招標(biāo)師與評(píng)標(biāo)專家的內(nèi)在聯(lián)系探析

竺仁達(dá)

（上?；すこ瘫O(jiān)理有限公司， 上海 200025）

眾所周知，我國(guó)的招標(biāo)工作起步于 20 世紀(jì) 80 年代。30年來(lái)招標(biāo)工作取得了重大成績(jī)，但也存在一些問(wèn)題，如一些招投標(biāo)不規(guī)范甚至成為貪污受賄的重災(zāi)區(qū)。這些問(wèn)題說(shuō)明，招標(biāo)工作的機(jī)制還需完善，對(duì)從事招標(biāo)、投標(biāo)、評(píng)標(biāo)的工作人員的資格要求還不完備。筆者擬以招標(biāo)師和評(píng)標(biāo)專家之間的內(nèi)在聯(lián)系，探討分析由評(píng)標(biāo)專家認(rèn)定為招標(biāo)師的設(shè)想。

1 評(píng)標(biāo)和評(píng)標(biāo)專家的作用

1.1 評(píng)標(biāo)在招標(biāo)過(guò)程的作用和特點(diǎn)

根據(jù)《中華人民共和國(guó)招投標(biāo)法》(以下簡(jiǎn)稱為《招投標(biāo)法》)，在工程、貨物和服務(wù)采購(gòu)中的招標(biāo)活動(dòng)是由招標(biāo)、投標(biāo)、開(kāi)標(biāo)、評(píng)標(biāo)、中標(biāo)和簽訂合同等階段組成的；其中招標(biāo)和評(píng)標(biāo)是兩個(gè)重要的階段。招標(biāo)是招投標(biāo)過(guò)程的“源頭”。招標(biāo)人根據(jù)法律法規(guī)和本公司的需求，編制招標(biāo)文件，明確招標(biāo)的評(píng)標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)和方法；投標(biāo)人根據(jù)招標(biāo)文件的要求編制投標(biāo)文件，通過(guò)實(shí)質(zhì)性響應(yīng)招標(biāo)文件達(dá)到中標(biāo)目的，因此人們通常以“招標(biāo)”二字來(lái)代表招投標(biāo)的全過(guò)程。評(píng)標(biāo)是招投標(biāo)過(guò)程的關(guān)鍵，通過(guò)評(píng)標(biāo)挑選出符合要求的投標(biāo)人。評(píng)標(biāo)與招投標(biāo)其他階段的不同點(diǎn)是其保密性，《招投標(biāo)法》第三十八條規(guī)定，“招標(biāo)人應(yīng)當(dāng)采取必要的措施，保證評(píng)標(biāo)在嚴(yán)格保密的情況下進(jìn)行。”這些保密措施包括：評(píng)標(biāo)委員會(huì)成員的名單在中標(biāo)結(jié)果確定前應(yīng)當(dāng)保密；評(píng)標(biāo)委員會(huì)成員不得私下接觸投標(biāo)人；評(píng)標(biāo)委員會(huì)成員和參與評(píng)標(biāo)的有關(guān)工作人員不得透露對(duì)投標(biāo)文件的評(píng)審和比較、中標(biāo)候選人的推薦情況以及與評(píng)標(biāo)有關(guān)的其他情況。評(píng)標(biāo)結(jié)束后要按規(guī)定進(jìn)行公示，但公示中僅有中標(biāo)結(jié)果和評(píng)標(biāo)委員會(huì)成員姓名，其他信息是不透露的。

1.2 評(píng)標(biāo)結(jié)果主要取決于評(píng)標(biāo)專家

既然評(píng)標(biāo)是招投標(biāo)過(guò)程的關(guān)鍵環(huán)節(jié)和需要保密的階段，那么由誰(shuí)來(lái)決定評(píng)標(biāo)結(jié)果呢？《招投標(biāo)法》第三十七條規(guī)定，“評(píng)標(biāo)由招標(biāo)人依法組建的評(píng)標(biāo)委員會(huì)負(fù)責(zé)。”評(píng)標(biāo)過(guò)程中，評(píng)標(biāo)委員會(huì)各個(gè)成員根據(jù)法律法規(guī)和招標(biāo)文件的要求獨(dú)立打分，最后匯總成集體意見(jiàn)，并由各成員簽字確認(rèn)。因此評(píng)標(biāo)是否符合法律法規(guī)和招標(biāo)文件的要求，主要取決于評(píng)標(biāo)專家。而評(píng)標(biāo)專家能否遵循公開(kāi)、公平、公正和誠(chéng)實(shí)信用的原則，則與評(píng)標(biāo)專家的自身素質(zhì)、能力、知識(shí)相關(guān)。招投標(biāo)要達(dá)到預(yù)期的效果，前提條件之一是制定合理、全面和可衡量的評(píng)標(biāo)專家資格標(biāo)準(zhǔn)。

