文化資本理論視角下大學分層現(xiàn)象審視

熊 進，龐青山

(中南大學 高等教育研究所，長沙 410083)

大學分層作為一種社會現(xiàn)象，是歷史發(fā)展的產(chǎn)物。關于大學分層的研究，社會學對其作了比較充分的闡釋。有學者從功能主義理論和沖突理論的視角，探討大學系統(tǒng)內(nèi)部等級地位的形成與變化。在功能主義理論視角下，大學的地位與其社會功能有著非常密切的聯(lián)系，不同的功能成為大學確立其地位的基礎。沖突理論則強調(diào)，大學之間的競爭沖突始終存在，具體體現(xiàn)在經(jīng)費資源、學生資源、人才資源、社會聲望等各方面，其結果就是造成各種不平等的產(chǎn)生，進而出現(xiàn)分層［1］。此外，還有研究從資源訴求的大學行為分析的角度探討大學的分層與固化［2］。由此，我們可以看到，社會學關于大學分層的研究主要集中在大學與社會的關系上，即大學對社會的功能和訴求、大學之間的市場競爭。而大學競爭依賴一定的資本，這些資本包括文化資本、經(jīng)濟資本和社會資本。在此，我們從文化資本理論的視角分析大學分層現(xiàn)象，試圖能提供一個與社會學不一樣的理論視角。實際上，“對高等教育分層的研究不是一門學科，而是一種觀點，是對高等教育規(guī)模和等級的含義進行研究。通過這種觀點，我們可以對普遍存在的根據(jù)名望、財富、權力或其中幾部分的結合，以及根據(jù)其他評定地位的標準把高等院校分級或分等的現(xiàn)象進行論述”［3］。

一、文化資本:大學分層的一種理論詮釋

文化資本理論是法國學者布迪厄(Pierre Bourdieu)在《資本的形式》一文中第一次完整提出的。在他的資本理論體系中，文化資本是相對于經(jīng)濟資本和社會資本的一種存在形式，它以三種形式存在:一是具體的狀態(tài)，以精神和身體的持久“性情”的形式;二是客觀的狀態(tài)，以文化商品的形式(圖片、書籍、工具、機器等等)，這些商品是理論留下的痕跡或理論的具體體現(xiàn)，或是對這些理論、問題的批判，等等;三是體制的狀態(tài)，以一種客觀化的形式，這一形式必須被區(qū)別對待(就像我們在教育資格中觀察到的那樣)，因為這種形式賦予文化資本一種完全是原始性的財產(chǎn)，而文化資本正是受到了這筆財產(chǎn)的庇護［4］。同時，他還指出，個體或組織的“位置是由占據(jù)者在權力或資本的分布結構中目前的、或潛在的境遇所界定的;對這些權力或資本的占有，也意味著對這個場的特殊利潤的控制。”在高等教育系統(tǒng)內(nèi)，一所大學若想居于上層地位，必須占有一定的文化資本量。從這個意義上來說，文化資本是大學分層的一個重要依據(jù)。

根據(jù)布迪厄的三種文化資本形式，我們試著對大學的文化資本形式進行劃分:一是具體形態(tài)文化資本，以教師和學生的文化資本量為代表。教師的文化資本主要包括教師自身的知識水平、學術成果、職稱等級等，學生的文化資本包括其學習成績、科研能力、獲獎等級等。二是客觀形態(tài)的文化資本，以物質(zhì)形式存在，如圖書館、實驗室等。三是體制形態(tài)文化資本，這是一種制度性安排，如“985工程”、“211工程”等。文中，我們將三種文化資本形式分別稱作主體性文化資本(教師和學生是大學最重要的主體)、客體性文化資本和體制性文化資本。由于主體性文化資本與客體性文化資本是大學自身擁有，而體制性文化資本是外在賦予的，故此我們將前兩者看成是大學的主觀要素，后者則為客觀要素。

