淺談國(guó)有企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)防范體系的建立

●戰(zhàn)飛

淺談國(guó)有企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)防范體系的建立

●戰(zhàn)飛

如何建立健全國(guó)有企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)防范體系，樹立企業(yè)管理守法經(jīng)營(yíng)意識(shí)，直接關(guān)系國(guó)有企業(yè)是否能夠可持續(xù)性健康發(fā)展。近年來，企業(yè)涉及的改制、民事、經(jīng)濟(jì)、行政糾紛日益增多，企業(yè)經(jīng)營(yíng)面臨著諸多市場(chǎng)和法律風(fēng)險(xiǎn)。文章在對(duì)企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行簡(jiǎn)要分析的基礎(chǔ)上，通過分析企業(yè)現(xiàn)狀，對(duì)企業(yè)如何建立完善法律風(fēng)險(xiǎn)防控機(jī)制提出幾點(diǎn)建議。

企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn) 法律風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別 法律風(fēng)險(xiǎn)防范機(jī)制

一、如何認(rèn)識(shí)企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)及成因

（一）什么是企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)

企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)是指企業(yè)在經(jīng)營(yíng)管理過程中，由于行為人做出的具體法律行為不規(guī)范而導(dǎo)致與企業(yè)所期望達(dá)到的目標(biāo)發(fā)生差異，而產(chǎn)生不利結(jié)果的可能性。也可以說是由于企業(yè)外部法律環(huán)境發(fā)生變化，或由于包括企業(yè)自身在內(nèi)的法律主體未按照法律規(guī)定或合同約定有效行使權(quán)利、履行義務(wù)，而對(duì)企業(yè)造成負(fù)面法律后果的可能性。①當(dāng)企業(yè)違反了法律，或者行為不符合法律規(guī)范，或者缺乏防范意識(shí)，就會(huì)產(chǎn)生法律風(fēng)險(xiǎn)。法律風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)生的不利后果是一種不確定狀態(tài)，或者說具有某種產(chǎn)生不利后果的可能性。法律風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)生不利后果存在著可能，并沒有真正實(shí)現(xiàn)，正是由于法律風(fēng)險(xiǎn)的這種屬性，才決定了法律風(fēng)險(xiǎn)可以通過其他法律活動(dòng)進(jìn)行修正、彌補(bǔ)、化解，法律風(fēng)險(xiǎn)才具有評(píng)估和認(rèn)知價(jià)值。②

（二）企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)的成因

一個(gè)企業(yè)之所以在激烈的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)中獲得發(fā)展和擴(kuò)張，與該企業(yè)長(zhǎng)期所采取的經(jīng)營(yíng)方略或經(jīng)營(yíng)方式分不開的，而其經(jīng)營(yíng)方略或經(jīng)營(yíng)方式在給企業(yè)帶來發(fā)展的同時(shí)也必然存在相應(yīng)的法律風(fēng)險(xiǎn)。企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)是存在于企業(yè)運(yùn)營(yíng)的各個(gè)環(huán)節(jié)的，其導(dǎo)致的后果是企業(yè)需承擔(dān)法律責(zé)任。企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)就其來源分為外部法律風(fēng)險(xiǎn)和內(nèi)部法律風(fēng)險(xiǎn)。外部法律風(fēng)險(xiǎn)是由于企業(yè)以外的社會(huì)環(huán)境、法律環(huán)境、政策環(huán)境等因素引發(fā)的法律風(fēng)險(xiǎn)，由于引發(fā)因素不是企業(yè)可以控制的，因而不能從根本上杜絕其發(fā)生；內(nèi)部法律風(fēng)險(xiǎn)是指企業(yè)內(nèi)部管理、經(jīng)驗(yàn)、決策等因素引起的法律風(fēng)險(xiǎn)，由于引發(fā)因素是企業(yè)自身能夠掌握的，所以企業(yè)內(nèi)部法律風(fēng)險(xiǎn)是防范重點(diǎn)，其產(chǎn)生的主要原因是：

