屬的一個科室，甚至隸屬于其他業(yè)務部門，這種設置的不規(guī)范性會導致情報在檢察機關內部傳遞過程中的延遲或缺失。另外，舉報中心的職能也不明確，人員構成比較簡單，有時僅僅起到了簡單的整理匯總作用，沒有對情報進行深入的加工，造成極大的浪費。

（三）情報的使用存在諸多局限

1.可利用率不高。群眾舉報的材料雖然在職務犯罪的情報中占據(jù)數(shù)量上的優(yōu)勢，但同時質量也難以保證。舉報人對于犯罪事實大多只是一知半解甚至是道聽途說，舉報內容比較模糊甚至無實質內容，使得偵查人員無從下手；有的舉報人還可能出于打擊報復或其他目的虛構舉報內容，極大地浪費了偵查資源，干擾了檢察機關的正常工作。

2.缺少完備的情報信息系統(tǒng)。近年來，有不少地區(qū)的人民檢察院開始了情報信息系統(tǒng)建設的嘗試，比如深圳、上海、佛山等市，但是這些嘗試僅限于當?shù)氐臋z察機關，在設置上既沒有統(tǒng)一的規(guī)范，也無程序上的兼容性，不能達到共享情報資源的目的。同時，系統(tǒng)中存儲的信息較少，更新慢，不能很好地適應檢察院的工作需求。反觀由公安部牽頭完成的金盾工程，已在公安機關打擊刑事犯罪的活動中發(fā)揮了重要的作用，這更凸顯了情報信息系統(tǒng)的重要性。

3.案件線索管理及偵查管轄屬地化。我國職務犯罪的管轄主要是地域管轄，這就不可避免地造成了同級檢察機關之間的競爭關系，在此基礎上，檢察機關各自為政，自我壟斷，缺少協(xié)作配合，毋須說共享情報資源了。這種自有觀念易造成多頭交辦、重復初查的現(xiàn)象。同時，偵查管轄的屬地化也不利于辦案人員順利地開展偵查活動。由于同屬一個地區(qū)，不同部門單位的工作人員可能互有聯(lián)系，使現(xiàn)有的職務犯罪情報無法發(fā)揮其作用。

三、情報在職務犯罪偵查中的局限突破

綜上所述，職務犯罪偵查情報在搜集、分析、運用方面存在諸多局限，難以被準確、有效的利用，不利于達到科學決策、行動有力、克敵制勝的反腐效果。筆者認為，可通過以下措施打破局限：

（一）充分發(fā)揮辦案人員的主觀能動性

一是要樹立情報意識。辦案人員應克服“就此案論此事”的被動局面，樹立足夠的情報意識，靈活運用情報，跳出個案，將案件情報與其他情報加以綜合分析，為其他案件提供線索。二是要積極總結犯罪規(guī)律。辦案人員應結合以往接手的案件，認真分析總結辦案經(jīng)驗和發(fā)案規(guī)律，著力將案件多發(fā)部門以及重點人物作為發(fā)現(xiàn)犯罪情報的重點，多渠道多方位入手發(fā)現(xiàn)案件情報。三是要深挖細查，擴大戰(zhàn)果。注重培養(yǎng)辦案人員發(fā)現(xiàn)、挖掘案件線索的敏感性和洞察力，發(fā)散思維辦案，克服就案辦案思想，從所辦案件中深挖窩、串案線索等其他職務犯罪情報信息。

（二）通過特殊途徑搜集情報

1.秘密力量建設是情報工作的重要環(huán)節(jié)，職務犯罪偵查情報的搜集離不開特情建設。多數(shù)職務犯罪案件在調查初期難以發(fā)現(xiàn)反常，通過特情發(fā)現(xiàn)作案有關情報顯得極為重要?？赏ㄟ^以下兩種方式進行職務犯罪偵查特情建設：一是將檢察機關的“行賄人檔案”作為物色秘密力量的重要基地，通過掌握行賄人的污點，使其為我所用，提供其了解的相關犯罪情報。二是在黨政機關、經(jīng)濟管理部門和大中型國有企業(yè)等熱點領域秘密建設“情報網(wǎng)絡”，聘用一批熟悉且掌握單位情況的內部人員，如會計、出納、高層管理人員、中層管理人員等，作為“聯(lián)絡員”，規(guī)定其職責，實行固定年限的聘期，讓他們將自己在工作崗位上聽到、看到、了解到的有關職務犯罪情報及時提供給檢察機關，以此拓寬案件線索渠道。近年來，蕪湖市檢察院建立了類似“線人”制度的“檢察聯(lián)絡員制度”，在國有大中企業(yè)和金融機構等單位，聘請了一批檢察聯(lián)絡員。該制度實行以來，不少檢察聯(lián)絡員為檢察機關提供了不少有價值的職務犯罪案件線索。[1]

