科技報(bào)告制度建設(shè)探析

林巧寧

（江蘇省科學(xué)技術(shù)情報(bào)研究所，江蘇南京 210042）

0 引言

2014 年8 月31 日，國(guó)務(wù)院辦公廳轉(zhuǎn)發(fā)科技部《關(guān)于加快建立國(guó)家科技報(bào)告制度的指導(dǎo)意見(jiàn)》，這標(biāo)志著以服務(wù)科技創(chuàng)新為目標(biāo)的國(guó)家科技報(bào)告制度在我國(guó)正式啟動(dòng)。科技報(bào)告制度首次從國(guó)家層面將科技報(bào)告納入到科研管理中，從而加強(qiáng)各類科技計(jì)劃之間的協(xié)調(diào)銜接，避免科技項(xiàng)目的重復(fù)部署和資源浪費(fèi)，推動(dòng)科技成果轉(zhuǎn)化和科技資源共享。

建立國(guó)家科技報(bào)告制度是一項(xiàng)系統(tǒng)工程，從歐美國(guó)家的經(jīng)驗(yàn)來(lái)看，政策法規(guī)體系、組織管理體系、標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范體系和收藏服務(wù)體系4 個(gè)要素缺一不可。就管理層面而言，科技報(bào)告制度涉及到政策制度、組織架構(gòu)、部門(mén)協(xié)調(diào)等，技術(shù)層面上又涉及到標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范、類型界定、審核收藏等諸多方面和環(huán)節(jié)的問(wèn)題。其覆蓋范圍廣泛，利益主體眾多，綜合協(xié)調(diào)難度很大，面臨著制度以及部門(mén)和條塊等等方面的掣肘和挑戰(zhàn)。要借鑒歐美國(guó)家的成功經(jīng)驗(yàn)但不能照搬照套，要加強(qiáng)頂層設(shè)計(jì)，建立全國(guó)范圍逐級(jí)呈交科技報(bào)告的工作機(jī)制，確保在2020 年建成全國(guó)統(tǒng)一的科技報(bào)告呈交、收藏、管理、共享體系，形成科學(xué)、規(guī)范、高效的科技報(bào)告管理模式和運(yùn)行機(jī)制。

本文針對(duì)我國(guó)科技報(bào)告制度建設(shè)尚處在試點(diǎn)階段的狀況，對(duì)建立符合我國(guó)國(guó)情的科技報(bào)告制度的急迫性進(jìn)行闡釋，并就科技報(bào)告撰寫(xiě)質(zhì)量、服務(wù)平臺(tái)建設(shè)、共享機(jī)制等等方面的問(wèn)題提出思考與建議。

1 建立科技報(bào)告制度是建設(shè)創(chuàng)新型國(guó)家的必然選擇

科技報(bào)告是國(guó)家基礎(chǔ)性、戰(zhàn)略性科技資源，是國(guó)家科技實(shí)力的重要體現(xiàn)。早在1945 年，美國(guó)政府就開(kāi)始進(jìn)行科技報(bào)告制度建設(shè)和科技報(bào)告的公開(kāi)交流，到目前為止已形成國(guó)防部AD 報(bào)告、商務(wù)部PB 報(bào)告、航空航天局NASA 報(bào)告和能源部DE 報(bào)告4 大系列科技報(bào)告。目前，美國(guó)每年產(chǎn)生約60 萬(wàn)份科技報(bào)告，其中公開(kāi)發(fā)行的科技報(bào)告有6 萬(wàn)多份，占全世界科技報(bào)告總量的80%左右。緊隨其后的英國(guó)、法國(guó)、德國(guó)和日本等世界經(jīng)濟(jì)強(qiáng)國(guó)都建有自己的科技報(bào)告制度體系。科技報(bào)告制度與國(guó)家的強(qiáng)盛和科研水平的關(guān)系可見(jiàn)一斑，體現(xiàn)出的是一個(gè)國(guó)家的綜合實(shí)力。

