淺談施工過程中的安全監(jiān)理責(zé)任風(fēng)險

韓秀芳

（陜西同大鐵道建設(shè)監(jiān)理有限責(zé)任公司， 陜西 西安 710054）

0 引 言

“安全”是當(dāng)今社會使用頻率極高的一個詞匯。安全生產(chǎn)事關(guān)群眾生命財產(chǎn)安全和社會穩(wěn)定大局。大到國家安全小到衣食住行，“安全”兩字是無處不在處處在，無事不有事事有。在工程建設(shè)領(lǐng)域，“安全”更是永恒的主題。近年來，建筑安全生產(chǎn)形勢總體穩(wěn)定并趨于好轉(zhuǎn)，安全生產(chǎn)工作取得了良好成績。但是，我們同時必須看到安全生產(chǎn)的嚴(yán)峻性?！笆濉逼陂g，我國處于工業(yè)化、城鎮(zhèn)化加速發(fā)展階段，大規(guī)模的基本建設(shè)仍然是國民經(jīng)濟發(fā)展的主要特征之一。面對繁重的建設(shè)任務(wù)和嚴(yán)峻的質(zhì)量安全形勢，監(jiān)理企業(yè)作為建設(shè)工程的重要參與方，必須明確自身安全監(jiān)理責(zé)任風(fēng)險，遵循“安全第一、預(yù)防為主、綜合治理”的方針，提高風(fēng)險防范意識，對施工安全監(jiān)理責(zé)任風(fēng)險進行識別、評估和有效防范，提高履職能力，發(fā)揮好監(jiān)理作用，與工程建設(shè)的其他各參與方共同努力，提高安全生產(chǎn)管理水平，減少事故發(fā)生，保障人身健康的安全，保證生產(chǎn)經(jīng)營活動的順利進行。

1 建設(shè)工程施工安全監(jiān)理責(zé)任

我國法律、法規(guī)以及規(guī)范性文件就如何落實安全生產(chǎn)監(jiān)理責(zé)任、做好安全生產(chǎn)監(jiān)理工作、切實加強建設(shè)工程安全生產(chǎn)管理，作出了明確的規(guī)定。

國務(wù)院 393 號令《建設(shè)工程安全生產(chǎn)管理條例》明確規(guī)定：“工程監(jiān)理單位和監(jiān)理工程師應(yīng)當(dāng)按照法律、法規(guī)和工程建設(shè)強制性標(biāo)準(zhǔn)實施監(jiān)理，并對建設(shè)工程安全生產(chǎn)承擔(dān)監(jiān)理責(zé)任?！?/p>

GF—2012—0202《建設(shè)工程監(jiān)理合同(示范文本)》對監(jiān)理安全責(zé)任定位為：依照法律、法規(guī)、工程建設(shè)標(biāo)準(zhǔn)、勘察設(shè)計文件及合同，在施工階段，對建設(shè)工程實施“三控兩管一協(xié)調(diào)”的同時，“履行建設(shè)工程安全生產(chǎn)管理法定職責(zé)”。

GB/T 50319—2013《建設(shè)工程監(jiān)理規(guī)范》對“建設(shè)工程安全生產(chǎn)管理法定職責(zé)”做出了最好的詮釋：一是根據(jù)法律法規(guī)、工程建設(shè)強制性標(biāo)準(zhǔn)，履行建設(shè)工程安全生產(chǎn)管理的監(jiān)理職責(zé)，并應(yīng)將安全生產(chǎn)管理的監(jiān)理工作內(nèi)容、方法和措施納入監(jiān)理規(guī)劃及監(jiān)理實施細(xì)則；二是嚴(yán)格審查施工單位現(xiàn)場安全生產(chǎn)規(guī)章制度的建立和實施情況；三是嚴(yán)格審查施工單位報審的專項施工方案；四是嚴(yán)格要求施工單位按已批準(zhǔn)的專項施工方案組織施工；五是巡視檢查危險性較大的分部分項工程專項施工方案實施情況；六是在實施監(jiān)理過程中發(fā)現(xiàn)工程存在安全事故隱患時，及時簽發(fā)監(jiān)理通知單要求施工單位整改，情況嚴(yán)重時及時報告建設(shè)單位有關(guān)主管部門。

