香港高校知識轉(zhuǎn)移的實(shí)施與特點(diǎn)

摘 要：知識轉(zhuǎn)移是高校將科研成果轉(zhuǎn)化成商業(yè)實(shí)體和創(chuàng)新產(chǎn)品的重要手段，近年來受到世界各國的重視。香港特殊的歷史背景和地理位置使其高校知識轉(zhuǎn)移獨(dú)具特色。文章對香港科技大學(xué)知識轉(zhuǎn)移的模式、成效進(jìn)行了分析，并在此基礎(chǔ)上總結(jié)了香港高校知識轉(zhuǎn)移的特點(diǎn)，對內(nèi)地高校知識轉(zhuǎn)移的開展提出了一些建議。

關(guān)鍵詞：香港高校；知識轉(zhuǎn)移；香港科技大學(xué)

知識轉(zhuǎn)移包括把技術(shù)、技能及專業(yè)知識轉(zhuǎn)移到社會和政府事務(wù)的應(yīng)用上，還包括健康、教育、創(chuàng)意藝術(shù)等范疇。知識轉(zhuǎn)移一般被解釋為“把研究成果轉(zhuǎn)化成具有商業(yè)價值的創(chuàng)新商品的過程，包括申請專利、給予特許、初期產(chǎn)品發(fā)展的投資，以及一系列由企業(yè)負(fù)責(zé)的后續(xù)發(fā)展工作”[1]。國內(nèi)學(xué)者常把知識轉(zhuǎn)移稱作“科技成果轉(zhuǎn)化”。

一、香港高校知識轉(zhuǎn)移概況

目前，香港的高等教育（又稱“專上教育”）由大學(xué)教育資助委員會（簡稱教資會）負(fù)責(zé)。該機(jī)構(gòu)是一個非法定的咨詢委員會，其成員由香港特區(qū)行政長官委任，主要包括香港以及香港地區(qū)以外的著名學(xué)者、高等教育行政人員和社會領(lǐng)袖。該組織不受香港教育部門領(lǐng)導(dǎo)，負(fù)責(zé)管理香港的8所高校（包括香港城市大學(xué)、香港浸會大學(xué)、香港科技大學(xué)、嶺南大學(xué)、香港中文大學(xué)、香港教育學(xué)院、香港理工大學(xué)和香港大學(xué)），扮演著政府和大學(xué)的“緩沖劑”的角色，集管理、監(jiān)督、評審職能于一身。特區(qū)政府給予教資會充分的權(quán)力，后者可以就香港高等教育發(fā)展的問題直接向特區(qū)政府提供決策性建議。受知識經(jīng)濟(jì)日漸成熟的影響，進(jìn)入21世紀(jì)后，香港更加注重高校知識的轉(zhuǎn)移。在此背景下，教資會于2006年成立了知識轉(zhuǎn)移工作小組，鼓勵院校采取措施提升自身在這方面的能力。

2004年，教資會發(fā)布了題為《香港高等教育——共展所長 與時俱進(jìn)》的報告。該報告指出，香港本地大學(xué)的主要功能是教學(xué)和研究。大學(xué)應(yīng)該培養(yǎng)知識經(jīng)濟(jì)時代所需的優(yōu)秀勞動力，為學(xué)生提供了解和應(yīng)用人類對于自身、社會及全世界的最新探索成果的機(jī)會。此外，報告還對教資會資助的8所院校在香港高等教育體系中的角色進(jìn)行了分配[2]。時隔六年，教資會于2010年發(fā)布了《展望香港高等教育體系》報告。報告闡明了香港高等教育的目標(biāo)：使香港成為“教育樞紐”；強(qiáng)調(diào)教學(xué)是高校的首要職能，加強(qiáng)教學(xué)與研究的聯(lián)系；規(guī)定教資會在高校知識轉(zhuǎn)移中的主要作用是提供研究經(jīng)費(fèi)、制定管理方案等。[3]