1.企業(yè)自身的原因。法律風(fēng)險(xiǎn)成因復(fù)雜，但企業(yè)自身原因引起的風(fēng)險(xiǎn)占較大比例，主要有：

（1）風(fēng)險(xiǎn)管理意識(shí)不足。一些國(guó)有企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理意識(shí)不足，包括客觀上不知道有哪些風(fēng)險(xiǎn)、主觀上不重視風(fēng)險(xiǎn)。風(fēng)險(xiǎn)管理意識(shí)不足，造成在風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估階段不了解有哪些風(fēng)險(xiǎn)，不知道風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的概率和影響程度；在風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控階段，對(duì)潛在的風(fēng)險(xiǎn)沒有良好的判斷和感知，不能做到防患于未然；在風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生時(shí)，沒有風(fēng)險(xiǎn)處置預(yù)案，不知道如何積極應(yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)，只是被動(dòng)接受風(fēng)險(xiǎn)。

（2）企業(yè)制度不健全，落實(shí)不到位。企業(yè)的發(fā)展，不能光靠領(lǐng)導(dǎo)個(gè)人的權(quán)威和能力，科學(xué)的管理其實(shí)最主要是指先進(jìn)的企業(yè)管理制度。然而面對(duì)不斷壯大且變化的公司經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)來說，制度建設(shè)往往具有一定的滯后性。企業(yè)運(yùn)營(yíng)的效率與風(fēng)險(xiǎn)總是一對(duì)矛盾的統(tǒng)一體。這就猶如一把雙刃劍，如為偏重提高企業(yè)經(jīng)濟(jì)效益而制定的一些管理制度，其中也必然暗含著企業(yè)運(yùn)營(yíng)法律風(fēng)險(xiǎn)的增加。

（3）風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別和評(píng)估手段落后。全面風(fēng)險(xiǎn)管理在國(guó)有企業(yè)才剛剛起步，國(guó)有企業(yè)普遍存在風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別和評(píng)估手段落后的問題，主要表現(xiàn)在風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警的方法和工具缺失、不規(guī)范，造成風(fēng)險(xiǎn)判斷不準(zhǔn)、風(fēng)險(xiǎn)估計(jì)不夠和風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告不及時(shí)。保證風(fēng)險(xiǎn)管理方法和工具的可靠性、實(shí)用性，是提高國(guó)有企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理能力的關(guān)鍵。但這是個(gè)循序漸進(jìn)的過程，需要國(guó)有企業(yè)積極學(xué)習(xí)新知識(shí)、新方法，不斷規(guī)范工作、總結(jié)經(jīng)驗(yàn)，同時(shí)要引進(jìn)專業(yè)人才，提高專業(yè)知識(shí)。

（4）企業(yè)自身規(guī)模超大、機(jī)構(gòu)龐雜也是國(guó)有企業(yè)內(nèi)部存在法律風(fēng)險(xiǎn)的重要因素。隨著企業(yè)的不斷發(fā)展，其內(nèi)部組織結(jié)構(gòu)的日益復(fù)雜化、經(jīng)營(yíng)商品或提供服務(wù)越發(fā)多樣化。為了更有效地組織生產(chǎn)要素，企業(yè)自身的組織機(jī)構(gòu)也變得越來越復(fù)雜，企業(yè)自身內(nèi)部各職能部門的配合和信息溝通也變得越來越困難，這也就意味著控制企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)的難度加大了。

（5）法律風(fēng)險(xiǎn)防范投入少。企業(yè)對(duì)法律風(fēng)險(xiǎn)防范的投入不足主要表現(xiàn)在必要的經(jīng)費(fèi)沒保障、辦公現(xiàn)代化設(shè)備落后、從事法律風(fēng)險(xiǎn)防范人員待遇偏低；企業(yè)在法律事務(wù)方面的資金投入少，按照國(guó)際慣例，企業(yè)在法律事務(wù)方面的開支一般占其銷售收入的1%，目前我國(guó)企業(yè)在法律事務(wù)方面的開支甚至連銷售收入的千分之一都不到。③由于投入不足，最直接表現(xiàn)就是法律糾紛的大量發(fā)生，這意味著大多數(shù)企業(yè)的法律風(fēng)險(xiǎn)防御能力很弱，因法律風(fēng)險(xiǎn)而遭受損失的風(fēng)險(xiǎn)更高。

