南方最優(yōu)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)水平與南方企業(yè)自主創(chuàng)新

丁文君，莊子銀

（武漢大學(xué)經(jīng)濟(jì)與管理學(xué)院，武漢430072）

1 文獻(xiàn)綜述

知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)對(duì)于現(xiàn)代技術(shù)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展和繁榮具有極其重要的意義。創(chuàng)新通常是復(fù)雜且昂貴的經(jīng)濟(jì)活動(dòng)，需要大量的前期投資，而創(chuàng)新成果卻很容易被其他企業(yè)模仿使用。如果不對(duì)技術(shù)創(chuàng)新成果進(jìn)行保護(hù)，則新技術(shù)很快就會(huì)被其他企業(yè)模仿，并用來與創(chuàng)新者競(jìng)爭(zhēng)。這導(dǎo)致創(chuàng)新利潤下降，創(chuàng)新者很難收回研發(fā)投資并獲得合理的回報(bào)，隨之技術(shù)進(jìn)步和經(jīng)濟(jì)增長可能減緩甚至停滯。為了激勵(lì)創(chuàng)新，政府通常授予創(chuàng)新者一定的壟斷權(quán)利（知識(shí)產(chǎn)權(quán)），保證其能從市場(chǎng)上獲得充足的利潤。然而，如果知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)過于嚴(yán)格，則又會(huì)使創(chuàng)新者擁有過大的市場(chǎng)權(quán)力，導(dǎo)致社會(huì)凈福利損失增加。最優(yōu)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)水平應(yīng)使激勵(lì)創(chuàng)新與減少社會(huì)成本達(dá)到最佳平衡。

大量文獻(xiàn)研究了封閉經(jīng)濟(jì)中知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度的決定因素。例如：Nordhaus［1］和Scherer［2］用模型分析了專利的最優(yōu)保護(hù)期限；Gilbert和Shapiro［3］以及Klemperer［4］分析了如何設(shè)計(jì)專利的寬度和長度實(shí)現(xiàn)以最小的社會(huì)福利為代價(jià)提供創(chuàng)新所需的回報(bào)。Scotchmer［5］、O＇Donoghue、Scotchmer和Thisse［6］以及Bessen和Maskin［7］進(jìn)一步考慮了知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)對(duì)累進(jìn)創(chuàng)新和序列創(chuàng)新的影響。

在國際貿(mào)易環(huán)境下，發(fā)展中國家（南方）的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)問題引起了很大的爭(zhēng)議。發(fā)達(dá)國家（北方）在技術(shù)上處于領(lǐng)先位置，承擔(dān)了世界上絕大部分的創(chuàng)新工作。發(fā)展中國家在技術(shù)上處于落后地位，其經(jīng)濟(jì)增長和發(fā)展幾乎完全仰仗北方。本文關(guān)注的問題是：發(fā)展中國家是否愿意建立健全的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)制度；南方的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)能否激勵(lì)北方的創(chuàng)新；南方能否選擇最優(yōu)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)水平使自己的社會(huì)福利最大化，這樣的選擇又對(duì)北方的福利產(chǎn)生怎樣的影響。

一種觀點(diǎn)認(rèn)為：如果發(fā)展中國家不保護(hù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)，那么當(dāng)?shù)仄髽I(yè)就可以用很小的代價(jià)模仿外國的先進(jìn)技術(shù)，這有助于增強(qiáng)發(fā)展中國家的企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力、降低新技術(shù)的價(jià)格、增加消費(fèi)者剩余。嚴(yán)格的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)限制發(fā)展中國家接觸前沿技術(shù)，增大了北方創(chuàng)新企業(yè)的壟斷權(quán)力，將南方消費(fèi)者剩余轉(zhuǎn)化為北方廠商的利潤輸送到北方。20個(gè)世紀(jì)60年代至70年代早期，許多學(xué)者秉持分配正義的觀點(diǎn)，認(rèn)為嚴(yán)格的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)是以發(fā)展中國家的利益為代價(jià)促進(jìn)發(fā)達(dá)國家的技術(shù)進(jìn)步，使富國更富、窮國更窮。聯(lián)合國貿(mào)易和發(fā)展會(huì)議（United Nations Conference on Trade and Development，UNCTAD）指出，現(xiàn)有的國際知識(shí)產(chǎn)權(quán)體系是有偏見的，它賦予外國發(fā)明者以壟斷權(quán)力，卻犧牲了發(fā)展中國家消費(fèi)者的利益。然而，上述理論忽略了南方知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度對(duì)北方創(chuàng)新的激勵(lì)效應(yīng)和對(duì)一體化的市場(chǎng)結(jié)構(gòu)的影響。發(fā)展中國家的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)有助于激勵(lì)北方企業(yè)加大創(chuàng)新力度、生產(chǎn)出更新更好的產(chǎn)品，同時(shí)增加南方消費(fèi)者剩余。南方政府要對(duì)模仿北方先進(jìn)技術(shù)與激勵(lì)北方創(chuàng)新進(jìn)行權(quán)衡。如果南方市場(chǎng)對(duì)北方創(chuàng)新有較大需求，那么南方就有動(dòng)機(jī)實(shí)施嚴(yán)格的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)。

Chin和Grossman［8］提出了一個(gè)南北貿(mào)易環(huán)境下的專利保護(hù)模型。其中，南方廠商和北方廠商都擁有生產(chǎn)同一種產(chǎn)品的舊技術(shù)，北方廠商可投資研發(fā)減少生產(chǎn)成本的新技術(shù)。如果南方政府保護(hù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)，那么南方廠商只能用舊技術(shù)生產(chǎn)，從而在競(jìng)爭(zhēng)中處于劣勢(shì)。如果南方政府不保護(hù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)，那么南方廠商就可以模仿北方廠商的技術(shù)，與北方廠商進(jìn)行平等競(jìng)爭(zhēng)。Chin和Grossman發(fā)現(xiàn)，南方和北方的利益一般是沖突的，除非南方的產(chǎn)品需求比重很大，否則南方的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)總會(huì)損害其社會(huì)福利。