建設(shè)部《關(guān)于〈落實建設(shè)工程安全生產(chǎn)監(jiān)理責(zé)任〉的若干意見》(建市[2006]248 號)指出，監(jiān)理單位未依照法律、法規(guī)和工程強制性標(biāo)準(zhǔn)實施監(jiān)理，未認(rèn)真履行上述職責(zé)要求的，“承擔(dān)國務(wù)院 393 號令《建設(shè)工程安全生產(chǎn)管理條例》第五十七條規(guī)定的法律責(zé)任”。

2 施工安全監(jiān)理責(zé)任風(fēng)險的主要原因分析

自 1988 年我國在工程建設(shè)領(lǐng)域推行建設(shè)工程監(jiān)理制度以來，工程監(jiān)理在全社會引起了較為廣泛的關(guān)注和認(rèn)可，取得了較大的成績。但是，目前從事監(jiān)理行業(yè)的人員都能體會到，監(jiān)理行業(yè)目前的發(fā)展正徘徊在十字路口，舉步維艱。特別是安全監(jiān)理責(zé)任風(fēng)險愈來愈大。

(1)安全是一項復(fù)雜的系統(tǒng)工程，需要堅持系統(tǒng)論和辨證思維、運用統(tǒng)籌協(xié)調(diào)的方法，提升安全管理的整體水平?，F(xiàn)今國家工程建設(shè)的管理機制是：業(yè)主負(fù)責(zé)、企業(yè)自控、社會監(jiān)理、政府監(jiān)督。施工企業(yè)自控多層面弱化，三級安全教育、安全技術(shù)交底、“三檢”制度流于形式，施工過程中冒險性、盲目性和隨意性的傾向較為普遍，諸多細(xì)節(jié)問題不能發(fā)現(xiàn)，安全控制不到位，導(dǎo)致安全問題頻發(fā)，增加了監(jiān)理單位工作難度，引發(fā)了安全監(jiān)理責(zé)任風(fēng)險。

(2)“十一五”期間，建筑業(yè)完成了一系列全球矚目的重大工程，展示了我國建造業(yè)卓越的建造能力?！笆濉睍r期，建設(shè)規(guī)模大、品質(zhì)要求高、技術(shù)難度大的建筑產(chǎn)品的需求會顯著增大。企業(yè)發(fā)展靠科技，科技的關(guān)鍵在人才。由于基建項目的迅猛擴展，施工企業(yè)承擔(dān)了空前的重難點項目的承建。思想認(rèn)識上、重難點項目建設(shè)的理念上和使命感上存在的差距，以及技術(shù)力量的嚴(yán)重不足，導(dǎo)致了施工企業(yè)管理體系上的實際能力與重要工程不相適應(yīng)，自控主體自身能力的不足，從而引發(fā)了安全監(jiān)理責(zé)任風(fēng)險。

(3)雖然合理的安全投入可以產(chǎn)生有效的價值，但這種收益比其損失更難界定。它帶給施工單位的利益，不能在賬目中用利潤來表示，而是用損益表中其他支出的減少來體現(xiàn)，從而相對地顯示企業(yè)利潤的增加。因此，安全生產(chǎn)、安全控制一般不能用正效益反映。如果沒有安全事故發(fā)生，就根本無從體現(xiàn)；而出現(xiàn)事故后，負(fù)效益才可量化。因而，安全生產(chǎn)、安全控制往往不被施工單位管理者所重視，安全作業(yè)環(huán)境和施工安全措施費用投入不足。監(jiān)理作為監(jiān)控主體，承擔(dān)了不相稱的責(zé)任，引發(fā)了安全監(jiān)理責(zé)任風(fēng)險。

