淺議國有企業(yè)法律風(fēng)險管理

朱彩娟

[摘 要]企業(yè)的健康發(fā)展離不開科學(xué)有效的管理，作為企業(yè)風(fēng)險管理的主要組成部分，法律風(fēng)險的管理和控制對于企業(yè)的經(jīng)營安全和可持續(xù)發(fā)展起著至關(guān)重要的作用。從企業(yè)自身法律風(fēng)險環(huán)境和管理情況出發(fā)，設(shè)計與構(gòu)建新型企業(yè)法律風(fēng)險管理體系，能很好地解決在法律風(fēng)險管理中存在的問題，進(jìn)而提升企業(yè)法律風(fēng)險管理的能力。本文主要從風(fēng)險防范理念、管理模式、制度建設(shè)和管理方式對石化企業(yè)的法律管理進(jìn)行討論。

[關(guān)鍵詞]企業(yè)；法律；風(fēng)險管理

[中圖分類號]F274 [文獻(xiàn)標(biāo)識碼]A [文章編號]1005-6432（2014）52-0231-02

法律管理是國有企業(yè)經(jīng)營管理中重要的組成部分。石化行業(yè)具有投資大、地域廣、戰(zhàn)線長、高溫高壓、易燃易爆、高度依賴資源環(huán)境等特點，加之行政監(jiān)管嚴(yán)格和一體化的經(jīng)營格局等因素，決定了石化企業(yè)在實施管理活動過程中適用的法律多、風(fēng)險大等特點。因此，石化企業(yè)應(yīng)大力加強企業(yè)法制建設(shè)、高度重視企業(yè)法律工作，逐步建立健全石化企業(yè)在業(yè)務(wù)體系、機構(gòu)網(wǎng)絡(luò)、工作機制方面的法律管理，提高企業(yè)重大決策的法律參與程度和水平，使法律管理得到整個企業(yè)的普遍認(rèn)同，從而提高企業(yè)的總體管理水平。

1 企業(yè)法律風(fēng)險管理的概念

市場經(jīng)濟(jì)環(huán)境下，企業(yè)要健康持續(xù)發(fā)展，就要遵紀(jì)守法，就需要加強對法律風(fēng)險的控制和防范，因此，全方位地控制法律風(fēng)險，是企業(yè)管理的重要課題，也是企業(yè)可持續(xù)健康發(fā)展的重要保障。隨著市場經(jīng)濟(jì)的深入發(fā)展，法律風(fēng)險無處不在，企業(yè)在運營過程中由于權(quán)利、義務(wù)失范導(dǎo)致法律責(zé)任和產(chǎn)生實際損害，便是法律風(fēng)險。在每天的生產(chǎn)、營銷、物流、資金往來等繁雜的工作中處處都有想象不到的危機，稍有不慎，就有全軍覆沒的危險。但是，法律風(fēng)險卻是完全可以預(yù)防與控制的。從法律的視角來看，依法取得權(quán)利、依法行使權(quán)利，以及履行義務(wù)、保護(hù)權(quán)利的過程，就是企業(yè)經(jīng)營管理的過程。在這一過程中，企業(yè)往往會遇到基于法律環(huán)境產(chǎn)生的與權(quán)利、義務(wù)有關(guān)的風(fēng)險。比如，企業(yè)與政府之間，企業(yè)與企業(yè)之間，股東相互之間，以及客戶、員工之間等，都有可能由于權(quán)利、義務(wù)的不對稱所導(dǎo)致的各類法律關(guān)系產(chǎn)生矛盾。所有這些，都可能發(fā)生法律風(fēng)險。法律風(fēng)險與其他相關(guān)風(fēng)險一般都會交織在一起。發(fā)生糾紛長期無法得到解決，只能付諸法律裁決。這是當(dāng)事雙方都不愿意看到的結(jié)局，但是正是由于當(dāng)事雙方往往都缺乏法律風(fēng)險防范意識，沒有采取有效的法律風(fēng)險預(yù)防措施，因此只能走向法庭。