Vernon［9］、Diwan和Rodrik［10］指出，發(fā)達(dá)國家和發(fā)展中國家可能對(duì)創(chuàng)新具有不同的偏好。多數(shù)情況下，發(fā)達(dá)國家的創(chuàng)新者并沒有考慮低收入國家的特殊需求。例如，發(fā)達(dá)國家的勞動(dòng)成本較高，北方的工藝創(chuàng)新偏重于資本密集勞動(dòng)節(jié)約型技術(shù)，而發(fā)展中國家的勞動(dòng)力供給充足、資本相對(duì)稀缺，其工藝創(chuàng)新偏好勞動(dòng)密集資本節(jié)約型技術(shù)，因此模仿并非總是發(fā)展中國家的最佳選擇。如果南方的技術(shù)偏好與北方有重大差異，那么南方就無法模仿北方的創(chuàng)新，這時(shí)必須實(shí)現(xiàn)嚴(yán)格的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)，為北方創(chuàng)新者進(jìn)行充分的激勵(lì)，吸引有限的創(chuàng)新資源為南方的特殊偏好服務(wù)。如此以來，南方的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)導(dǎo)致北方偏好的創(chuàng)新被擠出，從而損害了北方的利益。要實(shí)現(xiàn)世界福利最大化，南方和北方應(yīng)具有相同的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)水平。

Chen和Puttitanun［11］指出，知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)還會(huì)對(duì)具備一定創(chuàng)新能力的發(fā)展中國家的自主創(chuàng)新產(chǎn)生激勵(lì)效應(yīng)。他們考慮了由一個(gè)國際化部門和一個(gè)本土部門組成的南方經(jīng)濟(jì)，兩個(gè)部門都存在模仿行為。國際化部門的模仿對(duì)北方創(chuàng)新沒有影響，具有降低產(chǎn)品價(jià)格、增加消費(fèi)者福利的作用。本土部門的模仿會(huì)減少自主創(chuàng)新企業(yè)的研發(fā)投資、損害消費(fèi)者福利。南方嚴(yán)格的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)使兩個(gè)部門的模仿難度都上升，產(chǎn)生了相反的福利效應(yīng)。南方政府必須對(duì)這兩種福利效應(yīng)進(jìn)行權(quán)衡，選擇最優(yōu)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)水平。Chen和Puttitanun發(fā)現(xiàn)，南方廠商的創(chuàng)新研發(fā)投資隨著知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)水平和經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平的提高而單調(diào)上升，最優(yōu)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)水平隨著經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平的提高先下降后上升，其發(fā)展曲線呈U型。

Helpman［12］建立了北方創(chuàng)新與南方模仿的動(dòng)態(tài)一般均衡模型，用以分析南方知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的福利效應(yīng)。研究發(fā)現(xiàn)：發(fā)展中國家實(shí)施嚴(yán)格的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)會(huì)在貿(mào)易條件、生產(chǎn)的區(qū)域配置、可獲得的產(chǎn)品種類以及消費(fèi)的跨期配置4個(gè)方面損害本國的福利，但對(duì)北方福利的影響不確定。許多學(xué)者基于其研究進(jìn)行了大量的后續(xù)研究。例如，Lai［13］、Glass和Saggi［14］、Glass和Wu［15］、Branstetter、Fishman和Saggi［16］、Branstetter和Saggi［17］、莊子銀［18］著重分析了南方的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)對(duì)北方創(chuàng)新和國際直接投資的影響；郭春野和莊子銀［19］、莊子銀和丁文君［20］基于已有文獻(xiàn)引入了南方內(nèi)生創(chuàng)新活動(dòng)。然而，這些研究都未進(jìn)行福利分析。

本文基于Chin和Grossman的模型構(gòu)建一個(gè)擴(kuò)展的南北貿(mào)易模型。Chin和Grossman利用一個(gè)簡(jiǎn)單的靜態(tài)二元博弈模型說明了南方知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的利弊。但是，該領(lǐng)域的后續(xù)研究偏重于分析南方知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)對(duì)創(chuàng)新和國際生產(chǎn)配置的長期效應(yīng)，通常以Helpman提出的動(dòng)態(tài)一般均衡模型為基礎(chǔ)。由于該模型較為復(fù)雜，因此后續(xù)工作基本上放棄討論福利效應(yīng)。本文討論南方最優(yōu)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)水平的決定因素以及南方知識(shí)產(chǎn)權(quán)的福利效應(yīng)。本文的創(chuàng)新之處在于：第一，允許南方政府選擇保護(hù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)力度，而不是面對(duì)單純的保護(hù)與不保護(hù)的二元選擇；第二，允許北方廠商選擇市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)策略，從而市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)模式是內(nèi)生決定的；第三，考慮了南方創(chuàng)新的可能性，允許南方廠商選擇自主創(chuàng)新還是模仿。

本文分為4個(gè)部分：第一部分提出問題并對(duì)相關(guān)文獻(xiàn)進(jìn)行了回顧；第二部分對(duì)基本模型進(jìn)行分析；第三部分考慮南方自主創(chuàng)新的可能性；第四部分為結(jié)論。

2 基本模型

假設(shè)世界由北方和南方兩部分組成，兩地各有一個(gè)代表性廠商。在經(jīng)濟(jì)開始階段，北方廠商和南方廠商以相同的成本生產(chǎn)同一種產(chǎn)品，并在一體化的市場(chǎng)中競(jìng)爭(zhēng)銷售。消費(fèi)者對(duì)商品的總需求Y＝β－P（β＞α）。假設(shè)在任何價(jià)格下南方需求總是為總需求的1/θ（θ＞1）。

北方廠商可以投資進(jìn)行工藝創(chuàng)新。假設(shè)北方的創(chuàng)新函數(shù)μ＝（γr）1/2。其中，R為研發(fā)投入，μ為生產(chǎn)成本的下降幅度，γ為創(chuàng)新效率。南方廠商因技術(shù)落后而不能進(jìn)行自主創(chuàng)新。但是，南方的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)不完善，因此可以模仿北方的技術(shù)。北方和南方的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)都是無限期的。北方的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)是完善的，北方不存在模仿。用k表示南方的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)水平。k∈［0，1］說明南方廠商可以模仿使用北方廠商的創(chuàng)新技術(shù)。k越小，表明南方的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)越嚴(yán)格。具體而言，當(dāng)北方廠商通過工藝創(chuàng)新使生產(chǎn)成本下降μ時(shí)，南方廠商通過模仿技術(shù)使生產(chǎn)成本下降kμ。k＝0意味著南方執(zhí)行最嚴(yán)格的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)標(biāo)準(zhǔn)；k＝1說明南方完全不保護(hù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)。這樣Chin－Grossman模型就成為本文的一個(gè)特例。假設(shè)：在第一階段，南方政府決定知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)水平；在第二階段，北方廠商決定研發(fā)投資，這就確定了北方廠商和南方廠商的生產(chǎn)成本；在第三階段，北方廠商和與南方廠商在市場(chǎng)中進(jìn)行產(chǎn)品競(jìng)爭(zhēng)。由于當(dāng)k＜1時(shí)北方廠商具有一定的成本優(yōu)勢(shì)，因此它可以根據(jù)南方廠商的成本決定進(jìn)入市場(chǎng)的策略，即北方廠商可以選擇完全壟斷或與南方廠商進(jìn)行價(jià)格競(jìng)爭(zhēng)或產(chǎn)量競(jìng)爭(zhēng)。南方政府的目標(biāo)函數(shù)是最大化南方福利，北方廠商的目標(biāo)函數(shù)是最大化企業(yè)利潤。

