低碳經(jīng)濟下企業(yè)和政府的信號博弈分析

柴家周 劉自敏

摘要：在全世界應(yīng)對氣候變化、金融危機等大背景下，低碳轉(zhuǎn)型也已經(jīng)成為我國經(jīng)濟發(fā)展的一種趨向。那么如何有效順利的實現(xiàn)向低碳經(jīng)濟的過渡發(fā)展已經(jīng)成為目前研究的熱點。本文將通過碳排放機制下的信號傳遞博弈分析模型，來研究在發(fā)展低碳經(jīng)濟的過程中企業(yè)與政府之間的相關(guān)關(guān)系。并針對二者目前存在的問題與不足提出合理性的改革策略。

關(guān)鍵詞：低碳經(jīng)濟；博弈；政府；企業(yè)

一、低碳經(jīng)濟下碳博弈概述

聯(lián)合國在上世紀80年代提出可持續(xù)發(fā)展的概念，但是在當(dāng)時并沒有引起世界各國的重視。其后，隨著環(huán)境惡化的加劇，可持續(xù)發(fā)展的觀念才逐漸被國際社會廣泛的關(guān)注。而到了21世紀的今天，應(yīng)對氣候變化和環(huán)境保護已經(jīng)成為每一個國家的基本認知。在中國，環(huán)境保護和防止污染方面的發(fā)展應(yīng)經(jīng)取得了長足的進步，并且形成了一些固有的觀念的和形態(tài)，如可持續(xù)發(fā)展、循環(huán)經(jīng)濟、環(huán)境友好型社會等等。但是當(dāng)前，可持續(xù)發(fā)展的新重點是低碳經(jīng)濟，我國面臨新的機遇和挑戰(zhàn)。

面對未來經(jīng)濟的發(fā)展，政府的動機是實現(xiàn)經(jīng)濟利益和社會福利的最大化，但是企業(yè)的目標是實現(xiàn)自身利潤最大化，二者因為追求的利益不同而產(chǎn)生沖突。所以政府為了公共利益實現(xiàn)經(jīng)濟的良性發(fā)展必須對企業(yè)減排進行監(jiān)控。但是如此一來，企業(yè)在執(zhí)行政府的低碳政策時就會討價還價，對政府的監(jiān)管進行躲避欺瞞，因此企業(yè)與政府間的碳博弈也就無處不在、無時不在。本文就是基于這種背景運用信號傳遞博弈的理論進行分析研究，并針對目前存在的問題提出建設(shè)性的意見。

二、運用信號傳遞博弈理論分析企業(yè)的戰(zhàn)略選擇

將信號博弈應(yīng)用于本文需要研究的問題，我們可以看到，由于我國注重經(jīng)濟的可持續(xù)良性健康發(fā)展，積極的制定碳減排指標。所以，在這樣的國家宏觀政策背景下，我國的企業(yè)就受到了碳減排指標的約束，這也就導(dǎo)致了完成自身的節(jié)能減排目標所帶來的更多內(nèi)部成本與追求自身利益最大化之間的矛盾。但正是由于政府公共利益和企業(yè)自身利益的沖突造成企業(yè)保留私人信息，進而致使政府監(jiān)管部門和企業(yè)之間的信息不對稱，而這種情況正是信號博弈研究的問題類型。

所以，在這種情況下，碳減排監(jiān)管部門由于信息的不對稱而不能準確的了解各個企業(yè)的確切狀況，其若想確定要審查的企業(yè)是否真正按照節(jié)能減排標準進行生產(chǎn)和消費，只能從各個企業(yè)所提供的聲明信息中判斷。因此，在信號博弈中，各個減排企業(yè)向監(jiān)管部門聲明自己的類型，即是否完成了自身的節(jié)能減排目標，但是企業(yè)的聲明信號不一定能反映他們的真實類型。所以，監(jiān)管部門是根據(jù)從企業(yè)那得到的聲明信息和自己的判斷來對不同的企業(yè)進行監(jiān)督和治理。由于政府和企業(yè)雙方的利益都將取決于各個企業(yè)的真實類型和其向監(jiān)管部門聲明的類型，所以，在我國碳減排監(jiān)督機制的運行過程中，信號的傳遞和甄別也就成了關(guān)鍵。