2.靈活充分地運用技術偵查手段，服務于職務犯罪偵查工作。當前職務犯罪手段越來越隱蔽，通過正常途徑很難發(fā)現(xiàn)蛛絲馬跡，這就要求職務犯罪偵查人員增強“技術輔助偵查”的辦案意識，提高運用技偵搜集情報、發(fā)現(xiàn)線索的能力。目前，運用于職務犯罪情報搜集過程中的技術偵查手段，傳統(tǒng)的有監(jiān)聽監(jiān)錄、秘搜秘取、無線電偵聽、電子監(jiān)控、秘拍秘錄等，創(chuàng)新手段有對手機與車輛的跟蹤定位、對嫌疑人的網(wǎng)上摸排與查控、視頻偵查、各種電子信息的破譯與利用等。

新刑訴法特別規(guī)定了技術偵查，我們就需思考如何將技術偵查用好、用活，又不至于產生過多的負面影響。筆者認為，為更好地在職務犯罪偵查過程中運用技術偵查手段，應注意以下幾點：根據(jù)刑訴法規(guī)定，嚴格控制適用的案件范圍。必須是情節(jié)惡劣，后果嚴重的重大案件才能使用技術偵查措施；應當在采取其他偵查方法不能奏效的情況下才使用技術偵查手段；慎重使用技術偵查手段，充分考慮可能出現(xiàn)的后果；需要經(jīng)過嚴格的審批手續(xù)；要有明確的技術偵查使用期限規(guī)定。由于目前檢察機關在職務犯罪偵查中使用技術偵查的決定權與執(zhí)行權是分離的，若要將技術偵查落到實處，檢察機關和公安機關應互相配合，互相協(xié)作。

3.充分運用媒體網(wǎng)絡等與群眾聯(lián)系密切的渠道，發(fā)現(xiàn)和搜集案件線索，掌握犯罪情報。媒體具有迅速反應、快速傳遞的特性。網(wǎng)絡則具有公開、匿名、自主的特性。這些特性服務于職務犯罪偵查有利有弊，因此，要把握好以下幾點：首先，辦案人員要有“慧眼看社會”的意識，關注社會新聞、了解新聞背景，提高發(fā)現(xiàn)職務犯罪案件線索的敏銳性；然后，學會分析群眾反映強烈的領域、社會焦點和輿論導向，并加強對輿情的研判和反映，整合查案情報；最后，善于運用網(wǎng)絡溝通技巧，以網(wǎng)民能夠接受的語言方式與其溝通，進行正確引導，避免造成輿論危機。

（三）建立專門的職務犯罪情報機構，完善情報共享機制

從辦案實踐來看，如今偵查活動基本是圍繞著犯罪嫌疑人的口供進行的。筆者認為，這是一種“病態(tài)”的偵查現(xiàn)狀，是職務犯罪偵查工作在機構建制、偵查水平、科技手段等方面不能適應現(xiàn)代偵查工作需要的體現(xiàn)。情報在職務犯罪偵查中的功能已在文章開頭闡明，不再贅述。而我國檢察機關的情報工作未統(tǒng)一規(guī)劃，情報搜集極其有限，與外部的交流共享也不暢通，無法真正達到“情報指導偵查”的效果。因此，檢察機關的職務犯罪偵查情報機構及其配套情報系統(tǒng)和運行機制亟須建立和規(guī)范。

1.設置職務犯罪情報機構輔助偵查

部門設置：國外偵查部門的情報機構一般采用集中管理的模式，也就是在偵查首腦機關設立獨立的綜合性的情報信息機構，地方各級偵查部門也設立相應機構。偵查首腦機關的情報機構，負責全國各地相關偵查部門情報信息建設的規(guī)劃、指導、協(xié)調、管理和監(jiān)督，同時自己也建立強大的情報信息系統(tǒng)，實現(xiàn)情報信息的匯總、分析和研判，如日本、俄羅斯等。[2]為確保建立的各級職務犯罪專門情報機構能夠高效運轉、更好的輔助偵查工作開展，必須由最高人民檢察院統(tǒng)一規(guī)劃部署，逐步建立起各級專門情報機構。筆者的初步設想是：分別在最高、省級、市級和基層檢察院內部，將目前檢察院儲存職務犯罪情報相對集中的“舉報中心”改建為“職務犯罪情報中心”（以下簡稱“職情中心”），下設“整理查詢組”、“審查評估組”和“對外聯(lián)絡組”，由分管副檢察長直接管轄。