2 企業(yè)法律風(fēng)險管理困境分析

目前大多數(shù)企業(yè)的法律風(fēng)險管理最普遍的模式是聘請外部法律專業(yè)人士進(jìn)行法務(wù)管理或設(shè)立內(nèi)部法務(wù)管理機構(gòu)、設(shè)立專職法務(wù)人員，通過企業(yè)法律顧問開展專項法律事務(wù)工作來實現(xiàn)對法律風(fēng)險的防范和控制。主要表現(xiàn)在：①事前預(yù)防法律風(fēng)險的目標(biāo)很難實現(xiàn)。從風(fēng)險防控的角度來說，企業(yè)法律風(fēng)險管理最理想的狀態(tài)是能夠?qū)崿F(xiàn)對法律風(fēng)險的事前預(yù)防，即通過有效的管理手段使企業(yè)盡可能地不發(fā)生或少發(fā)生法律風(fēng)險，而不是等到風(fēng)險發(fā)生之后再去處理和解決；②難以妥善處理企業(yè)法律風(fēng)險控制與業(yè)務(wù)發(fā)展之間的矛盾。目前多數(shù)企業(yè)要么一味遷就業(yè)務(wù)的發(fā)展而放棄必要的風(fēng)險控制，要么采取了不必要的風(fēng)險控制而影響了業(yè)務(wù)的合理發(fā)展。原因在于法律風(fēng)險控制策略的決策往往是法律部門一個部門決定，業(yè)務(wù)部門并不參與，也沒有一套科學(xué)的方法確定風(fēng)險大小的判斷，通常是根據(jù)以往的經(jīng)驗推斷或?qū)︼L(fēng)險的直觀感受來確定，從而導(dǎo)致了無法從全局的角度來客觀精確地衡量法律風(fēng)險，而只能采取單一的控制策略；③法律風(fēng)險管理資源嚴(yán)重不足。大多數(shù)企業(yè)總感覺現(xiàn)有法律崗位人員少，管理缺人，業(yè)務(wù)多而分散，不能滿足日常經(jīng)營活動對法律風(fēng)險管理的需要，但短時間內(nèi)又無法解決。原因有兩方面：一是法律風(fēng)險管理工作局限于處理具體的法律事務(wù)，法務(wù)人員身陷于煩瑣的、重復(fù)性的事務(wù)性工作，這種工作模式導(dǎo)致企業(yè)無法從風(fēng)險管理的角度去認(rèn)識法律風(fēng)險，并進(jìn)行更高層次的歸納和分析，進(jìn)而也無法提出統(tǒng)籌、高效的風(fēng)險管理解決方案。二是法律風(fēng)險管理責(zé)任過分集中于法律部門，不能調(diào)動整個企業(yè)的資源來滿足風(fēng)險管理的需求；④法律風(fēng)險管理的工作質(zhì)量基本由法律顧問的個人素質(zhì)決定。如果企業(yè)的法律顧問經(jīng)驗豐富、專業(yè)技能高，則法律風(fēng)險管理的工作質(zhì)量相對就比較高，反之則有所下降，這顯然不利于企業(yè)法律風(fēng)險管理水平面的提升。原因在于沒有一套科學(xué)、標(biāo)準(zhǔn)的法律風(fēng)險管理方法和工具可供法律顧問使用。企業(yè)法律風(fēng)險管理機制自身存在的不足與缺陷正是目前大多數(shù)國有企業(yè)法律風(fēng)險管理困境產(chǎn)生的原因，而這些不足又正是以事務(wù)管理為核心的傳統(tǒng)法律風(fēng)險管理模式所固有的、不可避免的。因此，要解決法律風(fēng)險管理中存在的問題，就必須轉(zhuǎn)換法律風(fēng)險管理的模式，重新構(gòu)建企業(yè)法律風(fēng)險管理體系。

3 加強國有企業(yè)法律風(fēng)險管控的措施

3.1 確保法律管理建立在正確法律風(fēng)險防范理念之上

理念具有基礎(chǔ)和導(dǎo)向作用，法律風(fēng)險雖然客觀存在，但不是不可防和不可控的，幾乎所有的重大法律風(fēng)險隱患都源于人員的不規(guī)范行為，如果能夠事先采取必要措施，可以防范和控制大部分法律風(fēng)險案件的發(fā)生，或?qū)L(fēng)險隱患控制在初始階段和將損失控制到最小化。因此，石化企業(yè)的法律管理應(yīng)建立在堅實的法律風(fēng)險防范理念基礎(chǔ)之上，必須加大宣傳法律風(fēng)險防范和控制的管理意義、經(jīng)濟(jì)意義和社會意義，提高管理層、業(yè)務(wù)人員和法律人員的共同認(rèn)識。