二、香港科技大學(xué)知識轉(zhuǎn)移的實(shí)施

香港科技大學(xué)（以下簡稱科大）成立于1991年10月，是一所具有世界影響力的高等學(xué)府，以工程學(xué)、生物學(xué)等理工科專業(yè)見長，提供本科和研究生階段的教育。科大的知識轉(zhuǎn)移工作由該校研發(fā)部門負(fù)責(zé)，校長辦公室為研發(fā)部門配備專管研發(fā)工作的副校長，并下設(shè)合同、撥款行政辦公室，技術(shù)轉(zhuǎn)移中心（Technology Transfer Center，TTC），HKUST RD有限公司。其中，TTC的工作目標(biāo)包括：將技術(shù)和研究信息轉(zhuǎn)讓給工商界，并為研發(fā)項目吸引業(yè)界資金；保護(hù)并管理科大研究產(chǎn)生的知識產(chǎn)權(quán)；建立與當(dāng)?shù)禺a(chǎn)業(yè)的聯(lián)系，促進(jìn)創(chuàng)新和技術(shù)開發(fā)；將知識產(chǎn)權(quán)授予相關(guān)產(chǎn)業(yè)，造福社會。TTC的主要職能包括：管理和保護(hù)科大的知識產(chǎn)權(quán)；技術(shù)的市場推廣；技術(shù)許可；從工商界尋求研究合作和資金；引導(dǎo)與外界伙伴的合作。HKUST RD有限公司是科大以簽訂商業(yè)合同為目的而創(chuàng)辦的全資擁有的公司，該公司擁有持有并轉(zhuǎn)移由科大員工及學(xué)生創(chuàng)造的知識產(chǎn)權(quán)的唯一權(quán)利，可以代表科大及其員工持有公司的股權(quán)[4]。TTC與HKUST RD有限公司共同為科大的知識轉(zhuǎn)移提供保障。

（一）知識轉(zhuǎn)移的模式

科大將聯(lián)合研究和衍生企業(yè)作為其知識轉(zhuǎn)移的主要模式。其中，聯(lián)合研究包括接受企業(yè)的資助進(jìn)行研究并應(yīng)用于企業(yè)、與企業(yè)合同式的合作研究、與業(yè)界合作試驗(yàn)及應(yīng)用三種類型。比如，科大于2007年開始的簡捷網(wǎng)（Lavinet）項目是針對惡劣環(huán)境下WiFi數(shù)據(jù)訪問的軟件開發(fā)。該項目從初始階段便受到了波音公司、香港飛機(jī)工程公司、現(xiàn)代貨柜碼頭有限公司等多家企業(yè)超過1000萬港幣的資金支持，其研究成果目前已被應(yīng)用于香港機(jī)場、青衣碼頭等場所，滿足了這些場所基本的上網(wǎng)要求?？梢哉f，科大的簡捷網(wǎng)項目就是聯(lián)合研究模式的類型之一。

香港賽馬會從1990年開始出資支持中藥研發(fā)，科大據(jù)此建立了一個附帶經(jīng)驗(yàn)數(shù)據(jù)和標(biāo)準(zhǔn)化藥物提取流程的中藥數(shù)據(jù)庫。2012年，香港賽馬會斥資500萬港幣在科大建立了中藥研發(fā)中心，致力于專業(yè)的中藥檢測、質(zhì)量控制和認(rèn)證。目前，該中心已有超過3000份中藥標(biāo)本可供研究。截至2013年，科大已與廣州醫(yī)藥集團(tuán)、賽諾菲-安萬特等知名藥廠建立了合同研發(fā)的合作關(guān)系。來自科大的9項制藥技術(shù)的合同價值已經(jīng)超過2000萬港幣。這種與企業(yè)簽訂合同，并將研究成果轉(zhuǎn)化為具有經(jīng)濟(jì)價值的商業(yè)實(shí)體是科大知識轉(zhuǎn)移聯(lián)合研究模式的又一類型。