(4)我國的建設(shè)市場仍處于初級階段，市場的運行規(guī)則尚不健全。在跨躍式建設(shè)階段，項目建設(shè)單位同樣承擔(dān)著各方面的巨大壓力，業(yè)主人員的工作思路、工作方法也存在差異，管理不規(guī)范，盲目壓縮工期等；施工單位強趕工期，淡化安全管理；設(shè)計、勘察單位的技術(shù)成果有缺陷，忽視安全保證措施。這些都引發(fā)了安全監(jiān)理責(zé)任風(fēng)險。

(5)監(jiān)理企業(yè)的能力與市場需求不匹配，投標(biāo)履約率低，從業(yè)人員責(zé)任心不強或監(jiān)理程序不熟悉，監(jiān)理履責(zé)不到位。表現(xiàn)在行為責(zé)任風(fēng)險、工作技能風(fēng)險、職業(yè)道德風(fēng)險等方面，也常常引發(fā)安全監(jiān)理職業(yè)責(zé)任風(fēng)險。

監(jiān)理人員未認(rèn)真履行建設(shè)工程監(jiān)理合同所承諾的義務(wù)和承擔(dān)約定的責(zé)任；未嚴(yán)格按照監(jiān)理合同的約定，向業(yè)主提供技術(shù)服務(wù)，協(xié)助被監(jiān)理者完成所承擔(dān)的建設(shè)任務(wù)，客觀、公正地對待各項目參建單位；失職造成工程損失。這些都極易引發(fā)行為責(zé)任風(fēng)險。

工作崗位的特性，決定了監(jiān)理工程師必須具有較高的素質(zhì)，較高的學(xué)歷及技術(shù)職稱和更全面的知識；必須掌握監(jiān)理工作的方法和技能，具有豐富的工程實踐經(jīng)驗，善于協(xié)調(diào)各種關(guān)系等。不具備這些條件，不但很難完成監(jiān)理這一艱巨的任務(wù)，隨之而來的風(fēng)險自然難以避免。

由于監(jiān)理行業(yè)的特定性，監(jiān)理必然成為了一些圖謀不軌者的腐蝕對象。因此，監(jiān)理人必須潔身自好，自覺恪守“監(jiān)理人員工作守則”，維護監(jiān)理企業(yè)和監(jiān)理人員的形象和聲譽，按照“守法、誠信、公正、科學(xué)”的準(zhǔn)則執(zhí)業(yè)，認(rèn)真踐行《從業(yè)廉潔自律準(zhǔn)則》，處理問題客觀、公正，不損害工程建設(shè)任何一方的合法利益，勇于承擔(dān)對社會、對職業(yè)的責(zé)任。否則必然引發(fā)職業(yè)道德方面的風(fēng)險。

3 施工安全監(jiān)理責(zé)任風(fēng)險對策

對施工安全監(jiān)理責(zé)任，相關(guān)法規(guī)是明確和嚴(yán)肅的。即使存在現(xiàn)實問題和困惑，監(jiān)理服務(wù)的法定責(zé)任也必須面對和落實。監(jiān)理人才作為監(jiān)理行業(yè)“高智能”和“高水平”管理的載體，已成為監(jiān)理企業(yè)保證競爭地位的關(guān)鍵因素。“打鐵需要自身硬”。監(jiān)理企業(yè)必須加強自身建設(shè)，提高素質(zhì)和能力，才能真正落實和合理規(guī)避自身的施工安全監(jiān)理責(zé)任。