其實(shí)，在我國(guó)國(guó)防系統(tǒng)，科技報(bào)告制度并不是一個(gè)陌生的詞匯。1964 年，錢(qián)學(xué)森等多位科學(xué)家就呼吁建立中國(guó)的AD 報(bào)告，1984 年啟動(dòng)建設(shè)工作，迄今已收錄科技報(bào)告13 萬(wàn)份，形成了較為完善的國(guó)防科技報(bào)告體系。但在我國(guó)民口，科技報(bào)告制度卻舉步維艱始終未有大的突破，處于分散和混亂狀態(tài)。盡管我國(guó)對(duì)科技的投入一直持續(xù)快速增長(zhǎng)，根據(jù)相關(guān)統(tǒng)計(jì)，我國(guó)科技投入從1978 年的52.89 億元到2012 年的5600.1 億元，35年間增長(zhǎng)超百倍，近年來(lái)更是以每年20%以上的速度遞增，2013 年達(dá)到11906 億元，占GDP 的2.09%。然而，我國(guó)科技創(chuàng)新指數(shù)卻排在全球30 名以外。科研投入與產(chǎn)出不成正比，科研經(jīng)費(fèi)管理和使用混亂，飽受社會(huì)詬病。造成科研效率偏低的原因雖是多方面的，但一直沒(méi)有形成一個(gè)統(tǒng)一的科技報(bào)告制度是其中一個(gè)不可忽視的重要因素。政府主管部門(mén)一直未將科技報(bào)告工作納入到科研管理中，在項(xiàng)目申報(bào)時(shí)，主管部門(mén)對(duì)申報(bào)的項(xiàng)目在國(guó)內(nèi)國(guó)際處于什么樣的水平不甚清楚，以人以關(guān)系定項(xiàng)目定經(jīng)費(fèi)就在所難免，“跑步進(jìn)部委”的現(xiàn)象也就不足為奇。由于沒(méi)有制度的約束，加之信息不透明，各地方、各行業(yè)、各高校和科研機(jī)構(gòu)在科研方面各自為政，為了地區(qū)和部門(mén)利益，相互封鎖消息；甚至為了趕在別人前面先出成果，在研究尚未成熟時(shí)，就以“半成品”面世，缺乏嚴(yán)謹(jǐn)?shù)闹螌W(xué)精神，科研精神失卻。重復(fù)部署、重復(fù)投資、重復(fù)研究的現(xiàn)象屢見(jiàn)不鮮、屢禁不絕，不僅靡費(fèi)了科研人員的大量心血，也造成了資源和經(jīng)費(fèi)的極大浪費(fèi)。

就社會(huì)層面而言，許多科研人員缺乏對(duì)科技報(bào)告重要性的認(rèn)識(shí)，對(duì)科技報(bào)告為何物毫不知情也缺乏熱情，熱衷于在關(guān)乎到切身利益的國(guó)際國(guó)內(nèi)有影響力的學(xué)刊上發(fā)表論文并以此為榮。據(jù)中國(guó)科學(xué)技術(shù)信息研究所發(fā)布的“中國(guó)科技論文統(tǒng)計(jì)結(jié)果2014”顯示，2004-2014 年（截至2014 年9 月）我國(guó)科技人員共發(fā)表國(guó)際論文136.98 萬(wàn)篇，排在世界第2 位，論文被引用1037.01 萬(wàn)次，排世界第4 位，引用次數(shù)處于世界前1%的高被引論文為12279 篇，占世界總量的10.4%，被引用次數(shù)僅次于美國(guó)、英國(guó)和德國(guó)排在世界第4 位。在國(guó)際有影響力的刊物發(fā)表論文并被引用，固然值得驕傲，但是這樣的好事為什么最終會(huì)變了味。論文作者聲名鵲起，而研究成果的價(jià)值卻沒(méi)有得到相應(yīng)體現(xiàn)。那么，我國(guó)大量的科研成果又都去了哪兒呢。從筆者了解的情況看，大部分論文被分散存檔，束之高閣，湮沒(méi)在浩瀚的文庫(kù)而無(wú)人問(wèn)津；甚至一些重要的科研成果或因管理不善或因人事更迭而散佚殆盡，沒(méi)有最終轉(zhuǎn)化為生產(chǎn)力。根據(jù)一項(xiàng)統(tǒng)計(jì)表明，我國(guó)科技成果轉(zhuǎn)化率僅為10%左右，遠(yuǎn)低于發(fā)達(dá)國(guó)家40%的水平?？蒲薪?jīng)費(fèi)使用率低、科技成果轉(zhuǎn)化率低，這“雙低”現(xiàn)象嚴(yán)重地制約了我國(guó)的創(chuàng)新能力，值得深思和反省。而《意見(jiàn)》的出臺(tái)，對(duì)于扭轉(zhuǎn)我國(guó)科技資源低效、重復(fù)、分散、封閉、碎片化的局面，打破地方和部門(mén)利益，加強(qiáng)科技資源的統(tǒng)籌協(xié)調(diào)和聯(lián)合攻關(guān)，推動(dòng)科技成果的完整保存、持續(xù)積累、開(kāi)放共享和轉(zhuǎn)化應(yīng)用可以起到一定的促進(jìn)作用，為提升我國(guó)科技實(shí)力，深入實(shí)施創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略提供了強(qiáng)大支撐。