3.2 確保法律管理擁有適宜的法律管理模式

我國石化企業(yè)業(yè)務(wù)綜合性較強、內(nèi)部體制關(guān)系較復(fù)雜。一般企業(yè)內(nèi)部不僅有石油業(yè)務(wù)，還有工程建設(shè)和工程技術(shù)服務(wù)、礦區(qū)服務(wù)等業(yè)務(wù)。在內(nèi)部體制上，上市業(yè)務(wù)實行分公司體制，未上市業(yè)務(wù)實行母子公司體制，海外業(yè)務(wù)大都是股權(quán)式合資與合同式合作。因此，石化企業(yè)的法律管理要在充分考慮到企業(yè)實際特點的情況下，加強集中管控，協(xié)調(diào)并妥善處理好安全與效率的關(guān)系。石化企業(yè)應(yīng)遵循統(tǒng)一管理與分級負(fù)責(zé)相結(jié)合、分級分權(quán)與合理授權(quán)相結(jié)合，區(qū)別上市與未上市、生產(chǎn)企業(yè)與經(jīng)營企業(yè)、國內(nèi)企業(yè)與海外企業(yè)的基本原則，實行總部和地區(qū)企業(yè)相對集中的分級管理模式，合理劃分總部與企業(yè)管理權(quán)限：對于處于市場優(yōu)勢地位的上市生產(chǎn)單位，其受到強制性法律法規(guī)的管控更嚴(yán)格，應(yīng)由總部直接管理重大投資、交易和糾紛事項，授權(quán)地區(qū)企業(yè)管理其他業(yè)務(wù)，并集中管理地區(qū)企業(yè)的各級法律業(yè)務(wù)；對于工程建設(shè)及工程技術(shù)等未上市經(jīng)營單位，總部應(yīng)以業(yè)務(wù)指導(dǎo)為主進(jìn)行適度管控，由地區(qū)企業(yè)自行管理常規(guī)業(yè)務(wù)；對于海外企業(yè)，總部對重大事項的處理應(yīng)以協(xié)調(diào)和指導(dǎo)為主，并授權(quán)海外企業(yè)法律部門對具體業(yè)務(wù)進(jìn)行處理。這樣的相對集中的區(qū)別化分級式管理模式不僅可以有效實現(xiàn)石化企業(yè)法律管理思想，而且可以適應(yīng)不同企業(yè)的實際經(jīng)營管理和風(fēng)險防控需求，提高石化企業(yè)的法律管理效率。

3.3 確保法律管理為制度建設(shè)做好保障

加強石化企業(yè)的法制建設(shè)、提高石化企業(yè)的法律管理效率的關(guān)鍵在于良好制度的建設(shè)。以往法律部門僅審查企業(yè)規(guī)章制度的合法性，很少關(guān)心制度設(shè)計中的權(quán)責(zé)關(guān)系，往往由業(yè)務(wù)部門按照自身職能作用發(fā)揮角度起草制度，其制度的設(shè)計往往缺乏業(yè)務(wù)銜接，而且存在著很多缺陷，影響了制度的實施效果，因此石化企業(yè)的法律部門應(yīng)對制度建設(shè)進(jìn)行統(tǒng)一管理，提升法律管理在制度建設(shè)中的作用，改觀制度設(shè)計：一要革新制度設(shè)計程序。制度的設(shè)計應(yīng)嚴(yán)格執(zhí)行按計劃制訂、共同論證、系統(tǒng)評審和集體決策的程序進(jìn)行，并由主要領(lǐng)導(dǎo)組織常務(wù)會議對重要制度進(jìn)行審議，解決制度部門化及制度間交叉矛盾的問題。二要優(yōu)化制度內(nèi)容，提高制度質(zhì)量。打破一事一議的局面，遵循業(yè)務(wù)管理規(guī)律和制度實施的可操作性，從企業(yè)管理和企業(yè)科學(xué)治理的高度對每一項制度進(jìn)行統(tǒng)籌和設(shè)計，協(xié)調(diào)不同管理者之間的業(yè)務(wù)關(guān)系、平衡管理者與被管理者之間的權(quán)責(zé)。通過對制度內(nèi)容的不斷優(yōu)化，來改進(jìn)和完善管理中存在的管理體制調(diào)整、職能角色定位、業(yè)務(wù)界面劃分和運行機制等問題。三要將包括法律部門在內(nèi)的各業(yè)務(wù)部門在各項業(yè)務(wù)中的作用具體化在相關(guān)業(yè)務(wù)制度中，并嵌入相關(guān)業(yè)務(wù)流程，這樣可以促進(jìn)部門間的融合，強化部門職責(zé)的落實。四要規(guī)范制度實施機制，提高制度統(tǒng)一性、權(quán)威性和有效性。整合制度與各管理體系，將制度與體系要求融合成一套管理規(guī)范，形成統(tǒng)一規(guī)范平臺，以避免在具體落實中產(chǎn)生制度的重復(fù)交叉和矛盾現(xiàn)象。

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