(1)注重安全文化建設(shè)，落實安全監(jiān)理責(zé)任。文化凝聚人心，人心成就事業(yè)。AQ/T 9004—2008《企業(yè)安全文化建設(shè)導(dǎo)則》給出了企業(yè)安全文化的定義：被企業(yè)組織的員工群體所共享的安全價值觀、態(tài)度、道德和行為規(guī)范的統(tǒng)一體。杜邦公司作為世界 500 強企業(yè)中歷史最悠久的企業(yè)，在其生存發(fā)展的 200 年間，取得了驕人的安全業(yè)績。杜邦公司認(rèn)為企業(yè)的安全文化是企業(yè)組織和員工個人的特性和態(tài)度的集中體現(xiàn)，這種集中所建立的就是“安全”擁有高于一切的優(yōu)先權(quán)。“制度讓想犯錯的人犯不了錯，文化讓有機會犯錯的人不愿意犯錯?！边@句最近頗為流行的話，從一個側(cè)面揭示了文化與制度的互補關(guān)系。文化的力量無形卻強大而持久。安全文化建設(shè)，就是讓安全扎根于每一個人的心中，使每個人都做到“我的安全我做主”，立足崗位，為實現(xiàn)安全生產(chǎn)目標(biāo)做出不懈的努力。

(2)服務(wù)業(yè)主、控制施工、完善監(jiān)理，發(fā)揮參建單位的綜合優(yōu)勢。監(jiān)理人員首先要樹立為建設(shè)項目、為建設(shè)單位分憂的觀念，維護建設(shè)單位的主導(dǎo)地位。通過不斷總結(jié)和完善監(jiān)理工作方法和技巧，取得業(yè)主組織、業(yè)主人員的理解和支持。施工中注意處理好與施工單位的關(guān)系：在職責(zé)上分，在目標(biāo)上和；在角度上分，在標(biāo)準(zhǔn)上和；在措施上分，在整改上和；在制度上分，在關(guān)系上和。通過“四分四合”，營造和諧的施工環(huán)境，形成工作合力?？刂脐P(guān)鍵、果斷糾偏，促使工程全面受控。監(jiān)理企業(yè)要通過有計劃、有組織、多層次、多渠道的培訓(xùn)和教育，系統(tǒng)、整體地提升從業(yè)人員的職業(yè)技能，使之達到上崗要求；培訓(xùn)教育要上升到職業(yè)使命、職業(yè)榮譽、職業(yè)信仰的層面，教育從業(yè)人員養(yǎng)成良好的職業(yè)操守，承擔(dān)對社會的職業(yè)責(zé)任，尋求與確認(rèn)的發(fā)展原則相適應(yīng)的解決辦法，維護職業(yè)的尊嚴(yán)和名譽。

(3)制度規(guī)范行為，過程強化管理。鄧小平同志曾經(jīng)指出：“制度好，可以使壞人無法任意橫行；制度不好，可以使好人無法充分做好事，甚至?xí)呦蚍疵??！眹?yán)格的規(guī)章制度和管理辦法是成就一個成功團隊的重要基石。項目監(jiān)理部要做好安全監(jiān)理工作，首當(dāng)其沖的任務(wù)就是建立包括總監(jiān)、專業(yè)監(jiān)理工程師和監(jiān)理員在內(nèi)的安全生產(chǎn)管理監(jiān)理責(zé)任體系，明確各自的安全生產(chǎn)管理職責(zé)，樹立規(guī)則意識、程序意識，建立一套規(guī)范的監(jiān)理檢查控制程序和方法，按程序辦事、按標(biāo)準(zhǔn)做事。其次是建立安全生產(chǎn)管理責(zé)任、監(jiān)理例會、報告、資料管理與歸檔制度以及危險性較大分部分項工程安全生產(chǎn)的管理制度，保證安全生產(chǎn)監(jiān)理管理工作的有效性和針對性，督促施工單位的安全管理體系有效運轉(zhuǎn)，從根本上提高建筑施工企業(yè)安全管理績效，從“要我遵章守紀(jì)”轉(zhuǎn)變成“我要遵章守紀(jì)”。再次是從《監(jiān)理規(guī)劃》入手，將安全生產(chǎn)管理的監(jiān)理工作內(nèi)容、方法和措施納入其中，并通過《監(jiān)理實施細(xì)則》進一步具體化，落實監(jiān)理責(zé)任。