2.法律環(huán)境因素。法律環(huán)境的變化將影響企業(yè)和相關(guān)利益主體的行為，使企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)的原有狀態(tài)發(fā)生變化。

（1）政策及法律法規(guī)自身變化的原因。國(guó)家政策、法律法規(guī)的不斷調(diào)整更新使每個(gè)企業(yè)都會(huì)遇到昔日合法或不違法的事情，今日或明日可能就變成非法的。企業(yè)一旦對(duì)現(xiàn)行相關(guān)法律法規(guī)體系了解不到或了解不全面，就可能導(dǎo)致被置于法律關(guān)系的不利面，甚至導(dǎo)致違法行為的出現(xiàn)。

（2）導(dǎo)致企業(yè)承擔(dān)法律責(zé)任的其他非企業(yè)方面的原因。主要包括意外事件、不可抗力、外部侵權(quán)等。

二、當(dāng)前國(guó)有企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)防范工作中存在的主要問題

1.法律風(fēng)險(xiǎn)防范意識(shí)不強(qiáng)。法律風(fēng)險(xiǎn)防范意識(shí)是識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)、化解風(fēng)險(xiǎn)的前提，也是構(gòu)建法律風(fēng)險(xiǎn)防范機(jī)制的思想基礎(chǔ)。很多國(guó)有企業(yè)工作人員法律素質(zhì)不高，而企業(yè)又很少對(duì)干部職工進(jìn)行法律知識(shí)培訓(xùn)，導(dǎo)致在企業(yè)生產(chǎn)、經(jīng)營(yíng)活動(dòng)中憑感覺行事，無(wú)視法律法規(guī)，心存僥幸，進(jìn)行違法亂紀(jì)活動(dòng)。對(duì)于企業(yè)的法律風(fēng)險(xiǎn)還是以事后法律補(bǔ)救為主，對(duì)事前法律防范、事中法律控制為主的法律風(fēng)險(xiǎn)防范意識(shí)重視不夠，不能有效起到解決糾紛或防范法律風(fēng)險(xiǎn)的作用。具體舉例說明：（1）合同法律意識(shí)不強(qiáng)，合同行為風(fēng)險(xiǎn)加大。這是當(dāng)前企業(yè)經(jīng)營(yíng)比較突出的問題。表現(xiàn)為一些企業(yè)的經(jīng)營(yíng)管理人員缺乏必要的合同法律知識(shí)，在簽訂和履行合同中存在實(shí)體上及程序上的諸多問題，規(guī)范化程度不高，在合同標(biāo)的、文本格式、履行方式等方面存在不少法律漏洞。實(shí)踐中，有的企業(yè)在產(chǎn)品購(gòu)銷活動(dòng)中，有時(shí)不簽訂正式的書面合同，打白條、開空白合同書；由于合同書內(nèi)容、條款殘缺不全，責(zé)任追究無(wú)合同依據(jù)，難以保證合同目的實(shí)現(xiàn)，進(jìn)而增加了合同風(fēng)險(xiǎn)系數(shù)，一旦發(fā)生經(jīng)濟(jì)糾紛，企業(yè)往往只能自食其果。（2）合同審查論證失嚴(yán)，違約責(zé)任條款欠缺。當(dāng)前有的企業(yè)簽訂經(jīng)濟(jì)合同，對(duì)事先審查、論證、調(diào)研工作重視不夠，風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)不強(qiáng)；有的經(jīng)營(yíng)人員違規(guī)操作，甚至僅憑哥們意氣、人情關(guān)系就草率簽約，導(dǎo)致合同權(quán)利、義務(wù)設(shè)定失誤，特別是違約責(zé)任條款殘缺不全。這樣一旦對(duì)方違約或者鉆合同條款的漏洞，就會(huì)使自己陷入被動(dòng)，造成不應(yīng)有的損失。