此外，聯(lián)合研究模式的知識轉(zhuǎn)移還有一種類型，那就是高校與業(yè)界合作試驗(yàn)和應(yīng)用。科大土木與環(huán)境工程專業(yè)的陳廣浩團(tuán)隊研發(fā)出的針對污水治理的SANI工藝，可以大大減少污水處理過程中的微生物滋生。該技術(shù)團(tuán)隊于2007-2010年間與香港渠務(wù)部門合作，在香港東涌地區(qū)進(jìn)行測試并取得了重要的技術(shù)數(shù)據(jù)。該技術(shù)獲得了香港創(chuàng)新科技部門和其他私人基金的支持，并于2013年4月被運(yùn)用于香港沙田區(qū)的污水治理。與此同時，SANI技術(shù)還被運(yùn)用到香港國際機(jī)場等公共場所的水循環(huán)系統(tǒng)，并已著手向世界其他地區(qū)推廣。

科大衍生企業(yè)模式的知識轉(zhuǎn)移同樣取得了不錯的效果?？拼笞栽O(shè)研發(fā)公司（RD），并設(shè)立創(chuàng)業(yè)中心作為企業(yè)孵化器為師生提供創(chuàng)業(yè)機(jī)會，師生可將其在科大期間的研究成果發(fā)展成商業(yè)實(shí)體或創(chuàng)新產(chǎn)品。比如，大疆創(chuàng)新科技有限公司（DJI）是開發(fā)制造高性能的、用于商業(yè)或休閑領(lǐng)域的小型無人機(jī)系統(tǒng)的公司之一。該公司由科大學(xué)生翁濤在電子計算機(jī)工程系李澤祥教授的指導(dǎo)下于2006年成立。2013年初，該公司將總部設(shè)在科大深圳產(chǎn)業(yè)教育研究大廈，目前已成為小型無人機(jī)領(lǐng)域中頂尖的技術(shù)公司之一。

（二）知識轉(zhuǎn)移的實(shí)施成效

教資會通常以申請和獲得的專利數(shù)、知識產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造的收入、合作或合同研究數(shù)及因此而產(chǎn)生的收入等作為衡量高校知識轉(zhuǎn)移成效的指標(biāo)。由2011-2013年科大的知識轉(zhuǎn)移年度報告（見表1）可知，科大近年來在知識轉(zhuǎn)移方面取得了不俗的成績。

科大的知識轉(zhuǎn)移包括人力資源和科技成果兩大方面，已經(jīng)形成了較為完善的系統(tǒng)。表1只是科大知識轉(zhuǎn)移科技成果方面相關(guān)績效指標(biāo)的部分內(nèi)容。2010-2013年，科大獲得專利的研究成果數(shù)量在逐年增加，這表明科大員工及師生的科研能力在不斷提升。表1中的“合作研究”包括科大與香港本地、內(nèi)地及海外有關(guān)機(jī)構(gòu)或企業(yè)的聯(lián)合研究。近年，科大的合作研究雖然在數(shù)量上有波動，但其所帶來的經(jīng)濟(jì)收入總體是上漲的。從這一點(diǎn)可以看出，科大對合作研究項目的選擇更加謹(jǐn)慎，更加注重研究的質(zhì)量而非數(shù)量。表1中的“合同研究”主要指科大與香港本地、內(nèi)地和海外相關(guān)企業(yè)的合同制研究。近年，科大與企業(yè)在此方面的合作項目數(shù)量變化不明顯，然而，其產(chǎn)生的經(jīng)濟(jì)收入小幅上漲。由此可見，科大在合同研究方面態(tài)度積極，但并沒有單純?yōu)榱俗非蠼?jīng)濟(jì)利益而大幅增加研究項目。此外，相關(guān)數(shù)據(jù)也反映出科大并沒有將知識轉(zhuǎn)移作為為學(xué)校帶來巨大收益的手段，而是長期堅持把研究思路和成果帶進(jìn)經(jīng)濟(jì)體系，從而更好地服務(wù)社會。

三、香港高校知識轉(zhuǎn)移的特點(diǎn)

所謂“窺一斑而知全豹”，作為香港高校的優(yōu)秀代表，科大知識轉(zhuǎn)移的實(shí)施及成果在一定程度上代表了香港地區(qū)高校在此方面的總體水平。通過對科大知識轉(zhuǎn)移情況的分析，并結(jié)合香港當(dāng)?shù)氐膶?shí)際情況，我們可以看出香港高校知識轉(zhuǎn)移呈現(xiàn)以下三個特點(diǎn)。