在一定的假設(shè)和規(guī)定的博弈順序的基礎(chǔ)上，本文將利用信號博弈模型來分析碳排放監(jiān)督機制下政府和企業(yè)在推行低碳經(jīng)濟的過程中將會選擇什么樣的策略。而且政府碳減排監(jiān)管部門的最終行為（獎勵或者懲罰）與減排企業(yè)提供的信息有著直接的關(guān)系。通過博弈理論我們知道在信號傳遞博弈中存在著三種狀態(tài)——分離、共用和混雜，那么政府的監(jiān)管部門在三種情況下究竟會選擇怎樣的策略行為呢，我們通過下面的分析以求尋得答案。

1.分離均衡

分離均衡是指不同類型的發(fā)出方（減排企業(yè)）以1的概率選擇不同的信號，或者說，沒有任何類型選擇與其他類型相同的信號。在該種狀態(tài)下，信號準確地揭示出了信號發(fā)出方的真實類型。通過分析我們看出，在分離均衡狀態(tài)下發(fā)出方愿意讓接收方（政府）了解自己的真實類型，因此聲明信號能充分反映聲明方的真實類型，也就是能有效的傳遞信息，而接收方則可以完全相信發(fā)出方的聲明。此時信號傳遞機制的效率最高，所以說均衡狀態(tài)是最有效率的一種狀態(tài)。這是低碳經(jīng)濟發(fā)展進程中最希望達到的狀態(tài)。

2.共用均衡

共用均衡是指不同類型的發(fā)出方選擇相同的信號，或者說，沒有任何類型選擇與其他類型不同的信號。應(yīng)用到碳減排監(jiān)督問題上就是，按照國家標準排放的企業(yè)和不按照標準超標排放的企業(yè)都對監(jiān)管部門發(fā)出聲明信號宣稱自己排放已達標。可以看出，在這種情況下接收方不能完全相信發(fā)送方的聲明信息，此時，監(jiān)管部門將會根據(jù)貝葉斯法則和減排企業(yè)的聲明信號進行判斷。在這種情況下聲明不能有效傳遞信息，政府的監(jiān)管部門只能依據(jù)貝葉斯法則來自己判斷，這也造成監(jiān)管部門需要投入更多的信息甄別和篩選等成本，所以共用均衡是效率最差的一種狀態(tài)。

3.混雜均衡

混雜均衡是指一些類型的發(fā)送者隨機地選擇聲明信號，另一些類型的發(fā)送者選擇特定的信號。在混雜均衡狀態(tài)下，由于存在部分超標排放的企業(yè)選擇傳遞虛假的信息而造成信號傳遞機制中的聲明信號部分失真。雖然該狀態(tài)比共用均衡狀態(tài)時的效率要高，但是監(jiān)管部門仍要花費一定的成本對收到的信息進行甄別，這就造成了處理分析信息效率的下降。

其實我們可以發(fā)現(xiàn)混雜狀態(tài)可以看作是共用狀態(tài)向分離狀態(tài)過渡的一個中間階段，根據(jù)目前的情況可以判斷，現(xiàn)在低碳經(jīng)濟尚處于起步階段，所以監(jiān)督機制也正在初創(chuàng)時期。如何使得監(jiān)督機制為低碳經(jīng)濟的健康順利發(fā)展保駕護航，逐漸消除企業(yè)與監(jiān)管部門之間信息不對稱的弊端使得監(jiān)督機制更快的發(fā)展到理論上的分離均衡狀態(tài)，下面本文將針對分析出的現(xiàn)存問題給出相應(yīng)的完善改革意見。