職能設置：“職情中心”，作為一個輔助辦案科室，主要為職務犯罪偵查工作提供一個“查詢”功能的平臺，并且對舉報線索進行評估和移交?！罢聿樵兘M”，該組負責將本院接收的舉報材料主要內容，在交予“評估、研判組”前錄入相應數(shù)據(jù)庫；負責有關數(shù)據(jù)庫的更新；負責對反貪局與反瀆局辦案人員提出的情報信息查詢申請內容予以答復；負責對公司、企業(yè)或個人提出的行賄人員犯罪檔案的查詢申請內容予以答復等?！皩彶樵u估組”，該組負責根據(jù)舉報線索評估機制，對本院接收的所有舉報材料（副科級以上領導干部的舉報材料除外）逐一進行書面審查，篩選出需要初查的案件線索，交予偵查部門進行初查?！皩ν饴?lián)絡組”，該組負責通過偵查協(xié)助機制，加強與紀檢、監(jiān)察、公安、海關、稅務、工商等部門的情報交流。

人員設置：“職情中心”可由6人構成，每組2人。“整理調查組”應選擇計算機操作熟練、保密意識很強的人員擔當；“審查評估組”應選擇思維開闊、邏輯嚴密的高素質專業(yè)情報分析人員擔當；“對外聯(lián)絡組”應選擇熟悉自偵業(yè)務、政治立場堅定的人員擔當。

2.建立內置系統(tǒng)及數(shù)據(jù)庫形成網(wǎng)絡

縱覽其他情報導偵辦案模式運行成功的國家與地區(qū)，都擁有一個高效運作的基礎情報系統(tǒng)，這是情報主導偵查辦案模式的基礎。美國的比較數(shù)據(jù)系統(tǒng)（COMPSTAT）、英國的情報核心分析系統(tǒng)（ICAS）、加拿大的自動化犯罪情報信息系統(tǒng)（ACIIS）和香港的警隊刑事情報系統(tǒng)（FCIS）等都是各自的基礎情報系統(tǒng)。因此，要想真正實現(xiàn)情報主導偵查的辦案模式，切實提高職務犯罪偵查工作效率，一個全國性的職務犯罪偵查情報信息系統(tǒng)是基礎。

實踐中，2013年山東省檢察院初步建成了以偵查情報信息查詢，網(wǎng)絡信息、共享信息查詢，偵查情報信息智能分析，科學技術分析支持，偵查指揮調度，偵查工作動態(tài)管理6大集群系統(tǒng)和反貪專網(wǎng)、數(shù)據(jù)交換網(wǎng)、互聯(lián)網(wǎng)、虛擬VPDN網(wǎng)為一體的偵查情報信息系統(tǒng)。與公安、交通、銀行、房產等60余個信息源單位互聯(lián)，由7個模塊組成的偵查情報信息查詢軟件，可以為初查和偵查取證工作提供快捷實時查詢，并為準確確定偵查方向提供依據(jù)。其中，偵查情報智能分析軟件可以集成信息源，對偵查對象行為軌道等情報信息智能匯總分析處理，迅速鎖定犯罪嫌疑人，發(fā)現(xiàn)新的犯罪線索。[1]

建立職務犯罪情報系統(tǒng)：

建成一個以計算機網(wǎng)絡為應用基礎，信息查詢?yōu)楹诵墓δ埽勺罡?、省級、市級、基層檢察機關為縱向聯(lián)系，檢察機關與其他有關職能機關和部門為橫向聯(lián)系，擁有多個數(shù)據(jù)庫，全國聯(lián)網(wǎng)，情報不斷充實、歸集、整理的職務犯罪偵查情報互訪共享、綜合利用的全天候工作平臺。

情報系統(tǒng)中的若干數(shù)據(jù)庫：

案件舉報信息庫，包括舉報案件來源、被舉報人的有關情況、舉報反映的主要問題、舉報的處理情況、待查舉報線索的儲存和加工等；

案件線索庫，包括寄送線索、自偵發(fā)現(xiàn)、媒體報道、輿情摘要等多方面、多渠道收集到的各種職務犯罪線索；

案件查處信息庫，包括正在偵查案件的相關材料和已查結案件的相關材料等；

相關單位、人員基本情況信息庫，包括本轄區(qū)內黨政機關、司法機關、人民團體、企事業(yè)單位等基本信息，包括這些單位的職權范圍或經(jīng)營范圍、稅務信息、辦公地點、聯(lián)系電話、負責人姓名、電話等；