為了得到以上問題的均衡解，首先分析在k既定的條件下北方廠商的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)策略和最優(yōu)研發(fā)投資水平，然后討論南方的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)水平。

2.1 北方廠商的投資決策

設(shè)南方的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)水平為k、北方廠商的研發(fā)投資為R。在市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)階段，北方廠商的生產(chǎn)成本CN＝α－（γR）1/2，南方廠商的生產(chǎn)成本CS＝α－k（γR）1/2。如果北方廠商與南方廠商的成本差距很大，那么北方廠商就可以無約束地壟斷產(chǎn)品市場(chǎng)。北方廠商選擇壟斷定價(jià)以最大化利潤，即maxp（p－c）（β－p），易知北方廠商的無約束壟斷價(jià)格pM＝（β＋C）/2，此時(shí)北方廠商的利潤最大化問題為

解得在無約束壟斷條件下北方廠商的最優(yōu)研發(fā)投資為

此時(shí)，北方廠商的利潤為

北方的消費(fèi)者剩余為

北方的總福利為

南方福利等于南方消費(fèi)者剩余，即

只有當(dāng)北方廠商的利潤大于0且其壟斷價(jià)格小于南方廠商的生產(chǎn)成本時(shí)，北方廠商才可能實(shí)行無約束壟斷。無約束壟斷條件為α－（γR）1/2＜pM≤α－k（γR）1/2。由此解得北方廠商實(shí)現(xiàn)無約束壟斷的必要條件為2/（1－k）≤γ＜4。這說明，壟斷均衡只可能出現(xiàn)在南方實(shí)施較嚴(yán)格的保護(hù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)時(shí)（0≤k＜1/2是北方廠商實(shí)現(xiàn)價(jià)格壟斷的必要非充分條件）。

當(dāng)無約束壟斷條件不成立時(shí)，北方廠商仍然可以選擇與南方廠商進(jìn)行價(jià)格競(jìng)爭(zhēng)或產(chǎn)量競(jìng)爭(zhēng)。如果北方廠商采取價(jià)格競(jìng)爭(zhēng)策略，即通過將產(chǎn)品價(jià)格定為PP＝α－k（γR）1/2將南方廠商逐出市場(chǎng)，那么北方廠商的利潤最大化問題為

解得北方廠商的最優(yōu)研發(fā)投資為

RP＝（β－α）2（1－k）2γ/｛4［1－k（1－k）γ］2｝，利潤為

此時(shí)，世界的總消費(fèi)者剩余為

南方福利等于南方消費(fèi)者剩余，即

隨著南方的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)水平降低，北方廠商采取價(jià)格競(jìng)爭(zhēng)策略時(shí)的利潤減少（?π/?k＜0）。當(dāng)k＝1時(shí)，π＝0。因此，北方廠商在成本優(yōu)勢(shì)不明顯時(shí)愿意采取產(chǎn)量競(jìng)爭(zhēng)策略，與南方廠商分享市場(chǎng)。此時(shí)，產(chǎn)品市場(chǎng)是雙頭壟斷的。解北方廠商和南方廠商的利潤最大化問題，易得古諾均衡時(shí)的市場(chǎng)價(jià)格為PG＝（β＋CN＋CS）/3，此時(shí)北方廠商的產(chǎn)量Y＝（β－2CN＋CS）/3，南方廠商的產(chǎn)量YS＝（β－2CS＋CN）/3，北方廠商的利潤最大化問題為

解得南方廠商的最優(yōu)研發(fā)投資為

其利潤為

此時(shí)，南方廠商獲得正利潤

世界的總消費(fèi)者剩余為

南方福利為

出現(xiàn)產(chǎn)量競(jìng)爭(zhēng)均衡的必要條件為市場(chǎng)價(jià)格大于南方廠商的生產(chǎn)成本，即，等價(jià)于

如果完全壟斷條件不成立，北方廠商則需要在價(jià)格競(jìng)爭(zhēng)策略與產(chǎn)量競(jìng)爭(zhēng)策略之間選擇。比較式（3）和式（6）可知，北方廠商采取產(chǎn)量競(jìng)爭(zhēng)策略可以獲得較多利潤的條件為

經(jīng)簡(jiǎn)單計(jì)算可知：當(dāng)γ＜0.61時(shí)，以上不等式總是成立的，也就是說，當(dāng)北方廠商的創(chuàng)新效率很低時(shí)，產(chǎn)量競(jìng)爭(zhēng)是北方廠商的占優(yōu)策略；當(dāng)0.61≤γ＜1.64時(shí)，存在唯一的（γ），使得?k＞（γ），式（11）成立；當(dāng)1.64≤γ＜4時(shí)，古諾均衡條件成為緊約束，存在唯一的臨界值（γ），使得?k＞（γ），式（10）和式（11）同時(shí)成立。因此，當(dāng)北方廠商的創(chuàng)新效率較高時(shí)，存在由γ確定的臨界知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)水平（γ），使得北方廠商采取價(jià)格競(jìng)爭(zhēng)策略還是產(chǎn)量競(jìng)爭(zhēng)策略是無差異的。由式（11）可知，（γ）是γ的增函數(shù)。也就是說，北方廠商的創(chuàng)新效率越高，促使北方廠商采取產(chǎn)量競(jìng)爭(zhēng)策略的南方知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)水平越低。南方嚴(yán)格的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)導(dǎo)致北方廠商采取價(jià)格競(jìng)爭(zhēng)策略，將南方廠商逐出市場(chǎng)。

命題1：當(dāng)γ＜0.61時(shí)，北方廠商總是采取產(chǎn)量競(jìng)爭(zhēng)策略；當(dāng)0.61≤γ＜4時(shí)，若k≤1－2/γ，則北方廠商采取壟斷策略，若1－2/γ＜k≤（γ），則北方廠商采取價(jià)格競(jìng)爭(zhēng)策略，若（γ）＜，則北方廠商采取產(chǎn)量競(jìng)爭(zhēng)策略。

2.2 南方政府的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)政策

南方政府預(yù)見到北方廠商的研發(fā)投資水平和競(jìng)爭(zhēng)策略，選擇適當(dāng)?shù)膋以實(shí)現(xiàn)當(dāng)?shù)馗＠畲蠡?/p>