二、文化資本是大學分層現(xiàn)象產(chǎn)生的驅(qū)動因素

(一)主體性文化資本與客體性文化資本是大學分層現(xiàn)象產(chǎn)生的主觀驅(qū)動因素

大學分層現(xiàn)象的產(chǎn)生受到主觀因素和客觀因素的影響。主觀因素是“以聲譽和名望的差別為主要標志”［5］。如美國加州大學伯克利分校高等教育所所長馬丁·特羅(Martin A.Trow)指出:“當我們談到一所學院或一所大學的等級的時候，我們一般是指作為一所學術機構以公認的質(zhì)量和特色為基礎所取得的名望和地位?！倍皼Q定一所院校的名望和生存機會的因素是在教師、科研、學生等在競爭市場上的成功與否”。這些因素即是一所大學所擁有的主體性文化資本和客體性文化資本的總和，包括高水平的教師、高素質(zhì)的學生和優(yōu)質(zhì)的圖書館、實驗室等資源。

在美國大學的等級觀念中，大學地位的高低主要取決于以下一些指標:知名人物(包括系主任、著名高級學者)、“客觀”的質(zhì)量評定(如教學人員的研究成果，教師和學生的質(zhì)量——用獲得獎學金的人數(shù)或獲得其他學術獎勵和榮譽的人數(shù)來衡量)、圖書館的規(guī)模等。美國一些研究型大學非常重視名次的變化，在它們之間往往存在著激烈的競爭。它們在市場上的競爭對象，主要包括高質(zhì)量的學生、優(yōu)秀的教師和研究人員、研究資助、學術和研究成果的出版和名譽。高層次大學的聲譽和名望就是由以教師和學生為代表的主體性文化資本和以圖書館為代表的客體性文化資本不斷積累的結果。而其他的一些學校，如美國的社區(qū)學院、英國的多科技術學院、法國的大學技術學院等由于在科研能力、學生培養(yǎng)等方面缺乏足夠的吸引力，主觀因素方面的文化資本積累稍顯不足，使其不能在教育系統(tǒng)內(nèi)居于較高的地位。

另外，從世界大學排行的指標體系中，我們也可以看到主觀方面的文化資本對大學地位的影響。以目前較權威的排行榜為例，英國泰晤士高等教育?？?THE)世界大學排行榜、英國西蒙茲公司(QS)的世界大學排行榜、《美國新聞與世界報道》的世界最佳大學排行榜、上海交通大學高等教育研究院的世界大學學術排行榜之間共同的指標主要包括:學術聲譽、師生比、被引次數(shù)、雇主聲譽、國際師生等，這些指標都直接或間接地體現(xiàn)著文化資本的形式。世界一流大學正是擁有了以較高的學術聲望、高素質(zhì)的教師和學生、合適的師生比等［6］為代表的文化資本，才使得它們在世界范圍內(nèi)處于教育金字塔的頂端。以耶魯大學為例:作為一所傳統(tǒng)的古典大學，耶魯大學不斷積淀歷史、繼承文化傳統(tǒng)，一步一步走向世界一流大學的位置。其杰出的學術成就不僅體現(xiàn)在高等教育領域，而且培養(yǎng)出了諸多諾貝爾得主，對政治、經(jīng)濟文化等方面的發(fā)展做出了不可磨滅的貢獻?，F(xiàn)在，它已成為真正的全球化的大學，在培養(yǎng)領導者和推進前沿知識方面對美國乃至全世界都做出了巨大的貢獻［7］。根據(jù)英國《泰晤士高等教育?？泛蜕虾＝煌ù髮W高等教育研究院的世界大學學術排行榜的數(shù)據(jù)顯示，耶魯大學最近四年(2010～2013)的世界排名始終處于前列(11 名左右)［8］，這是其得到世界認可的體現(xiàn)。而這種學術聲譽的取得是依靠高水平的師生實現(xiàn)的。在耶魯，它將教授視為其“核心”和“精髓”，除賦予教師更多的學術權利外，還不斷地從世界各地延聘知名的教授和學者，使其國際聲譽扶搖直上，而這又能吸引更多國際著名的教授前來工作。在耶魯2009－2012國際化框架中，將“培養(yǎng)世界性的學生”和“吸引來自世界各地的最有才華的學生和教師”作為首要的兩個目標［9］。在國際師生方面，據(jù)統(tǒng)計，國際學者的人數(shù)不斷增多，從2003～2013年間，每年都以不同的比例增加，截止到2013年，現(xiàn)有的其他國家的教師已達到2395人［10］。國際學生所占比率也占全體學生人數(shù)的18%［11］。故此，不論是對高質(zhì)量教師和學生的引進，還是在教師和學生的國際構成方面，耶魯大學都非常重視以教師和學生為代表的主體性文化資本，從而造就了其在教育場域內(nèi)的地位。

