張顥嚴(yán)

摘 要：現(xiàn)代金融是法治金融，完善的法律制度和良好的司法環(huán)境是金融發(fā)展的重要基礎(chǔ)。作為法律監(jiān)督機(jī)關(guān)，檢察機(jī)關(guān)是加強(qiáng)金融法治建設(shè)的重要力量。金融檢察專業(yè)化建設(shè)正是在法治的恢弘視野下，立足法律監(jiān)督職能，針對(duì)金融兼具廣泛公共性與極強(qiáng)專業(yè)性的特征，以專業(yè)化優(yōu)勢服務(wù)和保障金融發(fā)展的探索。隨著理論研究和工作實(shí)踐的不斷深入，金融檢察專業(yè)化在優(yōu)化金融法治環(huán)境、保障金融體系建設(shè)、服務(wù)黨和國家中心工作等方面的意義和價(jià)值正在逐步凸顯，日益成為法學(xué)、金融學(xué)界和實(shí)務(wù)界的共識(shí)。

關(guān)鍵詞：金融檢察；專業(yè)化；金融犯罪；捕訴一體化

一、金融檢察專業(yè)化建設(shè)發(fā)展現(xiàn)狀

隨著金融全球化的推進(jìn)，國內(nèi)金融監(jiān)管相對(duì)滯后，金融領(lǐng)域犯罪態(tài)勢嚴(yán)峻，我國金融安全形勢不容忽視。檢察機(jī)關(guān)以懲治金融犯罪、進(jìn)行法律監(jiān)督、參與金融綜合治理的能動(dòng)性，在服務(wù)保障金融安全過程中發(fā)揮著重要作用。

為適應(yīng)打擊金融犯罪專業(yè)化辦案的需要，2004年5月，北京市人民檢察院第二分院率先在北京市成立了金融犯罪公訴組，選派精干力量，專門辦理轄區(qū)重大金融犯罪案件。2010年，二分院又在金融公訴組內(nèi)分別設(shè)立證券、期貨、銀行等公訴崗位，由辦案經(jīng)驗(yàn)豐富的檢察官專門承擔(dān)。

自2009年以來，上海一些基層檢察機(jī)關(guān)先后成立了金融檢察專業(yè)化辦案機(jī)構(gòu)。如2009年2月11日，上海市浦東新區(qū)人民檢察院成立了金融、知識(shí)產(chǎn)權(quán)犯罪公訴處（即公訴二處）和陸家嘴金融檢察工作室。2009年8月17日，上海市靜安區(qū)人民檢察院成立了金融和知識(shí)產(chǎn)權(quán)檢察科。2009年11月17日，上海黃浦區(qū)人民檢察院成立了金融犯罪案件檢察科和外灘金融檢察工作室。2010年5月21日，上海市楊浦區(qū)人民檢察院又成立了金融檢察科。

可見，我國的金融檢察專業(yè)化建設(shè)已經(jīng)進(jìn)入了蓬勃發(fā)展的新階段。

二、金融檢察專業(yè)化建設(shè)必要性分析

（一）金融檢察專業(yè)化建設(shè)是維護(hù)金融安全的需要

金融是國際經(jīng)濟(jì)的命脈，是現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)的核心。金融市場在整個(gè)市場活動(dòng)中發(fā)揮著供血供氧和調(diào)節(jié)經(jīng)濟(jì)的功能性作用。當(dāng)前，在全球范圍內(nèi)肆虐的金融危機(jī)向我們直觀的揭示了金融市場的脆弱性。始于華爾街的次級(jí)貸款在層層金融杠桿的推動(dòng)下，曾經(jīng)成就了鏡花水月般的歌舞升平，卻最終演變成了一場危機(jī)全球的金融風(fēng)暴。這是一個(gè)強(qiáng)有力的例證，說明重大的金融違規(guī)案例可以擾亂整個(gè)金融市場秩序，甚至引發(fā)全社會(huì)的經(jīng)濟(jì)衰退。[1]金融市場兼具的重要性與脆弱性，不僅需要維護(hù)金融秩序的預(yù)防性規(guī)則，同時(shí)也需要懲治金融違法和金融犯罪行為的強(qiáng)制性規(guī)制。但是，由于專業(yè)化能力的欠缺，傳統(tǒng)的檢察辦案模式對(duì)金融犯罪的處理難以做到及時(shí)有效，這就需要檢察機(jī)關(guān)以專業(yè)化推動(dòng)案件處理的高效化，維護(hù)金融安全。