當(dāng)γ＞2時(shí)，如果南方政府實(shí)施較嚴(yán)格的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)，使0≤k＜1－2/γ成立，那么北方廠商有較強(qiáng)的成本優(yōu)勢(shì)，可以無約束地壟斷市場(chǎng)，此時(shí)南方的福利水平如式（2）所示。如果南方政府實(shí)施寬松的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)，使1－2/γ＜k≤~k（γ）成立，那么北方廠商采取價(jià)格競(jìng)爭(zhēng)策略，南方的福利水平如式（5）所示。對(duì)式（5）求導(dǎo)，可得

可知，當(dāng)北方廠商進(jìn)行價(jià)格競(jìng)爭(zhēng)時(shí)，選擇k＝1/2可以使南方福利達(dá)到最大值，即

命題2：對(duì)于南方政府而言，價(jià)格競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)優(yōu)于北方壟斷市場(chǎng)。如果北方采取價(jià)格競(jìng)爭(zhēng)策略，那么南方的最優(yōu)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)水平為k＝1/2。

如果北方采取產(chǎn)量競(jìng)爭(zhēng)策略，則南方福利來自兩個(gè)方面——南方廠商的利潤和南方的消費(fèi)者剩余。式（7）為南方廠商的利潤。對(duì)式（7）求k的導(dǎo)數(shù)，可得：?π/?k＝（β－α）2γ［3－（2－k）（1－k）γ］［15－12k－（2－k）2γ］/［9－（2－k）2γ］3。

南方的消費(fèi)者剩余為

對(duì)上式求k的導(dǎo)數(shù)，可得：

綜合知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)對(duì)南方廠商利潤和南方消費(fèi)者剩余的影響可知：在產(chǎn)量競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)中，嚴(yán)格的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)傾向于減少南方廠商的利潤、增加南方的消費(fèi)者剩余。使南方福利最大化的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)水平受到北方廠商的創(chuàng)新效率和南方市場(chǎng)規(guī)模的影響。南方的最優(yōu)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)水平隨著北方廠商創(chuàng)新效率的提高而提高，隨著南方市場(chǎng)規(guī)模的減小而下降。

具體而言，當(dāng)γ≤3時(shí)：如果南方的市場(chǎng)規(guī)模較大，1/θ＞（3－γ）/（3＋γ），則存在k＊（γθ）≤1，使南方福利在k＊處達(dá)到最大值，記為W｜；如果南方的市場(chǎng)規(guī)模較小，1/θ＜（3－γ）/（3＋γ），則?k＞（γ）恒有?W/?k＞0，南方福利隨著k的增加而上升，在k＝1處達(dá)到最大值W｜1。當(dāng)3＜γ＜4時(shí)，?k＜~k（γ）恒有?W/?k＜0，南方福利隨著k的增加而減少，W在k＝處取得最大值W｜~k。

命題3：在產(chǎn)量競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)中，如果γ≤3，那么南方的最優(yōu)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)水平k＊≤1；如果3＜γ＜4，那么南方的最優(yōu)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)水平為。

南方政府通過比較在兩種競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)中所能獲得的最大福利來確定最優(yōu)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)水平。

1）當(dāng)北方廠商的創(chuàng)新效率較高時(shí)（3≤γ＜4）。此時(shí)，出現(xiàn)產(chǎn)量競(jìng)爭(zhēng)的條件為k≥（γ）。在產(chǎn)量競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)中，南方福利的最大值點(diǎn)為~k。出現(xiàn)價(jià)格競(jìng)爭(zhēng)的條件為k＜（γ）。在價(jià)格競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)中，南方福利的最大值點(diǎn)為1/2。南方政府通過比較W｜與確定知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)水平：如果＜W｜~k，則南方政府選擇的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)水平為，此時(shí)產(chǎn)品市場(chǎng)中的競(jìng)爭(zhēng)是產(chǎn)量競(jìng)爭(zhēng)，南方福利為W｜；如果W｜~k＜，則南方政府選擇的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)水平為1/2，此時(shí)產(chǎn)品市場(chǎng)中的競(jìng)爭(zhēng)是價(jià)格競(jìng)爭(zhēng)，南方福利為。

2）當(dāng)北方廠商的創(chuàng)新效率處于中等水平時(shí)（16/9＜γ≤3）。如果南方的市場(chǎng)規(guī)模較大（1/θ＞（3－γ）/（3＋γ）），則南方政府通過比較W｜與來確定知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)水平：，南方政府選擇的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)水平為方政府選擇的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)水平為1/2。如果南方市場(chǎng)規(guī)模較?。?/θ＜（3－γ）/（3＋γ）），則南方政府定知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)水平：當(dāng)大時(shí)，選擇的最優(yōu)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)水平為1/2；大時(shí)，不保護(hù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)。

3）當(dāng)北方廠商的創(chuàng)新效率較低時(shí)（0.609＜γ＜16/9）。此時(shí)，是不可達(dá)到的。當(dāng)0＜k＜~k時(shí)，?W/?k＞0。如果南方的市場(chǎng)規(guī)模較大（1/θ＞（3－γ）/（3＋γ）），則南方政府通過比較確定知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)水平：當(dāng)大時(shí)，選擇的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)水平為大時(shí)，選擇的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)水平為k＊。如果南方的市場(chǎng)規(guī)模較?。?/θ＜（3－γ）/（3＋γ）），則南方政府比較定知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)水平：當(dāng)擇的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)水平為護(hù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)。

4）當(dāng)北方廠商的創(chuàng)新效率非常低時(shí)（γ＜0.609）。此時(shí)，不論南方政府選擇怎樣的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)水平，北方廠商都進(jìn)行產(chǎn)量競(jìng)爭(zhēng)。當(dāng)南方的市場(chǎng)規(guī)模較大時(shí)（1/θ＞（3－γ）/（3＋γ）），南方的最優(yōu)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)水平為k＊、最大化福利為W｜k；當(dāng)南方的市場(chǎng)規(guī)模較小時(shí)（1/θ＜（3－γ）/（3＋γ）），南方不保護(hù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)，可獲得最大福利W｜1。

總的來說，南方政府在確定知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度時(shí)要對(duì)激勵(lì)北方廠商創(chuàng)新與保護(hù)當(dāng)?shù)仄髽I(yè)進(jìn)行取舍。如果北方廠商的創(chuàng)新效率較低、南方的市場(chǎng)規(guī)模較小，那么北方廠商的創(chuàng)新就不能顯著提高南方消費(fèi)者的效用。此時(shí)，知識(shí)產(chǎn)權(quán)弱保護(hù)甚至不保護(hù)有助于提高南方廠商的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力、提高南方的社會(huì)福利。如果北方廠商的創(chuàng)新效率較高、南方的市場(chǎng)規(guī)模較大，那么南方采取嚴(yán)格的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)以激勵(lì)北方廠商的創(chuàng)新，能夠改善南方的社會(huì)福利。