那么，科技報(bào)告撰寫(xiě)是否符合質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)，人們從科技報(bào)告里是否可以得到有益啟示？《意見(jiàn)》指出“科研人員應(yīng)增強(qiáng)撰寫(xiě)科技報(bào)告的責(zé)任意識(shí)，將撰寫(xiě)合格的科技報(bào)告作為科研工作的重要組成部分，根據(jù)科研合同或任務(wù)書(shū)要求按時(shí)保質(zhì)完成科技報(bào)告，并對(duì)內(nèi)容和數(shù)據(jù)的真實(shí)性負(fù)責(zé)”。由此可見(jiàn)，科技報(bào)告的撰寫(xiě)與科研工作同等重要，這就為科技報(bào)告的撰寫(xiě)質(zhì)量提供了制度保證。

2 高起點(diǎn)建設(shè)科技報(bào)告平臺(tái)，實(shí)現(xiàn)科技資源共享和成果轉(zhuǎn)化

在當(dāng)今數(shù)字化、網(wǎng)絡(luò)化時(shí)代，信息技術(shù)被深度應(yīng)用于各行各業(yè)，學(xué)科的交叉和技術(shù)的融合使知識(shí)更新的步伐變得飛快，在這樣的時(shí)代背景下，任何個(gè)人和單位都不可能擁有創(chuàng)新所需的全部資源和全面的知識(shí)，由政府層面網(wǎng)羅的資源和架構(gòu)的知識(shí)體系便顯得彌足珍貴。政府將創(chuàng)新資源作為一種公益性服務(wù)提供給社會(huì)，科技報(bào)告便是其呈現(xiàn)的一種重要形式，而完成這種轉(zhuǎn)化的方式和途徑就是共建共享的科技報(bào)告平臺(tái)。

從2013 年初開(kāi)始，科技部在國(guó)家重點(diǎn)基礎(chǔ)研究發(fā)展計(jì)劃（973 計(jì)劃）、國(guó)家高技術(shù)研究發(fā)展計(jì)劃（863 計(jì)劃）、國(guó)家科技支撐計(jì)劃、國(guó)家科技重大專項(xiàng)、國(guó)家國(guó)際科技合作專項(xiàng)、國(guó)家重大科學(xué)儀器設(shè)備開(kāi)發(fā)專項(xiàng)等科技計(jì)劃項(xiàng)目中開(kāi)展科技報(bào)告試點(diǎn)工作，并于是年底正式上線運(yùn)行“國(guó)家科技報(bào)告服務(wù)系統(tǒng)”（www.nstrs.cn）。該系統(tǒng)基本實(shí)現(xiàn)與相關(guān)論文、專利等科研成果的知識(shí)關(guān)聯(lián)和信息獲取的一站式服務(wù)。以往查詢科技文獻(xiàn)主要是萬(wàn)方、知網(wǎng)等期刊網(wǎng)，現(xiàn)在通過(guò)科技報(bào)告服務(wù)系統(tǒng)，社會(huì)公眾、專業(yè)人員和管理人員就可以對(duì)公開(kāi)的和已解密的科技報(bào)告進(jìn)行查詢?？萍紙?bào)告原文蘊(yùn)藏大量原始信息，這類基礎(chǔ)性成果及實(shí)驗(yàn)研究過(guò)程非常珍貴，免費(fèi)查閱原文獲取重要信息，實(shí)現(xiàn)了我國(guó)幾代科技人夢(mèng)寐以求的愿望。

