美國(guó)政客的新武器

今年4月26日是第14個(gè)世界知識(shí)產(chǎn)權(quán)日，正巧中國(guó)中興通訊在美國(guó)“337調(diào)查”中勝訴，這也是中興在近幾個(gè)月來(lái)贏得的第三次終裁勝訴。此間，中國(guó)國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局局長(zhǎng)申長(zhǎng)雨稱，中美間知識(shí)產(chǎn)權(quán)糾紛日趨增多，中國(guó)已成為美國(guó)“337調(diào)查”的主要對(duì)象國(guó)和最大受害國(guó)。

所謂“337調(diào)查”，是指美國(guó)國(guó)際貿(mào)易委員會(huì)（ITC）根據(jù)該國(guó)1930年關(guān)稅法第337節(jié)規(guī)定，對(duì)“不公平進(jìn)口行為”進(jìn)行調(diào)查，并采取制裁措施的做法。

現(xiàn)實(shí)中，“337調(diào)查”通常包含兩方面含義。其一，ITC如認(rèn)定責(zé)任人在美國(guó)銷售外國(guó)貨物時(shí)使用不正當(dāng)方法，或存在不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)行為，并給美國(guó)本土相關(guān)產(chǎn)業(yè)造成實(shí)質(zhì)性損害，或存在造成損害的可能性，便有權(quán)簽發(fā)法令，阻止相關(guān)產(chǎn)品進(jìn)口；其二，對(duì)進(jìn)口到美國(guó)的產(chǎn)品，如被認(rèn)定侵犯在美國(guó)合法登記并使用的商標(biāo)、專利、版權(quán)、商業(yè)秘密等知識(shí)產(chǎn)權(quán)，只要美國(guó)在相關(guān)領(lǐng)域存在或正在建立相關(guān)產(chǎn)業(yè)，ITC就有權(quán)進(jìn)行制裁，而無(wú)需提供“構(gòu)成實(shí)質(zhì)性損害”的實(shí)際證據(jù)。ITC所采取的制裁措施，包括有限排除令、普遍排除令、禁止令和沒(méi)收令4種。

“337調(diào)查”之所以日趨流行，是因?yàn)檫@項(xiàng)制裁行為具有訴訟門檻低、生效時(shí)間快及制裁措施嚴(yán)厲等好處。

自立國(guó)以來(lái)，美國(guó)傳統(tǒng)的國(guó)際貿(mào)易政策，是主張盡可能減少政府行為和貿(mào)易壁壘，實(shí)行最徹底自由貿(mào)易行為。這種政策，實(shí)際上是建立在對(duì)美國(guó)經(jīng)濟(jì)強(qiáng)勢(shì)和美國(guó)產(chǎn)品國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力的自信基礎(chǔ)上的。正因?yàn)橄嘈琶绹?guó)經(jīng)濟(jì)、美國(guó)產(chǎn)品競(jìng)爭(zhēng)力都是天下第一，美國(guó)才會(huì)力主更徹底的自由貿(mào)易——“零壁壘”的市場(chǎng)環(huán)境，是“贏家通吃”、對(duì)強(qiáng)者有利的規(guī)則。

但近年來(lái)，美國(guó)經(jīng)濟(jì)在全球市場(chǎng)上的相對(duì)優(yōu)勢(shì)縮小，貿(mào)易逆差擴(kuò)大，盡管這在很大程度上和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)有關(guān)，然而“美國(guó)制造”競(jìng)爭(zhēng)力下降，眾多本土產(chǎn)業(yè)萎縮、就業(yè)崗位減少，引發(fā)越來(lái)越多的關(guān)注和不滿。在這種背景下，美國(guó)社會(huì)很難再維持昔日賴以保持對(duì)自由貿(mào)易原則推崇的自信，越來(lái)越頻繁祭起“337調(diào)查”的大旗，甚至不惜冒自砸“自由貿(mào)易倡導(dǎo)者”金字招牌之危險(xiǎn)。

從歷史上看，“337調(diào)查”總是針對(duì)美國(guó)全球貿(mào)易的最大威脅，尤其是和美國(guó)雙邊貿(mào)易順差最大的國(guó)家，上世紀(jì)80至90年代是日本和歐盟。2002年之后，對(duì)華實(shí)施“337調(diào)查”的總數(shù)和所占比例不斷增加，甚至已占其年實(shí)施總量的半壁江山，這恰和“中國(guó)制造”的崛起，和中國(guó)成為美國(guó)貿(mào)易逆差最大制造者的過(guò)程同步。

客觀上說(shuō)，中國(guó)企業(yè)法律意識(shí)相對(duì)淡薄，一方面在“337調(diào)查”最重視的知識(shí)產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域破綻很多，另一方面又缺乏應(yīng)訴的意識(shí)和經(jīng)驗(yàn)。于是，一些感受到危機(jī)的美國(guó)產(chǎn)業(yè)或企業(yè)，“337調(diào)查”就成了他們得心應(yīng)手的“武器”，而對(duì)一些意在借題發(fā)揮的政治家來(lái)說(shuō)，就成了最理想的“劫材”。

從這個(gè)意義上講，“337調(diào)查”的興起既有政治因素，也有非政治因素。僅就政治因素而言，也不僅關(guān)乎國(guó)際政治，甚至更加關(guān)乎美國(guó)國(guó)內(nèi)政治尤其是選舉政治。

在美國(guó)兩黨中，共和黨強(qiáng)調(diào)自由貿(mào)易的重要性，而民主黨則從傳統(tǒng)上就依賴行業(yè)協(xié)會(huì)和工會(huì)組織的票倉(cāng)，強(qiáng)調(diào)貿(mào)易和就業(yè)機(jī)會(huì)保護(hù)。奧巴馬上臺(tái)后適逢金融危機(jī)爆發(fā)，美國(guó)社會(huì)危機(jī)感增加，對(duì)“外國(guó)產(chǎn)品占領(lǐng)美國(guó)市場(chǎng)”、“外國(guó)偷走美國(guó)就業(yè)機(jī)會(huì)”等反應(yīng)強(qiáng)烈。在這種情況下，“337調(diào)查”自然被一些政客頻繁使用，且每每針對(duì)僅次于美國(guó)的世界第二大經(jīng)濟(jì)體中國(guó)。因?yàn)?，中?guó)是美國(guó)最大海外債權(quán)人和最大對(duì)美貿(mào)易順差保持者。

今年是美國(guó)中期選舉年，從目前形勢(shì)看，民主黨選情并不佳，而許多關(guān)鍵性議題，如國(guó)際政治、外交、移民問(wèn)題和醫(yī)保改革等，一旦展開(kāi)討論，民主黨和奧巴馬都很難討好。在這種背景下，民主黨很可能將經(jīng)濟(jì)、貿(mào)易、就業(yè)等在他們看來(lái)相對(duì)討巧的話題，當(dāng)作為選戰(zhàn)預(yù)熱的“主戰(zhàn)場(chǎng)”。于是，本就“短平快”的“337調(diào)查”，此時(shí)此刻或許會(huì)變得更為頻繁和敏感。從某種意義上講，這同樣也是一種政治因素在起作用。