2 對(duì)評(píng)標(biāo)專家資格要求的分析

2.1 評(píng)標(biāo)專家的4個(gè)資格條件

國(guó)家各部門對(duì)評(píng)標(biāo)專家的要求不盡相同。2001 年，國(guó)家發(fā)改委等 7 部委的《評(píng)標(biāo)委員會(huì)和評(píng)標(biāo)方法暫行規(guī)定》第十一條規(guī)定，評(píng)標(biāo)專家應(yīng)符合下列條件：從事相關(guān)專業(yè)領(lǐng)域工作滿 8 年并具有高級(jí)職稱或同等專業(yè)水平；熟悉有關(guān)招投標(biāo)的法律法規(guī)，并具有與招標(biāo)項(xiàng)目相關(guān)的實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)；能夠認(rèn)真、公正、誠(chéng)實(shí)、廉潔地履行職責(zé)。2003 年，國(guó)家發(fā)改委頒發(fā)《評(píng)標(biāo)專家和評(píng)標(biāo)專家?guī)旃芾頃盒修k法》(以下簡(jiǎn)稱為《暫行辦法》)，對(duì)評(píng)標(biāo)專家的要求作了修改。其中第一條和第三條不變，第二條刪去了“并具有與招標(biāo)項(xiàng)目相關(guān)的實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)”。同時(shí)增加了第四條“身體健康，能夠承擔(dān)評(píng)標(biāo)工作”。

筆者斗膽對(duì)這四條要求進(jìn)行分析。簡(jiǎn)單地說(shuō)，這四條要求分別體現(xiàn)了“專業(yè)”、“守法”、“敬業(yè)”和“健康”的要求。第一條和第四條符合合理、全面和可衡量的要求；而第二條和第三條雖然合理、全面，但在可衡量方面存在不足之處，操作難度較大。第三條“能夠認(rèn)真、公正、誠(chéng)實(shí)、廉潔地履行職責(zé)”，缺乏定量分析；同時(shí)，因違規(guī)者一般暗箱操作，只有當(dāng)后續(xù)問(wèn)題暴露才可發(fā)覺(jué)。因第三條屬于廉政范疇，本文不展開(kāi)；重點(diǎn)探討第二條“熟悉有關(guān)招投標(biāo)的法律法規(guī)”，可衡量情況。為此，先對(duì)我國(guó)有關(guān)招投標(biāo)的主要法律法規(guī)進(jìn)行簡(jiǎn)單的回顧。

2.2 我國(guó)有關(guān)招投標(biāo)的主要法律法規(guī)

(1)1999 年 8 月 30 日第九屆全國(guó)人大常委會(huì)第十一次會(huì)議通過(guò)《招投標(biāo)法》，自 2001 年 1 月 1 日正式施行。這是我國(guó)招投標(biāo)領(lǐng)域的基本法律。

(2)2002 年 6 月 29 日第九屆全國(guó)人大會(huì)常委會(huì)第二十八次會(huì)議通過(guò)《中華人民共和國(guó)政府采購(gòu)法》，自 2003 年 1 月1 日起施行。這是我國(guó)政府采購(gòu)的基本法律。

(3)2011 年 11 月 30 日國(guó)務(wù)院第 183 次常務(wù)會(huì)議通過(guò)《中華人民共和國(guó)招投標(biāo)法實(shí)施條例》(以下簡(jiǎn)稱為《實(shí)施條例》)，自 2012 年 2 月 1 日起施行。

