腐敗犯罪資產(chǎn)追回機(jī)制與我國刑訴法之對(duì)接

趙巍鍵

摘 要：腐敗犯罪資產(chǎn)跨國跨境移轉(zhuǎn)不僅隱蔽強(qiáng)、流動(dòng)快、洗錢環(huán)節(jié)眾多，加之各國法律制度，意識(shí)形態(tài)的差異，尤其在引渡、管轄權(quán)、司法協(xié)助、路徑選擇等環(huán)節(jié)限制重重，積極尋求深入、全方位的國際合作顯得尤為重要?！堵?lián)合國反腐敗公約》（以下簡稱《公約》）確立了“被轉(zhuǎn)移的腐敗資產(chǎn)必須追回和返還”規(guī)則，為各國腐敗犯罪資產(chǎn)追回提供了重要的國際法依據(jù)。誠然中國作為《公約》締約國之一。在2012年新修訂的《刑事訴訟法》對(duì)公約這一機(jī)制有所跟進(jìn)，本文試從《聯(lián)合國反腐敗公約》中資產(chǎn)追回機(jī)制為視角，分析我國新刑訴法的相關(guān)規(guī)定，淺析我國對(duì)于資產(chǎn)追回機(jī)制的國內(nèi)法對(duì)接。

關(guān)鍵詞：腐敗資產(chǎn)追回；《聯(lián)合國反腐敗公約》；路徑

隨著經(jīng)濟(jì)全球化進(jìn)程的加快，犯罪也呈現(xiàn)出國際化的趨勢，腐敗犯罪資產(chǎn)更是憑借隱蔽性強(qiáng)、洗錢環(huán)節(jié)多、流動(dòng)速度快的特點(diǎn)而實(shí)現(xiàn)跨國跨境轉(zhuǎn)移的趨勢更為明顯。追回腐敗資產(chǎn)是打擊腐敗國際合作的重要手段，境外資產(chǎn)的追回和返還，在某種程度上決定了打擊腐敗犯罪的成敗。為此，我國的努力更是可見一斑。積極完善國內(nèi)立法對(duì)接《公約》所確立的機(jī)制，同時(shí)努力尋求國際合作共同打擊腐敗犯罪，追逃追贓，就在剛剛閉幕的亞太經(jīng)合組織會(huì)議上通過了《北京反腐敗宣言》 ，成立APEC反腐執(zhí)法合作網(wǎng)絡(luò)，加大追逃追贓等合作，共同打擊跨境腐敗。

一、犯罪資產(chǎn)追回機(jī)制在公約中的體現(xiàn)

作為聯(lián)合國歷史上第一部指導(dǎo)國際反腐敗斗爭的法律文件《聯(lián)合國反腐敗公約》，所確立的五大法律機(jī)制之一的“資產(chǎn)追回及返還機(jī)制”，《公約》第五章專章規(guī)定了資產(chǎn)追回機(jī)制。從《公約》第五章的結(jié)構(gòu)看，第51條是一般性的條款，確立了資產(chǎn)返還的基本原則，要求締約國提供廣泛的合作、協(xié)助。第32～57條規(guī)定了實(shí)現(xiàn)資產(chǎn)返還的具體方式，第58條“金融情報(bào)機(jī)構(gòu)”、第59條“雙邊和多邊協(xié)定和安排”屬于補(bǔ)充性的條款。在資產(chǎn)追回方面《公約》創(chuàng)設(shè)了一整套比較完整、特色鮮明的法律機(jī)制，即資產(chǎn)的直接追回和間接追回機(jī)制，構(gòu)成了資產(chǎn)追回機(jī)制的有機(jī)整體。

（一）資產(chǎn)的直接追回機(jī)制

腐敗資產(chǎn)直接追回機(jī)制是指，“一締約國在其資產(chǎn)因腐敗犯罪被轉(zhuǎn)移到另一締約國，在另一締約國沒有采取沒收等處置措施的情況下，通過一定的途徑主張對(duì)該資產(chǎn)的合法所有權(quán)而予以追回的機(jī)制?！备鶕?jù)《公約》第53條的規(guī)定，直接追回腐敗資產(chǎn)的形式主要有三種：“（1）各締約國均應(yīng)當(dāng)根據(jù)本國法律，采取必要的措施，允許另一締約國在本國法院提起民事訴訟，以確立對(duì)通過實(shí)施根據(jù)本公約確立的犯罪而獲得的財(cái)產(chǎn)的產(chǎn)權(quán)或者所有權(quán)；（2）各締約國均應(yīng)當(dāng)根據(jù)本國法律，采取必要的措施，允許本國法院命令實(shí)施了根據(jù)本公約確立的犯罪的人向受到這種犯罪損害的另一締約國支付補(bǔ)償或者損害賠償；（3）各締約國均應(yīng)當(dāng)根據(jù)本國法律，采取必要的措施，允許本國法院或者主管機(jī)關(guān)在必須就沒收作出決定時(shí)，承認(rèn)另一締約國對(duì)通過實(shí)施根據(jù)本公約確立的犯罪而獲得的財(cái)產(chǎn)所主張的合法所有權(quán)。”

