基層央行廉政風(fēng)險(xiǎn)防控體系建設(shè)的實(shí)踐探索

蔣留新

近年來(lái)，人民銀行各基層行認(rèn)真貫徹落實(shí)中紀(jì)委《關(guān)于加強(qiáng)廉政風(fēng)險(xiǎn)防控的指導(dǎo)意見(jiàn)》、總行《分支機(jī)構(gòu)崗位（廉政）風(fēng)險(xiǎn)防范指南》和《崗位（廉政）風(fēng)險(xiǎn)防控管理暫行辦法》等。積極健全組織領(lǐng)導(dǎo)體系、加強(qiáng)檢查監(jiān)督、注重成果運(yùn)用，深入開(kāi)展廉政風(fēng)險(xiǎn)防控各項(xiàng)活動(dòng)，促進(jìn)了各項(xiàng)業(yè)務(wù)工作的有序健康開(kāi)展，有利于構(gòu)建廉政風(fēng)險(xiǎn)防控建設(shè)長(zhǎng)效機(jī)制。

一、廉政風(fēng)險(xiǎn)防控工作的基本做法

加強(qiáng)廉政風(fēng)險(xiǎn)防控是中央推進(jìn)懲治和預(yù)防腐敗體系建設(shè)的重要舉措，也是促進(jìn)基層人民銀行勤政廉政的有力抓手。各級(jí)行切實(shí)加強(qiáng)組織領(lǐng)導(dǎo)，深入推進(jìn)落實(shí)，取得了顯著成效。

（一）加強(qiáng)領(lǐng)導(dǎo)，細(xì)化方案

成立了以各級(jí)行黨委書(shū)記、行長(zhǎng)為組長(zhǎng)，紀(jì)委書(shū)記和相關(guān)監(jiān)督部門(mén)負(fù)責(zé)人為成員的崗位（廉政）風(fēng)險(xiǎn)防控工作領(lǐng)導(dǎo)小組，明確工作職責(zé)和任務(wù)分工，制定下發(fā)的黨風(fēng)廉政建設(shè)和反腐敗工作要點(diǎn)中，將推進(jìn)防控機(jī)制建設(shè)，完善廉政風(fēng)險(xiǎn)防控納入要點(diǎn)內(nèi)容，要求認(rèn)真學(xué)習(xí)貫徹總行《崗位（廉政）風(fēng)險(xiǎn)防控管理暫行辦法》，建立健全廉政風(fēng)險(xiǎn)防控機(jī)制。積極探索開(kāi)展制度廉潔性評(píng)估和制度執(zhí)行力評(píng)價(jià)工作。全面運(yùn)行人民銀行風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)督管理系統(tǒng)，明確工作目標(biāo)、實(shí)施步驟和相關(guān)責(zé)任人，對(duì)系統(tǒng)運(yùn)行情況納入黨風(fēng)廉政建設(shè)責(zé)任制考核內(nèi)容等。

（二）積極推進(jìn)，形成合力

通過(guò)黨委會(huì)、行務(wù)會(huì)、專(zhuān)題會(huì)等形式，深入推進(jìn)廉政風(fēng)險(xiǎn)防控活動(dòng)，強(qiáng)調(diào)活動(dòng)既是黨風(fēng)廉政建設(shè)重要工程，也是各級(jí)行行長(zhǎng)工程，切實(shí)把廉政風(fēng)險(xiǎn)防控工作與創(chuàng)建學(xué)習(xí)型、服務(wù)性、創(chuàng)新型黨支部結(jié)合起來(lái)，與人民銀行黨建工作結(jié)合起來(lái)，與黨務(wù)、政務(wù)、行務(wù)公開(kāi)工作結(jié)合起來(lái)。貼近崗位業(yè)務(wù)、權(quán)力運(yùn)行，統(tǒng)籌開(kāi)展廉政風(fēng)險(xiǎn)防控，對(duì)照《分支機(jī)構(gòu)崗位（廉政）風(fēng)險(xiǎn)防范指南》，將廉政風(fēng)險(xiǎn)、操作風(fēng)險(xiǎn)、管理風(fēng)險(xiǎn)的防范細(xì)化到各崗位履職的全過(guò)程，做到從源頭上防范風(fēng)險(xiǎn)和防治腐敗，“控險(xiǎn)立行、倡廉興行”理念深入人心。

