建筑工程合同索賠管理

摘 要：隨著市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，建筑類工程項(xiàng)目建設(shè)雙方一般都通過(guò)簽訂項(xiàng)目合同的方式對(duì)各自的權(quán)利義務(wù)進(jìn)行保障。在工程項(xiàng)目建設(shè)過(guò)程中，由于各方面的原因，工程施工會(huì)出現(xiàn)與合同約定不一致的情況，于是就引發(fā)了工程合同索賠。建筑工程合同索賠是工程造價(jià)的重要影響因素，因此，加強(qiáng)合同的索賠管理具有非常重要的研究意義。文章簡(jiǎn)要介紹了工程合同索賠的概念、作用及分類，提出了處理工程合同索賠的步驟和注意問(wèn)題，希望對(duì)于建筑工程的索賠管理有一定的借鑒作用。

關(guān)鍵詞：工程合同；索賠管理

中圖分類號(hào)：F407.9 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A 文章編號(hào)：1006-8937（2014）9-0129-02

隨著我國(guó)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展和建筑工程項(xiàng)目的增多，建筑市場(chǎng)出現(xiàn)了越來(lái)越多的工程合同索賠現(xiàn)象，工程合同索賠對(duì)于建筑項(xiàng)目的造價(jià)控制起著非常重要的影響，因此，也越來(lái)越受到諸多建筑單位和施工單位的重視。就我國(guó)目前的情況來(lái)看，工程合同索賠工作仍然是工程建設(shè)管理中的一個(gè)薄弱環(huán)節(jié)，仍然需要加強(qiáng)工程合同的索賠管理。對(duì)于建筑工程合同索賠研究，有利于我國(guó)建筑市場(chǎng)的進(jìn)一步規(guī)范發(fā)展，有助于建筑市場(chǎng)的穩(wěn)定繁榮，具有非常重要的現(xiàn)實(shí)意義。

1 工程合同索賠概述

1.1 合同索賠的概念

工程建設(shè)過(guò)程中一般都會(huì)簽訂施工合同來(lái)對(duì)工程施工中的各種事項(xiàng)要求進(jìn)行約束和預(yù)定，然而在實(shí)際施工過(guò)程中勢(shì)必會(huì)有很多意想不到的情況的發(fā)生，需要重新修改或變更合同，出現(xiàn)這種情況的原因是多方面的，為了能夠正確履行合同中的規(guī)定義務(wù)、補(bǔ)償損失就必須要提出索賠。因此，索賠指的是在施工合同執(zhí)行過(guò)程中，合同一方因?qū)Ψ讲荒軌驀?yán)格履行合同或未能保證實(shí)現(xiàn)承諾的合同條件而遭受損失后向?qū)Ψ教岢龅囊环N補(bǔ)償要求。

索賠是工程建設(shè)中比較常見的現(xiàn)象，由于工程建設(shè)過(guò)程極其復(fù)雜，受到天氣、施工現(xiàn)場(chǎng)條件等各種因素的影響較大，在工程建設(shè)的過(guò)程中，難免會(huì)有一些施工設(shè)計(jì)、合同條款等規(guī)范文件中未預(yù)定情況的發(fā)生，從而對(duì)整個(gè)施工過(guò)程產(chǎn)生影響，從而不可避免的出現(xiàn)索賠事件。索賠是一種正當(dāng)?shù)难a(bǔ)償要求，是合同雙方之間一種正常的合作方式，并不是懲罰，并不是對(duì)立的。

1.2 索賠的作用

1.2.1 落實(shí)合同雙方的權(quán)利和義務(wù)

合同對(duì)于工程施工雙方的權(quán)利和責(zé)任都做了明確的規(guī)定，索賠可以更好地保障雙方更好地發(fā)揮自己的權(quán)利，履行自己的義務(wù)，倘若一方未能按照合同履行義務(wù)從而給對(duì)方造成經(jīng)濟(jì)損失，那么必然要受到對(duì)方的索賠。