(4)2013 年 3 月 4 日人力資源社會(huì)保障部和國(guó)家發(fā)展改革委聯(lián)合發(fā)布《招標(biāo)師職業(yè)資格制度暫行規(guī)定》(以下簡(jiǎn)稱為《暫行規(guī)定》)和《招標(biāo)師職業(yè)資格考試實(shí)施辦法》(以下簡(jiǎn)稱為《實(shí)施辦法》)。

(5)各部委、各地招投標(biāo)方面的法規(guī)。如商務(wù)部《進(jìn)一步規(guī)范機(jī)電產(chǎn)品國(guó)際招投標(biāo)活動(dòng)有關(guān)規(guī)定》、《機(jī)電產(chǎn)品國(guó)際招標(biāo)機(jī)構(gòu)資格管理辦法》，規(guī)范了機(jī)電產(chǎn)品國(guó)際招投標(biāo)活動(dòng)的有關(guān)規(guī)定。此外各部委、各地還陸續(xù)發(fā)布各個(gè)招投標(biāo)方面的通知，如 2013 年 7 月 1 日住建部印發(fā)《招標(biāo)師職業(yè)資格制度暫行規(guī)定和招標(biāo)師職業(yè)資格考試實(shí)施辦法的通知》，涉及改進(jìn)工程勘察設(shè)計(jì)招投標(biāo)制度和對(duì)投標(biāo)人能力、業(yè)績(jī)、信譽(yù)以及方案優(yōu)劣的評(píng)估。

招投標(biāo)方面的法律法規(guī)林林總總，總結(jié)起來(lái)有幾個(gè)特點(diǎn)：數(shù)量多；變化多，如新的《暫行規(guī)定》和《實(shí)施辦法》施行后，原《暫行規(guī)定》和《實(shí)施辦法》同時(shí)廢止；相互之間聯(lián)系多，如《實(shí)施條例》就是為貫徹落實(shí)并細(xì)化《招投標(biāo)法》，而《暫行規(guī)定》和《實(shí)施辦法》則是《招投標(biāo)法》和《實(shí)施條例》的進(jìn)一步細(xì)化。

2.3 評(píng)標(biāo)專家資格要求和現(xiàn)實(shí)之間的差異

要求評(píng)標(biāo)專家熟悉有關(guān)招投標(biāo)的法律法規(guī)，客觀上有一定難度。因?yàn)樵u(píng)標(biāo)專家在各自的技術(shù)、經(jīng)濟(jì)方面領(lǐng)域中有一技之長(zhǎng)，但在招標(biāo)領(lǐng)域中不一定是“專家”。由于評(píng)標(biāo)是在保密狀況下進(jìn)行，評(píng)標(biāo)專家須獨(dú)立完成，不能與招標(biāo)人、招標(biāo)代理機(jī)構(gòu)、投標(biāo)人交換評(píng)標(biāo)意見(jiàn)，甚至評(píng)標(biāo)專家之間也不能隨便交流。評(píng)標(biāo)時(shí)總會(huì)碰到相關(guān)的法律法規(guī)，需要識(shí)別和處理，如為什么本次招標(biāo)采用邀請(qǐng)招標(biāo)，而不是公開(kāi)招標(biāo)？邀請(qǐng)招標(biāo)的手續(xù)是否齊全？為什么本次招標(biāo)采用經(jīng)評(píng)審的最低價(jià)評(píng)標(biāo)法，而不是綜合評(píng)分法？?jī)煞N方法對(duì)招標(biāo)的影響如何？投標(biāo)文件中哪些內(nèi)容屬于“實(shí)質(zhì)性響應(yīng)”？如果引用過(guò)期的標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范是否屬于“未實(shí)質(zhì)性響應(yīng)”？招標(biāo)文件中提出一系列帶“應(yīng)”字頭的要求，如果投標(biāo)文件回答也帶“應(yīng)”字頭，算不算“實(shí)質(zhì)性響應(yīng)”？等等。這些問(wèn)題單靠專家本人的技術(shù)、經(jīng)濟(jì)業(yè)務(wù)知識(shí)是難以回答的，因?yàn)檫@屬于招投標(biāo)法律法規(guī)知識(shí)范疇。

