建設(shè)工程施工索賠與技巧

摘 要：索賠是承包商挽回其非自身原因所造成損失的有效工具，對(duì)于索賠管理是施工企業(yè)維護(hù)自身權(quán)益、提高經(jīng)濟(jì)效益一項(xiàng)有效途徑。本文對(duì)建設(shè)工程中施工索賠的原因進(jìn)行分析，結(jié)合工程實(shí)際提出一些索賠技巧。

關(guān)鍵詞：建設(shè)工程；施工階段；索賠原因；索賠技巧

1 索賠的概述

索賠指在經(jīng)濟(jì)合同實(shí)施過程中，合同一方就對(duì)方不履行或未能全面實(shí)際履行合同所規(guī)定的義務(wù)而受到損失，向?qū)Ψ教岢鲑r償損失的要求。

2 索賠管理現(xiàn)狀的原因分析

對(duì)于我國建筑市場中所存在的索賠管理的現(xiàn)狀，究其原因，本人認(rèn)為主要有以下幾個(gè)方面：

2.1 合同簽約雙方?jīng)]有索賠意識(shí)

長期以來，建筑市場中無論是發(fā)包人、承包商、監(jiān)理工程師，都相對(duì)缺乏法律意識(shí)，對(duì)基于相關(guān)法律簽訂的合同沒有給予高度的重視，更缺乏索賠方面的意識(shí)。對(duì)于因?qū)Ψ皆蚧蚱渌羌悍皆蛟斐傻募悍綋p失，完全沒有意識(shí)到要通過向?qū)Ψ剿髻r彌補(bǔ)自身的損失。

2.2 承包商不愿索賠

由于建筑市場的“僧多粥少”的客觀情況的存在，絕大部分承包商都希望承接一個(gè)項(xiàng)目后能夠與發(fā)包人搞好關(guān)系，給發(fā)包人留下良好的印象，從而有機(jī)會(huì)繼續(xù)承接發(fā)包人的其他建設(shè)項(xiàng)目。所以即使有可索賠的情況出現(xiàn)，承包商往往也不愿意向發(fā)包人提出索賠，片面地認(rèn)為提出索賠會(huì)得罪發(fā)包人，會(huì)給今后的合作帶來困難。

2.3 承包商不會(huì)索賠

承包商的成功索賠必須同時(shí)滿足以下條件：索賠事件的發(fā)生已經(jīng)造成了承包商施工成本的額外支出或總工期的延誤；造成費(fèi)用增加和工期延誤的索賠事件的發(fā)生原因不屬于合同中約定的承包商應(yīng)承擔(dān)的行為責(zé)任或風(fēng)險(xiǎn)責(zé)任；承包商按照合同規(guī)定的程序及時(shí)提出了索賠意向通知和索賠報(bào)告。往往有些承包商索賠意識(shí)有了，也提出了索賠，但由于沒注意到上述三個(gè)條件的同時(shí)滿足，而無法成功索賠。

3 引起索賠的原因

3.1 合同缺陷引起的索賠

由于建設(shè)工程承包合同是由業(yè)主方起草，在工程開工前簽訂的。而在工程施工過程中又存在許許多多不確定因素，所以合同不可能對(duì)所有的問題做出預(yù)見和規(guī)定，難免會(huì)出現(xiàn)一些考慮不周的條款、缺陷和不足，這些合同缺陷往往會(huì)導(dǎo)致合同一方當(dāng)事人的利益受到損害而向另一方提出索賠。

3.2 合同理解差異引起的索賠

一方面在合同履行過程中，由于各種干擾因素的影響，往往引起“合同狀態(tài)”中某些因素的變化，破壞了原“合同狀態(tài)”。在新的條件下，原合同中的某些條款自然與“合同狀態(tài)”下不同，承包商自然不能通過原合同獲得相應(yīng)的補(bǔ)償，他只能通過索賠方式來彌補(bǔ)所造成的損失。另一方面由于合同雙方可能來自不同的國家，使用不同的語言，采用不同的工程習(xí)慣及不同的法律體系，從而導(dǎo)致合同雙方站在不同的立場，從不同的角度出發(fā)，對(duì)合同理解產(chǎn)生差異，造成工程損失，引起索賠。