三、完善低碳發(fā)展監(jiān)管機制的策略建議

雖然低碳經(jīng)濟的發(fā)展和監(jiān)督機制的建立目前都處在初始階段，但是我們的目標方向是明確的，現(xiàn)在需要做的就是如何完成既定的目標。分析表明，降低政府的監(jiān)管成本、加大對超標排放企業(yè)的處罰力度、增加政府和企業(yè)在監(jiān)督機制下所負擔(dān)的政治及聲譽等非物質(zhì)成本在內(nèi)的政策措施，能夠使低碳經(jīng)濟得到長足的發(fā)展、環(huán)境得到持續(xù)的改善。據(jù)此我們提出以下幾方面的建議，以期為制定提高環(huán)境質(zhì)量促進低碳發(fā)展的政策提供借鑒。

1.政府調(diào)控法治化，轉(zhuǎn)變政府職能

法律的根本目的是協(xié)調(diào)社會主體之間的利益博弈，確定各利益主體的相互關(guān)系。我國應(yīng)通過立法把低碳發(fā)展的政府調(diào)控規(guī)范起來，一方面，應(yīng)明確規(guī)定低碳發(fā)展中國家層面對各部門之間的統(tǒng)領(lǐng)和協(xié)調(diào)；另一方面還要針對各部門在低碳發(fā)展中的特點，有針對性的確立各部門的發(fā)展重點。要實現(xiàn)低碳發(fā)展的戰(zhàn)略目標，在把握好政府調(diào)控的同時，必須要充分利用市場機制，盡可能地調(diào)動企業(yè)、消費者等微觀經(jīng)濟主體在低碳經(jīng)濟發(fā)展中的積極性，將低碳市場機制建設(shè)與低碳政策機制建設(shè)有機結(jié)合。

2.企業(yè)應(yīng)當(dāng)樹立全新的低碳發(fā)展觀念

從企業(yè)方面來說，雖然企業(yè)的目標是自身利益最大化，但是企業(yè)也應(yīng)認識到自然環(huán)境和社會環(huán)境對其未來可持續(xù)發(fā)展的重要性，所以企業(yè)在追求合理利潤的同時也應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的低碳責(zé)任。面對低碳經(jīng)濟的發(fā)展趨勢，企業(yè)最應(yīng)該做的首先就是正確面對低碳轉(zhuǎn)型，認識并抓住低碳經(jīng)濟這一發(fā)展模式帶來的機遇，認識到低碳項目改造和產(chǎn)品升級轉(zhuǎn)型的必然性和緊迫性。企業(yè)在依靠自身能力進行節(jié)能減排的同時，還應(yīng)積極爭取國家的政策支持和優(yōu)惠，盡可能的減小進行低碳發(fā)展的內(nèi)部投入成本。

3.營造社會參與低碳發(fā)展的氛圍。

低碳發(fā)展不但是政府主管部門或企業(yè)關(guān)注的事情，還需要各利益相關(guān)方乃至全社會的廣泛參與。由于氣候變化涉及面廣、影響大，因此，應(yīng)對氣候變化首先需要各政府部門的參與，同時需要不同領(lǐng)域，不同學(xué)科專家的共同參與，加強研究，集思廣益，發(fā)揮集體的智慧。鑒于廣大公眾對氣候變化的知識還知之不多、知之不深，應(yīng)首先通過宣傳、教育、培訓(xùn)，并結(jié)合政策激勵，轉(zhuǎn)變?nèi)藗兊乃枷胗^念，提高大家應(yīng)對氣候變化的認知和低碳意識，逐步達成關(guān)注低碳消費行為和模式的共識，營造社會公眾參與低碳發(fā)展的政策氛圍，進而采取聯(lián)合行動，共同抵御氣候變化可能帶來的風(fēng)險。（作者單位：山東財經(jīng)大學(xué)會計學(xué)院）

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