“烏托邦”的困境

摘 要：《老人與?！肥敲绹膶W(xué)家海明威最杰出的作品。本文從格雷馬斯的結(jié)構(gòu)主義符號學(xué)出發(fā)，運(yùn)用“行動元模式”和“符號矩陣”理論，發(fā)現(xiàn)作者通過桑提亞哥的形象展示出了小說的深層結(jié)構(gòu)，即理想與現(xiàn)實(shí)之間無法解決的永存矛盾。但正是這種矛盾的存在，激勵我們不斷超越自己，實(shí)現(xiàn)理想。

關(guān)鍵詞：《老人與?！?格雷馬斯 行動元模式 符號矩陣 深層結(jié)構(gòu)

一、文獻(xiàn)綜述

歐內(nèi)斯特·米勒爾·海明威（Ernest Miller Hemingway）是20世紀(jì)美國文學(xué)巨匠之一，他一生中作品卷帙浩繁，其中《老人與?！贩肢@1953年的普利策獎和1954年的諾貝爾文學(xué)獎， 在學(xué)術(shù)界掀起了海明威小說研究熱潮。一直以來，國內(nèi)外學(xué)者對《老人與?！返脑u價分析，主要集中在“硬漢形象”“人與自然”“虛無主義”等角度。

首先，桑提亞哥的“硬漢形象”是學(xué)者們對《老人與海》研究最為透徹的方面。學(xué)者們大多認(rèn)為海明威致力于表現(xiàn)的是桑提亞哥身上堅(jiān)強(qiáng)剛毅、百折不撓的男性氣質(zhì)，他是一個堅(jiān)守“人可以被毀滅，但不能被打敗”的信條，在重壓之下依然保持優(yōu)雅風(fēng)度，雖然飽經(jīng)滄桑卻不甘失敗的精神上的勝利者，給人們以精神上的鼓舞。這一形象與海明威一生中的坎坷經(jīng)歷是分不開的，是富有靈魂和內(nèi)涵的硬漢形象。

近年來，環(huán)境問題的凸顯引發(fā)了生態(tài)文化批評的思潮，學(xué)者們對《老人與?！分小叭伺c自然”的關(guān)系進(jìn)行了多維闡釋，認(rèn)為桑提亞哥熱愛、依賴自然，想要與自然和諧共處，但是他卻不斷地與自然抗?fàn)?，企圖用人類的力量顛覆自然規(guī)律，征服自然。這就構(gòu)成了一種二元對立的矛盾。人類的不屈精神固然可貴，但自然規(guī)律是不可戰(zhàn)勝的，人類如果忽視自然規(guī)律，一味盲目地求取自身的利益，最終會被自然所征服。

也有一些學(xué)者認(rèn)為《老人與?！繁憩F(xiàn)了海明威的“虛無思想”——“人的本質(zhì)及其不可避免的悲劇性”。同時，有學(xué)者發(fā)展了“虛無思想”的觀念，認(rèn)為桑提亞哥所夢見的獅子象征著他對成功回歸的熱望，這是存在于“虛無思想”反面的復(fù)活再生意識。

此外，還有學(xué)者從《老人與海》的基督教精神、象征意義、小男孩形象等方面對作品進(jìn)行了更為豐富的闡釋。以上研究從不同面向推進(jìn)了海明威小說的思想藝術(shù)探索。總的看來，學(xué)界并沒有充分關(guān)注這部中篇小說的敘事特點(diǎn)，海明威憑借這部作品榮膺諾貝爾文學(xué)獎，其豐富的思想文化內(nèi)涵固然至關(guān)重要，但其獨(dú)具特色的敘事機(jī)制也應(yīng)當(dāng)?shù)玫匠浞职l(fā)掘，從而為這部經(jīng)典之作的再解讀注入別樣的視角和鮮活的生命力。從這一意義上說，結(jié)構(gòu)主義理論為《老人與?！返臄⑹聶C(jī)制提供了理想的闡釋模式。