可以看出《公約》在資產(chǎn)直接追回機(jī)制設(shè)計(jì)方面，充分考慮了各國的法治理念和傳統(tǒng)的差異，從最有利于資產(chǎn)追回的角度出發(fā)，從而更有利于各國實(shí)踐中的協(xié)助與合作。

（二）資產(chǎn)的間接追回機(jī)制

腐敗犯罪資產(chǎn)間接追回機(jī)制，是指當(dāng)一締約國依據(jù)本國法律或者執(zhí)行另一締約國法院發(fā)出的沒收令，對(duì)被轉(zhuǎn)移到本國境內(nèi)的腐敗犯罪所得進(jìn)行沒收后，再將其返還給另一締約國的資產(chǎn)追回方式。又稱 “通過沒收事宜的國際合作追回資產(chǎn)的機(jī)制”。包括腐敗資產(chǎn)的沒收及沒收后的返還，規(guī)定在《公約》的第54條、第55條、第57條，共同構(gòu)成了腐敗犯罪資產(chǎn)的間接追回機(jī)制。

1.腐敗資產(chǎn)沒收

《公約》第54條通過兩款內(nèi)容規(guī)定了“通過沒收事宜的國際合作追回資產(chǎn)”的措施。一是沒收事宜國際合作資產(chǎn)追回的司法協(xié)助措施?！豆s》要求資產(chǎn)流入國承認(rèn)并執(zhí)行流出國的沒收令，或是自己下令沒收，且締約國應(yīng)采取必要措施確保其實(shí)現(xiàn)。二是通過凍結(jié)、扣押等方式的國際合作資產(chǎn)追回的司法協(xié)助措施?！豆s》指出凍結(jié)、扣押應(yīng)符合的“初步證據(jù)確鑿規(guī)則” 即沒收令在 財(cái)產(chǎn)定性明確，犯罪證據(jù)確鑿的前提下發(fā)出，要求嚴(yán)格，加之司法實(shí)踐中，腐敗犯罪資產(chǎn)隱蔽性高，流動(dòng)性強(qiáng)，不利于犯罪財(cái)產(chǎn)追回，而相比之下凍結(jié)、扣押就門檻低的多，可以有效解決上述問題，但是物極必反，若濫用就會(huì)導(dǎo)致公權(quán)力對(duì)私人財(cái)產(chǎn)權(quán)的踐踏，不利于個(gè)人財(cái)產(chǎn)權(quán)的保護(hù)。故《公約》對(duì)于沒收、凍結(jié)、扣押的不同規(guī)定，體現(xiàn)了其對(duì)防止權(quán)力濫用與便宜追贓的價(jià)值權(quán)衡。

2.資產(chǎn)的返還

《公約》第57條是關(guān)于資產(chǎn)返還與處分問題的規(guī)定，資產(chǎn)返還問題《公約》規(guī)定對(duì)貪污公共資金或相關(guān)洗錢行為的資產(chǎn)，流入國沒收后，基于流出國的生效判決即可返還；其他犯罪所得的返還，除了生效判決外還要求流出國向流入國合理證明其所有權(quán)或流入過承認(rèn)流出國所受損害是返還依據(jù)，才由流入國予以返還?！豆s》區(qū)分貪污罪和其他犯罪如濫用職權(quán)、窩贓等所得適用不同的返還認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)，體現(xiàn)了《公約》“有利于資產(chǎn)追回”的原則。因?yàn)閷?duì)于公共資金的貪污，即將國有或集體的財(cái)產(chǎn)據(jù)為己有，只要定貪污罪其所有權(quán)不證自明，從而節(jié)省資產(chǎn)追回時(shí)間。此外《公約》規(guī)定了“費(fèi)用分擔(dān)” 和“資產(chǎn)分享” 這個(gè)非常現(xiàn)實(shí)的利益問題，從司法協(xié)助所付出的成本出發(fā)，在資產(chǎn)流入國和流出國之間分擔(dān)成本，共享受益的機(jī)制，大大強(qiáng)化了《公約》的履行效果。

二、我國新刑訴法對(duì)公約資產(chǎn)追回機(jī)制的跟進(jìn)