科技報(bào)告服務(wù)系統(tǒng)全流程運(yùn)轉(zhuǎn)是一個(gè)非常嚴(yán)謹(jǐn)?shù)倪^(guò)程，從項(xiàng)目立項(xiàng)即已開(kāi)始。項(xiàng)目實(shí)施單位要對(duì)科研過(guò)程的各個(gè)環(huán)節(jié)、路徑、實(shí)驗(yàn)數(shù)據(jù)等進(jìn)行記錄整理，為形成科技報(bào)告打下堅(jiān)實(shí)基礎(chǔ)?？萍紙?bào)告編寫(xiě)完成后，作為項(xiàng)目驗(yàn)收的一項(xiàng)重要內(nèi)容提交到科技報(bào)告管理部門(mén)統(tǒng)一收集，管理部門(mén)建立科技報(bào)告數(shù)據(jù)庫(kù)進(jìn)行加工整理。與數(shù)據(jù)庫(kù)相對(duì)應(yīng)的是科技報(bào)告服務(wù)系統(tǒng)，也就是國(guó)家和地方相聯(lián)的科技報(bào)告查閱平臺(tái)。這個(gè)平臺(tái)主要是讓科研人員了解國(guó)家和各地科研項(xiàng)目的研究進(jìn)展及成果，實(shí)現(xiàn)跨部門(mén)、跨行業(yè)和跨區(qū)域的科技資源共享。筆者認(rèn)為，服務(wù)平臺(tái)的標(biāo)準(zhǔn)化建設(shè)尤為重要，是實(shí)現(xiàn)信息共享的前提，近年來(lái)我國(guó)各類科技平臺(tái)建設(shè)發(fā)展迅速并逐漸滲透到科研活動(dòng)中，如在“百度”輸入“科技文獻(xiàn)共享平臺(tái)”，就找到相關(guān)網(wǎng)頁(yè)約23500 個(gè);用Google 找到247000 條符合科技文獻(xiàn)共享平臺(tái)的查詢結(jié)果。雖然可供查詢的科技平臺(tái)比比皆是，但建設(shè)不規(guī)范的問(wèn)題十分突出，大部分平臺(tái)都不具備和其他平臺(tái)數(shù)據(jù)庫(kù)互聯(lián)的功能，信息不能共享，科技平臺(tái)建設(shè)流于形式，作用難以發(fā)揮，成為一個(gè)擺設(shè)。

為避免出現(xiàn)上述類似問(wèn)題，科技報(bào)告服務(wù)平臺(tái)建設(shè)要從總體設(shè)計(jì)框架到頁(yè)面展示，從文獻(xiàn)數(shù)據(jù)庫(kù)到安全標(biāo)準(zhǔn)等方面做到建設(shè)規(guī)范。為實(shí)現(xiàn)共建共享，要統(tǒng)一模板，制定統(tǒng)一的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)，規(guī)范底層技術(shù)和基本框架，規(guī)范跨平臺(tái)的數(shù)據(jù)共享，規(guī)范信息資源，包括建立相應(yīng)的基本元數(shù)據(jù)規(guī)范，規(guī)范服務(wù)標(biāo)準(zhǔn)，包括規(guī)范平臺(tái)提供的查新、檢索、科技咨詢等。科技主管部門(mén)要注意協(xié)調(diào)平臺(tái)建設(shè)，除技術(shù)方面外，要對(duì)建立信息共建共享協(xié)調(diào)機(jī)制提出建設(shè)性的意見(jiàn)，協(xié)調(diào)解決條塊分割的管理體制等等方面的問(wèn)題，使不同平臺(tái)在一個(gè)相互支持的、標(biāo)準(zhǔn)的體系內(nèi)進(jìn)行交互，最終實(shí)現(xiàn)跨系統(tǒng)、跨區(qū)域的信息資源共享。

3 發(fā)揮科技情報(bào)部門(mén)作用提升科技報(bào)告服務(wù)水準(zhǔn)