安全風(fēng)險管理的核心思想是預(yù)防預(yù)控，關(guān)鍵是加強施工過程中的安全管控。一是審查施工單位的施工組織設(shè)計和專項施工方案，從程序上、符合性、針對性上著手，把審查施工單位的的安全技術(shù)措施或者專項施工方案作為安全監(jiān)理工作的重點。對結(jié)構(gòu)復(fù)雜、施工難度大的分部、分項工程，必須要求施工企業(yè)制定專項安全技術(shù)措施。對危險性較大的分部分項工程的專項施工方案，必須檢查施工單位組織專家論證、審查情況，以及是否附有安全驗算結(jié)果。二是加強日常性、專業(yè)性、季節(jié)性、節(jié)假日前后以及多種形式的安全檢查。結(jié)合《建筑施工安全檢查標(biāo)準(zhǔn)》等要求，通過巡檢、旁站檢查等手段，針對施工單位的安全管理、文明施工、腳手架搭設(shè)與拆除、基坑支護與模板工程，以及“三寶”、“四口”、“鄰邊”防護、施工用電、物料提升與外用電梯、塔吊和起重吊裝、施工機具等多方面建立安全檢查表，進行全方面檢查。加大對危險性較大分部分項工程專項施工方案的巡視和檢查的力度。三是對發(fā)現(xiàn)的安全質(zhì)量隱患，以文字為準(zhǔn)、數(shù)字為憑，督促施工企業(yè)整改。同時明確每一施工階段的安全生產(chǎn)的控制要點。如主體施工階段、臨時用電安全、內(nèi)外架子及洞口防護、作業(yè)面交叉施工及鄰邊防護、大模板和現(xiàn)場堆料防倒塌、機械設(shè)備使用安全等就是安全生產(chǎn)控制的要點。四是對重大安全隱患有職責(zé)、有責(zé)任報告建設(shè)單位，必要時發(fā)出停工令，消除隱患后繼續(xù)施工。情況嚴(yán)重時，簽發(fā)工程暫停令，并及時報告建設(shè)單位。施工單位拒不整改或不停止施工時，及時向有關(guān)主管部門報送監(jiān)理報告。

(4)全面履行監(jiān)理合同，正確處理好安全、質(zhì)量與進度的關(guān)系。安全第一、質(zhì)量至上，進度是硬道理，三者相輔相成。質(zhì)量與安全密切相關(guān)，沒有質(zhì)量就沒有安全。始終要把質(zhì)量安全擺在最核心的位置。質(zhì)量安全是工期的重要保障，堅決反對犧牲質(zhì)量安全保工期。安全是一個系統(tǒng)工程，安全控制能力是企業(yè)素質(zhì)的綜合體現(xiàn)，抓安全要講科學(xué)，方法正確，注重實效。

4 結(jié) 語

“無危則安，無損則全?！币嬲龊檬┕み^程中安全監(jiān)理工作，發(fā)揮監(jiān)理的安全管理職能，監(jiān)理人員應(yīng)全面了解和掌握施工安全生產(chǎn)的專門知識，掌握監(jiān)理工作的方法和技巧，充分發(fā)揮在施工安全監(jiān)理“審”、“查”、“整”、“報”的作用。督促施工單位健全自身施工安全保證體系，搞好自控，避免由于人的不安全行、物的不安全狀態(tài)、環(huán)境的不安全因素、組織管理不當(dāng)而引發(fā)的安全事故，實現(xiàn)安全監(jiān)理的目標(biāo)。。

[1]中國建設(shè)監(jiān)理協(xié)會.建設(shè)工程監(jiān)理相關(guān)法規(guī)文件匯編[M].北京：知識產(chǎn)權(quán)出版社，2005.

[2]中國建設(shè)監(jiān)理協(xié)會.注冊監(jiān)理工程師繼續(xù)教育培訓(xùn)必修課教材[M].北京.中國建筑工業(yè)出版社，2012.

[3] GBT 50319—2013,建設(shè)工程監(jiān)理規(guī)范[S].