排污權(quán)交易制度研究

涂釩

摘 要：環(huán)境問題排污權(quán)交易作為解決環(huán)境問題的經(jīng)濟(jì)手段之一，其核心思想是足環(huán)境質(zhì)量的前提下，確立合法的污染物排污權(quán)利即排污權(quán)，并允許這像商品那樣交易，以此進(jìn)行污染物的排放控制。排污權(quán)交易制度首先被于大氣污染源及河流污染管理，而后德國、澳大利亞、英國等國相繼進(jìn)污權(quán)交易的實(shí)踐.我國對環(huán)境保護(hù)程度越來越高，在科學(xué)發(fā)展觀的指導(dǎo)下，建立和完善排污權(quán)交易制度成減排、保護(hù)環(huán)境和實(shí)施可持續(xù)發(fā)展的重要手段。

關(guān)鍵詞：排污權(quán)交易；制度；完善

一、排污權(quán)及排污權(quán)交易概述

排污權(quán)，又稱為可交易的排污權(quán)。指的是權(quán)利人依法享有對環(huán)境容量進(jìn)行使用和收益的權(quán)利。但是我們不能僅僅從字面意思上淺薄的理解為“人們可以享有自由的向自然界排污的權(quán)利”，而應(yīng)該將其稱之為“環(huán)境容量使用權(quán)”。排污權(quán)的主體只能在法律規(guī)定的總量控制和允許標(biāo)準(zhǔn)范圍內(nèi)行使這種權(quán)利，并且，權(quán)利主體必須經(jīng)過許可，才賦有這種權(quán)利。

在市場經(jīng)濟(jì)發(fā)展和科學(xué)技術(shù)進(jìn)步帶來的豐碩成果的同時(shí)，污染物的排放導(dǎo)致生態(tài)環(huán)境日趨惡化。排污權(quán)交易制度被廣泛的時(shí)間證明它是一種應(yīng)用于環(huán)境污染治理的有效工具。目前，世界越來越多的國家和地區(qū)正通過建立經(jīng)濟(jì)激勵(lì)制度，來倡導(dǎo)市場主體提高保護(hù)環(huán)境的積極性。

二、排污權(quán)交易中的公平與效率問題

（一）排污權(quán)初始分配是利益分配和資源配置的統(tǒng)一。 排污權(quán)初始分配首先是一種利益（負(fù)擔(dān)）的分配。它“涉及到利益稀缺（相對于人們的需求）與負(fù)擔(dān)過度時(shí)，利益或負(fù)擔(dān)應(yīng)當(dāng)被分配的方式”、“當(dāng)至少有一部分人必須放棄他們更想擁有的利益，至少一批人必須放棄他們更希望逃避的責(zé)任時(shí)，人們需要一種方式以決定那些人該承擔(dān)哪些責(zé)任，那些人該享有哪些利益。”以法律視角來看，這種利益分配主體是行政部門和排污主體，待分配的對象是可以量化的具體排污權(quán)份額。作為一種政府公力創(chuàng)制出來的功能性財(cái)產(chǎn)權(quán)，排污權(quán)并不必然體現(xiàn)為一種實(shí)在的財(cái)產(chǎn)利益。這是因?yàn)榕盼壑黧w經(jīng)許可后獲得的法定排污權(quán)份額在多數(shù)情況下并不能直接獲得利益，只有通過技術(shù)革新、管理革新或結(jié)構(gòu)調(diào)整后所形成的法定排放權(quán)份額與實(shí)際排放量之差額才能帶來利益。全部排污權(quán)交易制度的核心就在于追求這種差額利益，排污主體為了未來更好發(fā)展空間，有權(quán)儲存這種利益以獲得更大收益；排污主體可以在市場上交易差額利益以獲取直接經(jīng)濟(jì)利益。