（三）點(diǎn)面結(jié)合，全面排查

立足崗位，從點(diǎn)上查。組織學(xué)習(xí)《指南》，結(jié)合工作實(shí)際，認(rèn)真查找、評(píng)議分析和審定崗位（廉政）風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)生的主客觀原因，查找權(quán)力行使、制度機(jī)制、思想道德等方面存在的廉政風(fēng)險(xiǎn)，堅(jiān)持“橫向到邊、縱向到底、不留盲點(diǎn)”的原則，力求將廉政風(fēng)險(xiǎn)考慮全面，把風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)查深、查透、查全。突出重點(diǎn)，從面上找。按照“領(lǐng)導(dǎo)帶頭、全員參與”的要求，突出“八金六崗四權(quán)”，區(qū)分領(lǐng)導(dǎo)干部、部門(mén)負(fù)責(zé)人和崗位員工“三個(gè)層面”，采取自己找、互相查、部門(mén)定、領(lǐng)導(dǎo)點(diǎn)等方法，深入查找道德行為風(fēng)險(xiǎn)、制度機(jī)制風(fēng)險(xiǎn)、崗位廉政風(fēng)險(xiǎn)、違規(guī)違紀(jì)風(fēng)險(xiǎn)和外部環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)等“五個(gè)方面”的風(fēng)險(xiǎn)，緊緊依托“崗位風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)督信息系統(tǒng)”分類(lèi)登記，建立風(fēng)險(xiǎn)信息庫(kù)，并有針對(duì)性地建立了防控措施，真正做到防患未然。

（四）強(qiáng)化措施，認(rèn)真督導(dǎo)

按照“業(yè)務(wù)發(fā)展到哪里、風(fēng)險(xiǎn)控制到哪里”的原則，切實(shí)加大廉政風(fēng)險(xiǎn)防控力度，及時(shí)跟進(jìn)建立防范措施，使每個(gè)崗位、每個(gè)人員、每項(xiàng)權(quán)力都受到監(jiān)督和制約。因地制宜，圍繞作風(fēng)建設(shè)、密切聯(lián)系群眾、厲行節(jié)約等有關(guān)要求，完善辦文、辦會(huì)、調(diào)研、考察、用餐等制度，按照節(jié)儉、高效、廉潔原則，修訂完善公務(wù)用車(chē)、公務(wù)接待、財(cái)務(wù)管理等厲行節(jié)約的量化指標(biāo)，形成內(nèi)容較為科學(xué)、控制較為嚴(yán)密、體系較為完善的制度體系，做到制度要求明確具體，制度內(nèi)容周密科學(xué)，制度辦法便于操作。加強(qiáng)與司法機(jī)關(guān)在懲處和預(yù)防職務(wù)犯罪案件工作中的協(xié)作配合，充分發(fā)揮各自的職能作用，形成懲治和預(yù)防職務(wù)犯罪的合力。組織依法行政、支付結(jié)算、發(fā)行庫(kù)管理等各類(lèi)監(jiān)督檢查，強(qiáng)化金融消費(fèi)權(quán)益保護(hù)等，廉政風(fēng)險(xiǎn)防控內(nèi)涵外延得到延伸拓展。