曾幾何時(shí)，“科技情報(bào)部門(mén)”，在外人眼里帶著幾許神秘色彩但在科技部門(mén)似乎一直被邊緣化。在科技創(chuàng)新活動(dòng)中，高新技術(shù)創(chuàng)業(yè)中心、生產(chǎn)力促進(jìn)中心等等單位風(fēng)生水起，業(yè)務(wù)紅紅火火。而帶有社會(huì)公益性質(zhì)的科技情報(bào)單位則一直坐冷板凳，科技部門(mén)往往把情報(bào)與那些沾著塵埃的陳舊檔案和歷史空間聯(lián)系在一起?！昂鋈缫灰勾猴L(fēng)來(lái)”，剛剛出臺(tái)的國(guó)家科技報(bào)告制度帶著大數(shù)據(jù)時(shí)代的烙印，以不可抗拒之勢(shì)進(jìn)入到人們的視野和生活。

大數(shù)據(jù)時(shí)代，社會(huì)對(duì)于信息的采集與整合的需求前所未有的提升，這也是我國(guó)建立科技報(bào)告制度的一個(gè)重要的時(shí)代背景。信息時(shí)代的大數(shù)據(jù)革命，讓擁有信息資源優(yōu)勢(shì)的科技情報(bào)部門(mén)成為信息時(shí)代的主角。無(wú)論是國(guó)外還是國(guó)內(nèi)，科技情報(bào)部門(mén)在國(guó)家科技報(bào)告制度體系建設(shè)中都發(fā)揮著積極而重要的作用。如美國(guó)技術(shù)信息部門(mén)負(fù)責(zé)美國(guó)國(guó)家科技報(bào)告制度的接受、收藏、管理和服務(wù)，公開(kāi)和解密的科技報(bào)告均由美國(guó)國(guó)家技術(shù)情報(bào)社承擔(dān)。在我國(guó)，20 世紀(jì)90 年代，中國(guó)科學(xué)技術(shù)信息研究所就已開(kāi)始進(jìn)行科技報(bào)告體系建設(shè)研究，承擔(dān)了“中國(guó)科技報(bào)告體系建設(shè)和示范工程”“中國(guó)科技報(bào)告資源體系構(gòu)建研究”等重大課題，為創(chuàng)建我國(guó)科技報(bào)告制度體系居功至偉。筆者注意到有專家撰文說(shuō)：“《意見(jiàn)》中沒(méi)有明確指定科技報(bào)告服務(wù)系統(tǒng)的管理機(jī)構(gòu)。在機(jī)制建立初期，科技部下屬科技信息研究所承建并管理了整套系統(tǒng)，但是由于現(xiàn)有的紀(jì)律機(jī)制對(duì)報(bào)告呈遞者約束不夠，企事業(yè)單位的積極性不高，這就要求將來(lái)的管理機(jī)構(gòu)需要有能力去解決這些問(wèn)題。因此，國(guó)家科技報(bào)告服務(wù)系統(tǒng)建成后誰(shuí)來(lái)管，值得商榷”。

誠(chéng)然，對(duì)于如何提高企事業(yè)單位提交科技報(bào)告的積極性固然是一個(gè)方面，但國(guó)家科技報(bào)告服務(wù)系統(tǒng)建成后誰(shuí)來(lái)管的問(wèn)題已是不爭(zhēng)的事實(shí)。2013 年10 月科技部以國(guó)科發(fā)計(jì)〔2013〕613號(hào)發(fā)布《國(guó)家科技計(jì)劃科技報(bào)告管理辦法》，其中在第二章第五條的職責(zé)分工里提到中國(guó)科學(xué)技術(shù)信息研究所負(fù)責(zé)國(guó)家科技計(jì)劃科技報(bào)告的接收、保存、管理和服務(wù)，其主要職責(zé)是：“編制科技報(bào)告標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范，協(xié)助開(kāi)展科技報(bào)告宣傳培訓(xùn)工作；開(kāi)展科技報(bào)告的集中收藏、統(tǒng)一編碼、加工處理和分類管理等日常工作；建設(shè)和維護(hù)科技報(bào)告共享服務(wù)系統(tǒng)，開(kāi)展科技報(bào)告的共享服務(wù)；對(duì)國(guó)家科技計(jì)劃科技報(bào)告產(chǎn)出進(jìn)行統(tǒng)計(jì)分析，推動(dòng)科技報(bào)告資源的開(kāi)發(fā)利用”。此次國(guó)務(wù)院在出臺(tái)的《意見(jiàn)》里提出“充分利用現(xiàn)有機(jī)構(gòu)和渠道，逐步建立健全國(guó)家科技報(bào)告組織管理機(jī)制和開(kāi)放共享體系，形成統(tǒng)一的國(guó)家科技報(bào)告制度”，并明確指出政府資助的科研項(xiàng)目必須提交科技報(bào)告。國(guó)務(wù)院辦公廳下發(fā)的文件和科技部的文件已經(jīng)明確了科技情報(bào)部門(mén)在國(guó)家科技報(bào)告制度體系建設(shè)中的職責(zé)和作用。