（二）公平原則與排污權(quán)初始分配。以經(jīng)濟(jì)人角度考量，排污主體希望政府將其納入分配接受主體范疇，已經(jīng)被納入的分配接受主體則希望政府分配更多排放權(quán)份額。若無相應(yīng)公平制度建構(gòu)的話，初始分配可能成為政府與個(gè)別排污主體進(jìn)行合謀的工具。

初始分配的起點(diǎn)公平要求政府在確定分配接受主體時(shí)，應(yīng)當(dāng)考慮排污主體之間在地域、行業(yè)、規(guī)模大小甚至減排努力等方面差異，不能以簡單僵化等“一刀切“方式在不同主體之間分配排污權(quán)份額，因?yàn)檫@不僅無法保障和實(shí)現(xiàn)初始分配的公平追求，且會影響交易市場的最終形成。初始分配的結(jié)果公平要求在制定分配規(guī)則進(jìn)行具體排污權(quán)份額分配時(shí)，應(yīng)根據(jù)公平理念在不同排污主體之間進(jìn)行排污權(quán)份額必要的調(diào)整，尤其在設(shè)計(jì)排污主體生存和發(fā)展權(quán)益時(shí)候，應(yīng)關(guān)注結(jié)果意義上的“人人有份”2。

（三）效率原則與排污權(quán)初始分配。效率方法是貫穿整個(gè)法經(jīng)濟(jì)學(xué)的分析方法，是法律經(jīng)濟(jì)分析的主要工具，是從科斯的《社會成本問題》出發(fā)，運(yùn)用社會成本理論，從外部性入手來考察社會資源的最優(yōu)配置。作為理性的經(jīng)紀(jì)人，在追求自身利益最大化的同時(shí)，不可避免的要實(shí)現(xiàn)成本與收益的最大差距，必然要減小成本，提高收益，企業(yè)作為理性的經(jīng)紀(jì)人必然會追求自身利益的最大化。他們?yōu)榻档统杀?，會想方設(shè)法超標(biāo)排污或逃避治理責(zé)任。排污權(quán)交易制度的建立打破了這種被動局面工廠治理污染的費(fèi)用差別很大，如果排污指標(biāo)可以通過市場來轉(zhuǎn)讓，那些治理污染費(fèi)用低的工廠，就愿意通過治理，大幅度地減少排污，然后通過賣出多余排污權(quán)而獲利。排污權(quán)交易鼓勵(lì)了某些由于各種原因遲早要關(guān)閉的工廠盡早關(guān)閉，關(guān)閉的工廠可以通過出售它們的排污指標(biāo)，獲得一筆額外的收入。排污權(quán)的有償轉(zhuǎn)移不僅能把污染控制在總量范圍內(nèi)，而且還能使污染者通過市場的激勵(lì)，使污染物得到削減，還能控制新污染源的產(chǎn)生。因此，排污權(quán)交易制度是既能節(jié)約費(fèi)用，又能改善環(huán)境質(zhì)量一項(xiàng)環(huán)保政策3。

四、完善排污權(quán)初始分配的對策思考

（一）健全排污權(quán)交易制度。 確認(rèn)排污權(quán)儲備交易中心的法律地位。排污權(quán)儲備交易中心應(yīng)以服務(wù)性功能為主，適當(dāng)?shù)貎Υ娌糠峙盼壑笜?biāo)，在排污權(quán)交易過程中，儲備交易中心應(yīng)當(dāng)扮演類似居間的角色。完善的排污權(quán)交易價(jià)格確定機(jī)制要求在政府合理確定交易指導(dǎo)價(jià)格基礎(chǔ)上，由市場來定價(jià)，政府對排污權(quán)交易發(fā)揮宏觀調(diào)控的作用。排污權(quán)儲備交易中心應(yīng)該及時(shí)收集并公布排污權(quán)分配情況、需求量、供給量等排污權(quán)交易市場信息，從而提高排污權(quán)交易的成功率，更加合理地確定排污權(quán)交易價(jià)格。