結(jié)構(gòu)主義是20世紀(jì)流行的一種認(rèn)識事物、研究事物的新方法，結(jié)構(gòu)主義者通過研究事物之間的關(guān)系，往往能夠抽象出一種符合事物之間關(guān)系的結(jié)構(gòu)公式，通過這種公式可以清楚地表示出被表面現(xiàn)象所掩蓋的事物的深層結(jié)構(gòu)。結(jié)構(gòu)主義敘事學(xué)的研究主要以格雷馬斯（Algirdas Julien Greimas）為代表，他的結(jié)構(gòu)語義學(xué)是以尋找意義的基本結(jié)構(gòu)為目標(biāo)的，即通過構(gòu)建文本的敘事深層結(jié)構(gòu)，表現(xiàn)出隱含的個人與社會的關(guān)系。在這樣的認(rèn)知前提下，格雷馬斯提出了“行動元模式”理論和“符號矩陣”的分析方法，本文綜合運(yùn)用這兩種方法對《老人與海》的深層結(jié)構(gòu)進(jìn)行分析，旨在以獨(dú)特的視角發(fā)掘出作品的深層意蘊(yùn)。

二、《老人與?！返摹靶袆釉Ｊ健狈治?/p>

格雷馬斯在敘事學(xué)研究中采用了符號學(xué)的方法，提出了“行動元模式”理論。它是一個包括三組“二元對立”的行動位的模型，這三組行動位分別是：主體（subject）/客體（object）；發(fā)送者（sender）/接受者（receiver）；輔助者（helper）/反對者（opponent）。

首先，主體和客體是最基本的語義結(jié)構(gòu)，他們形成了小說敘述的基本結(jié)構(gòu)模式。主體和客體關(guān)系的語義賦值都是“欲望”，根據(jù)“欲望”銜接起來的這一組行動元的對立能夠“生成一系列具體敘事，而其中‘欲望’表征的形式便同時是實(shí)用的和虛構(gòu)的‘追求’”①。

主體是充滿向往的存在物，即主人公；客體是被向往的存在物，即被追求者。小說《老人與海》展現(xiàn)的是桑提亞哥如何捕獲馬林魚的過程，因此，小說的主體由具有強(qiáng)烈捕魚欲望的漁夫——桑提亞哥承擔(dān)，小說的客體由被追求者——馬林魚承擔(dān)。主體和客體這一組根據(jù)“欲望”銜接起來的行動元的對立便生成了一系列具體敘事。

第二組行動元分別是發(fā)送者和接受者。羅蘭·巴爾特（Roland Barthes）建議把“發(fā)送者”改為“力量”，這更直觀地表現(xiàn)出了發(fā)送者的具體內(nèi)涵。在小說中，桑提亞哥在面對困境時，依靠自己的勇氣、信心和毅力堅(jiān)持下去，這些是支撐故事發(fā)展的必要因素，因此屬于發(fā)送者的范疇。同時，桑提亞哥也是這些勇氣、信心和毅力的接受者。這時，桑提亞哥的身上就蘊(yùn)含著主體和接受者兩個行動元范疇，但由于“行動元的表征常常是綜合性的，在句法分析階段我們已經(jīng)遇見過類似情況：在一個角色的形式下，往往會掩藏著合為一體的兩個行動元”②。因此，桑提亞哥既是小說的主體，也是接受者。

第三組行動元分別是輔助者和反對者，在敘事中起到幫助或者阻撓希望和目的實(shí)現(xiàn)的作用。在小說中，圍繞桑提亞哥出海捕魚，從而實(shí)現(xiàn)自我確認(rèn)這條主線，小男孩曼諾林是幫助老人的最主要的輔助者，他不僅

在物質(zhì)上幫助老人，更是老人的精神支柱。另外，幫老人找到魚群的軍艦鳥和與他做伴的小鳥也是輔助者。

而小說中的反對者，我認(rèn)為分為直接反對者和間接反對者。直接反對者，即使桑提亞哥無法實(shí)現(xiàn)自我確認(rèn)的敵對力量——鯊魚，它們的襲擊使老人遭受到物質(zhì)和精神上的雙重打擊。間接反對者，是曼諾林和漁村里的其他居民。曼諾林一方面是桑提亞哥行動的輔助者，但同時，他和漁村里的其他居民一樣是老人行動的“看客”。“我跟那孩子說過我是個不尋常的老頭兒，現(xiàn)在是證明我沒有吹牛瞎說的時候了?！雹弁瑯拥囊痪湓挘燃钪Ｌ醽喐鐖?jiān)持下去，也構(gòu)成了桑提亞哥的壓力——他不得不在他人的眼光中行動。在他沒有帶回馬林魚肉之后，即使他認(rèn)為自己沒有失敗，然而在他人的眼光中他不符合漁夫身份的規(guī)則（捕到魚），因此他是一個失敗者，這種評價來自他無法掌控的外界，更來自與他親近的曼諾林對他的期許。曼諾林身上同時具有輔助者和反對者的角色，桑提亞哥無法擺脫其中任何一方，從而造成了他永遠(yuǎn)無法實(shí)現(xiàn)自我確認(rèn)的矛盾。