3.3 工程變更引起的索賠

在工程施工過程中，經(jīng)常由于各種原因不得不改變施工項(xiàng)目或增減工程量，這些變更往往導(dǎo)致工程費(fèi)用增加或工期拖延，使承包商蒙受損失。因此，承包商提出索賠要求以彌補(bǔ)自己不該承擔(dān)的損失。

3.4 業(yè)主或承包商行為不當(dāng)引起的索賠

在工程實(shí)施過程中有時(shí)會(huì)出現(xiàn)業(yè)主違約或推定某一事件的發(fā)生他應(yīng)承擔(dān)部分責(zé)任，招致承包商提出索賠要求。如業(yè)主拖延提供施工場地、拖延支付應(yīng)付款、指定分包商、要求趕工或者提前占用部分永久工程，承包商有權(quán)向這些由于業(yè)主原因而引起的工程損失向業(yè)主提出索賠。反之，承包商未按合同約定的質(zhì)量或工期交付工程等情況，業(yè)主可以向承包商索賠。

3.5 意外風(fēng)險(xiǎn)或不可預(yù)見因素引起的索賠

合同執(zhí)行過程中，如果發(fā)生意外風(fēng)險(xiǎn)和不可預(yù)見因素而引起承包商的意外損失，停工、窩工或降效損失，影響工期，從而引起費(fèi)用和工期索賠，有權(quán)向業(yè)主要求給予補(bǔ)償。包括人力不可抗拒的自然災(zāi)害和特殊風(fēng)險(xiǎn)。

3.6 工程參與單位多，關(guān)系復(fù)雜

由于工程項(xiàng)目建設(shè)中，參與的單位多，除了承包商與業(yè)主之外，可能還有其他的承包商、分包商和材料設(shè)備供應(yīng)商，還有設(shè)計(jì)單位，在工程施工過程中，可能由于某一個(gè)單位的工作出現(xiàn)失誤，就會(huì)造成一系列的連鎖反應(yīng)，從而造成其他單位的損失，引起索賠。

4 索賠的計(jì)算

4.1 工期索賠的計(jì)算

只有承包商不應(yīng)承擔(dān)任何責(zé)任的延誤，才是可以索賠的工期。而且被延誤的工作只有在工程的關(guān)鍵線路上，才會(huì)造成總工期的延誤，承包商才能提出索賠。在非關(guān)鍵線路上的工作，只有其所延誤的時(shí)間超過時(shí)差限制時(shí)間而將演變成關(guān)鍵工作，才能給予計(jì)算。若延誤的工作為非關(guān)鍵工作，且其所延誤的時(shí)間仍控制在時(shí)差限制時(shí)間范圍內(nèi)，則不能計(jì)算工期索賠。

有些情況下，也可以根據(jù)索賠事件的工程價(jià)格按其與工程的合同總價(jià)的比例來計(jì)算索賠工期。即：

工期索賠天數(shù)=索賠事件工程量的價(jià)格×合同總工期÷合同總價(jià)。

4.2 費(fèi)用索賠的計(jì)算

產(chǎn)生費(fèi)用索賠的情況一般分為兩種：一種是在工期索賠的同時(shí)提出費(fèi)用的索賠。另一種是只提出費(fèi)用索賠而不提出工期索賠。監(jiān)理工程師在確定索賠金額之前應(yīng)對(duì)這兩種情況進(jìn)行認(rèn)真分析和計(jì)算。

對(duì)于承包商而言，可以索賠的費(fèi)用一般由人工費(fèi)、材料費(fèi)、機(jī)械費(fèi)、利潤、管理費(fèi)等組成。

國際上現(xiàn)行的可以索賠的情況通常分為以下幾種：

（1）發(fā)包人不按時(shí)提供圖紙、場地，或者說發(fā)包人提供的資料錯(cuò)誤導(dǎo)致承包商造成損失的，承包商可以同時(shí)提出工期、費(fèi)用以及合理的利潤索賠。