新刑訴法及相關(guān)司法解釋的規(guī)定，這一特別程序主要包括四點(diǎn)內(nèi)容：一是啟動(dòng)機(jī)制上，由檢察院提出，中級(jí)法院審查，只適用于“貪污賄賂犯罪，恐怖活動(dòng)犯罪等重大犯罪案件”、“經(jīng)通緝一年后不能到案”或“犯罪嫌疑人、被告人死亡后”才可啟動(dòng)；二是審查的內(nèi)容上，主要是涉嫌犯罪的情況及證據(jù)材料，所獲財(cái)物情況（自然狀況即種類、所在地?cái)?shù)量和法律情況即有無先行查封、扣押、凍結(jié)等）；相關(guān)主體情況即犯罪嫌疑人、被告人涉嫌被通緝或死亡狀況，近親屬、利害關(guān)系人、被害人基本信息及訴求等，申請(qǐng)沒收的理由及程序；三審理程序上，法院受理后需15日發(fā)出公告，盡可能的聯(lián)系有關(guān)當(dāng)事人，通知其6個(gè)月公告期內(nèi)參加訴訟。另外公告期滿后，法院應(yīng)組成合議庭審理等；四是處理方式上，對(duì)于經(jīng)查證屬實(shí)的屬于違法所得的及其他涉案財(cái)產(chǎn)，出依法返還被害人外，法院應(yīng)當(dāng)裁定予以沒收，對(duì)于不屬于應(yīng)當(dāng)追繳的財(cái)產(chǎn)，應(yīng)裁定駁回申請(qǐng)，先前采取的強(qiáng)制措施如查封、扣押凍結(jié)等應(yīng)當(dāng)予以解除，若在逃的犯罪嫌疑人、被告人在審理過程中自動(dòng)投案或被抓獲的，法院應(yīng)當(dāng)終止沒收申請(qǐng)的審理，一并處理。

新刑訴法借鑒了《公約》“不經(jīng)刑事定罪而沒收腐敗資產(chǎn)”的建議，填補(bǔ)了我國在犯罪分子脫逃時(shí)無法缺席判的導(dǎo)致無法實(shí)現(xiàn)境外資產(chǎn)追回的制度空白，從而通過國際刑事司法合作及時(shí)追回腐敗犯罪資產(chǎn)，減少損失。同時(shí)彰顯了我國國內(nèi)立法與國際公約接軌的良好前景，為我國境外追逃提供了明確依據(jù)。

三、腐敗犯罪資產(chǎn)追回機(jī)制完善的思考

（一）追回外逃腐敗資產(chǎn)的路徑選擇

面對(duì)如此嚴(yán)峻的資產(chǎn)追回現(xiàn)狀和重重阻隔，我國可以借鑒之完善我國的資產(chǎn)追回機(jī)制并實(shí)現(xiàn)與《公約》對(duì)接，從而更好的利用《公約》所創(chuàng)設(shè)的規(guī)則機(jī)制和國際合作實(shí)現(xiàn)跨國追贓。首先，通過民事途徑實(shí)現(xiàn)腐敗資產(chǎn)追回《公約》的規(guī)定照顧到不同國家的法治理念差異，從而更易于資產(chǎn)追回的實(shí)現(xiàn)；其次，通過沒收事宜的國際合作間接機(jī)制追回資產(chǎn)途徑，即請(qǐng)求被請(qǐng)求國執(zhí)行請(qǐng)求國的沒收令或請(qǐng)求被請(qǐng)求國發(fā)出沒收令；再次，通過刑事司法協(xié)助方式提出請(qǐng)求，加強(qiáng)公安機(jī)關(guān)境外追贓工作力度。由于一國的資產(chǎn)追回事宜必須依據(jù)其本國的國內(nèi)法律規(guī)定，故而應(yīng)充分研究各個(gè)資產(chǎn)追回途徑的利弊，合理選擇追贓路徑進(jìn)而加大打擊力度，實(shí)現(xiàn)懲罰犯罪，保障人權(quán)的永恒夙愿。

（二）追回外逃腐敗資產(chǎn)的制度完善

《公約》創(chuàng)設(shè)的資產(chǎn)追回與返還機(jī)制，邁出了國際社會(huì)腐敗資產(chǎn)追回合作的里程碑的一步，開創(chuàng)了新局面，如何將其轉(zhuǎn)化為內(nèi)國法進(jìn)而真正在跨國追贓方面發(fā)揮其應(yīng)有之義是各國政府亟待解決的命題。對(duì)于我國而言，建立資產(chǎn)沒收、分享、管理及其相關(guān)制度是實(shí)現(xiàn)資產(chǎn)有效追回的題中之義。

