上海自貿(mào)區(qū)的發(fā)展路徑

高中理 劉麗偉 鄧業(yè)建

一、由保稅區(qū)向自由貿(mào)易區(qū)轉(zhuǎn)型升級。

自1990年我國第一個保稅區(qū)上海外高橋保稅區(qū)建立以來，保稅區(qū)有力地促進了我國貿(mào)易特別是加工貿(mào)易的發(fā)展，但是隨著當前國內(nèi)外宏觀經(jīng)濟形勢的發(fā)展變化，特別是加入WTO之后我國以及其他各國的貨物貿(mào)易關(guān)稅普遍降低，保稅區(qū)的政策優(yōu)勢逐漸淡化。此外，對于服務(wù)貿(mào)易而言，傳統(tǒng)的針對貨物貿(mào)易的保稅區(qū)政策效果有限。與保稅區(qū)相比，上海自貿(mào)區(qū)將在以下方面有所突破。

1.貿(mào)易與投資便利化。與保稅區(qū)相比，自由貿(mào)易區(qū)通常更有利于促進投資和貿(mào)易的便利化，這一點對于上海自貿(mào)區(qū)尤為明顯。上海自貿(mào)區(qū)促進投資與貿(mào)易便利化的措施主要表現(xiàn)在外商投資準入特別管理措施(負面清單)、金融業(yè)擴大開放、資本賬戶可兌換、人民幣匯率市場化改革和人民幣國際化等。資本賬戶可兌換有利于自貿(mào)區(qū)內(nèi)的企業(yè)利用國際資本市場進行投融資。負面清單管理模式，就是對負面清單之外的領(lǐng)域，將外商投資項目由核準制改為備案制(國務(wù)院規(guī)定對國內(nèi)投資項目保留核準的除外)；將外商投資企業(yè)合同章程審批改為備案管理。審批制改為備案制不僅簡化了投資的手續(xù)，而且進一步開放可投資的領(lǐng)域。

2.由加工貿(mào)易向服務(wù)貿(mào)易轉(zhuǎn)型升級。一方面，我國以往的加工貿(mào)易收益較少，資源環(huán)保成本較高，而且加工貿(mào)易導(dǎo)致我國對美國等國的貿(mào)易順差偏大，容易引發(fā)國際貿(mào)易爭端。加工貿(mào)易的這些缺陷導(dǎo)致我國的貿(mào)易發(fā)展方式必須向加工貿(mào)易為主，然后向價值鏈高端的產(chǎn)業(yè)升級，大力發(fā)展服務(wù)貿(mào)易就是一個重要的發(fā)展方向；另一方面，近年來經(jīng)濟全球化的一個重要發(fā)展就是服務(wù)的全球化和服務(wù)貿(mào)易的快速發(fā)展。上海自貿(mào)區(qū)的建立，有利于促進區(qū)內(nèi)的加工貿(mào)易加速向服務(wù)貿(mào)易轉(zhuǎn)型。

二、由國內(nèi)金融向國際金融轉(zhuǎn)型。

上海自貿(mào)區(qū)與其他自貿(mào)區(qū)的一個重大區(qū)別在于，除一般的促進貿(mào)易便利化，前者還肩負著推進金融領(lǐng)域改革開放的任務(wù)。上海自貿(mào)區(qū)在金融領(lǐng)域的試點內(nèi)容包括金融業(yè)的對外開放、推進利率市場化、資本項目可兌換以及促進人民幣國際化等方面。從很大程度上來說，上海自貿(mào)區(qū)肩負的金融自由化的任務(wù)要比貿(mào)易便利化的任務(wù)更加艱巨。而金融的國際化、市場化，是實現(xiàn)貿(mào)易便利化以及全球要素聚集的前提。

1.金融業(yè)開放與利率市場化改革。金融是現(xiàn)代經(jīng)濟的核心。發(fā)達的金融業(yè)可以高效的配置市場資源，上海正在進行國際金融中心建設(shè)，金融業(yè)開放一方面可以進一步擴大對內(nèi)資和外資開設(shè)金融機構(gòu)和開展金融業(yè)務(wù)的范圍，另一方面，穩(wěn)步推進利率市場化改革，發(fā)揮金融對實體經(jīng)濟的促進作用。

2.資本項目可兌換與人民幣國際化。人民幣國際化的主要難點就在于我國的資本賬戶尚未完全開放，導(dǎo)致人民幣還不能跨境自由流動。上海自貿(mào)區(qū)建設(shè)的一個重要方面就是積極探索資本項目可兌換的路徑，推進人民幣國際化。一個可能的路徑選擇是在上海自貿(mào)區(qū)內(nèi)試行資本項目可兌換和人民幣的跨境自由流動，當然在試行期需要對于自貿(mào)區(qū)與國內(nèi)其他區(qū)域之間實行嚴格的管制，防止資本賬戶開放試驗潛在的負面效應(yīng)過度放大。

(成林摘自《地方財政研究》2013年第12期《中國(上海)自由貿(mào)易實驗區(qū)：探路中國經(jīng)濟參與全球化的“升級版”》)