西方監(jiān)獄文化管窺

高 庸

（南京森林警察學院，江蘇 南京 210023）

在西方社會里，很早就有人認識到，如同自由社會里存在文化一樣，在監(jiān)獄那封閉的高墻內(nèi)也存在著一種與外界隔絕的文化，這種監(jiān)獄里的文化就是監(jiān)獄文化。西方監(jiān)獄文化研究的歷史，始于1940年唐納德·克來梅爾（Donald Clemmer）所撰寫的《獄內(nèi)社會》（Prison Community）一書，克來梅爾在該書中對監(jiān)獄里的小社會及其獄內(nèi)的社會關系進行了考察、記錄。隨后，在20世紀中期，西方對監(jiān)獄文化的研究逐漸由克來梅爾的一般性研究向深入研究發(fā)展，如格雷先姆·西克（Gresham Sykes）對罪犯在監(jiān)獄期間因被囚禁而痛苦的描述，約翰·愛爾維因（John Irwin）和唐納德·克雷西（Donald Cressey）的監(jiān)獄文化輸入模式的研究等。近年來，有一種普遍的現(xiàn)象，即整合相關理論已經(jīng)成為西方監(jiān)獄文化研究的新趨勢。了解和學習西方監(jiān)獄文化，對于拓寬我國監(jiān)獄文化研究、探索監(jiān)獄改革方向具有一定的借鑒價值。

一、西方監(jiān)獄文化的概念

“有多少學者，就有多少種文化的概念”，在西方社會里，監(jiān)獄文化的概念也是這樣。西方監(jiān)獄文化研究領域關于監(jiān)獄文化的概念，主要有“犯罪群體行為模式說”與“監(jiān)獄文化負面價值說”兩種觀點。

（一）犯罪人群體行為模式說

社會文化是人們行為模式的體現(xiàn)，作為一種亞文化，監(jiān)獄文化是社會文化在監(jiān)獄內(nèi)的扭曲發(fā)展，通過犯罪人行為模式體現(xiàn)出來。因此，有學者認為，監(jiān)獄文化就是犯人群體的行為模式的體現(xiàn)，折射出監(jiān)獄內(nèi)犯人的價值觀。美國學者密切爾（Michael）認為，“監(jiān)獄文化就是犯罪人群體行為模式、信仰和知識的結合體，是通過犯人在獄內(nèi)的社會交往和符號性思考而獲得的”。在西方監(jiān)獄文化研究領域，有學者對女性犯人在監(jiān)獄服刑期間的行為模式進行研究，就是為了探索女性犯人在監(jiān)獄內(nèi)的行為模式與價值觀的形成過程與機制。

（二）監(jiān)獄文化負面價值說

這種觀點是從監(jiān)獄文化所具有的負面價值的視角來定義監(jiān)獄文化的，認為監(jiān)獄文化是影響犯人接受司法判決態(tài)度、影響司法判決能否有效得到執(zhí)行及監(jiān)獄執(zhí)行相關司法判決的因素。西方法學界將司法判決的內(nèi)容視為一種法律服務，將監(jiān)獄視為協(xié)助犯人接受法律服務的機構，因而將監(jiān)獄文化定義為一種“影響犯人對司法判決的認可或接受程度及犯人接受相關監(jiān)獄依法提供服務”的因素。美國學者安妮·卡羅琳（Anne Carolyn）認為，“監(jiān)獄文化不僅影響到犯人在獄內(nèi)的行為，而且影響到法律服務提供者、協(xié)助犯人接受法律服務”。在西方監(jiān)獄文化研究領域，有學者將監(jiān)獄內(nèi)犯罪團伙影響（Gang Influence）作為重要的研究選題，就是由于獄內(nèi)的犯罪團伙在阻礙犯人接受司法判決、阻礙監(jiān)獄功能實現(xiàn)方面具有重要的負面影響。雖然不同的學者對監(jiān)獄文化概念有不同的觀點，但是在“監(jiān)獄文化是一種亞文化（Sub culture）”這一點上達成了共識，都認為監(jiān)獄文化對犯人的行為產(chǎn)生重要的影響，“監(jiān)獄文化是一種亞文化，雖然受到了監(jiān)獄管理方譴責或壓制，但在犯人中卻作為一種潛規(guī)則而大行其道”。