(二)體制性文化資本是大學分層現(xiàn)象產(chǎn)生的客觀驅(qū)動因素

影響大學分層的客觀因素主要是指以政策、法律制度等為代表的體制性文化資本?！靶纬筛叩仍盒５匚坏目陀^方面，在很大程度上是正式法律和國家政策所起作用的結果?！薄坝幸恍┰盒；蛴行┓N類的院校由國家指定為‘優(yōu)于’其他院校，表現(xiàn)在這樣幾個方面:它們有其他院校所沒有的權力或特權，通常包括較多的院校自治，可以控制自己的預算，擁有授予某些學位和證書的權利;它們比其他院校有更多的資源和物質(zhì)資源資助。”隨著政府對社會活動的不斷介入和大學對資源的依賴度越來越高，制度性安排對大學分層的干預越來越深。

在我國，政策作用的大學分層顯而易見。20世紀50、60年代期間，為適應社會主義建設的需要，國家先后于1954年、1959年、1960年、1963年進行院系調(diào)整，共設立了68所重點高等學校。而90年代的院系調(diào)整，基本與前一次對應。就現(xiàn)在的大學格局來看，我國的大學基本上是三類:“985工程”大學、“211非985工程”大學、其他院校。雖然“985、211工程”大學的學術科研等方面優(yōu)于其他院校，但這樣的格局本身卻是制度的產(chǎn)物。

在一些主要發(fā)達國家，制度作用的分層現(xiàn)象也不鮮見?！霸诿绹募永Ｄ醽喼莸挠晒M資助的院校里，大學壟斷了由國家資助的研究項目，壟斷了博士學位和高級專業(yè)學位的授予權。在英國，大學同多科技術學院相比，享有高度的自治權，并幾乎壟斷了基礎研究和高級學位。在日本，國立大學明顯優(yōu)越于所有其他各類公立的院校。在法國，大學校在人均經(jīng)費和入學資格方面所占的優(yōu)勢，再加上它們同政府行政機關和工商業(yè)之間的密切聯(lián)系，使它們明顯成為法國高等教育體系中的尖子部分?！币虼?，我們可以說，在當代紛繁復雜的社會環(huán)境中，政府對高等教育的干預已成為影響大學分層不可忽略的重要因素。

三、文化資本的積累促進大學分層的固化

從以上分析得知，大學分層現(xiàn)象的出現(xiàn)是大學內(nèi)生性因素和外生性力量共同作用的結果，即通過對主體性文化資本、客體性文化資本和體制性文化資本的占有以獲得較高的院校地位。然而，大學分層的格局一旦形成，高等教育系統(tǒng)頂部的分層將基本保持不變。這就是默頓(Robert Merton)所說的“馬太效應”，具體來說，尖子院校具有強大的優(yōu)勢，它們?yōu)樽约航⒘艘环N“良性循環(huán)”，通過這種循環(huán)，優(yōu)勢又產(chǎn)生優(yōu)勢，而標志著高等院校上層地位的資源和活動，又大部分流向那些已經(jīng)擁有大量資源和活動條件的同一院校。大學分層的格局出現(xiàn)后，處于上層的大學擁有更好的名譽、聲望和地位，本身就集聚了雄厚的文化資本存量。隨著這些大學對學生、教師、政府等群體或組織(這些群體或組織本身就是文化資本)吸引力的提升，反過來又能增加文化資本的存量，進而固化大學的分層。因此，這便構成了一個“文化資本存量(多)——大學地位(上升)——集聚更多文化資本——大學分層的固化”循環(huán)往復的發(fā)展路徑。

(一)高等教育的“連帶產(chǎn)品”屬性固化大學的分層

高等教育區(qū)別于其他多數(shù)產(chǎn)品和服務的一個重要特征是:它是一種“連帶產(chǎn)品”。連帶產(chǎn)品的基本特征是:當顧客選擇商家時，他不僅關心產(chǎn)品的質(zhì)量和價格，而且還關心其他顧客的個人特質(zhì)。教育具有連帶產(chǎn)品的這一基本特征。即當學生選擇本科學院時，考慮的不僅是大學的教授、課程和設備，而且還同時考慮學校里其他同學的學術能力和社會經(jīng)濟背景。大學里的教授和管理者在選擇工作機構時同樣考慮他們同事的學術水平和社會背景［12］。