命題4：當(dāng)3≤γ或1/θ＞（3－γ）/（3＋γ）時(shí)，南方的最優(yōu)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)水平嚴(yán)格大于0小于1；當(dāng)γ＜3且1/θ＜（3－γ）/（3＋γ）時(shí)，南方不保護(hù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)可能是最優(yōu)的。

2.3 世界總福利最大化問題

本節(jié)討論南方的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)政策對(duì)世界福利的影響。

如果產(chǎn)品市場(chǎng)中的競(jìng)爭(zhēng)是產(chǎn)量競(jìng)爭(zhēng)，則北方福利由北方廠商的利潤和北方的消費(fèi)者福利兩部分組成。式（6）表示北方廠商的利潤，對(duì)k求導(dǎo)可知，南方放松知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)導(dǎo)致北方廠商的利潤下降，即

因此，在古諾競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)中，北方的廠商和消費(fèi)者都希望南方政府實(shí)現(xiàn)最嚴(yán)格的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)。

如果產(chǎn)品市場(chǎng)中的競(jìng)爭(zhēng)是價(jià)格競(jìng)爭(zhēng)，那么北方的消費(fèi)者剩余也在k＝1/2處達(dá)到最大值，因?yàn)?/p>

而北方廠商的利潤隨著南方知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)水平的提高而增加，即

因此，在價(jià)格競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)中，北方廠商希望南方實(shí)現(xiàn)較嚴(yán)格的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)。如果北方的市場(chǎng)規(guī)模較小，則k＝0可使北方廠商無約束地壟斷市場(chǎng)并最大化北方福利；如果北方的市場(chǎng)規(guī)模充分大，則實(shí)現(xiàn)北方福利最大化時(shí)南方的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)水平k∈（0，1/2），最嚴(yán)格的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)也無法使北方獲得利益。

在本模型中，南方政府并非只有保護(hù)與不保護(hù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的二元選擇，而是可以選擇知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)力度。我們可求出使世界福利最大化的南方知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)水平。

在價(jià)格競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)中，世界總福利為北方廠商利潤與世界總消費(fèi)者剩余之和，即W＝π＋SP。將式（4）和式（5）相加并求k的導(dǎo)數(shù)，可得

?WP/?k＝－（β－α）2［k（1－k）3γ2－（1－k）γ＋2k］γ/｛4［1－k（1－k）γ］3｝。

易見?WP/?k在k趨近于0時(shí)大于0、在1/2≤k＜1時(shí)小于0，?2WP/?k2＜0。因此，存在使世界總福利達(dá)到最大值的最優(yōu)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)水平kW。

如果南方嚴(yán)格保護(hù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)，則北方廠商可無約束地壟斷市場(chǎng)，此時(shí)世界總福利為

WM＝（β－α）2（6－γ）/（4－γ）2。

注意到，當(dāng)k＝1/2時(shí)，價(jià)格競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)的總福利為

W＝（β－α）2（64－8γ－γ2）/［8（4－γ）2］。

由假設(shè)γ＜4可知，WM＜W｜1＜W｜kw。因此，南方略為放松知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)能夠改善世界福利。

命題5：使世界福利最大化的南方知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)水平在0與南方最優(yōu)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)水平之間。

3 南方知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)與南方企業(yè)自主創(chuàng)新

本文在前文中假設(shè)南方廠商只能進(jìn)行模仿。南方政府在制定知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)制度時(shí)，既要設(shè)法降低嚴(yán)保護(hù)對(duì)本地企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力的不利影響，又要為北方廠商創(chuàng)新進(jìn)行充分的激勵(lì)，最優(yōu)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)水平只能是兩者的折中之選。對(duì)于具備一定技術(shù)能力的發(fā)展中國家，我們還應(yīng)注意出現(xiàn)內(nèi)生創(chuàng)新的可能。

在封閉經(jīng)濟(jì)中，新知識(shí)和新思想的創(chuàng)造者依賴于知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)以收回研發(fā)投資、獲得合理利潤。如果缺少必要的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)，創(chuàng)新就可能減少甚至消失。在南北貿(mào)易環(huán)境下，技術(shù)落后的南方常常不能或不必進(jìn)行自主創(chuàng)新。南方只要不保護(hù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)，南方廠商就可免費(fèi)利用北方廠商的創(chuàng)新，也可通過模仿獲得利潤，這削弱了南方廠商創(chuàng)新的動(dòng)機(jī)。在創(chuàng)新能力較強(qiáng)的南方國家，嚴(yán)格的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)不但可以減少創(chuàng)新被模仿的風(fēng)險(xiǎn)，而且會(huì)降低創(chuàng)新的機(jī)會(huì)成本，在遏制模仿的同時(shí)激勵(lì)自主創(chuàng)新、增加當(dāng)?shù)仄髽I(yè)的競(jìng)爭(zhēng)力，對(duì)企業(yè)利潤和消費(fèi)者剩余都產(chǎn)生正效應(yīng)。

3.1 南北技術(shù)差距與南方企業(yè)自主創(chuàng)新

用一個(gè)南北技術(shù)存在外生差距的模型說明模仿機(jī)會(huì)對(duì)自主創(chuàng)新的妨礙。

延續(xù)上一個(gè)模型對(duì)需求的設(shè)定。假設(shè)剛開始南方廠商使用舊生產(chǎn)工藝，其單位成本為。北方廠商有較新的生產(chǎn)技術(shù)，單位生產(chǎn)成本CN＝α－μ，μ體現(xiàn)了北方技術(shù)領(lǐng)先的幅度。假設(shè)南方政府率先決定知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)水平，隨后南方廠商對(duì)模仿北方廠商的技術(shù)或進(jìn)行自主創(chuàng)新做出選擇，最后南方廠商與北方廠商進(jìn)行古諾產(chǎn)量競(jìng)爭(zhēng)。

1）南方廠商的創(chuàng)新決策。

給定知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)水平k。南方廠商若不進(jìn)行自主創(chuàng)新，則可模仿北方廠商的技術(shù)，使單位成本下降為CI＝α－kμ。此時(shí)，均衡的市場(chǎng)價(jià)格PI＝［β＋2α－（1＋k）μ］／3，北方廠商的產(chǎn)量Y＝［β－α＋（2－k）μ］／3，南方廠商的產(chǎn)量Y＝［β－α－（1－2k）μ］／3，南方廠商的利潤為

世界的總消費(fèi)者剩余為

南方福利為

顯然，隨著南方知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)水平的提高，南方廠商模仿產(chǎn)生的福利下降，即