重點行業(yè)、重點領域監(jiān)控情況信息庫，主要是搜集容易滋生腐敗的一些部門、行業(yè)和項目的相關信息，包括國企、政府采購、國土規(guī)劃、招投標等；

行賄人檔案庫，包括行賄人（已判刑或辦案中發(fā)現(xiàn)的）基本情況、行賄對象、目的、手段和結果等；

資產信息數(shù)據(jù)庫，用于查詢涉案人員銀行資產信息、證券資產信息、房地產及交易信息、車輛及其登記信息、保險公司投保信息、處級以上干部個人申報財產信息、其他資產信息；

資產動向數(shù)據(jù)庫，與銀行、證券、保險等金融機構聯(lián)系，獲取犯罪嫌疑人贓款贓物及非法所得的來源與去向，防止犯罪嫌疑人轉移財產及洗錢；

通訊記錄數(shù)據(jù)庫，用于查詢涉案人員的通訊記錄，包括移動電話通訊、固定電話通訊及網(wǎng)絡通訊，這就需要加強與中國移動、中國電信、中國聯(lián)通及民辦網(wǎng)絡公司的合作與溝通；[2]

在逃人員數(shù)據(jù)庫，通過加強與公安、安全等有關部門的溝通聯(lián)系，及時獲取在逃人員動態(tài)信息，查清違法所得的轉移途徑和去向；[3]

案例庫，收錄典型案例、疑難案例以及在新領域、新行業(yè)，運用新手段、新方式實施犯罪的新型案例。

3.規(guī)范相關運行機制，提高偵查效率

規(guī)范舉報線索評估機制。先由“職情中心”的“審查評估組”成員根據(jù)成案可能性、真實性、可靠性、舉報內容影響力大小等多方面因素進行綜合評估，對舉報材料進行第一次篩選，將完全沒有初查可能性的舉報材料暫時存檔待查，選出一致認為需要進行初查的舉報材料。再將有爭議的和需要進行初查的舉報材料一并報送分管副檢察長，通過集體討論，作出最后的處理意見。需要說明的是：作出初查決定的舉報材料，交予偵查部門后必須進行初查；偵查部門僅進行調查與偵查工作，不再參與初查前的審查。

規(guī)范舉報線索移送機制（針對基層檢察機關）。為使職務犯罪偵查能夠擺脫來自地方各種權力和人情方面的干擾，建議基層檢察機關將收到的副科級以上領導干部的職務犯罪舉報材料，先通過“整理查詢組”將該材料主要內容錄入相應數(shù)據(jù)庫，再將該舉報材料移送給市級檢察機關。即實行副科級以上領導干部的職務犯罪案件由市級檢察機關集中管轄。但這并非意味著此類案件都由市級檢察機關直接偵查，市級檢察機關可以指定管轄。江蘇無錫市人民檢察院就實行副科級以上干部職務犯罪案件線索及案件偵查由市級統(tǒng)一管轄，取得了良好的效果。

規(guī)范職務犯罪偵查辦案情報查詢審批機制。辦案人員在對職務犯罪進行調查、偵查的過程中，若需查詢調查、偵查對象的有關情況信息，需填寫《職務犯罪偵查情報查詢審批表》，注明“調查、偵查對象”、“查詢具體事項”和“查詢目的”等，交由分管副檢察長審批同意后，到“職情中心”的“整理查詢組”人員處進行查詢。

規(guī)范情報交流機制。加強與公安、法院、紀檢監(jiān)察等執(zhí)法部門的協(xié)調配合，及時從相關部門獲取涉案信息，健全各部門間的案件線索移送和情況反饋機制。如福建省福州市倉山區(qū)檢察院近年以來轉變反貪偵查模式，對外與紀委共建偵查信息庫、與公安聯(lián)合建設偵查信息平臺、與審計局建立線索移送機制，對內采取與法警大隊及技術部門聯(lián)動等措施，多渠道構建偵查信息引導偵查的辦案機制，提升了偵查水平、破案能力和辦案質量。

四、結語

針對情報運用于職務犯罪偵查中的局限性，筆者提出以情報的信息化為主要內容的突破方法，力求更好地發(fā)揮出情報的價值，使其服務于職務犯罪偵查工作，以順應當前我國嚴厲打擊職務犯罪的趨勢，獲得更加顯著的反貪效果。

（致謝：本文的撰寫得到了西南政法大學刑事偵查學院任惠華教授的悉心幫助。）