綜上所述，三組“二元對立”的行動素清晰地表現(xiàn)出了小說中實(shí)體之間的關(guān)系，使我們構(gòu)建出了作品的基本情節(jié)結(jié)構(gòu)，這幫助我們更加直觀地了解作品的內(nèi)在結(jié)構(gòu)，并有助于進(jìn)一步揭示作品的深層意蘊(yùn)。

三、《老人與?！返摹胺柧仃嚒笔椒治?/p>

格雷馬斯的“符號矩陣”分析法更有利于對文本的結(jié)構(gòu)性的、內(nèi)在性的分析，從而把意義傳達(dá)給讀者。如下即為“符號矩陣”圖：

圖中的S1和S2之間是對立關(guān)系，S1和—S2之間、S2和—S1之間是矛盾關(guān)系，S1和—S1之間以及S2和—S2之間是互補(bǔ)或者蘊(yùn)含的關(guān)系。下面，我們使用格雷馬斯的“符號矩陣”理論分析海明威的《老人與?！?，為文本中的各個要素之間的關(guān)系建立描述模型，從而表明它們之間的相互作用。

首先，我們對小說主體桑提亞哥本身這個人物符號進(jìn)行分析，得到如下的“符號矩陣”：

通過上圖可以看出，由于自然規(guī)律的影響，桑提亞哥從年輕變?yōu)榱伺c之相對的年老狀態(tài)。年輕時，他身體強(qiáng)壯，充沛的力量是他能夠獲得冠軍的基礎(chǔ)；年老時，他的力量減弱，雖然他“還懂得不少訣竅，而且有的是信心和決心”⑤，但是，僅憑借訣竅和決心無法抵抗力量缺失的困境，他最終沒能阻止鯊魚吞噬馬林魚肉而成為了失敗者。這不是由于桑提亞哥精神上勇氣和意志的缺乏，而是由不可抗拒、不可超越的自然規(guī)律的影響而導(dǎo)致失敗，是無法改變和避免的。

其次，我們對小說中的主體與客體，即桑提亞哥與馬林魚的關(guān)系進(jìn)行結(jié)構(gòu)分析，可以得到如下的“符號矩陣”：

代表個體的桑提亞哥和代表自然力量的馬林魚相遇，他們之間只能由一方控制另一方，不能同時控制對方，也不可能同時被對方控制，因此他們之間是相互對立的關(guān)系。

在桑提亞哥的認(rèn)識活動中，他認(rèn)為：“他很清楚，只要他真的非常想贏，他能打敗任何一個人?！雹匏^于驕傲地認(rèn)為自己對于世界而言是本質(zhì)性的存在，只要他

想就能掌控和主宰世界，但是，“事實(shí)上世界是外在于人的客觀存在，我們并非存在的生產(chǎn)者，也就是說，我們對于世界并不是本質(zhì)性的……只有在認(rèn)識活動中，我們才能感到自己對于世界是本質(zhì)性的”⑦。自然的力量是無情、不易控制的。桑提亞哥對自身能力沒有正確估計(jì)，并過分輕視了自然的力量，意圖憑借個人有限的力量顛覆自然無限的強(qiáng)大力量，是不可能成功的。

最后，我們將桑提亞哥置身于他所處的整體社會環(huán)境中進(jìn)行分析，又得到了一個“符號矩陣”：

孤獨(dú)與交流是一組相對的狀態(tài)。群體的交流是事物的表面現(xiàn)象，個人的孤獨(dú)才是事物的本質(zhì)。這種孤獨(dú)不僅表現(xiàn)在語言層面的無法交流，更突出地表現(xiàn)在人與人之間不能相互理解的心靈上的孤獨(dú)。就像海明威所說：“人生是一場孤獨(dú)的斗爭，是行動的拼死的激情，在它背后意識不到任何意義或理由。人生里，沒有任何東西可以被說明、被改善或被挽救，也不能真正提出或解決什么問題?！莻€人想從全能的上帝的毀滅性力量下挽救自己的企圖?！雹嗌Ｌ醽喐珉m然認(rèn)為自己沒有被打敗，意圖實(shí)現(xiàn)自我確認(rèn)，但在他人眼中，他是一個失敗者，“自我的結(jié)構(gòu)告訴我們，自我從來就不完全是主體，從本質(zhì)上說，主體與他人有關(guān)”⑨。桑提亞哥自我無法拋開他人的眼光而單獨(dú)存在，他試圖反抗這種無法被人理解的心靈上的孤獨(dú)，卻不得不接受他無法實(shí)現(xiàn)自我確認(rèn)的現(xiàn)實(shí)。