（二）金融檢察專業(yè)化建設(shè)是檢察制度創(chuàng)新發(fā)展的必經(jīng)之路

創(chuàng)新是事物發(fā)展的原動(dòng)力。檢察制度的發(fā)展也需要不斷創(chuàng)新。任何事物都有一個(gè)不斷創(chuàng)新發(fā)展、不斷完善的過程，否則就會(huì)僵化，難以發(fā)揮應(yīng)有的作用。檢察制度也如此。檢察制度作為上層建筑的重要組成部分，只有不斷適應(yīng)經(jīng)濟(jì)社會(huì)的發(fā)展而不斷不完善，才能更好地為經(jīng)濟(jì)社會(huì)服務(wù)。在檢察制度的創(chuàng)新和探索中，金融檢察專業(yè)化建設(shè)既能夠?yàn)槲覈臋z察理論發(fā)展注入新的活力，又能夠在新的經(jīng)濟(jì)形勢下使金融檢察工作更加公正、高效、權(quán)威。

三、金融檢察專業(yè)化建設(shè)要堅(jiān)持的三項(xiàng)原則

（一）堅(jiān)持憲法定位原則。

堅(jiān)持檢察機(jī)關(guān)的憲法定位，明確檢察機(jī)關(guān)法律監(jiān)督的神圣使命和歷史責(zé)任。堅(jiān)持憲法定位原則要求檢察機(jī)關(guān)加強(qiáng)監(jiān)督，對(duì)危害金融秩序的行為予以懲治和預(yù)防，維護(hù)金融秩序。因?yàn)閼土P和預(yù)防金融犯罪，保持經(jīng)濟(jì)社會(huì)和諧發(fā)展是憲法賦予檢察機(jī)關(guān)的重要職責(zé)。

（二）堅(jiān)持刑法的謙抑性原則。

面對(duì)當(dāng)前仍在肆虐的金融危機(jī)和國內(nèi)金融犯罪猖獗的嚴(yán)峻局勢，檢察機(jī)關(guān)應(yīng)以積極的姿態(tài)，主動(dòng)擔(dān)負(fù)起維護(hù)金融安全的職責(zé)。但這并不意味著檢察職能的無限擴(kuò)張，金融檢察應(yīng)堅(jiān)持謙抑性原則。

刑罰猶如雙刃劍，用之不當(dāng)，則國家和個(gè)人兩受其害。基于刑罰功能之二重性，刑法必須保持適度審慎的謙抑已成為現(xiàn)代刑法追求的價(jià)值目標(biāo)。[2]刑法是保護(hù)法益的最后手段，只有當(dāng)其他法律都對(duì)違法行為無能為力的時(shí)候，刑法才對(duì)其予以制裁。

（三）堅(jiān)持服務(wù)金融發(fā)展的原則。

金融檢察制度的建立是服務(wù)于金融事業(yè)，促進(jìn)金融市場健康發(fā)展的需要，這是金融檢察制度建立的初衷所在。金融檢察的所有工作都必須圍繞促進(jìn)金融市場健康發(fā)展，確保國家經(jīng)濟(jì)安全開展工作。金融檢察應(yīng)當(dāng)立足服務(wù)，抓好服務(wù)，通過懲治破壞金融秩序的各種刑事犯罪為金融市場健康發(fā)展服務(wù)；通過查辦金融管理機(jī)構(gòu)、金融監(jiān)管人員的失職、瀆職犯罪，為金融市場的健康發(fā)展服務(wù)；通過提出風(fēng)險(xiǎn)防范的檢察建議，避免金融風(fēng)險(xiǎn)，為金融市場健康發(fā)展服務(wù)?？傊?，金融檢察必須堅(jiān)持服務(wù)經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展原則。[3]

