行賄犯罪檔案查詢與國有企業(yè)廉政風險防控工作的銜接

王巖　魏文博　李帥

為了預防賄賂犯罪的發(fā)生，促進社會信用體系建設，檢察機關自2006年起開展了行賄犯罪檔案查詢工作。隨著此項工作的逐步推廣及國有企業(yè)工作人員成為貪污賄賂犯罪案件高發(fā)主體之一，行賄犯罪檔案查詢在國有企業(yè)廉政風險防控中發(fā)揮著日益重要的作用。為了更進一步做好國有企業(yè)廉政風險防控工作，必須將其與檢察機關的行賄犯罪檔案查詢工作相銜接。

一、國有企業(yè)賄賂犯罪及行賄犯罪檔案查詢的實證研究

據統(tǒng)計，自2009年至2013年，北京市西城區(qū)人民檢察院立案偵查的受賄犯罪共計56人，其中國有企業(yè)工作人員32人，占受賄犯罪總人數的68%，且國有企業(yè)受賄犯罪主要集中在金融基金、建筑、電信、電力等行業(yè)。這表明國有企業(yè)的廉政風險防控工作仍需加強，而金融基金、建筑、電信、電力等行業(yè)應成為重中之重。

統(tǒng)計顯示，自2012年至2013年，北京市西城區(qū)人民檢察院共受理行賄犯罪檔案查詢申請10345次，因招投標需要申請查詢的占到查詢總數的99%，其中國有企業(yè)招投標項目占89%，政府采購招投標項目占10%?？梢?，國有企業(yè)招投標成為當前行賄犯罪檔案查詢工作的主要應用領域。

二、國有企業(yè)廉政風險防控銜接行賄犯罪檔案查詢的必要性

（一）行賄犯罪檔案查詢工作的實際效果

對于行賄犯罪檔案查詢工作的效果，一些人認為，雖然檢察機關每年投入了大量的人力、物力開展查詢工作，但是查出有行賄犯罪記錄的寥寥無幾，說明開展該項工作的實際意義不大。這些質疑看似有道理，但事實并非如此。

首先，有行賄犯罪記錄的查詢結果較少有一定的客觀原因。一是超出查詢期限的行賄犯罪記錄不會顯示。根據西城院受理行賄犯罪檔案查詢的情況來看，招標單位通常要求投標單位出具三年以內無行賄犯罪記錄的查詢結果告知函。如果在2014年8月28日查詢某單位或個人的行賄犯罪檔案，但其犯罪發(fā)生在2011年8月28日以前，由于該記錄不在查詢范圍內，告知函就顯示無行賄犯罪記錄。二是有行賄犯罪記錄的人數占經濟活動參與人數的比例較低，使得查出有行賄犯罪記錄的比例較低。根據全國第二次經濟普查數據，2009年全國從事第二、三產業(yè)的單位和有證件照的個體經營戶從業(yè)人數為35507萬人，當年檢察機關共對3194名行賄人依法追究了刑事責任。以此計算，2009年行賄犯罪總人數占全國經濟活動參與人數的0.09‰，即全國每11萬參與經濟活動的人中只有1人有行賄犯罪記錄，如此低的比例自然導致實際查詢出的行賄犯罪記錄偏少。三是部分有行賄犯罪記錄的單位通過注銷原單位或更換法人代表、項目負責人等手段規(guī)避行賄犯罪檔案查詢，使得查詢到行賄犯罪記錄的幾率進一步縮小。

其次，行賄犯罪檔案查詢工作不僅能將有行賄犯罪記錄的單位或個人排除在國有企業(yè)招投標活動之外，更重要的是它能發(fā)揮強有力的警示和預防功能。對于曾經有過行賄犯罪行為的個人或單位，招標方通常會設置無行賄犯罪記錄的約束條件，不給其再次行賄的機會，從而預防賄賂犯罪的發(fā)生;對于雖然沒有發(fā)生過行賄犯罪但是有行賄企圖的單位或個人，廉潔準入機制的存在會給其強烈的警示：一旦發(fā)生行賄犯罪有可能被禁止或限制參與某項經濟活動。這增加了潛在行賄人的壓力，促使其自覺放棄行賄念頭。

（二）企業(yè)廉政風險防控需要行賄犯罪檔案查詢機制

國有企業(yè)廉政風險防控可分為內部防控和外部防控兩部分。內部防控是國有企業(yè)針對企業(yè)內部人員存在的職務犯罪隱患所采取的各項綜合措施，以實現(xiàn)減少和抑制廉政風險的目的。國有企業(yè)雖有條件和能力進行風險防控，卻無法對參與國有企業(yè)經營活動的外部單位和個人實施有效的防控。隨著市場競爭的日趨激烈，部分參與國有企業(yè)招投標的外部單位和個人，為順利中標往往通過多種方式主動行賄，成為企業(yè)人員身陷賄賂犯罪的重要誘因?？梢哉f，當前國有企業(yè)迫切需要能夠為其外部廉政風險防控提供支持的工作制度，而檢察機關開展的行賄犯罪檔案查詢工作恰好彌補了國有企業(yè)外部防控力所不能及的缺憾。檢察機關利用自身專業(yè)優(yōu)勢，通過提供行賄犯罪檔案查詢的方式積極介入國有企業(yè)經營活動，能夠切實解決國有企業(yè)外部防控的困境，實現(xiàn)國有企業(yè)內外防控雙重“屏障”，打造“檢企協(xié)作”的立體防控體系。