1.構(gòu)建資產(chǎn)沒收制度

新《刑事訴訟法》第280條規(guī)定，對(duì)于貪污賄賂犯罪、恐怖活動(dòng)犯罪等重大犯罪案件，犯罪嫌疑人、被告人逃匿，在通緝后1年后不能到案，或者犯罪嫌疑人、被告人死亡，依照刑法規(guī)定應(yīng)當(dāng)追繳其違法所得及其他涉案財(cái)產(chǎn)的，人民檢察院可以向人民法院提出沒收違法所得的申請(qǐng)。標(biāo)志著我國初步建立了資產(chǎn)沒收制度。據(jù)此我國法院可以運(yùn)用“違法所得沒收特別程序”作出生效判決，為追繳被犯罪分子轉(zhuǎn)移到境外的資產(chǎn)提供了法律依據(jù)。

2.構(gòu)建資產(chǎn)分享制度

資產(chǎn)追回國際法律合作中的資產(chǎn)分享制度是犯罪資產(chǎn)來源國資產(chǎn)的實(shí)際控制國之間根據(jù)國際公約、雙邊條約或者臨時(shí)的協(xié)定等將沒收的犯罪資產(chǎn)在扣除必要的費(fèi)用后按照一定比例進(jìn)行分割的制度。我國目前尚未建立此種制度，隨著反腐敗國際合作的深入開展，與別國分享腐敗資產(chǎn)是最切合實(shí)際的選擇，我國應(yīng)改變傳統(tǒng)觀念，正視資產(chǎn)分享的價(jià)值，同意分享腐敗資產(chǎn)，根據(jù)《公約》的規(guī)定深入研究分享，努力在自身利益與他國利益之間尋求最佳平衡點(diǎn)，不能一味遷就他國，借鑒國際通行做法從而給予協(xié)助國補(bǔ)償。

3.構(gòu)建資產(chǎn)管理制度

阻止犯罪繼續(xù)，追回罪犯的非法收益，瓦解犯罪組織是資產(chǎn)追回的最終目的，資產(chǎn)管理是資產(chǎn)追回制度的重要環(huán)節(jié)，巨額腐敗資產(chǎn)追回后如何實(shí)現(xiàn)對(duì)資產(chǎn)的合理管理，確保其保護(hù)甚至在可能的情況下增加其價(jià)值是個(gè)棘手的命題。構(gòu)建腐敗犯罪資產(chǎn)的管理制度，可以采取以下幾種方式：一是公開拍賣方式變賣處置已沒收的違法資產(chǎn)是一種最透明的方法；二是訴訟期間出售在訴訟期間采取及時(shí)銷售避免犯罪資產(chǎn)的流失、貶值是最有益的保值方法；三是托管，政府可以聘用專門人士進(jìn)行審查、評(píng)估處理；四是建立專項(xiàng)貨幣基金等制度實(shí)現(xiàn)對(duì)資產(chǎn)的保管和安排。依照法律嚴(yán)格規(guī)范其日常管理和收益分配等相關(guān)制度，為追回的犯罪收益保值增值助力。

結(jié)語

“物歸原主，損有所補(bǔ)”是永恒的自然價(jià)值，境外資產(chǎn)的追回與返還，在某種程度上決定了反腐倡廉的最終成敗。在經(jīng)濟(jì)全球化、社會(huì)信息化發(fā)展加速，腐敗已成為一種需要國際社會(huì)共同面對(duì)的公害的當(dāng)下，我國改革進(jìn)入“深水區(qū)”許多體制機(jī)制亟待完善，社會(huì)進(jìn)步改革發(fā)展困難重重，加之，腐敗這一社會(huì)毒瘤對(duì)社會(huì)進(jìn)步和改革發(fā)展的成果的侵蝕，加強(qiáng)國際協(xié)作反腐追贓尤為重要。2014年11月在北京召開的第二十六屆亞太經(jīng)合組織會(huì)議通過的《北京反腐敗宣言》其中，提出“通過引渡、司法協(xié)助、追回腐敗所得等手段，消除腐敗避風(fēng)港；考慮在本經(jīng)濟(jì)體法律允許范圍內(nèi)，通過更加靈活的手段追回腐敗所得” 這是在我國推動(dòng)下第一個(gè)國際反腐宣言，體現(xiàn)了我國反腐的決心和毅力以及積極尋求國際合作的行動(dòng)力?！耙换ú皇谴?，孤雁難成行?！蔽覈鴳?yīng)繼續(xù)修訂完善國內(nèi)法對(duì)接《聯(lián)合國反腐敗公約》體制機(jī)制，從而更好的捍衛(wèi)地區(qū)安全、市場誠信、社會(huì)法治和可持續(xù)發(fā)展方面的共同利益，打擊腐敗犯罪，追回犯罪資產(chǎn)。（作者單位：河北經(jīng)貿(mào)大學(xué)）

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