2.4 衡量專家身份尺度的缺陷

改革開(kāi)放以來(lái)我國(guó)設(shè)立各種類型的職業(yè)資格，各項(xiàng)各業(yè)都要求“持證上崗”，考試合格經(jīng)注冊(cè)后才能從事某項(xiàng)工作。以筆者從事的監(jiān)理工作為例，GB/T 50319—2013《建設(shè)工程監(jiān)理規(guī)范》就強(qiáng)調(diào)，擔(dān)任總監(jiān)理工程師的監(jiān)理人員必須是注冊(cè)監(jiān)理工程師。換言之，專業(yè)知識(shí)、能力及學(xué)歷要求是做總監(jiān)的必要條件，但不是充分條件。因?yàn)檫€需要具備監(jiān)理方面專門知識(shí)。同樣評(píng)標(biāo)人員除了專業(yè)知識(shí)、能力及學(xué)歷要求外，也應(yīng)具備招投標(biāo)方面的專門知識(shí)，持證上崗。

目前評(píng)標(biāo)專家都已“持證上崗”，即憑政府部門頒發(fā)的專家聘書(shū)上崗，但聘書(shū)與常規(guī)的獲得職業(yè)資格途徑不同。獲得職業(yè)資格一般有兩種途徑。一種是在該工作起步時(shí)根據(jù)本人的學(xué)歷、職稱、業(yè)績(jī)等基礎(chǔ)資料，并由所在單位蓋章推薦，政府部門培訓(xùn)和確認(rèn)后，認(rèn)定其具有職業(yè)資格。這種方式通常只用在最初的階段，以后就須按大綱要求參加考試，各項(xiàng)課目成績(jī)合格后才能獲得職業(yè)資格。聘用過(guò)程類似于認(rèn)定，但專家上崗不采用考試方法，即聘用是獲得專家身份的“常態(tài)”。專家受聘后雖然也會(huì)參加政府部門舉辦的培訓(xùn)或講座，但其內(nèi)容不限于招投標(biāo)法律法規(guī)，往往還有廉政等內(nèi)容，與職業(yè)資格考試甚至繼續(xù)教育的力度都相差很遠(yuǎn)。因此當(dāng)政府部門依據(jù) 4 個(gè)條件聘用專家時(shí)，一般說(shuō)來(lái)，業(yè)務(wù)能力是強(qiáng)項(xiàng)，而招投標(biāo)的法律法規(guī)是“短板”。

2.5 解決“短板”的思路

如果說(shuō)評(píng)標(biāo)專家的招投標(biāo)法律法規(guī)可能是“短板”，評(píng)價(jià)也缺客觀尺度，那么，招標(biāo)師對(duì)招標(biāo)法律法規(guī)的掌握正好是個(gè)強(qiáng)項(xiàng)。要獲得招標(biāo)師的職業(yè)資格，就要參加招標(biāo)采購(gòu)專業(yè)知識(shí)與法律法規(guī)、招標(biāo)采購(gòu)專業(yè)實(shí)務(wù)、招標(biāo)采購(gòu)專業(yè)實(shí)務(wù)和招標(biāo)采購(gòu)案例的考試并成績(jī)合格?！稌盒幸?guī)定》第二十六條對(duì)招標(biāo)師的執(zhí)業(yè)能力是這樣要求的，“掌握招標(biāo)采購(gòu)有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章、政策、標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范以及技術(shù)經(jīng)濟(jì)知識(shí)，分析、判斷和解決相關(guān)專業(yè)問(wèn)題?！?/p>

人對(duì)事物的認(rèn)識(shí)有“了解”、“熟悉”、“掌握”3 種程度，招標(biāo)法律法規(guī)也不例外。《暫行規(guī)定》是從招標(biāo)師的角度制定的，提出了“掌握”要求；而《暫行辦法》則是從評(píng)標(biāo)專家的角度提出的，提出“熟悉”要求。雖然程度不同，但針對(duì)的都是同一件事——招標(biāo)過(guò)程。如果評(píng)標(biāo)專家同時(shí)具有招標(biāo)師的身份，或招標(biāo)師同時(shí)具有評(píng)標(biāo)專家的資格，那問(wèn)題就完全解決了。當(dāng)然，兩種方法的難度不同。要求招標(biāo)師同時(shí)具有評(píng)標(biāo)專家資格的難度較大，因?yàn)檎袠?biāo)師目前只是中級(jí)職業(yè)資格，評(píng)標(biāo)專家則是高級(jí)系列。要求評(píng)標(biāo)專家同時(shí)具有招標(biāo)師的身份相對(duì)容易解決。解決的思路是：再來(lái)一次認(rèn)定，即有意向成為招標(biāo)師的評(píng)標(biāo)專家先提出申請(qǐng)，經(jīng)政府部門培訓(xùn)和認(rèn)定后，獲得招標(biāo)師職業(yè)資格。