作為一種亞文化，監(jiān)獄文化既有不同于社會主流文化的特點，但又無法脫離社會主流文化的影響。因此，我們可以對監(jiān)獄文化的概念進行界定，即監(jiān)獄文化是發(fā)生在監(jiān)獄這個特定環(huán)境中的一種文化現(xiàn)象，是以管教干部與服刑人犯這兩個主體之間監(jiān)管與被監(jiān)管、改造與被改造等互動而形成的亞文化。監(jiān)獄文化不但影響到服刑人員的行為習慣與價值觀，而且對管教干部的行為習慣與價值觀產(chǎn)生影響，因而監(jiān)獄文化不但對監(jiān)獄秩序產(chǎn)生影響穩(wěn)定，而且對人犯改造效果產(chǎn)生重要影響。

二、西方監(jiān)獄文化的特征

關于監(jiān)獄文化的特征，克來梅爾借鑒了社會學理論中的社會化概念，提出了“被教養(yǎng)化”是監(jiān)獄文化的重要特征；格雷先姆則認為監(jiān)獄文化的主要特征是犯人的被剝奪感，而且這種剝奪感源于犯人的內(nèi)心感受；還有學者提出，監(jiān)獄犯人在監(jiān)獄中通常會接受、掌握一些不同于監(jiān)獄外部社會的“詭計”，這種詭計是監(jiān)獄文化的重要特征。

（一）被教養(yǎng)化（Prisonization）

在西方司法制度中，一個人犯了罪就可能受到監(jiān)禁刑罰的懲罰，監(jiān)獄就是執(zhí)行這種監(jiān)禁懲罰的機構。犯罪的人在服刑過程中，存在一個被教養(yǎng)（Prisonization）的過程，這個被教養(yǎng)的過程就是監(jiān)獄文化的主要特征之一。

克來梅爾是第一個提出“被教養(yǎng)化”概念的學者，他認為“被教養(yǎng)化”是犯人對其犯人身份認同（assimilation）、對監(jiān)獄內(nèi)行為規(guī)范的吸收過程，“犯人被投進監(jiān)獄后，他會或多或少地接受并遵守監(jiān)獄內(nèi)的各種規(guī)章制度、習慣習俗，從而產(chǎn)生一種被教養(yǎng)的文化”。

克來梅爾的“被教養(yǎng)化”概念，在很大程度上，是一個同社會學理論中的“社會化”相類似的概念?？藖砻窢栍谩氨唤甜B(yǎng)化”來描述犯人在監(jiān)獄里將各種規(guī)章制度等行為規(guī)范內(nèi)化為其自己行為標準的過程。

（二）被剝奪性（Deprivation Model）

犯人在監(jiān)獄里，監(jiān)獄的高墻對犯人無論從外在物質(zhì)還是內(nèi)在精神上，都有一種限制的功能。犯人在監(jiān)獄內(nèi)不僅是其自由權利受到限制，而且喪失了自主決定何時睡覺、洗澡、工作、休息（Recreation）、購買社會上各種商品和相關服務、與異性交往的權利。早期的刑事文化學者（Penal culture theorist）等假設，監(jiān)獄文化產(chǎn)生于監(jiān)獄內(nèi)部。他們進而認為，正是由于犯人面臨各種權利和自由被剝奪，并在每天都盡力應對這些剝奪，才導致了監(jiān)獄文化的產(chǎn)生。因此，被剝奪性是監(jiān)獄文化的重要特征。