2.法律事務(wù)管理基礎(chǔ)薄弱。一是有的國(guó)有企業(yè)尚未設(shè)立法律事務(wù)機(jī)構(gòu)，或只設(shè)1～2名法律工作人員，或者即使設(shè)立了法律事務(wù)機(jī)構(gòu)，也多隸屬于辦公室或其他職能部門，法律工作與其他事務(wù)性工作混同，法律工作人員難以從根本上介入經(jīng)營(yíng)決策、項(xiàng)目論證、工程招投標(biāo)、合同談判等重要經(jīng)營(yíng)活動(dòng)，造成各項(xiàng)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)缺少法律審查環(huán)節(jié)；法律事務(wù)規(guī)章制度不完善，未形成長(zhǎng)效工作機(jī)制，解決經(jīng)濟(jì)糾紛及法律問題的力度不大，效率不高，埋下許多經(jīng)濟(jì)隱患和經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)。二是專職法律工作人員較少，專業(yè)素養(yǎng)有待提高。許多國(guó)企缺少專職法律工作人員，多為兼職，業(yè)務(wù)能力相對(duì)較弱，服務(wù)質(zhì)量不高。三是我國(guó)多數(shù)國(guó)有企業(yè)還未實(shí)現(xiàn)總法律顧問崗位到位，職責(zé)到位。而建立企業(yè)總法律顧問制度是國(guó)外成功企業(yè)的通行做法，也是企業(yè)法律顧問制度進(jìn)一步完善的重要標(biāo)志。

3.法律風(fēng)險(xiǎn)防范機(jī)制建立不完善。企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)防范工作的實(shí)質(zhì)是控制和解決法律風(fēng)險(xiǎn)。有的國(guó)有企業(yè)雖然配備了專門法律機(jī)構(gòu)和人員，但最終還是發(fā)生了重大法律風(fēng)險(xiǎn)事件，遭受了重大經(jīng)濟(jì)損失，這主要是因?yàn)闆]有一個(gè)健全的風(fēng)險(xiǎn)防范機(jī)制。隨著市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的不斷發(fā)展，國(guó)有企業(yè)重大經(jīng)營(yíng)決策、重大合同、重大投資以及重大資產(chǎn)處置等面臨的潛在法律風(fēng)險(xiǎn)因素不斷增加。為此，轉(zhuǎn)變法律風(fēng)險(xiǎn)防控理念，實(shí)現(xiàn)“事后補(bǔ)救”為主到“事前預(yù)防"為主的實(shí)質(zhì)性轉(zhuǎn)變，將防控關(guān)口前移并切實(shí)做到從源頭上防范和控制法律風(fēng)險(xiǎn)，為企業(yè)的健康發(fā)展?fàn)I造一個(gè)良好的法律氛圍成為當(dāng)務(wù)之急，這是企業(yè)法律事務(wù)工作追求的最高境界，也是促進(jìn)企業(yè)健康穩(wěn)定發(fā)展內(nèi)在需要和實(shí)現(xiàn)依法治企的基本要求。

三、如何建立與完善國(guó)有企業(yè)法律

風(fēng)險(xiǎn)防范機(jī)制

（一）提高國(guó)有企業(yè)決策者和企業(yè)員工的法律風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)