四、我國金融檢察專業(yè)化建設(shè)的制度設(shè)計(jì)建議

（一）應(yīng)當(dāng)實(shí)行“捕訴合一”職能模式。

金融檢察部門應(yīng)當(dāng)建立金融犯罪案件的捕、訴、預(yù)防三位一體的工作機(jī)制。從目前已經(jīng)成立金融檢察部門的檢察機(jī)關(guān)來看，基本上都建立了金融犯罪案件的捕、訴、預(yù)防三位一體的工作機(jī)制，并取得了較好的工作成效。筆者認(rèn)為，金融犯罪案件的捕、訴、預(yù)防等工作具有關(guān)聯(lián)性與專業(yè)性，三者相結(jié)合可以提高辦理金融案件的專業(yè)化水平，形成捕訴預(yù)防聯(lián)動(dòng)，有利于檢察機(jī)關(guān)提前介入引導(dǎo)偵查，提高刑事訴訟效率，有效懲防金融犯罪。因此，金融檢察專門機(jī)構(gòu)應(yīng)該實(shí)行“捕訴合一”的辦案模式。

（二）加強(qiáng)專業(yè)人才儲(chǔ)備建設(shè)，充實(shí)金融檢察人才隊(duì)伍。

首先在人才引進(jìn)方面，檢察機(jī)關(guān)可以從金融單位引進(jìn)一些金融高級(jí)專門人才充實(shí)檢察隊(duì)伍，優(yōu)化專業(yè)人才結(jié)構(gòu)。其次在人才培養(yǎng)方面，通過國家檢察官學(xué)院以及地方分院開設(shè)的金融檢察業(yè)務(wù)培訓(xùn)班等方式，對(duì)金融檢察業(yè)務(wù)骨干重點(diǎn)進(jìn)行培訓(xùn)。再次在人才鍛煉方面，可以派一些業(yè)務(wù)骨干深入到金融行業(yè)內(nèi)部掛職鍛煉，不僅可以深入地了解行業(yè)內(nèi)部的規(guī)律及運(yùn)作模式，而且能夠知行合一，加深理解，理論與實(shí)踐相結(jié)合。

（三）完善檢察機(jī)關(guān)與金融機(jī)構(gòu)、金融監(jiān)管機(jī)構(gòu)的合作機(jī)制。

我國的金融監(jiān)管形成了“一行三會(huì)”的監(jiān)管模式。然而，以政府為主導(dǎo)的行政金融監(jiān)管也存在著一些問題與弊端。為此，檢察機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)充分履行自身職責(zé)，積極介入金融監(jiān)管，促進(jìn)金融監(jiān)管體系的完善。

首先，應(yīng)當(dāng)改變檢察機(jī)關(guān)與金融機(jī)構(gòu)的個(gè)案合作模式，建立檢察巡視制度和檢察建議制度，將金融檢察專門機(jī)構(gòu)的檢察官派駐金融機(jī)構(gòu)，把金融犯罪扼殺在萌芽階段。其次，檢察機(jī)關(guān)還應(yīng)當(dāng)密切關(guān)注金融犯罪的新情況、新特點(diǎn)和新動(dòng)向給金融市場和金融監(jiān)管帶來的影響，加強(qiáng)與金融監(jiān)管機(jī)構(gòu)的聯(lián)系，建立聯(lián)席合作制度，方便金融監(jiān)管機(jī)構(gòu)向檢察機(jī)關(guān)通報(bào)金融犯罪信息，同時(shí)充分發(fā)揮檢察建議制度的作用，向金融機(jī)構(gòu)提示相應(yīng)的金融風(fēng)險(xiǎn)。最后，應(yīng)當(dāng)充分發(fā)揮檢察機(jī)關(guān)的訴訟監(jiān)督職能，通過對(duì)金融刑事、行政和民事訴訟案件審判活動(dòng)的監(jiān)督，優(yōu)化金融司法環(huán)境。對(duì)發(fā)生在金融領(lǐng)域的確有錯(cuò)誤的刑事、民事、行政判決和裁定依法提出抗訴，維護(hù)金融市場秩序，保護(hù)公平競爭，保障法律公正執(zhí)行。[4]（作者單位：廣東財(cái)經(jīng)大學(xué)法學(xué)院）

參考文獻(xiàn)：

[1] 陳輻寬：《檢察機(jī)關(guān)介入金融監(jiān)管的依據(jù)與標(biāo)準(zhǔn)》，載《法學(xué)》2009年第10期。

[2] 轉(zhuǎn)引自[日]平野龍一：《刑法總論》，有斐閣1972年版，第47頁。

[3] 胡裕嶺，謝婷.略論金融檢察專業(yè)化[J]. 南方金融，2013，（7）.

[4] 吳衛(wèi)軍.金融檢察介入金融監(jiān)管的實(shí)踐與探索[J].法學(xué)，2012，（ 5 ）.