科技情報(bào)部門(mén)在科技信息收藏、研究開(kāi)發(fā)和信息平臺(tái)建設(shè)方面具有得天獨(dú)厚的優(yōu)勢(shì)，有著豐富的資源。中國(guó)科學(xué)技術(shù)信息研究所作為國(guó)家隊(duì)，是國(guó)家科技報(bào)告制度體系的頂層設(shè)計(jì)者，在國(guó)家科技報(bào)告制度體系建設(shè)中具有積極的示范作用；各省市自治區(qū)亦是不可或缺的重要力量，起著承上啟下的作用；市縣這支隊(duì)伍最為廣泛，是基礎(chǔ)的力量，只有把這支隊(duì)伍建設(shè)好基礎(chǔ)才能打得牢固，否則建立國(guó)家科技報(bào)告制度就是無(wú)源之水，無(wú)本之木。應(yīng)該建立逐級(jí)指導(dǎo)制度，注意地區(qū)差異性，有針對(duì)性地加強(qiáng)交流和協(xié)調(diào)，形成全國(guó)一盤(pán)棋。同時(shí)，科技情報(bào)部門(mén)要按照《關(guān)于加快建立國(guó)家科技報(bào)告制度的指導(dǎo)意見(jiàn)》和《國(guó)家科技計(jì)劃科技報(bào)告管理辦法》精神進(jìn)行業(yè)務(wù)整合，打通工程中心、文獻(xiàn)中心、查新中心、科技檔案之間的業(yè)務(wù)，推進(jìn)業(yè)務(wù)兼容、協(xié)調(diào)共進(jìn)，形成一站式服務(wù)，并根據(jù)自身業(yè)務(wù)特點(diǎn)開(kāi)展包括立項(xiàng)查重服務(wù)、項(xiàng)目進(jìn)展監(jiān)測(cè)、數(shù)據(jù)挖掘與熱點(diǎn)監(jiān)測(cè)以及科技報(bào)告規(guī)范化的撰寫(xiě)指導(dǎo)等增值業(yè)務(wù)，并考慮不同人群需求，開(kāi)展個(gè)性化服務(wù)，完善線上線下服務(wù)功能和體系，提升服務(wù)的水平和質(zhì)量。

4 結(jié)語(yǔ)

我們?cè)诮?guó)家科技報(bào)告制度體系時(shí)應(yīng)該清楚地看到，我國(guó)與歐美國(guó)家在科研管理體制方面存在著差異，我國(guó)的科研管理相對(duì)集中，同時(shí)地方財(cái)政和區(qū)域創(chuàng)新在科技工作中發(fā)揮著重要作用。應(yīng)充分發(fā)揮科技行政主管部門(mén)的引導(dǎo)作用，并注重激發(fā)地方的積極性，建立我國(guó)獨(dú)具特色的科技報(bào)告制度體系。國(guó)家科技報(bào)告制度建設(shè)任重而道遠(yuǎn)，需要理順組織管理架構(gòu)，建立協(xié)同創(chuàng)新的工作機(jī)制，根據(jù)分級(jí)分類原則，加強(qiáng)分工協(xié)作，完善服務(wù)體系。同時(shí)，要加強(qiáng)宣傳，在科技界和全社會(huì)形成重視科技報(bào)告的良好氛圍，推進(jìn)科技報(bào)告建設(shè)的規(guī)范化。