二、廉政風(fēng)險(xiǎn)防控工作中的問(wèn)題及原因分析

經(jīng)過(guò)一段時(shí)間的努力，各級(jí)行廉政風(fēng)險(xiǎn)防控意識(shí)得到增強(qiáng)，防控措施得到落實(shí)，崗位廉政風(fēng)險(xiǎn)案件有所遏制，促進(jìn)了履職能力水平的提升。但是應(yīng)該看到，廉政風(fēng)險(xiǎn)防控工作在行際間、部門(mén)間是不平衡的，少數(shù)單位（部門(mén)）認(rèn)識(shí)還不到位、動(dòng)作還不深入、措施也不扎實(shí)，存在照搬照抄、被動(dòng)應(yīng)付等現(xiàn)象，一定程度上削弱了風(fēng)險(xiǎn)防控作用的發(fā)揮，歸納起來(lái)，還存在以下問(wèn)題和不足。

一是思想認(rèn)識(shí)還不到位。廉政風(fēng)險(xiǎn)防控活動(dòng)開(kāi)展以來(lái)，少數(shù)黨員干部認(rèn)為自己崗位行政事權(quán)相對(duì)較少，主要從事一些基礎(chǔ)操作性事務(wù)，基本是有職無(wú)權(quán)，本職崗位工作涉及不到廉政風(fēng)險(xiǎn)，參與活動(dòng)的積極性、主動(dòng)性不強(qiáng)，形成了崗位風(fēng)險(xiǎn)防范與權(quán)力運(yùn)行風(fēng)險(xiǎn)防范的“兩張皮”。二是活動(dòng)特色不夠明顯。為強(qiáng)化廉政風(fēng)險(xiǎn)防控活動(dòng)的指導(dǎo)性，總行專(zhuān)門(mén)下發(fā)了《分支機(jī)構(gòu)崗位（廉政）風(fēng)險(xiǎn)防控指南》，供各級(jí)行開(kāi)展活動(dòng)時(shí)作參考對(duì)照?！吨改稀钒ǜ骷?jí)各類(lèi)風(fēng)險(xiǎn)崗位、風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)及其級(jí)別以及防控措施等，具有較強(qiáng)的指導(dǎo)性。但在具體實(shí)施中，少數(shù)單位（部門(mén)）結(jié)合自身實(shí)際情況不夠，照搬照抄、依葫蘆畫(huà)瓢，沒(méi)有形成本單位、本部門(mén)的特色，標(biāo)準(zhǔn)化式的雷同，差異性不強(qiáng)。三是成果運(yùn)用不夠充分。少數(shù)單位雖然按規(guī)定組織開(kāi)展了活動(dòng)各階段工作，查找風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，繪制流程圖，擬定職權(quán)目錄等，建立了專(zhuān)門(mén)文檔目錄，取得了一定成果。但對(duì)怎樣將活動(dòng)成果與本級(jí)行履職實(shí)際結(jié)合、如何融入業(yè)務(wù)工作和管理流程等這些問(wèn)題未能作更加深入的落實(shí)，一段時(shí)間轟轟烈烈后，活動(dòng)告一段落，活動(dòng)成果未能得到充分運(yùn)用。