如果南方廠商投資RS進(jìn)行自主創(chuàng)新，則生產(chǎn)成本CS＝α－（τRS）1／2，其中τ是南方廠商的創(chuàng)新效率參數(shù)。這里假設(shè)南方廠商的創(chuàng)新與模仿是不相容的，也即南方廠商不能在模仿北方廠商的基礎(chǔ)上進(jìn)行后續(xù)創(chuàng)新。這樣南方廠商創(chuàng)新利潤最大化問題為

解得：南方廠商的研發(fā)投資為

南方廠商進(jìn)行自主創(chuàng)新產(chǎn)生的利潤為

北方廠商的利潤為

假設(shè)μ＜β－α，τ＜9／4以保證南方廠商的創(chuàng)新產(chǎn)生正利潤。南方進(jìn)行自主創(chuàng)新產(chǎn)生的消費(fèi)者剩余為

南方福利為

當(dāng)且僅當(dāng)πS＞πl(wèi)，南方廠商選擇自主創(chuàng)新。比較式（12）與式（14），可知

參數(shù)μ反映了北方廠商技術(shù)領(lǐng)先的幅度。μ越大，南方廠商與北方廠商的技術(shù)差距越大，自主創(chuàng)新效率的門閥值越高，即

這是因?yàn)椋７聸]有任何代價(jià)，而自主創(chuàng)新需要付出一定成本。創(chuàng)新廠商必須在市場(chǎng)中獲得較多利潤才能彌補(bǔ)其研發(fā)支出。在古諾競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)中，廠商的成本越小，其利潤就越高，因此南方廠商創(chuàng)新占優(yōu)的必要條件是CS＜Cl。當(dāng)南方廠商與北方廠商的技術(shù)差距較大時(shí)，模仿可以大幅縮減成本，要使CS＜Cl，（τRS）1／2必須足夠大。如果南方廠商的創(chuàng)新效率不高，即τ較小，那么南方廠商需要大量的研發(fā)投資才能降低生產(chǎn)成本，自主創(chuàng)新的利潤很小。此時(shí)，模仿是南方廠商的占優(yōu)策略。

命題6：南方實(shí)施知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)激勵(lì)南方廠商進(jìn)行自主創(chuàng)新；南方的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)越嚴(yán)格，南北技術(shù)差距越小，南方廠商進(jìn)行自主創(chuàng)新的可能性越大。

2）南方的最優(yōu)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)水平。

對(duì)于任意k∈［0，1］，只要?jiǎng)?chuàng)新效率足夠高（τ＞τ），南方廠商就會(huì)選擇自主創(chuàng)新。與南方廠商選擇模仿相比，自主創(chuàng)新使南方廠商的生產(chǎn)成本下降的幅度更大，從而使得產(chǎn)品價(jià)格下降、世界總消費(fèi)者剩余增加、南方廠商的利潤上升、北方廠商的利潤下降。因此，自主創(chuàng)新能夠增加南方福利，對(duì)北方福利的作用則取決于北方的市場(chǎng)規(guī)模。當(dāng)北方的需求較小時(shí)，南方廠商的創(chuàng)新會(huì)損害北方廠商的利益。

在南方廠商選擇模仿的條件下，k＝1使南方廠商的生產(chǎn)成本下降到CN、南方福利達(dá)到最大值。如果南方廠商的創(chuàng)新效率較高，即τ＞τ（1，μ），那么即使南方完全不保護(hù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)，當(dāng)?shù)貜S商也會(huì)進(jìn)行自主創(chuàng)新。此時(shí)，南方的企業(yè)利潤和消費(fèi)者剩余都超過了模仿所能達(dá)到的水平，自主創(chuàng)新能夠改善南方福利。隨著τ下降，南方廠商進(jìn)行自主創(chuàng)新產(chǎn)生的南方福利WS下降。記為使WS＝的南方創(chuàng)新效率。當(dāng)≤τ≤（1，μ）時(shí)，南方創(chuàng)新是福利改善的。但是，如果南方完全不保護(hù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)，那么自主創(chuàng)新就不會(huì)出現(xiàn)。當(dāng)9μ/2（β－α－μ）＜τ＜時(shí)，自主創(chuàng)新可使南方廠商的技術(shù)超過北方廠商。此時(shí)，南方政府采取嚴(yán)格的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)可以激勵(lì)南方廠商進(jìn)行自主創(chuàng)新，從而增加南方的消費(fèi)者剩余，但會(huì)降低南方廠商的利潤。如果南方政府關(guān)心的是消費(fèi)者福利而非社會(huì)總福利，則應(yīng)實(shí)施較嚴(yán)格的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)。

命題7：在南方廠商的技術(shù)外生落后的情形下，南方政府保護(hù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的必要（非充分）條件是南方廠商的創(chuàng)新在技術(shù)上反超北方廠商。

以上分析說明，弱知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)有利于南方企業(yè)學(xué)習(xí)外國的先進(jìn)技術(shù)、增強(qiáng)其市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力，但也導(dǎo)致其創(chuàng)新的機(jī)會(huì)成本上升，從而對(duì)其自主創(chuàng)新形成阻礙。如果南方廠商可以無代價(jià)地模仿北方廠商的技術(shù)，那么不保護(hù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)通常是合理的。只有南方廠商的技術(shù)能夠反超北方廠商，南方廠商進(jìn)行自主創(chuàng)新才可能改善南方福利。在創(chuàng)新效率較低的南方國家，企業(yè)進(jìn)行自主創(chuàng)新只能縮小與北方企業(yè)的技術(shù)差距，因此政府缺少保護(hù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的動(dòng)機(jī)。隨著南方技術(shù)水平的提高，南方進(jìn)行知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的意愿逐漸增強(qiáng)。在創(chuàng)新能力較強(qiáng)的南方國家，嚴(yán)格的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)能夠激勵(lì)企業(yè)進(jìn)行自主創(chuàng)新、增加社會(huì)福利。

然而，以上結(jié)論依賴于一些很強(qiáng)的假設(shè)。例如：本文只討論了一個(gè)產(chǎn)品部門，忽略了創(chuàng)新的正外部性，并假設(shè)南方與北方的技術(shù)前沿差距是外生給定的。如果南方有一個(gè)只能依靠自主創(chuàng)新的產(chǎn)品部門，北方的技術(shù)優(yōu)勢(shì)是內(nèi)生決定或創(chuàng)新是累積的，就會(huì)增強(qiáng)南方進(jìn)行知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的動(dòng)機(jī)。