（2）對(duì)于不可預(yù)見的外界力量，因不可抗拒造成損壞的，或在施工過程中碰到了保護(hù)文物的情況，承包商一般可以提出工期和費(fèi)用索賠，而不提出利潤索賠。

（3）發(fā)包人和監(jiān)理工程師的檢驗(yàn)造成工程施工的拖延，或?qū)⒐を?yàn)收的耽誤，承包商可以提出工期、費(fèi)用、利潤的索賠。

5 索賠的技巧

索賠技巧是索賠取得成功的重要因素。索賠技巧是多方面的，常用的技巧有：

（1）善于利用事故因素，變被動(dòng)為主動(dòng)，積極創(chuàng)造索賠條件。

比如碰到影響正常施工的客觀情況，不少承包商常常消極等待對(duì)方解決困難，或者發(fā)牢騷、提抗議，于事無補(bǔ)。積極的辦法是利用不利因素改變不利環(huán)境，可以要求對(duì)方下達(dá)停工令，以此作為經(jīng)濟(jì)索賠及工期索賠工作的法律依據(jù)。

（2）及時(shí)提交索賠詳細(xì)清單和依據(jù)。

堅(jiān)持做好施工日志，隨時(shí)交工程師認(rèn)可和簽字，每日發(fā)生的事件均記錄在案。每月整理并提交索賠報(bào)告，所列事件均有理有據(jù)，避免一次算總賬給對(duì)方造成刺激，也不會(huì)給人借機(jī)敲詐的印象。

（3）善于利用有利時(shí)機(jī)索賠。

充分利用知己知彼原則，先讓對(duì)方意識(shí)到嚴(yán)重后果，再提出對(duì)方無法拒絕的索賠要求，做到有理有據(jù)有節(jié)。

（4）善于以己之長克己之短，抓住對(duì)方弱點(diǎn)，發(fā)揮自己優(yōu)勢如針對(duì)對(duì)方理虧心虛，提出要訴諸仲裁，先從氣勢上壓倒對(duì)方，有利于問題的協(xié)商解決；善于處理合同當(dāng)事人的關(guān)系，柔中有剛。

（5）在原則問題上態(tài)度堅(jiān)決，毫不退讓，但也要注意方法，既不一味遷就，也不無休止的索要，辦事留有余地。

6 加強(qiáng)索賠管理

索賠和合同管理有直接的聯(lián)系，合同是索賠的依據(jù)。加強(qiáng)索賠管理意味著加強(qiáng)合同簽定和合同履行過程中的管理。

承包商在投標(biāo)過程中，要反復(fù)深入研究招標(biāo)文件，仔細(xì)勘察施工現(xiàn)場，要盡可能挖掘招標(biāo)文件中的缺陷，探索可能索賠的機(jī)會(huì)。在編制工程量報(bào)價(jià)表時(shí)，應(yīng)結(jié)合工程特點(diǎn)采取靈活的報(bào)價(jià)策略，如有可能索賠的部分報(bào)高單價(jià)，反之報(bào)低價(jià)。加強(qiáng)攻關(guān)力度，搞好同各方面的關(guān)系是索賠成功的關(guān)鍵只有將各方面關(guān)系處理好了，才能使各項(xiàng)索賠變?yōu)楝F(xiàn)實(shí)。

7 結(jié)束語

施工索賠是合同管理的重要環(huán)節(jié)，也是項(xiàng)目管理的重要內(nèi)容，是施工企業(yè)贏取利潤的重要手段，只有把索賠工作處理好，才能切實(shí)維護(hù)企業(yè)的合法權(quán)益，取得效益最大化。

參考文獻(xiàn)

[1]GF-1999-0201《建設(shè)工程施工合同》.

[2]張麗霞.建設(shè)工程項(xiàng)目承包商索賠研究[D]《河海大學(xué)》，2006年.