（一）宏觀與微觀的雙重調(diào)控

從教資會可以直接向特區(qū)政府提交報告和方案這一點(diǎn)可以看出，在宏觀層面，香港政府在高校知識轉(zhuǎn)移工作中的作用主要是把握方向；作為高等教育的主管部門，教資會在政策文件中對香港高等教育的目標(biāo)、發(fā)展規(guī)劃進(jìn)行了規(guī)定，掌握了香港高等教育發(fā)展的總體趨勢。在微觀層面，雖然教資會不干涉學(xué)校的日常管理，但在《香港高等教育——共展所長 與時俱進(jìn)》報告中，對香港的8所院校進(jìn)行了角色劃分，并對每所學(xué)校的教育任務(wù)、培養(yǎng)目標(biāo)以及在香港高等教育體系中的作用進(jìn)行了規(guī)定，甚至對每所學(xué)校的重點(diǎn)院系和課程提出了具體的要求，其詳細(xì)程度可見一斑。

除了政策和管理的雙重調(diào)控外，教資會在高校研發(fā)資金的管理上也采取多重方法。從1991年開始，香港高校的科研經(jīng)費(fèi)大部分來自教資會下設(shè)的研究資助局（簡稱研資局）。高校和研究者可以向研資局申請獲得某一科研項目的經(jīng)費(fèi)。個人項目、團(tuán)隊研究、合作研究都可以提交經(jīng)費(fèi)申請，這樣便大大調(diào)動了青年學(xué)者加入科研的積極性[7]。高校另外一部分科研資金來自香港創(chuàng)新科技部門和一些私人基金，他們分別代表香港政府和企業(yè)參與高校知識轉(zhuǎn)移，這兩方面的經(jīng)費(fèi)資助需要資助者與高校直接聯(lián)系，大部分合作研究和合同研究就此產(chǎn)生。

（二）全球化的知識轉(zhuǎn)移視角

香港高校的知識轉(zhuǎn)移呈現(xiàn)全球化視角的特點(diǎn)。首先，由于香港有著獨(dú)特的地理位置和歷史文化，香港高校知識轉(zhuǎn)移的合作對象包括香港本地、內(nèi)地、亞太地區(qū)甚至歐洲。比如，科大于2012年與深圳華為公司聯(lián)合建立了華為-科大研發(fā)實(shí)驗(yàn)室，用于通信技術(shù)的開發(fā)和轉(zhuǎn)移；德國電信公司的實(shí)驗(yàn)室（T-Labs）為科大的媒體實(shí)驗(yàn)室提供支持，以研發(fā)包括增強(qiáng)現(xiàn)實(shí)技術(shù)（Augmented Reality Technique，AR ）在內(nèi)的互聯(lián)網(wǎng)新技術(shù)。其次，香港高校知識轉(zhuǎn)移的科研成果具有普適性，即更貼近日常生活，更易于推廣。除上文提及的簡捷網(wǎng)技術(shù)之外，香港高校近年還開發(fā)了針對失聰者的語言訓(xùn)練的手機(jī)應(yīng)用程序、熒光增強(qiáng)聚集誘導(dǎo)發(fā)光技術(shù)、具有隔音功能的聲學(xué)特種材料等能夠幫助市民解決生活中實(shí)際問題的技術(shù)。再次，科大注重校際間的合作，科大聯(lián)合香港大學(xué)（港大）和香港中文大學(xué)（中大）創(chuàng)辦了物流及供應(yīng)鏈管理應(yīng)用技術(shù)研發(fā)中心（LSCM 研發(fā)中心）； 2014年初，科大正式啟動科大—麻省理工聯(lián)盟，旨在聯(lián)合麻省理工學(xué)院共同與跨國公司合作，開展更具商業(yè)潛力的科技研發(fā)，提升學(xué)校在全球的影響力。