（二）規(guī)范排污權(quán)交易的監(jiān)督管理。（1）根據(jù)不同時(shí)期的排污總量情況，規(guī)定在一定區(qū)域內(nèi)污染物排放的削減量的同時(shí)應(yīng)規(guī)定排污權(quán)人權(quán)利如何保障。排污源要在排污權(quán)交易市場中形成合理預(yù)期，排污許可總量必須保持相對穩(wěn)定。環(huán)境保護(hù)主管部門在排污權(quán)分配時(shí)就必須說明每一年度許可給排污企業(yè)的排污量，維持排污權(quán)交易市場的穩(wěn)定運(yùn)行4。（2）通過擴(kuò)大在線監(jiān)測的比例，利用較高的在線監(jiān)測覆蓋率，通過在線監(jiān)測系統(tǒng)、刷卡排污系統(tǒng)與排污權(quán)交易平臺的對接，對排污企業(yè)的排污總量實(shí)施實(shí)時(shí)監(jiān)控。結(jié)合環(huán)保工作的各個(gè)環(huán)節(jié)如項(xiàng)目審批、監(jiān)督監(jiān)測等措施以排污權(quán)交易為核心，形成從濃度控制向總量控制轉(zhuǎn)變的環(huán)境管理體系，全面提升環(huán)保監(jiān)管水平。環(huán)境保護(hù)主管部門應(yīng)嚴(yán)格執(zhí)法，制定具體的處罰措施防范非法交易行為。確保上市交易的排污權(quán)是超額完成減排任務(wù)的富余量，嚴(yán)格審核排污權(quán)交易供給量的準(zhǔn)確性和合法性，防止弄虛作假。

（三）完善排污權(quán)初始分配制度。排污權(quán)作為一項(xiàng)法律權(quán)利，其分配是否得當(dāng)直接關(guān)系著企業(yè)的財(cái)政，甚至?xí)绊懮鐣娴姆峙洹＝ㄗh實(shí)行混合式的排污權(quán)初始分配方式，即實(shí)行有償為主，無償為輔的分配模式。環(huán)境保護(hù)主管部門或排污權(quán)儲備交易中心在分配過程中應(yīng)留存適量的排污指標(biāo)，以供后來的新建、擴(kuò)建、改建企業(yè)有足夠的空間獲得排污資格。一方面，在有償分配模式中，應(yīng)由政府定價(jià)和拍賣方式兩種方式組成。其中，拍賣方式的數(shù)量不宜過多，有可能使資金雄厚的大企業(yè)惡意囤積排污指標(biāo)來進(jìn)行不正排污權(quán)交易制度的

（四）依法明確并漸次擴(kuò)大接受主體。隨著排污權(quán)交易制度不斷成熟，分配接受主體擴(kuò)大態(tài)勢會逐漸明顯。接受主體有序擴(kuò)大要求國家制定排污權(quán)交易制度長遠(yuǎn)規(guī)劃。在宏觀方面，規(guī)劃應(yīng)統(tǒng)籌考慮國家產(chǎn)業(yè)發(fā)展規(guī)劃、能源發(fā)展規(guī)劃和污染防治規(guī)劃。在微觀層面，規(guī)劃能夠促使排污主體形成合理制度預(yù)期，以及預(yù)先制定發(fā)展規(guī)劃和污染防治計(jì)劃。

排污權(quán)交易制度的出現(xiàn)恰好彌補(bǔ)了傳統(tǒng)環(huán)境控制手段的不足，使環(huán)境容量資源轉(zhuǎn)化為商品進(jìn)行交易，環(huán)境容量的消耗與企業(yè)成本產(chǎn)生了直接的關(guān)系，使得經(jīng)營高新技術(shù)、低污染的企業(yè)成本優(yōu)勢得以凸顯，在與低技術(shù)、高污染的企業(yè)競爭時(shí)占據(jù)優(yōu)勢，從而順利地完成從粗放型向節(jié)約型經(jīng)濟(jì)的轉(zhuǎn)變。

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