格雷先姆·西克（Gresham Sykes）在其專著《高墻內(nèi)的社會》（The Society of Captives）中描述了犯人在監(jiān)獄內(nèi)被監(jiān)禁的種種痛苦。格雷先姆認為，犯人在監(jiān)獄內(nèi)的各種痛苦表現(xiàn)為五個方面的剝奪（deprivation）：一是被剝奪了人身自由（Liberty），二是被剝奪了享用社會上各種商品或服務的權利（Goods and Services），三是被剝奪了與異性交往的機會（Heterosexual），四是被剝奪了自我管理的權利（Autonomy），五是被剝奪了安全感（Security）。這一切都源自于他們在監(jiān)獄內(nèi)的內(nèi)心感受。因此，格雷先姆認為，監(jiān)獄文化并不是由外在的制度造成的，而是產(chǎn)生于犯人內(nèi)心的被剝奪感。

（三）詭計性（Game）

作為被高墻圈禁的犯人，每一個個體都需要憑借自己的能力來改善他們在監(jiān)獄內(nèi)的生活。因此，每個犯人都需要在監(jiān)獄的各種規(guī)則（包括顯規(guī)則與潛規(guī)則）中生存，需要他們接受、掌握一些不同于監(jiān)獄外部的詭計（Game）。

詭計作為監(jiān)獄文化的特征，主要體現(xiàn)在四個方面：一是犯人的角色特征，監(jiān)獄內(nèi)的犯人，在角色模型（Role Model）上表現(xiàn)為不成熟、較低的道德標準，或明顯低于天主教徒的道德標準。二是缺乏自尊，尤其是女犯人從較低程度的自尊中感受到了更多的痛苦。三是人際關系間的多疑（Frenemy）性。監(jiān)獄中的犯人互相將對方視為偽裝成朋友的敵人，并在高度警惕中將對方盡可能地加以利用；也有學者認為，在監(jiān)獄文化中，犯人明顯地對監(jiān)獄管理方及看守持不信任的態(tài)度。四是犯罪前科記錄對于犯人具有重要的價值。重罪記錄和在監(jiān)獄內(nèi)服刑期限的長短對犯人在監(jiān)獄中的地位、權威具有重要的影響。罪刑越重、已服刑期越長，該犯人在監(jiān)獄內(nèi)的權威越大。

三、西方監(jiān)獄文化的價值

作為亞文化的監(jiān)獄文化，直接影響到犯人接受和認可司法判決的態(tài)度或程度，也影響到監(jiān)獄懲戒和教養(yǎng)功能的實現(xiàn)。因此，研究監(jiān)獄文化，對于監(jiān)獄管理理論研究和監(jiān)獄改革研究具有重要意義。事實上，西方監(jiān)獄文化研究的影響，主要體現(xiàn)在對犯罪學理論、監(jiān)獄改革的相互促進方面。

（一）監(jiān)獄文化研究與犯罪學理論研究互相促進

古典犯罪學理論假設人是有自由意志的理性人，人都會趨利避害（將其幸福最大化、痛苦最小化）。該理論認為，犯罪人是為了讓自己利益最大化而選擇犯罪的，犯罪人之所以選擇犯罪，是因為他計算好了其犯罪行為給其帶來的利益和痛苦。因此，該理論認為，提出了阻止犯罪和解決犯罪的對策，就是增加犯罪行為給罪犯所帶來的痛苦、減少犯罪行為為犯人所帶來的快樂。受古典犯罪學理論的影響，監(jiān)獄在管理模式上出現(xiàn)了等級制類型（Hierarchical Model）的監(jiān)獄。等級制管理類型的監(jiān)獄，其隱含的工作目標就是根據(jù)犯人的人身危險性程度不同而對其采取不同程度的人身控制；等級制管理類型的監(jiān)獄，通常采取軍事化管理手段來控制犯人。對犯人進行軍事化管理的后果，就是在監(jiān)獄內(nèi)部形成一種秩序，以確保監(jiān)獄的安全。對于高度危險的犯人，監(jiān)獄日常管理工作就是通過嚴密的安保措施確保罪犯被羈押在監(jiān)獄內(nèi)。“關押高度危險罪犯是管理嚴密的監(jiān)獄牢房（重號），而且監(jiān)獄在管理工作中通常會根據(jù)罪犯的危險程度而將罪犯分開關押，罪犯被羈押在牢房里而沒有任何康復或矯正待遇?！惫诺浞缸飳W家杰米·邊沁（Jeremy Bentham）等甚至提出“監(jiān)獄犯人的待遇不得高于那些最低級工人的待遇”，從而鼓勵人們選擇在開放社會中進行勞動，而不去選擇犯罪進監(jiān)獄。