（三）完善的知識產(chǎn)權(quán)保障體系

香港高校知識轉(zhuǎn)移擁有完善的知識產(chǎn)權(quán)保障體系，這主要體現(xiàn)在香港高校自設(shè)知識轉(zhuǎn)移的專管部門，并由專門的副校長辦公室對其進(jìn)行管理。雖然各校對該部門的稱呼有所不同，如“技術(shù)轉(zhuǎn)移中心”（科大）、“技術(shù)轉(zhuǎn)移處”（港大）、“研究和知識轉(zhuǎn)移服務(wù)中心”（中大）等，但其職責(zé)基本相同，主要包括管理和保護(hù)本校的知識產(chǎn)權(quán)、技術(shù)的市場推廣和許可、尋求與外界的合作項目和資金以及向外界提供咨詢服務(wù)、創(chuàng)辦以新技術(shù)為基礎(chǔ)的創(chuàng)業(yè)型公司。這些部門不參與具體研發(fā)過程，只負(fù)責(zé)研究成果的產(chǎn)權(quán)保護(hù)，并為研發(fā)團(tuán)隊尋求資金支持，可謂是科研團(tuán)隊的“大后方”。在具體運(yùn)作方面，這類部門將為科研團(tuán)隊擬訂材料轉(zhuǎn)讓協(xié)議和保密協(xié)議；向合作方交付研究成果報告，保證合作方對研究結(jié)果有基本了解；向合作方提供質(zhì)量擔(dān)保；對科研項目進(jìn)行成本預(yù)算，保證科研團(tuán)隊的最基本利益。高校的知識轉(zhuǎn)移部門是連接企業(yè)和高校的橋梁，保護(hù)科研團(tuán)隊的研究成果，為其爭取最大的商業(yè)利益，同時積極將高校的先進(jìn)成果推介給工商界，促使這些科研成果造福社會。

四、香港高校知識轉(zhuǎn)移的啟示

香港與內(nèi)地同根同源，兩者有著相通的文化。另一方面，香港的發(fā)展歷史決定了其與海外聯(lián)系密切，教育的開放程度相對更高，在一些問題上更具前瞻性。香港高校知識轉(zhuǎn)移的經(jīng)驗(yàn)對內(nèi)地高校的知識轉(zhuǎn)移具有一定的啟示。

首先，積極轉(zhuǎn)變知識轉(zhuǎn)移的觀念。“知識轉(zhuǎn)移”的內(nèi)涵遠(yuǎn)大于“技術(shù)轉(zhuǎn)移”，“技術(shù)轉(zhuǎn)移”是“知識轉(zhuǎn)移”的重要組成部分之一?！凹夹g(shù)轉(zhuǎn)移”的概念隨著改革開放被引入我國，經(jīng)過幾十年的發(fā)展，其內(nèi)涵也在不斷豐富。后來，隨著高等教育國際化程度的增強(qiáng)，“知識轉(zhuǎn)移”才作為更科學(xué)的概念得到認(rèn)可。目前，內(nèi)地學(xué)者仍多用“技術(shù)轉(zhuǎn)移”來代替“知識轉(zhuǎn)移”，更有甚者將“產(chǎn)學(xué)研合作”等同于“知識轉(zhuǎn)移”。受近現(xiàn)代中國教育歷史因素的影響，內(nèi)地更重視“技術(shù)轉(zhuǎn)移”，因?yàn)樗梢詭碡S厚的商業(yè)利益，而理論成果的轉(zhuǎn)移往往被高校所忽視。理論成果的轉(zhuǎn)移雖然在短期內(nèi)不能夠帶來巨大的商業(yè)利益，但其能夠?qū)?shí)踐產(chǎn)生影響，因此不容小覷?！爸R轉(zhuǎn)移”是目前國際通用的、更具有概括性的概念，也是高等教育發(fā)展的趨勢所在。因此，積極轉(zhuǎn)變觀念對內(nèi)地高校知識轉(zhuǎn)移工作的開展至關(guān)重要。