1.2.2 保障受損失方的利益

施工雙方簽訂合同以后就確定了雙方的權(quán)利和義務(wù)，這種權(quán)利和義務(wù)受法律保護(hù)和約束。合同索賠能夠警示合同雙方履行自己的責(zé)任和義務(wù)，避免違反合同約定情況的發(fā)生。倘若合同一方違約，索賠則有助于受損失方及時(shí)得到合理的補(bǔ)償，從而更好的保障受損失方的利益。

1.3 索賠的分類

1.3.1 不利的自然條件引起的索賠

一般在工程招標(biāo)文件中都會(huì)對(duì)施工地點(diǎn)的各種自然條件作詳細(xì)的描述，然而在實(shí)際施工過(guò)程中，施工地點(diǎn)的實(shí)際自然條件要比合同中描述的更為困難，承包商勢(shì)必要花費(fèi)更多的時(shí)間和費(fèi)用去完成工程，這樣就給承包商帶來(lái)了一定的損失，承包商則可以向業(yè)主提出索賠要求。

1.3.2 工程變更引起的索賠

在工程施工過(guò)程中，經(jīng)常會(huì)發(fā)生一些不可預(yù)見的情況，只要監(jiān)理工程師認(rèn)為必要就可以對(duì)工程進(jìn)行變更，工程變更以后合同條款自然也需要變更，倘若監(jiān)理工程師不能夠合理的確定合同條款并得到承包商的認(rèn)同，承包商就有權(quán)利向業(yè)主提出索賠要求。

1.3.3 工程延期引起的索賠

工程延期的情況要區(qū)別對(duì)待，不同的情況有不同的處理方法，倘若是由于特殊惡劣氣候等不可抗因素造成的工程延期，由于是客觀原因，如果業(yè)主也無(wú)法預(yù)見并且同意延期，那么延期可能不會(huì)獲得費(fèi)用補(bǔ)償；倘若是由于業(yè)主或監(jiān)理工程師方面的原因，如監(jiān)理工程師拖延發(fā)出工程圖紙和施工指示，業(yè)主臨時(shí)更改施工合同等等情況，則承包商不得不進(jìn)行延期，那么就可以通過(guò)索賠獲得相應(yīng)的補(bǔ)償。

1.3.4 加速施工引起的索賠

這主要指的是業(yè)主方面不同意對(duì)于由于不可抗因素而必須進(jìn)行工程延期的情況，而使得承包商必須要采取趕工措施來(lái)按時(shí)完成工程，工程施工成本增加了，承包商就可以為加速施工進(jìn)行索賠。

1.3.5 業(yè)主方原因引起的索賠

業(yè)主方面引起的索賠主要包括業(yè)主拖延提供施工場(chǎng)地，業(yè)主拖延支付工程款項(xiàng)，或者業(yè)主指定的分包商違約以及業(yè)主由于其他原因臨時(shí)不正當(dāng)?shù)慕K止工程等等多種情況。這些方面都屬于業(yè)主方因素造成工程延期，承包商方面可以依據(jù)合同對(duì)自己的損失進(jìn)行索賠。

1.3.6 物價(jià)上漲引起的索賠

物價(jià)上漲是一種普遍現(xiàn)象，由于工程項(xiàng)目施工期一般都比較長(zhǎng)，在施工過(guò)程中很可能各種施工材料的價(jià)格及人工成本與合同中所定的價(jià)格相比出現(xiàn)上漲，必然使得工程施工成本增加，這就需要對(duì)工程施工的合同價(jià)款進(jìn)行調(diào)整，由業(yè)主對(duì)承包商進(jìn)行補(bǔ)償。

2 合同索賠管理分析

2.1 合同索賠處理的原則

合同索賠是合同管理的一項(xiàng)正常業(yè)務(wù)，其過(guò)程很復(fù)雜，因此，在進(jìn)行索賠處理過(guò)程中必須堅(jiān)持一定的原則，才能處理好索賠，維護(hù)好合同雙方的合法權(quán)益。