分析產(chǎn)生上述問(wèn)題的原因，主要有：一是對(duì)廉政風(fēng)險(xiǎn)的認(rèn)識(shí)不夠深入。廉政風(fēng)險(xiǎn)不是實(shí)際發(fā)生的風(fēng)險(xiǎn)，而是發(fā)生風(fēng)險(xiǎn)的可能性，由于廉政風(fēng)險(xiǎn)這種潛在性的特點(diǎn)，致使一些干部視而不見(jiàn)，一定程度上存在工作不到位、不理解、嫌麻煩現(xiàn)象。同時(shí)，在基層央行履職過(guò)程中，少數(shù)行存在“重操作、輕內(nèi)控”、“重業(yè)務(wù)、輕黨務(wù)”、“重結(jié)果、輕過(guò)程”等傾向，未能按照要求真正做到日常履職與風(fēng)險(xiǎn)防控“兩手抓、兩手硬”。二是尚未形成明確的考核機(jī)制。近年來(lái)，上級(jí)行出臺(tái)了業(yè)績(jī)考核、行員考核、職務(wù)職稱(chēng)考核等辦法和行員工作關(guān)鍵行為事件記錄表等，發(fā)揮了一定作用。目前，尚未對(duì)廉政風(fēng)險(xiǎn)防控制定明確的考核辦法，并將其納入行員績(jī)效考核體系，紀(jì)檢部門(mén)難以用量化手段對(duì)部門(mén)（員工）風(fēng)險(xiǎn)防控事宜進(jìn)行評(píng)估打分，還停留在工作做了沒(méi)有，尚未深入到“做得怎樣，能否更好？”層面，一定程度上影響了活動(dòng)作用的發(fā)揮。三是廉政風(fēng)險(xiǎn)防控工作缺乏系統(tǒng)性。廉政風(fēng)險(xiǎn)防控是一項(xiàng)復(fù)雜的系統(tǒng)工程，必須從整體上進(jìn)行設(shè)計(jì)，將其融入業(yè)務(wù)和權(quán)力運(yùn)行的全過(guò)程。由于缺乏系統(tǒng)性設(shè)計(jì)，致使其表現(xiàn)在制度層面的“碎片化”，風(fēng)險(xiǎn)把握的“平均化”以及防控措施的“低效化”，責(zé)任追究、違規(guī)處理失之于寬、失之于軟。

三、深入推進(jìn)廉政風(fēng)險(xiǎn)防控工作的幾點(diǎn)措施

廉政風(fēng)險(xiǎn)防控是反腐倡廉建設(shè)的創(chuàng)新之舉，也是加強(qiáng)內(nèi)控內(nèi)管、規(guī)范權(quán)力運(yùn)行、嚴(yán)密業(yè)務(wù)操作、提升制度執(zhí)行力的有力抓手。基層央行要結(jié)合自身實(shí)際，積極探索采取適合本單位、本部門(mén)的具體控制措施，堅(jiān)持效率優(yōu)先、風(fēng)險(xiǎn)可控原則，加強(qiáng)考核監(jiān)督，注重問(wèn)責(zé)落實(shí)，確保依法、正確、有效履行各項(xiàng)職責(zé)。

（一）納入考核，強(qiáng)化廉政風(fēng)險(xiǎn)防控責(zé)任

注重廉政風(fēng)險(xiǎn)防控成效，及時(shí)分析考核評(píng)價(jià)，定期召開(kāi)領(lǐng)導(dǎo)小組工作會(huì)議，研究討論反映集中的風(fēng)險(xiǎn)表現(xiàn)，確定風(fēng)險(xiǎn)處置任務(wù)。對(duì)部門(mén)存在的問(wèn)題，提出整改意見(jiàn)；對(duì)個(gè)人存在的問(wèn)題，按照干部管理權(quán)限，進(jìn)行相應(yīng)的指導(dǎo)教育，糾正工作中的錯(cuò)誤或失誤。將廉政風(fēng)險(xiǎn)防控工作納入行員考核、黨風(fēng)廉政建設(shè)責(zé)任制檢查，各部門(mén)及時(shí)將廉政風(fēng)險(xiǎn)防控工作情況在《行員工作關(guān)鍵行為和事件記錄表》上予以登記，作為行員考核依據(jù)，將考核結(jié)果與領(lǐng)導(dǎo)干部、工作人員績(jī)效考核結(jié)合起來(lái)，與部門(mén)、個(gè)人的評(píng)先選優(yōu)結(jié)合起來(lái)，與干部的選拔任用結(jié)合起來(lái)。