下面本文考慮北方內(nèi)生創(chuàng)新的博弈模型。

3.2 北方廠商內(nèi)生創(chuàng)新與南方廠商自主創(chuàng)新

假設(shè)在經(jīng)濟(jì)開始階段北方廠商與南方廠商有相同的生產(chǎn)成本α，都可以進(jìn)行創(chuàng)新以減少生產(chǎn)成本。如果南方的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)不完善，南方廠商也可以放棄自主創(chuàng)新，轉(zhuǎn)而模仿北方廠商的技術(shù)。假設(shè)市場(chǎng)是完全的。在博弈的第一階段，南方政府決定知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)水平；在第二階段，北方廠商進(jìn)行研發(fā)投資；在第三階段，南方廠商選擇自主創(chuàng)新或模仿。最后，兩個(gè)廠商進(jìn)行古諾產(chǎn)量競(jìng)爭(zhēng)。

1）市場(chǎng)均衡。

由前文分析已知，如果南方進(jìn)行嚴(yán)格的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)，那么不論北方廠商的研發(fā)投資為多少，自主創(chuàng)新總是南方廠商的占優(yōu)策略。北方廠商預(yù)見到南方廠商將進(jìn)行自主創(chuàng)新，會(huì)選擇適當(dāng)?shù)耐顿Y水平以使利潤最大化。因此，當(dāng)k＝0時(shí)總是出現(xiàn)“創(chuàng)新－創(chuàng)新”均衡。

記北方廠商的研發(fā)投資為RN、南方廠商的研發(fā)投資為RS。在市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)階段，北方廠商的生產(chǎn)成本CN＝α－（γRN）1/2，南方廠商的生產(chǎn)成本CS＝α－（τRS）1/2，其中τ為南方廠商的創(chuàng)新效率參數(shù)。假設(shè)τ≤γ，即南方廠商的創(chuàng)新效率較低，并假設(shè)γ＜3/2以滿足古諾競(jìng)爭(zhēng)的可行性條件p≥CS。南方廠商將北方廠商的生產(chǎn)CN看成是給定的，選擇研發(fā)投資RS以達(dá)到利潤最大化

解得

北方廠商預(yù)見到南方廠商按式（16）進(jìn)行研發(fā)投資，其利潤最大化問題為

解得

由式（16）和式（17）易知，南方（北方）廠商的生產(chǎn)成本越高，北方（南方）廠商的創(chuàng)新研發(fā)投資越大。將式（16）對(duì)應(yīng)的南方廠商的生產(chǎn)成本代入式（17），得到兩方在納什均衡時(shí)的研發(fā)投資：

北方廠商和南方廠商的利潤分別為：

世界的總消費(fèi)者剩余為

南方福利為

如果南方政府只進(jìn)行有限度的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)（k＞0），那么可能出現(xiàn)“創(chuàng)新－模仿”均衡。在該均衡中，南方廠商進(jìn)行模仿，且北方廠商預(yù)見到南方廠商選擇模仿。記北方廠商的研發(fā)投資為R，則南方廠商模仿的生產(chǎn)成本C＝α－k（γRN）1/2。此時(shí)，北方廠商的利潤最大化問題為

解得：北方廠商的研發(fā)投資為

北方廠商的利潤為

南方廠商的利潤為

南方福利為

注意到，當(dāng)k＝1時(shí)，南方廠商模仿產(chǎn)生的利潤大于自主創(chuàng)新產(chǎn)生的利潤，

因此，當(dāng)南方不保護(hù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)時(shí)，總是出現(xiàn)“創(chuàng)新－模仿”均衡。由于隨著知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)力度的加大（k減?。?，南方廠商通過模仿可獲得的利潤單調(diào)下降，即＜3/2，因此存在南方知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)水平的臨界值北方廠商的創(chuàng)新效率γ和南方廠商的創(chuàng)新效率τ的函數(shù)。北方廠商的創(chuàng)新效率較低、南方廠商的創(chuàng)新效率較高，都會(huì)使“創(chuàng)新－創(chuàng)新”均衡中南方廠商的利潤增加也隨之上升。

2）南方的最優(yōu)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)水平。

圖1 北方廠商和南方廠商的投資策略

由2.2節(jié)的分析已知，當(dāng)γ＜3/2時(shí)，在南方廠商模仿的古諾競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)中，存在最優(yōu)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)水平k＊≤1，使南方福利最大化。如果南方廠商的創(chuàng)新效率相對(duì)較低，導(dǎo)致k＊＞，則在k＊處出現(xiàn)“創(chuàng)新－模仿”均衡。此時(shí)，南方政府選擇k＊產(chǎn)生的南方福利比選擇任何k≥產(chǎn)生的南方福利要高。也就是說，如果南方政府計(jì)劃執(zhí)行較寬松的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)，使當(dāng)?shù)貜S商選擇模仿，那么應(yīng)選擇知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)水平k＊。如果南方政府計(jì)劃進(jìn)行較嚴(yán)格的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)（k＜），激勵(lì)南方廠商進(jìn)行自主創(chuàng)新，則南方可獲得福利WS。南方政府通過比較｜k＊與WS確定知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)水平：若前者較大，則知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)水平為k＊；若后者較大，則知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)水平為k＝0。由于｜k＊＞πS，因此只有當(dāng)南方的市場(chǎng)規(guī)模充分大時(shí)才可能出現(xiàn)

如果南方廠商的創(chuàng)新效率相對(duì)較高，使得k＊≤，那么當(dāng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)水平為k＊時(shí)可能出現(xiàn)“創(chuàng)新－創(chuàng)新”均衡或“受約束的創(chuàng)新－模仿”均衡。如果出現(xiàn)前一種均衡，那么任何比k＊更嚴(yán)格的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)（k≤k＊）都可使南方福利最大化。如果出現(xiàn)后一種均衡，那么說明當(dāng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)水平為k＊時(shí)北方廠商的研發(fā)投資大于，而南方廠商模仿獲得的利潤與進(jìn)行自主創(chuàng)新獲得的利潤相等。此時(shí)，南方加強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)（使k＜）將使北方廠商降低研發(fā)投資，南方廠商開始進(jìn)行自主創(chuàng)新，從而出現(xiàn)“創(chuàng)新－創(chuàng)新”均衡。在創(chuàng)新均衡時(shí)，南方廠商的利潤和南方的消費(fèi)者福利增加、北方廠商的利潤減少。因此，出現(xiàn)“創(chuàng)新－創(chuàng)新”均衡可以提高南方福利，但是在北方市場(chǎng)規(guī)模較小的情形下會(huì)損害北方福利。