古典犯罪學理論對監(jiān)獄管理等級制類型的形成產(chǎn)生了重要的影響，等級制類型管理的監(jiān)獄，又促進了“被剝奪性”等監(jiān)獄文化特征的形成。

（二）監(jiān)獄文化的研究推動了西方監(jiān)獄的改革

西方國家的監(jiān)獄管理改革運動（The Prison Reform Movement）是指18世紀至19世紀發(fā)生在歐洲和美國的監(jiān)獄管理改革，英國等歐洲監(jiān)獄改革的內(nèi)容主要是改善犯人的生活條件，美國監(jiān)獄改革的內(nèi)容主要是允許犯人享有宗教信仰自由的權利。

在18世紀的監(jiān)獄改革中，約翰·霍華德（John Howard）曾經(jīng)是英國監(jiān)獄的一名犯人，他親身體會了監(jiān)獄內(nèi)犯人非常糟糕的生存條件。在當上伯德弗德謝爾監(jiān)獄（Bedfordshire Prison）的監(jiān)獄長后，霍華德關注并推動了監(jiān)獄管理改革的發(fā)展?；羧A德主要關注監(jiān)獄建筑選址設計、男女犯人分開關押以及犯人獄內(nèi)衛(wèi)生條件的改善。杰米·邊沁（Jeremy Bentham）則是19世紀初期的監(jiān)獄改革倡導者，提倡對犯人實行單獨關押、勞動改造，改善犯人的健康條件，反對虐待犯人，并設計了圓形監(jiān)獄模型。伊麗莎白·弗賴（Elizabeth Fry）是19世紀初期的另一位監(jiān)獄管理改革倡導者，她主張通過宗教來改革英國的監(jiān)獄，建立了監(jiān)獄探望制度和獄內(nèi)學校教育，并主張以犯人的性格來代替犯人所犯罪名的性質(zhì)，作為對犯人分類管理的依據(jù)。阿力克·托克維爾（Alex de Tocqueville）是19世紀一名監(jiān)獄管理改革倡導者，他認為將犯人與犯人、犯人與社會隔離，只能讓監(jiān)獄變得像機器，而這只會阻撓問題在監(jiān)獄內(nèi)部、在犯人與管教之間的解決；托克維爾認為，犯人要學會享受工作與學習，并倡導通過勞動使犯人養(yǎng)成好的品行和工作習慣。英國的監(jiān)獄改革對美國造成了重大的影響。美國監(jiān)獄改革從關注犯人的健康和生活條件開始，發(fā)展到關注監(jiān)獄的建筑結構和監(jiān)獄犯人的行為規(guī)則。20世紀60年代，美國犯人的民事權利運動導致聯(lián)邦法院認可犯人享有《憲法》權利和民事權利的結果。

從西方監(jiān)獄管理改革運動歷史看，西方監(jiān)獄改革為西方監(jiān)獄文化研究提供了條件，而西方監(jiān)獄文化研究為西方監(jiān)獄改革提供了輿論上的支持。

四、西方監(jiān)獄文化研究對我國監(jiān)獄文化研究的啟示

西方監(jiān)獄文化研究與西方國家的社會文化傳統(tǒng)、司法制度等密切相關。雖然中西方在文化傳統(tǒng)、司法制度方面有著較大的差異，但是西方監(jiān)獄文化對我國監(jiān)獄文化研究和監(jiān)獄管理改革仍具有重要的借鑒價值。