1.提高法律風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)的重要性。國(guó)有企業(yè)普遍存在著企業(yè)法制建設(shè)基礎(chǔ)薄弱的問題，具體表現(xiàn)在企業(yè)內(nèi)部權(quán)責(zé)不清，決策機(jī)制不健全，缺乏有效監(jiān)管等，而這又與企業(yè)的決策者和企業(yè)員工法律風(fēng)險(xiǎn)防范意識(shí)薄弱有直接關(guān)系。法律風(fēng)險(xiǎn)防控機(jī)制的實(shí)施有賴于企業(yè)經(jīng)營(yíng)者管理能力的提高，有賴于企業(yè)的全員參與，因此企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)防范工作影響力和執(zhí)行力的發(fā)揮，必須以公司領(lǐng)導(dǎo)、決策層的重視和支持為前提。企業(yè)決策者和企業(yè)員工只有不斷增強(qiáng)法律風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)，處理具體經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)時(shí)才能夠具備法律評(píng)價(jià)的視角和風(fēng)險(xiǎn)判斷的警覺，提高運(yùn)用法律思考問題、處理企業(yè)經(jīng)營(yíng)管理問題的能力。

2.提高法律風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)的途徑。在重大的風(fēng)險(xiǎn)事件中，人的因素總是扮演著十分重要的角色，雖然企業(yè)制定出各種規(guī)章制度和運(yùn)作程序來防范、控制和規(guī)避法律風(fēng)險(xiǎn)，但如果沒有每一個(gè)風(fēng)險(xiǎn)控制崗位的自覺地行動(dòng)，具體貫徹落實(shí)各項(xiàng)規(guī)章制度和運(yùn)作流程，就無(wú)法實(shí)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)防控的目的。因此，要建立法律風(fēng)險(xiǎn)防范機(jī)制，就要對(duì)企業(yè)各級(jí)員工主要是決策人員和重要崗位業(yè)務(wù)人員進(jìn)行法律培訓(xùn)，提高他們的法律風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)。

（1）提高企業(yè)決策者的法律風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)。企業(yè)各級(jí)領(lǐng)導(dǎo)干部和經(jīng)營(yíng)管理人員自身應(yīng)加強(qiáng)與崗位職責(zé)相關(guān)的法律法規(guī)、規(guī)章制度學(xué)習(xí)，不斷增強(qiáng)運(yùn)用法律解決實(shí)際問題的能力；企業(yè)法律事務(wù)機(jī)構(gòu)要結(jié)合實(shí)際，有針對(duì)性地組織好國(guó)家新頒布法律法規(guī)的學(xué)習(xí)和宣傳，并重點(diǎn)學(xué)習(xí)好公司法、合同法、安全生產(chǎn)法、環(huán)境保護(hù)法、物權(quán)法、勞動(dòng)法等與企業(yè)密切相關(guān)的法律法規(guī)；加強(qiáng)對(duì)各級(jí)經(jīng)營(yíng)管理人員法律風(fēng)險(xiǎn)防控知識(shí)培訓(xùn)，將法律風(fēng)險(xiǎn)防控流程體系和有關(guān)制度以及典型案例納入普法學(xué)習(xí)內(nèi)容，營(yíng)造全員參與防控法律風(fēng)險(xiǎn)的氛圍。④

（2）培養(yǎng)企業(yè)員工的法律風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)。企業(yè)員工是企業(yè)的主體，由于其工作崗位的不同，會(huì)發(fā)生不同程度、不同類型的法律風(fēng)險(xiǎn)，造成的后果也不盡相同。因此，企業(yè)有必要針對(duì)不同工作崗位的職工，通過管理流程控制、員工全面培訓(xùn)等方式來積極引導(dǎo)和培育員工的法律風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)，加強(qiáng)企業(yè)員工的法律風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力，將企業(yè)存在的各種風(fēng)險(xiǎn)控制在萌芽狀態(tài)。

（二）健全企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)防范制度體系

體系是指若干事物或某些意識(shí)互相關(guān)聯(lián)而構(gòu)成的整體，有自己獨(dú)立的表現(xiàn)形式，是具有一定結(jié)構(gòu)、層次和形式的文件化系統(tǒng)；而制度是企業(yè)的基本行為規(guī)范及其實(shí)現(xiàn)目標(biāo)必須遵循的過程方法，包括狹義的制度與流程。建立健全企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)防范機(jī)制，必須建立和完善法律風(fēng)險(xiǎn)防范管理制度。企業(yè)必須根據(jù)自身的內(nèi)外部環(huán)境，對(duì)涉及法律風(fēng)險(xiǎn)的重要事項(xiàng)，以企業(yè)規(guī)章制度的形式對(duì)事前預(yù)防、事中控制和事后補(bǔ)救作出明確規(guī)定，保證企業(yè)重要事項(xiàng)有章可循，杜絕因制度不健全引發(fā)法律風(fēng)險(xiǎn)。