三、進一步完善兩者銜接的思路

（一）選擇合適的共建對象

檢察機關應當結合地區(qū)經濟發(fā)展情況，在駐地的眾多國有企業(yè)中，首先選擇賄賂犯罪易發(fā)多發(fā)的重點行業(yè)的大型國企，分步驟、有側重地加強合作、開展共建。如北京市西城區(qū)是首都核心功能區(qū)，在“十二五”期間將先后有城市軌道交通、高新技術產業(yè)功能區(qū)、文化創(chuàng)意產業(yè)功能區(qū)等大批重點工程建設項目實施。而工程建設因具有規(guī)模大、資金集中、影響人群廣等特點，近年來一直是職務犯罪的高發(fā)領域。因此，作為這些大型建設項目主要承建方的國有企業(yè)，需高度防控賄賂犯罪風險。根據這一特點，西城區(qū)檢察院在區(qū)域內450余家中央直接管理的國有特大型企業(yè)及其二級公司中，首先選擇與中國三峽新能源公司、中國三峽集團水力電力對外公司、中國國電集團等央企開展共建合作，為這些企業(yè)的招投標活動提供行賄犯罪檔案查詢，幫助企業(yè)實現(xiàn)質量安全、施工安全和廉政安全。

（二）增強國有企業(yè)對查詢工作的正確認識

當前，行賄犯罪檔案查詢的社會認知度仍不高，部分申請查詢的單位或個人并不認可該項工作的價值，甚至認為這是檢察權的擴張，從心底排斥和抵觸這項工作。還有部分申請人對查詢工作不了解，盲目認為需要“找人”、“找關系”查詢才能得到真實的結果，反而導致某些企業(yè)以此向申請查詢者收取查詢代理費用，甚至出現(xiàn)偽造查詢結果告知函的情況。因此，必須增強國有企業(yè)對查詢工作的正確認知。

首先，加強社會宣傳，提高公眾認知度。檢察機關可以利用媒體、網絡等方式公開行賄犯罪檔案查詢的工作流程、工作辦法等，宣傳工作效果，提高公眾認知度。其次，加強對國有企業(yè)的宣傳，提高認可度。檢察機關要結合預防警示教育和宣傳、預防咨詢等，與國有企業(yè)紀檢部門加強溝通和聯(lián)系，讓其了解查詢工作對于有效遏制賄賂犯罪的作用并認可這項工作，提升其主動查詢的積極性。

（三）設立快速查詢通道，必要時擴大查詢范圍

針對“共建”企業(yè)招投標項目眾多、對投標單位的查詢申請量較大這一情況，檢察機關可以設立快速查詢的綠色通道。在收到企業(yè)遞交的查詢對象名單后，檢察機關對參與投標的單位和個人進行集中查詢，于三個工作日內統(tǒng)一出具查詢結果告知函，避免同一項目的多家投標單位獨自前往檢察機關辦理查詢事宜，以提高查詢效率，節(jié)約檢察資源。

（四）建立對查詢結果運用的信息反饋機制

根據最高人民檢察院《關于行賄犯罪檔案查詢工作的規(guī)定》，檢察機關不干預、不參與對有行賄犯罪檔案記錄的單位或者個人的具體處置，但是要及時了解查詢結果的處置情況，做好登記管理。雖然該《規(guī)定》明確申請人要向檢察機關反饋信息，但是實踐中基于多種原因，反饋工作往往落實不到位。為了避免類似情況的發(fā)生，檢察機關應與國有企業(yè)建立對查詢結果運用的信息反饋機制，規(guī)定企業(yè)在收到《行賄犯罪檔案查詢結果告知函》后，于招投標工作結束后一個月內填寫《行賄犯罪檔案查詢結果回復函》并向檢察機關反饋。對經查詢有行賄犯罪記錄的單位和個人進行處置的，企業(yè)應當將處置結果在30日內主動向檢察機關反饋。檢察機關對查詢結果的應用情況進行登記備案，切實做到跟蹤、了解相關情況，并對查詢結果的應用情況定期開展數據分析，以增強查詢效果。

（五）完善職務犯罪檔案信息庫，增強分析研判力度

及時、準確、完整錄入行賄犯罪信息是開展查詢工作的基礎，但當前檢察機關在一定程度上存在著錄入不及時等問題。因此，檢察機關應在內部對行賄犯罪信息庫的錄入情況開展定期和不定期檢查，確保涉及賄賂犯罪和賄賂行為的相關信息得到及時、準確、全面的錄入，并建立職務犯罪檔案信息庫，逐步搭建全國聯(lián)網的職務犯罪信息系統(tǒng)，將其應用到政務、商務、司法等多個領域。

此外，檢察機關還應當定期分析行賄犯罪檔案查詢工作的開展情況，查找賄賂犯罪的案件特點、發(fā)案規(guī)律、發(fā)案原因等，預測賄賂犯罪的發(fā)展趨勢，并及時與企業(yè)紀檢部門溝通、聯(lián)系，共同查找企業(yè)在招標、采購、人事管理等環(huán)節(jié)存在的制度漏洞，提出預防職務犯罪的對策建議，擴大行賄犯罪檔案查詢工作效果，幫助企業(yè)加強廉政風險防控工作。