其次，內(nèi)地政府教育主管部門應(yīng)嘗試轉(zhuǎn)變在高校管理中的角色。與香港不同的是，內(nèi)地的高等教育管理體制十分復(fù)雜，除教育部高教司對高等教育進(jìn)行宏觀部署外，各省市教育主管部門也參與當(dāng)?shù)馗咝５娜粘９芾?。?nèi)地政府教育主管部門應(yīng)該嘗試轉(zhuǎn)變在高校管理中的角色，從“管理者”轉(zhuǎn)變?yōu)椤胺?wù)者”，為高校創(chuàng)造良好的科研環(huán)境，提供政策和資金的扶持。高校只有在具備充分學(xué)術(shù)自由的情況下，才能夠?yàn)橹R轉(zhuǎn)移提供充足的學(xué)術(shù)成果。此外，政府還應(yīng)為高校的知識轉(zhuǎn)移提供幫助，如在職責(zé)范圍內(nèi)幫助高校進(jìn)行科研成果的推廣，利用當(dāng)?shù)氐挠行зY源為高校帶來更多的合作項目等。政府在幫助高校知識轉(zhuǎn)移的同時，也能夠拉動經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，可謂“一舉兩得”。

再次，注重教學(xué)與研究的平衡。知識轉(zhuǎn)移所帶來的商業(yè)利益顯而易見，導(dǎo)致有些學(xué)校將過多的資金和政策傾斜給科研工作，而忽視了大學(xué)最基本的任務(wù)——教學(xué)。香港教資會重視高校的知識轉(zhuǎn)移，但更強(qiáng)調(diào)大學(xué)的教學(xué)職責(zé)。在《展望香港高等教育體系》報告中，教資會表明“務(wù)必確保院校重視教學(xué)，而不能重研究而輕教學(xué)。教資會應(yīng)該嚴(yán)謹(jǐn)?shù)卦u核教學(xué)表現(xiàn)，并懲罰不重視教學(xué)的院?！?。此外，教資會每年將約75%的經(jīng)常性扶助金用于教學(xué)。內(nèi)地的高等教育正在高速發(fā)展，高校知識轉(zhuǎn)移也被列入許多高校，尤其是理工類高校的工作重點(diǎn)。內(nèi)地高校在知識轉(zhuǎn)移體系構(gòu)建和完善的過程中應(yīng)該注意，加強(qiáng)教學(xué)工作并不等同于忽視科研，高質(zhì)量的教學(xué)反而會促使更多的學(xué)生參與科研，從而提高整個學(xué)校的科研水平。

最后，建立并完善高校知識轉(zhuǎn)移機(jī)構(gòu)。2001年，清華大學(xué)、上海交通大學(xué)等6所大學(xué)的技術(shù)轉(zhuǎn)移機(jī)構(gòu)被認(rèn)定為“國家技術(shù)轉(zhuǎn)移中心”，以期成為我國技術(shù)創(chuàng)新體系的重要力量。其目的在于高效利用大學(xué)技術(shù)資源，集中力量診斷和解決行業(yè)共性技術(shù)問題。截至2009年底，我國共有134家國家技術(shù)轉(zhuǎn)移中心，其中依托于高校的國家技術(shù)轉(zhuǎn)移中心有35家[8]。以上數(shù)據(jù)的變化顯示出，內(nèi)地高校知識轉(zhuǎn)移機(jī)構(gòu)在不斷建立和發(fā)展。但僅建立相關(guān)機(jī)構(gòu)是遠(yuǎn)遠(yuǎn)不夠的，充分發(fā)揮這些機(jī)構(gòu)的作用才是促進(jìn)高校知識轉(zhuǎn)移的關(guān)鍵。高校知識轉(zhuǎn)移機(jī)構(gòu)除了基本的產(chǎn)權(quán)保護(hù)、尋求企業(yè)合作、科研成果推廣等工作外，還應(yīng)將兩點(diǎn)工作視為己任：一是為科研團(tuán)隊提供完善的法律保障，解除科研團(tuán)隊的后顧之憂；二是在校園內(nèi)創(chuàng)造科研氛圍，吸引更多的學(xué)生加入?？偠灾?，如果政府、高校、科研團(tuán)隊及企業(yè)能夠在知識轉(zhuǎn)移中各司其職，內(nèi)地高校的科研成果將會得到更有效的推廣，從而使知識和科技更好地服務(wù)社會，造福人類。

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編輯 吳婷 郝星培