根據(jù)業(yè)務(wù)性質(zhì)的不同，主要應(yīng)當(dāng)包括就下列事項(xiàng)制訂防止違規(guī)和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估制度：（1）防止違規(guī)方面的管理（包括上市公司遵守證券監(jiān)管規(guī)定、遵守行業(yè)監(jiān)管規(guī)定和遵守一般的監(jiān)管規(guī)定）：（2）合同管理；（3）知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理：（4）索賠／訴訟事項(xiàng)管理；（5）國(guó)內(nèi)和國(guó)際商業(yè)活動(dòng)管理；（6）公司治理和公司秘書工作管理；（7）勞動(dòng)關(guān)系法律事務(wù)；（8）企業(yè)的設(shè)立、合并、分立管理；（9）企業(yè)投資、資產(chǎn)出售；（10）其他事宜等。企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)防范制度的建立貫穿企業(yè)經(jīng)營(yíng)管理全過程，涉及企業(yè)各崗位和人員，通過各項(xiàng)工作制度和實(shí)施細(xì)則的建立、改進(jìn)，預(yù)防、規(guī)避、控制、化解法律風(fēng)險(xiǎn)，保障企業(yè)合規(guī)運(yùn)作。

（三）建立法律風(fēng)險(xiǎn)防范管理工作流程

企業(yè)通過識(shí)別、分析并有效防控法律風(fēng)險(xiǎn)，做到從源頭上預(yù)防法律風(fēng)險(xiǎn)、在過程中控制法律風(fēng)險(xiǎn)，把法律風(fēng)險(xiǎn)防控管理流程和措施納入企業(yè)的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)之中，實(shí)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)信息防控的層層閉環(huán)及動(dòng)態(tài)管理，保障法律風(fēng)險(xiǎn)防控工作有序進(jìn)行。

主要做法如下：

1.適時(shí)收集、報(bào)送信息，突出法律風(fēng)險(xiǎn)信息的及時(shí)掌握。企業(yè)有關(guān)部門、單位及時(shí)收集生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)各環(huán)節(jié)中存在的法律風(fēng)險(xiǎn)信息，并上報(bào)企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)防控管理部門。法律風(fēng)險(xiǎn)防控管理部門以風(fēng)險(xiǎn)單位網(wǎng)上報(bào)送為主，檢查、調(diào)研、會(huì)議等形式為輔收集風(fēng)險(xiǎn)信息。

2.科學(xué)分析、評(píng)估信息，突出法律風(fēng)險(xiǎn)信息的準(zhǔn)確定位。采用科學(xué)的測(cè)評(píng)方法，即“定量與定性相結(jié)合”。同時(shí)充分考慮內(nèi)外部因素的影響，對(duì)相關(guān)法律風(fēng)險(xiǎn)信息進(jìn)行科學(xué)、全面的分析、評(píng)估、確認(rèn)。