①堅(jiān)持以合同為索賠的依據(jù)。合同在簽訂過(guò)程中對(duì)雙方的權(quán)利和義務(wù)都做出了明確的規(guī)定，因此，在進(jìn)行索賠處理的時(shí)候必須堅(jiān)持以合同為依據(jù)，通過(guò)與合同對(duì)照查看索賠事件是否正當(dāng)、合理，倘若不屬于承包商的責(zé)任，且確實(shí)給承包商造成了額外的損失，則依據(jù)合同進(jìn)行補(bǔ)償；倘若依據(jù)合同規(guī)定屬于承包商的責(zé)任，則可以不認(rèn)可索賠申請(qǐng)，不對(duì)其進(jìn)行補(bǔ)償。

②索賠處理必須及時(shí)合理。索賠事件發(fā)生以后必須及時(shí)進(jìn)行處理，倘若處理不當(dāng)，很可能會(huì)給承包商的資金運(yùn)作帶來(lái)問(wèn)題，從而間接影響工程的施工進(jìn)度，給雙方都帶來(lái)惡劣的影響。及時(shí)合理的處理好索賠事件可以縮小索賠事件產(chǎn)生的不利影響，最大程度上減少帶來(lái)的損失。索賠事件的拖延只會(huì)使事情更加復(fù)雜，雙方的矛盾更深，從而增加索賠的處理難度，甚至?xí)鸷贤m紛，因此，必須堅(jiān)持及時(shí)合理的處理合同索賠，防止帶來(lái)各種不利的影響。

③加強(qiáng)控制，主動(dòng)預(yù)防索賠事件發(fā)生。索賠事件一旦發(fā)生，勢(shì)必會(huì)給工程施工帶來(lái)或大或小的影響，因此，要盡可能的充分的做好一切工程施工的前期準(zhǔn)備工作，將合同文件、技術(shù)規(guī)范文件編寫的更加完善和規(guī)范，避免由于主觀原因造成的索賠事件的發(fā)生，在工程施工過(guò)程中要加強(qiáng)主動(dòng)控制，從源頭上減少索賠事件的發(fā)生。

2.2 合同索賠的主要步驟

①及時(shí)提出索賠要求。當(dāng)工程施工出現(xiàn)索賠事件時(shí)，承包商可以先在現(xiàn)場(chǎng)及時(shí)與工程監(jiān)理工程師就索賠事項(xiàng)進(jìn)行磋商，說(shuō)明自己要求索賠的合理性，倘若不能達(dá)成妥協(xié)，應(yīng)在索賠事件發(fā)生28日內(nèi)擬定索賠通知書，一旦索賠時(shí)間超過(guò)期限，業(yè)主一般都會(huì)拒絕索賠。

②報(bào)送索賠資料。承包商要在發(fā)出索賠通知書以后28日內(nèi)或者與監(jiān)理工程師協(xié)商經(jīng)過(guò)同意的合理日期內(nèi)，報(bào)送相關(guān)的索賠報(bào)告。索賠材料要以工程合同為依據(jù)，詳細(xì)真實(shí)完整的描述索賠事件的情況。每個(gè)索賠事件都要單獨(dú)編寫索賠報(bào)告，不能混為一談，不利于索賠正常進(jìn)行。

③召開協(xié)商會(huì)議。承包商將索賠報(bào)告報(bào)送給監(jiān)理工程師或業(yè)主以后要及時(shí)與監(jiān)理工程師或業(yè)主進(jìn)行聯(lián)系溝通，盡量能通過(guò)協(xié)商會(huì)議的方式與監(jiān)理工程師和業(yè)主就索賠事件進(jìn)行協(xié)商解決，要詳盡細(xì)致的描述索賠事件的情況，說(shuō)明索賠的合理原由，盡量爭(zhēng)取監(jiān)理工程師和業(yè)主的認(rèn)同。也要認(rèn)真聽取監(jiān)理工程師和業(yè)主對(duì)于索賠事件的意見和建議，在綜合考慮雙方的立場(chǎng)和利益的基礎(chǔ)上達(dá)成諒解，更好的處理好索賠事件。