教育是一個關聯(lián)品(associative good)，大學對教師的吸引力也取決于其他教師的質(zhì)量［13］。大學分層的格局形成后，頂端的大學的學術質(zhì)量(包括教師和學生的水平)無疑是處于最高水平。這對學生的入學選擇和教師的工作意愿具有強大的吸引力。一方面，那些綜合素質(zhì)強的學生和學術水平高的教師都希望能夠?qū)で笠粋€更好的平臺來施展自己的才華，這樣就很容易出現(xiàn)優(yōu)質(zhì)人才資源集聚的現(xiàn)象，為大學積累更多的文化資本存量。在美國，最優(yōu)秀的學生往往能夠集中到最好的大學中［14］。另一方面，這些大學確實能創(chuàng)造更多更好的機會給學生和教師，以實現(xiàn)自身文化資本的增值。因此，對于學生和教師來講，在經(jīng)濟成本和薪酬福利待遇方面不存在問題時，優(yōu)質(zhì)人才的集聚效應將越來越明顯。所以，高等教育的“連帶產(chǎn)品”的屬性特征通過對主體性文化資本的積累來固化了大學的分層。

(二)以經(jīng)費、重點項目等為代表的體制性文化資本固化大學的分層

大學分層的形成不僅能集聚到優(yōu)質(zhì)的人才資源，也能得到制度上的支持，特別是在政策和制度對大學分層起突出作用的國家，其效果會更明顯。在獲得經(jīng)費支持上，以我國為例，最明顯的就是對“985工程”高校、“211工程”高校的經(jīng)費投入，以支持它們建設成為世界一流大學和世界知名高水平大學的目標。在一些重點項目方面，我國大學國家重點實驗室、重點學科的分布呈現(xiàn)類聚現(xiàn)象。據(jù)統(tǒng)計，截至2008年，63所擁有國家重點實驗室的大學中，僅9所為一般大學，所占大學總數(shù)的比例僅14.3%，其所擁有的重點實驗室僅9個，僅占實驗室總數(shù)的6.5%，平均每校1個。其余大學全部為“211工程”建設大學，54所大學擁有130個國家重點實驗室，占實驗室總數(shù)的93.5%，平均每校2.4個;特別是其中的35所“985工程”建設大學有國家重點實驗室109個，占實驗室總數(shù)的78.4%，平均每校3.1個(王鵬，2011)。重點學科的分布也呈類似狀況。到2007年，65所“211工程”大學擁有一級學科國家重點學科，占一級學科國家重點學科總數(shù)的82.3%;97所“211工程”大學擁有二級學科國家重點學科，占二級學科國家重點學科總數(shù)的58.4%(周寧軍，等，2009)。這充分說明大學分層出現(xiàn)后，高層次大學憑借其享受的制度優(yōu)勢獲得了諸如經(jīng)費、重點實驗室、重點學科等體制性文化資本，而對這些資本的占有又能為增強大學實力奠定基礎，進而固化大學的分層。

因此，名牌大學除能吸引到優(yōu)秀的學生外，其“研究工作和研究設施可以吸引最有才能、最有成就、最有名望的學者和科學家，而名牌大學反過來又可以借用它們所招收的杰出學者的名望使自己更加突出”。層次較高的機構或部門不僅承擔的任務有所不同，而且它們通過政府的政策或自我的擴張獲得并鞏固了較豐富的資源，用以吸引優(yōu)秀的教員和學生，而這一優(yōu)勢反過來又鞏固和提高了它們的地位。高等教育中機構等級的慣性的基本效應就是這種滾雪球效應［15］。

四、啟 示

綜上所述，文化資本理論視角下的大學分層是由大學內(nèi)在的文化資本和外在的制度性文化資本相互作用的結果(當然，并不否定社會因素的影響)。大學分層經(jīng)歷了“文化資本的擁有——分層現(xiàn)象的產(chǎn)生——文化資本的疊加——大學分層的固化”的過程。在這一過程中，我們或許能得到一些啟示。