（一）有助于深刻理解監(jiān)獄文化的概念

國內(nèi)關于監(jiān)獄文化的概念，主要有四種觀點。第一種觀點認為“監(jiān)獄文化是監(jiān)獄在建設發(fā)展過程中逐步形成的獨具行業(yè)特色的，包括價值觀念、治監(jiān)理念、行刑方式、群體意識、環(huán)境風格、行為規(guī)范在內(nèi)的全部物質(zhì)文化和精神文化的總稱”。第二種觀點認為“廣義的監(jiān)獄文化是指監(jiān)獄在執(zhí)行刑罰、改造罪犯的實踐中所建立起來的精神文化、物質(zhì)文化、人文文化的總和”，“狹義的監(jiān)獄文化則是指監(jiān)獄對罪犯教育過程中所建立的以精神環(huán)境和改造氛圍為特征的精神文化”。第三種觀點認為“監(jiān)獄文化是指依國家意志建立的特定場所——監(jiān)獄，在執(zhí)行刑罰的實踐中，警察與服刑人員基于監(jiān)管和被監(jiān)管、矯正和被矯正的目的而產(chǎn)生的由符號為表征的物質(zhì)、精神、制度、行為等集合之總體；它是在長期的監(jiān)獄工作實踐中形成的一種特定行業(yè)文化形式，是文化的創(chuàng)造者與文化活動環(huán)境的有機統(tǒng)一，是文化的歷史形態(tài)與現(xiàn)實形態(tài)的有機統(tǒng)一”。

比較國內(nèi)監(jiān)獄文化與西方監(jiān)獄文化在概念上的異同，西方監(jiān)獄文化則強調(diào)從犯人的視角去觀察監(jiān)獄文化，而忽視了監(jiān)獄管理方的感受，導致西方監(jiān)獄文化在概念上不夠全面；國內(nèi)在監(jiān)獄文化定義上多從監(jiān)獄管理方的視角對監(jiān)獄文化進行定義，而忽視了犯人是監(jiān)獄文化的主體，折射出我國監(jiān)獄管理實踐中犯人與警察之間的緊張狀態(tài)。借鑒西方監(jiān)獄文化概念中的相關合理因素，有助于理解監(jiān)獄文化的內(nèi)涵。監(jiān)獄文化屬于亞文化范疇，從亞文化的角度看，監(jiān)獄文化是犯人群體所特有的、有別于其他群體或整個社會的文化，是由于監(jiān)獄封閉性環(huán)境以及犯人在監(jiān)獄內(nèi)被教養(yǎng)化過程、犯人在監(jiān)獄環(huán)境中為更好地生存而采取各種詭計等各種因素一起而促成的。

（二）有助于把握監(jiān)獄改革的方向

當前我國監(jiān)獄管理工作中存在的問題，主要表現(xiàn)在兩個方面，一是犯人改造的效果不理想，二是犯人的合法權利保障存在進一步提升的空間。為了保障犯人的合法權益，強化監(jiān)獄改造犯人的效果，需要對我國現(xiàn)行的監(jiān)獄管理模式進行改革、創(chuàng)新。監(jiān)獄管理創(chuàng)新在價值取向上，不但要強調(diào)監(jiān)獄監(jiān)管秩序的安全和勞動生產(chǎn)的效率，而且要注重監(jiān)獄對犯人的教養(yǎng)效果和對犯人合法權益的保護。

西方監(jiān)獄文化研究學者對犯人在監(jiān)獄期間“被剝奪感”的觀察和描述，既是對西方監(jiān)獄改革運動中改善犯人生存條件的肯定，也為西方監(jiān)獄改革中進一步改善犯人生存條件、提高監(jiān)獄教養(yǎng)效率提供了支持。學習和借鑒西方監(jiān)獄文化，有助于我們加深對產(chǎn)生西方監(jiān)獄改革運動社會背景和改革效果的理解，從而明確我國監(jiān)獄改革的方向，即在堅持監(jiān)獄管理安全的同時，注重對犯人的思想教育?！半S著時代的發(fā)展，尤其是多元化的價值取向，要求我們在罪犯改造活動中必須確立以罪犯為本位的思想，滲透以人性化的養(yǎng)料，以貼近罪犯實際為著眼點，來構建新型的罪犯改造活動模式?！?/p>

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