④尋求中間人調(diào)解。通過(guò)以上幾個(gè)步驟，倘若雙方仍未就索賠事件的解決方案達(dá)成一致，就可以通過(guò)尋求中間人調(diào)解的方式對(duì)合同雙方進(jìn)行調(diào)解，以便盡快處理好索賠事件，避免索賠事件得不到良好處理而引起雙方的誤會(huì)和沖突。如果中間人能夠調(diào)解成功，則雙方就可以簽訂和解協(xié)議。

⑤仲裁與訴訟。經(jīng)過(guò)中間人調(diào)解，倘若雙方仍然不能協(xié)商和解，則只有依靠原先合同中約定的仲裁機(jī)構(gòu)介入，通過(guò)仲裁與訴訟的方式來(lái)解決索賠事件。

2.3 合同索賠的注意事項(xiàng)

①合同條件。在工程建設(shè)之前，雙方就應(yīng)當(dāng)對(duì)工程合同條款進(jìn)行細(xì)致的研究，尤其是合同中的特殊條款。對(duì)于合同中未能明確約定的事項(xiàng)或是對(duì)承包商不利的條款要及時(shí)進(jìn)行溝通協(xié)商，并將協(xié)商結(jié)果寫入合同條款中。

②及時(shí)索賠。在每月申報(bào)工程進(jìn)度款時(shí)，應(yīng)同時(shí)申報(bào)額外費(fèi)用補(bǔ)償要求，即使不被批準(zhǔn)，也應(yīng)再次書面申述理由并保留用于今后索賠使用。

③積累資料。要按照規(guī)定做好工程施工過(guò)程中的各種檔案的歸檔整理，包括各種重大技術(shù)問(wèn)題、施工進(jìn)度及現(xiàn)場(chǎng)會(huì)議的記錄等等，所有確認(rèn)事項(xiàng)均可以要求監(jiān)理工程師和業(yè)主簽字確認(rèn)，以便日后索賠時(shí)可以作為必要的證明材料。

④索賠時(shí)限。要把握提出索賠的時(shí)機(jī)，注意提出索賠的時(shí)限。嚴(yán)格遵守工程合同規(guī)定的時(shí)限要求，對(duì)于沒(méi)有明確時(shí)限要求的，要盡快通知監(jiān)理工程師或業(yè)主，對(duì)于那些需要現(xiàn)場(chǎng)調(diào)查和估計(jì)價(jià)格的索賠，只有及時(shí)通知發(fā)包人，才有可能得到確認(rèn)。

3 結(jié) 語(yǔ)

現(xiàn)代社會(huì)中各種大型水電工程項(xiàng)目建設(shè)越來(lái)越多，而很多工程項(xiàng)目建設(shè)過(guò)程中均會(huì)出現(xiàn)合同索賠情況，合同索賠是合同管理的一種正?，F(xiàn)象，是合同雙方合作的一種方式。合同索賠管理可以使承包商更好的應(yīng)對(duì)工程施工中出現(xiàn)的各種臨時(shí)事件，更有利于工程項(xiàng)目的施工。由于工程合同索賠事件非常常見而且正常，在工程建設(shè)開工之前，業(yè)主和承包商就應(yīng)重視工程索賠管理工作，雙方就合同索賠事件通過(guò)協(xié)商制定完整規(guī)范的合同索賠管理辦法。在工程施工過(guò)程中承包商要從設(shè)計(jì)方案研究、合同條款擬訂、施工總體協(xié)調(diào)等各個(gè)角度多層次、全方位的進(jìn)行管理。同時(shí)，施工管理人員要注意積累各種原始資料，詳細(xì)記錄施工現(xiàn)場(chǎng)日志等工作，通過(guò)不斷總結(jié)經(jīng)驗(yàn)，成功的進(jìn)行合同索賠管理，從而達(dá)到促進(jìn)工程進(jìn)度，降低工程造價(jià)，提高投資收益的目標(biāo)。

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