綜合以上三個語義方陣所表現(xiàn)出的意義，我們發(fā)現(xiàn)，作者最終都是為了表現(xiàn)一個主題——理想與現(xiàn)實(shí)之間無法平衡轉(zhuǎn)換的永恒矛盾。綜上所述，我們可得到如下的“符號矩陣”來表示小說的深層結(jié)構(gòu)：

理想與現(xiàn)實(shí)之間是一組相互對立的關(guān)系。人們總是希望能夠?qū)崿F(xiàn)理想，然而現(xiàn)實(shí)卻往往阻礙著理想的實(shí)現(xiàn)。即使人們盡最大的努力，但是，理想的實(shí)現(xiàn)僅僅是人們意識活動中美好的希望，是夢幻的；理想在現(xiàn)實(shí)中破滅才是不斷發(fā)生的，是真實(shí)的。即使有時理想能夠?qū)崿F(xiàn)，但任何人都永遠(yuǎn)無法保證所有理想都能完全實(shí)現(xiàn)，理想破滅的失望是人類永恒的不可避免的一個難題。

四、結(jié) 語

理想的實(shí)現(xiàn)雖然總是會受到現(xiàn)實(shí)的阻撓，但是，正因?yàn)槔硐氲碾y以實(shí)現(xiàn)才顯示出了它的價值所在，只有在努力中才能夠?qū)崿F(xiàn)自己的價值。海明威正是這樣的一種人，他的工作是“告訴人們真理，他忠于真理的標(biāo)準(zhǔn)應(yīng)當(dāng)達(dá)到這樣的高度：他根據(jù)自己的經(jīng)驗(yàn)創(chuàng)造出來

的作品應(yīng)比任何實(shí)際事物更加真實(shí)”⑩。海明威正是想通過《老人與?！穫鬟_(dá)給讀者這樣一種積極的思想：挫折并不可怕，失敗也不可怕，只要能夠正視困難，并努力地去面對，就是最大的成功！一如桑提亞哥，即使一敗涂地，他仍舊“正夢見那些獅子”，醞釀著面對下一次挑戰(zhàn)的勇氣和力量，這才是最難能可貴的。

①② A·J·格雷馬斯：《結(jié)構(gòu)語義學(xué)》，吳泓緲譯，生活·讀書·新知三聯(lián)書店1999年版，第252頁。

③⑤⑥ [美]歐內(nèi)斯特·海明威：《老人與?！?，李文俊譯，浙江文藝出版社2012年版，第63頁，第17頁，第68頁。

④ 李幼蒸：《理論符號學(xué)導(dǎo)論》（第3版），中國人民大學(xué)出版社2007年版，第463頁。

⑦ 馬新國主編：《西方文論史》，高等教育出版社2008年版，第418頁。

⑧ 董衡巽編選：《海明威研究》，中國社會科學(xué)出版社1980年版，第290頁。

⑨ 杜聲鋒：《拉康的結(jié)構(gòu)主義精神分析學(xué)》，生活·讀書·新

知三聯(lián)書店1988年版，第149頁。

⑩ 童一秋主編：《世界十大文豪海明威》，吉林文史出版社2004年版，第1頁。

參考文獻(xiàn)：

[1] E. M. Halliday.“Hemingway's Ambiguity： Symbolism and Irony.” American Literature， XXVIII，3 （March，1956）.

[2] Zou Jie.A study of narrative and its embedded structure.HeFei： University of Science and Technology of China Press，2002.

[3] A·J·格雷馬斯.符號學(xué)與社會科學(xué)[M].徐偉民譯.天津：百花文藝出版社，2009.

[4] 特倫斯·霍克斯.結(jié)構(gòu)主義和符號學(xué)[M].瞿鐵鵬譯.上海：上海譯文出版社，1987.

[5] 谷瑩.《傲慢與偏見》的結(jié)構(gòu)主義闡釋[J].欽州學(xué)院學(xué)報(bào)，2008（1）.

作 者：史津銘，新疆大學(xué)人文學(xué)院2013級在讀碩士研究生。

編 輯：魏思思 E-mail：mzxswss@126.com