（二）組織督查，增強(qiáng)廉政風(fēng)險(xiǎn)防控的針對(duì)性

定期開(kāi)展執(zhí)法監(jiān)察和有關(guān)“權(quán)、錢(qián)、人”等審計(jì)監(jiān)督，注重“人、財(cái)、物”等各方面崗位廉政風(fēng)險(xiǎn)的監(jiān)督。認(rèn)真落實(shí)領(lǐng)導(dǎo)干部任前廉政談話、紀(jì)委書(shū)記同下級(jí)行負(fù)責(zé)人談話、誡勉談話制度等“三項(xiàng)談話”制度和行領(lǐng)導(dǎo)每年兩次對(duì)分管部門(mén)黨風(fēng)廉政建設(shè)檢查、行領(lǐng)導(dǎo)參加非分管部門(mén)學(xué)習(xí)會(huì)制度等，分析查找廉政風(fēng)險(xiǎn)防控、內(nèi)控內(nèi)管等方面存在的問(wèn)題和風(fēng)險(xiǎn)隱患，提出改進(jìn)措施，切實(shí)增強(qiáng)廉政風(fēng)險(xiǎn)防控的持久性。

（三）強(qiáng)化“問(wèn)責(zé)”，發(fā)揮廉政風(fēng)險(xiǎn)防控作用

認(rèn)真執(zhí)行領(lǐng)導(dǎo)干部“五項(xiàng)制度”通報(bào)制度、《內(nèi)部監(jiān)督考核暫行辦法》、《內(nèi)部監(jiān)督通報(bào)》制度和《干部績(jī)效審計(jì)暫行辦法》等，建立健全審計(jì)發(fā)現(xiàn)問(wèn)題落實(shí)整改和責(zé)任追究機(jī)制，定期匯總歸納內(nèi)部審計(jì)、執(zhí)法監(jiān)察、事后監(jiān)督、干部管理中發(fā)現(xiàn)問(wèn)題，進(jìn)行內(nèi)部通報(bào)。加強(qiáng)員工八小時(shí)以外的管理和監(jiān)督，在開(kāi)展形勢(shì)任務(wù)教育的同時(shí)，大力宣傳身邊的先進(jìn)典型，引導(dǎo)干部職工樹(shù)立正確的世界觀、人生觀、價(jià)值觀。充分發(fā)揮主要負(fù)責(zé)人主體作用和黨風(fēng)廉政建設(shè)聯(lián)絡(luò)員“監(jiān)督員、安全員、信息員”作用，結(jié)合季度行員考核，分析排查員工8小時(shí)以外的興趣愛(ài)好、社會(huì)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)等情況，對(duì)苗頭性、傾向性問(wèn)題，積極抓早抓小，防患未然。

（四）全面落實(shí)，構(gòu)建“機(jī)制+科技”防控體系

要按照總行下發(fā)的《關(guān)于推廣運(yùn)行中國(guó)人民銀行風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)督管理系統(tǒng)的通知》要求和所附《中國(guó)人民銀行風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)督管理系統(tǒng)運(yùn)行管理暫行辦法》的規(guī)定，切實(shí)提高風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)督管理系統(tǒng)在各級(jí)行廉政風(fēng)險(xiǎn)防控工作重要性的認(rèn)識(shí)，積極厘清系統(tǒng)運(yùn)行各方面的責(zé)任，切實(shí)做好系統(tǒng)角色分配、人員部門(mén)管理、業(yè)務(wù)歸屬類(lèi)別等各項(xiàng)設(shè)置，全面掌握風(fēng)險(xiǎn)防控、監(jiān)督信息、規(guī)章制度、統(tǒng)計(jì)分析和系統(tǒng)管理等模塊的功能及其應(yīng)用。在此基礎(chǔ)上，加強(qiáng)本轄區(qū)、各部門(mén)系統(tǒng)運(yùn)行情況的監(jiān)督檢查，保證各級(jí)各類(lèi)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)在系統(tǒng)中正確設(shè)置，全面組織開(kāi)展各項(xiàng)監(jiān)督檢查，確保系統(tǒng)運(yùn)行各項(xiàng)要求落到實(shí)處，為構(gòu)建人民銀行廉政風(fēng)險(xiǎn)防控長(zhǎng)效機(jī)制作出應(yīng)有的貢獻(xiàn)。