以上分析說明，在北方內(nèi)生創(chuàng)新的經(jīng)濟(jì)中，南方廠商的技術(shù)反超北方廠商并不是政府激勵(lì)自主創(chuàng)新的必要條件。相反，由式（18）、式（19）及假設(shè)τ≤γ可知，在創(chuàng)新均衡中，南方廠商的生產(chǎn)成本仍大于北方廠商。南方保護(hù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的動(dòng)機(jī)隨著南方創(chuàng)新效率的增加而加強(qiáng)。當(dāng)南方廠商的創(chuàng)新效率較低、市場(chǎng)規(guī)模較小時(shí)，南方選擇較寬松的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)，南方企業(yè)模仿北方；當(dāng)南方廠商的創(chuàng)新效率較高時(shí)，南方廠商可能進(jìn)行自主創(chuàng)新。然而，由于南方廠商的創(chuàng)新使北方廠商的利潤下降，因此北方廠商寧愿增加研發(fā)投資來誘導(dǎo)南方廠商模仿自己的技術(shù)。此時(shí)，南方進(jìn)行最嚴(yán)格的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)可以激勵(lì)南方廠商自主創(chuàng)新，增加南方的福利。

命題9：當(dāng)南方廠商的創(chuàng)新效率較低時(shí)，南方政府采取弱知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)，南方廠商選擇模仿；當(dāng)南方廠商的創(chuàng)新效率較高時(shí)，南方政府進(jìn)行最嚴(yán)格的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)，南方廠商選擇自主創(chuàng)新。

4 結(jié)論

本文利用靜態(tài)博弈模型分析了南方最優(yōu)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)水平的決定因素，討論了南方的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)對(duì)市場(chǎng)結(jié)構(gòu)和世界福利的效應(yīng)。本模型在Chin－Grossman模型的基礎(chǔ)上允許北方企業(yè)內(nèi)生選擇競(jìng)爭(zhēng)策略，擴(kuò)大了南方政府知識(shí)產(chǎn)權(quán)政策選擇的空間，得到了更具一般性的結(jié)論。

研究發(fā)現(xiàn)，北方廠商只有在成本優(yōu)勢(shì)較小時(shí)才會(huì)采取產(chǎn)量競(jìng)爭(zhēng)策略。嚴(yán)格的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)加大了北方廠商的市場(chǎng)權(quán)力，導(dǎo)致其實(shí)行壟斷或采取價(jià)格競(jìng)爭(zhēng)策略，將南方廠商逐出市場(chǎng)。然而，如果南方政府更重視南方消費(fèi)者剩余，而非南方廠商的利潤，那么完全不保護(hù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)就是不合適的。一定程度的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)可以擴(kuò)張北方企業(yè)的市場(chǎng)、激勵(lì)北方企業(yè)的創(chuàng)新，間接改善南方福利。反之，完全保護(hù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)同樣不利于南方。最嚴(yán)格的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)使北方企業(yè)擁有過大的市場(chǎng)權(quán)力、進(jìn)行壟斷定價(jià)，將南方的消費(fèi)者剩余轉(zhuǎn)換成利潤輸送到北方。而南方執(zhí)行較低的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)標(biāo)準(zhǔn)，則有助于削弱北方廠商的市場(chǎng)力量、降低產(chǎn)品價(jià)格、增進(jìn)南方福利。

在北方看來，南方的最優(yōu)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)水平過低，損害了當(dāng)?shù)氐睦麧?。使世界總福利最大化的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)水平也略高于南方的最優(yōu)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)水平。這解釋了為何發(fā)達(dá)國家一再要求發(fā)展中國家加強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)。然而，雖然南方嚴(yán)格的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)是帕累托改進(jìn)的，但是由此導(dǎo)致的福利改善發(fā)生在北方，而南方福利會(huì)蒙受損失。北方必須對(duì)南方做出補(bǔ)償，才能鼓勵(lì)后者提高知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)水平。

在本文的擴(kuò)展模型中，我們?cè)试S南方廠商進(jìn)行創(chuàng)新研發(fā)，并分析了南方政府激勵(lì)南方廠商進(jìn)行自主創(chuàng)新的意愿。研究發(fā)現(xiàn)，嚴(yán)格的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)能夠激勵(lì)自主創(chuàng)新。但是，如果南方廠商可以無代價(jià)地模仿北方廠商的技術(shù)，且南方廠商的創(chuàng)新效率不高，那么南方的社會(huì)福利在完全不保護(hù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)時(shí)總比在嚴(yán)格保護(hù)時(shí)高?？紤]到南方廠商模仿對(duì)北方廠商創(chuàng)新的負(fù)激勵(lì)，南方政府就有動(dòng)力加強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)。在南方政府、北方廠商和南方廠商的三方博弈模型中，嚴(yán)格的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)是南方廠商進(jìn)行自主創(chuàng)新的必要條件。如果南方廠商的創(chuàng)新效率較低，南方進(jìn)行弱知識(shí)產(chǎn)權(quán)低保護(hù)，那么南方廠商模仿北方廠商的技術(shù)能最大化南方的社會(huì)福利。隨著創(chuàng)新效率的提高，南方廠商自主創(chuàng)新產(chǎn)生的利潤將會(huì)超過模仿產(chǎn)生的利潤。自主創(chuàng)新使南方廠商的生產(chǎn)成本和市場(chǎng)價(jià)格下降，導(dǎo)致北方廠商的利潤減少，促使北方廠商增加研發(fā)投資，將南方擠出創(chuàng)新市場(chǎng)。此時(shí)，嚴(yán)格的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)可使北方廠商放棄策略行動(dòng)、激勵(lì)南方廠商進(jìn)行創(chuàng)新、提高南方福利。

當(dāng)前我國正大力提倡自主創(chuàng)新、建立創(chuàng)新型國家，一些企業(yè)已具備了一定的創(chuàng)新能力。然而，大量的人力和物質(zhì)資本不是用于創(chuàng)新研發(fā)，而是用于從事模仿或“山寨”活動(dòng)。這主要是因?yàn)槟７潞汀吧秸被顒?dòng)的風(fēng)險(xiǎn)較小、利潤較高、回報(bào)周期較短。嚴(yán)格的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)可以減少創(chuàng)新企業(yè)的模仿風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)會(huì)成本，有助于激勵(lì)企業(yè)將資源從模仿轉(zhuǎn)向創(chuàng)新活動(dòng)，隨著自主創(chuàng)新不斷受到激勵(lì)，創(chuàng)新能力會(huì)不斷增強(qiáng)。

本文有以下不足：一是采取了局部均衡結(jié)構(gòu)，只能說明個(gè)別產(chǎn)品市場(chǎng)的情況；二是沒有進(jìn)行動(dòng)態(tài)分析，沒有考慮創(chuàng)新的外溢效應(yīng)?？紤]一個(gè)包含有知識(shí)積累的無限期重復(fù)博弈模型有助于更深入地理解南方創(chuàng)新問題。

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