首先，大學地位的提升是自身實力自然演化的結果而非單純制度的產(chǎn)物，因此要把大學內(nèi)部文化資本作為大學發(fā)展的根本因素。雖然大學“聲望可以通過自由競爭產(chǎn)生，也可以由中央政府指定”［16］，但大學名望和地位的提升應以公認的質(zhì)量和特色為基礎，靠實力來創(chuàng)造魅力，而非強烈地依賴外部制度等資源。美國高水平研究型大學群體性崛起的過程，是一批研究型大學在特定環(huán)境中自然生長并逐步脫穎而出的過程，而不是美國聯(lián)邦政府重點建設的結果。故此，也有學者指出，在學術場域抑或在教育場域內(nèi)占據(jù)高位，不只是空泛的口號而已，是不斷積累實力的結果。實現(xiàn)層次上的跨越，具有很大的艱巨性，它是歷史能量積淀的產(chǎn)物。“美國著名的耶魯大學，它從教會學校衍生而來，從學院升格為大學經(jīng)歷了170年的積累期，直至1937年才成為蜚聲世界的一流學府，從誕生到成名經(jīng)過了236年?！边@對我國部分院校一味地想向“985工程”、“211工程”大學進軍的行為敲響了警鐘。

其次，繼承歷史文化傳統(tǒng)，發(fā)揮自身特色，借鑒世界一流大學的辦學理念，不斷積淀雄厚的文化資本，對那些在大學分層中處于弱勢的院校和部分后發(fā)高校來說，是其在教育場域內(nèi)生存和發(fā)展的更好選擇。在世界一流大學的辦學實踐中，繼承文化傳統(tǒng)和發(fā)揮自身特色是具有高吻合度的理念。作為一所后發(fā)大學，香港科技大學在追求世界一流大學的過程中，充分利用其自身優(yōu)勢，在吸引人才、確定重點研究領域集中力量攻占世界科學發(fā)展的前沿、學習模仿一流大學中積聚優(yōu)勢實現(xiàn)跨越式發(fā)展等方面做出了很大努力，取得了不菲的成績(袁廣林，2013)。這無疑給我國諸多院校片面追求“高、大、全”的辦學目標提供了警示作用，為低層次或后發(fā)院校發(fā)展指明了一條新的出路。

［1］俞 蕖.社會學視角下的現(xiàn)代大學分層現(xiàn)象探析［J］.江蘇高教，2012，(4):36.

［2］俞 蕖，張國慶.審視現(xiàn)代大學分層現(xiàn)象:基于資源訴求的大學行為分析［J］.現(xiàn)代大學教育，2012，(2):45 －50.

［3］馬丁·特羅.地位的分析［A］.伯頓·克拉克.高等教育新論——多學科的研究［C］.王承緒，等譯.杭州:浙江教育出版社，1988.

［4］布爾迪厄.文化資本與社會煉金術——布爾迪厄訪談錄［M］.包亞明，譯.上海:上海人民出版社，1997.

［5］馬陸亭.高等學校的分層與管理［M］.廣州:廣東教育出版社，2004.

［6］丁學良.什么是世界一流大學［J］.高等教育研究，2001，(3):4 －9.

［7］Yale University.Yale:A Global University［EB/OL］.About Yale.Home.(sine die)［2013 － 10 － 19］.http://world.yale.edu/about－yale.

［8］參見兩個排行榜的官方網(wǎng)站.

［9］Yale University.INTERNATIONAL FRAMEWORK Yale’s Agenda for 2009 through 2012［EB/OL］.Internati onal Framework.About Yale.(sine die)［2013 －10 －19］.http://world.yale.edu/aboutyale.

［10］Yale University.International Scholars Academic Year 2012－2013［EB/OL］.Reports.Home About ＞ OISS ＞ Stat istics.(sine die)［2013 －10 － 19］.http://www.yale.edu/oiss/about/reports/index.html.

［11］Yale University.International Statistics［EB/OL］.About Yale.Home.(sine die)［2013 －10 －19］.http://world.yale.edu/about－yale.

［12］亨利·漢斯曼.具有連帶產(chǎn)品屬性的高等教育［J］.王 菊，譯.北京大學教育評論，2004，(3):67.

［13］張維迎.大學的邏輯［M］.北京:北京大學出版社，2004:8.

［14］賈永堂，徐 娟.19世紀末20世紀初美國高水平研究型大學群體性崛起的機制分析［J］.高等教育研究，2012，(5).

［15］伯頓·克拉克.高等教育系統(tǒng)——學術組織的跨國研究［M］.王承緒，等譯.杭州:杭州大學出版社，1994:70.

［16］伯頓·克拉克.探究的場所——現(xiàn)代大學的科研和研究生教育［M］.王承緒，譯.杭州:浙江教育出版社，2001:247.