3.分別論證、制定方案，突出法律風(fēng)險(xiǎn)信息的高效穩(wěn)妥解決。對(duì)于“一般法律風(fēng)險(xiǎn)”，由法律風(fēng)險(xiǎn)防控管理部門組織相關(guān)部門論證并制訂風(fēng)險(xiǎn)解決方案；對(duì)于“重大法律風(fēng)險(xiǎn)”由總法律顧問組織領(lǐng)導(dǎo)小組成員論證并制訂風(fēng)險(xiǎn)解決方案?？偡深檰栆詫ｎ}會(huì)議、座談會(huì)、專題討論、專題講座等多種方式主持召開法律風(fēng)險(xiǎn)防控工作例會(huì)，通報(bào)法律風(fēng)險(xiǎn)防控情況，分析存在的問題、總結(jié)防控經(jīng)驗(yàn)并確定考核意見，確定新的風(fēng)險(xiǎn)源，部署法律風(fēng)險(xiǎn)防控工作，批準(zhǔn)實(shí)施一般性法律風(fēng)險(xiǎn)解決方案，制定重大法律風(fēng)險(xiǎn)解決方案，對(duì)于可能導(dǎo)致?lián)p失數(shù)額巨大或可能影響公司全局性的重大法律風(fēng)險(xiǎn)解決方案經(jīng)公司總經(jīng)理審核后報(bào)公司法定代表人批準(zhǔn)實(shí)施。

4.實(shí)施跟蹤、落實(shí)反饋，突出法律風(fēng)險(xiǎn)信息解決方案的落實(shí)及監(jiān)督考核。按照法律風(fēng)險(xiǎn)防控工作例會(huì)的要求，公司有關(guān)單位和部門具體落實(shí)法律風(fēng)險(xiǎn)防控措施和整改方案，法律風(fēng)險(xiǎn)防控管理部門與各行使監(jiān)督職能的部門定期或不定期組織對(duì)法律風(fēng)險(xiǎn)解決方案的實(shí)施及其他法律風(fēng)險(xiǎn)防控管理工作進(jìn)行監(jiān)督檢查，充分發(fā)揮“主管部門監(jiān)督、績(jī)效審計(jì)監(jiān)督、紀(jì)檢效能監(jiān)督”三位一體監(jiān)督體系的監(jiān)督檢查作用。

5.動(dòng)態(tài)管理、循環(huán)控制，突出法律風(fēng)險(xiǎn)信息的動(dòng)態(tài)、良性循環(huán)管控。法律風(fēng)險(xiǎn)事件處理完畢后，法律風(fēng)險(xiǎn)防控管理部門及時(shí)進(jìn)行總結(jié)分析，針對(duì)防范措施進(jìn)行及時(shí)評(píng)價(jià)，對(duì)防控措施的執(zhí)行過程和實(shí)施效果進(jìn)行評(píng)估，對(duì)于有效措施及時(shí)推廣共享；對(duì)于未能達(dá)到預(yù)期效果的措施重點(diǎn)分析其原因，提出持續(xù)改進(jìn)措施，在實(shí)施效果評(píng)估的基礎(chǔ)上，重新進(jìn)行法律風(fēng)險(xiǎn)的識(shí)別、分析、控制，進(jìn)入新的風(fēng)險(xiǎn)管理循環(huán)。

（四）加強(qiáng)重要環(huán)節(jié)和重點(diǎn)領(lǐng)域的法律風(fēng)險(xiǎn)防控

1.決策過程和重大經(jīng)濟(jì)活動(dòng)中的風(fēng)險(xiǎn)防控。國(guó)有企業(yè)要把法律風(fēng)險(xiǎn)防控引入決策機(jī)制，提高決策程序的科學(xué)化、民主化、法治化水平。董事會(huì)重大決策事項(xiàng)涉及法律問題的，事前應(yīng)由總法律顧問組織論證并出具法律意見書供董事會(huì)參考，決策過程中，總法律顧問列席董事會(huì)發(fā)表意見，保證決策的合法合規(guī)。企業(yè)法律事務(wù)機(jī)構(gòu)應(yīng)積極參與到企業(yè)的分立、合并、破產(chǎn)、增減資本以及重組改制、制訂和修改公司章程、產(chǎn)權(quán)(股權(quán))變動(dòng)、對(duì)外擔(dān)保、知識(shí)產(chǎn)權(quán)等重大經(jīng)濟(jì)活動(dòng)，做到提前介入和全過程監(jiān)督，保證重大經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的合法有效。

2.合同管理中的風(fēng)險(xiǎn)防控。合同是企業(yè)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)中最基本的法律文件，加強(qiáng)合同管理是防范企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)的重要工作。通過建立健全招標(biāo)管理、合同管理、授權(quán)管理等工作制度，形成分級(jí)管理、統(tǒng)一授權(quán)、分工負(fù)責(zé)、歸口把關(guān)的合同管理體系。法律事務(wù)部門推行合同示范文本，對(duì)重要合同做到先期介入、全過程參與，充分發(fā)揮好法律保障和服務(wù)功能；規(guī)范公司授權(quán)委托書、合同專用章管理工作，防控合同簽訂法律風(fēng)險(xiǎn)；對(duì)重大合同實(shí)行全過程管理，完善重大建設(shè)合同、重大采購(gòu)銷售合同、知識(shí)產(chǎn)權(quán)合同等重大合同的會(huì)簽、審批、履行監(jiān)管措施，防控重大合同法律風(fēng)險(xiǎn)。

3.知識(shí)產(chǎn)權(quán)、依法經(jīng)營(yíng)中的風(fēng)險(xiǎn)防控。知識(shí)產(chǎn)權(quán)是企業(yè)重要的無(wú)形資產(chǎn)，加強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)是法律風(fēng)險(xiǎn)防控一項(xiàng)重點(diǎn)工作。國(guó)有企業(yè)要完善知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理制度，重視創(chuàng)新成果的法律保護(hù)，避免知識(shí)產(chǎn)權(quán)在企業(yè)合資合作、人才流動(dòng)中流失；要加強(qiáng)對(duì)專利信息的檢索，避免因侵犯他人知識(shí)產(chǎn)權(quán)而給企業(yè)帶來法律風(fēng)險(xiǎn)。

4.法律糾紛案件中的風(fēng)險(xiǎn)防控。國(guó)有企業(yè)應(yīng)善于熟練運(yùn)用法律手段應(yīng)對(duì)訴訟、仲裁，建立法律糾紛管理制度、重大案件會(huì)診制度等，同時(shí)要充分利用案件資源，定期統(tǒng)計(jì)分析，及時(shí)總結(jié)經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)。對(duì)于公司發(fā)生的各類案件糾紛，堅(jiān)持既解決矛盾糾紛，又保持和諧穩(wěn)定的工作思路，原則性和靈活性相結(jié)合，案件處理做到合情、合理、合法。

企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)防范體系是以防范企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)為基本目標(biāo)的經(jīng)營(yíng)管理系統(tǒng)，無(wú)論是起因于違法行為、自甘冒險(xiǎn)行為的法律風(fēng)險(xiǎn)，還是起因于法律的不確定性、法律環(huán)境的不完善性以及法律監(jiān)控活動(dòng)的不規(guī)范性的法律風(fēng)險(xiǎn)；無(wú)論是屬于外部環(huán)境的法律風(fēng)險(xiǎn)，還是屬于企業(yè)內(nèi)部的法律風(fēng)險(xiǎn)，都會(huì)因企業(yè)內(nèi)外資源狀況的變化而變化，因此必須不斷調(diào)整企業(yè)的制度、流程、表單和文本，即企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)防范體系，以適應(yīng)和滿足企業(yè)所面臨的新的形勢(shì)。唯有如此，企業(yè)才能健康、有序、可持續(xù)地發(fā)展，才能做大、做強(qiáng)、做久。

注釋：

①王延明.試論國(guó)有企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)及其管理[J].社會(huì)縱橫，2006(7)：74

②向飛，陳友舂.公司法律風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估[M].北京：法律出版社，2006：20

③韓愛芹，付云嶺.論企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)防范機(jī)制的構(gòu)建[J].企業(yè)家天地，2009(7)：256

④肖太福.建設(shè)企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)防控體系保障企業(yè)資產(chǎn)保值增值[J].法制與經(jīng)濟(jì)，2010(7)：60

（作者單位：中國(guó)神華能源股份有限公司哈爾烏素露天煤礦內(nèi)蒙古鄂爾多斯010300）

（責(zé)編：玉山）

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1004-4914（2014）11-086-03