3 評(píng)標(biāo)專家認(rèn)定為招標(biāo)師的分析

3.1 我國(guó)招標(biāo)師短缺的現(xiàn)狀

從 2009 年開(kāi)始進(jìn)行招標(biāo)師進(jìn)行全國(guó)統(tǒng)一考試，到目前為止，共進(jìn)行過(guò) 4 次。筆者對(duì)網(wǎng)上公開(kāi)發(fā)表的相關(guān)資料進(jìn)行初步整理。結(jié)果如下。

(1)目前我國(guó)招標(biāo)師總數(shù)在 27 208 人，與招標(biāo)工作要求相差甚遠(yuǎn)。

(2)2009 年～2012 年全國(guó)報(bào)考招標(biāo)師人數(shù)、合格人數(shù)及4 科合格率，從總體上呈下降趨勢(shì)。其中一個(gè)重要原因是，既然招標(biāo)師的職責(zé)不明確、中級(jí)職稱就能承擔(dān)招標(biāo)工作，那何必費(fèi)力去考試呢？

(3)27 208 名招標(biāo)師主要集中在我國(guó)沿海地區(qū)，這與我國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平基本吻合。大部分西部地區(qū)如西藏、青海雖經(jīng)過(guò) 4 年考試，但人數(shù)仍太少(15 人和 65 人)，與名列三甲的北京(3 621 人)、廣東(2 359 人)、山東(2 225 人)相差甚大。

3.2 國(guó)家采取擴(kuò)大招標(biāo)師隊(duì)伍的措施

當(dāng)前國(guó)家正在采取一系列整合評(píng)標(biāo)專家和擴(kuò)大招標(biāo)師隊(duì)伍的措施。根據(jù)《實(shí)施條例》、《暫行規(guī)定》和《實(shí)施辦法》，評(píng)標(biāo)專家和招標(biāo)師將有較大的變化。

(1)《實(shí)施條例》第 45 條“國(guó)家實(shí)行統(tǒng)一的評(píng)標(biāo)專家專業(yè)分類標(biāo)準(zhǔn)和管理辦法”，對(duì)規(guī)范評(píng)標(biāo)工作、充分利用全國(guó)的人才資源、發(fā)揮評(píng)標(biāo)專家作用，具有重大意義，也有利于招標(biāo)師的認(rèn)定。

(2)按照《實(shí)施條例》第 31 條 “招標(biāo)代理機(jī)構(gòu)配備招標(biāo)師的數(shù)量、招標(biāo)師簽字的文件種類、繼續(xù)教育等注冊(cè)執(zhí)業(yè)的具體要求和管理辦法，由國(guó)家發(fā)展改革委另行規(guī)定”的規(guī)定，招標(biāo)代理機(jī)構(gòu)配備招標(biāo)師是法定的事，并將從招標(biāo)“源頭”逐漸擴(kuò)大到招標(biāo)全過(guò)程。

(3)從招標(biāo)師職業(yè)水平證書(shū)“登記”改變?yōu)檎袠?biāo)采購(gòu)職業(yè)資格“注冊(cè)”。

(4)參加招標(biāo)師考試的“門檻”將放低。原先招標(biāo)師要考4 門課，而根據(jù)《實(shí)施辦法》第 6 條：符合《暫行規(guī)定》中考試報(bào)名條件，并具備下列一項(xiàng)條件的，可免試招標(biāo)采購(gòu)項(xiàng)目管理和招標(biāo)采購(gòu)合同管理 2 個(gè)科目。只參加招標(biāo)采購(gòu)專業(yè)知識(shí)與法律法規(guī)和招標(biāo)采購(gòu)專業(yè)實(shí)務(wù) 2 個(gè)科目的考試。具體條件是：2012 年 12 月 31 日前，取得高級(jí)經(jīng)濟(jì)師或者高級(jí)工程師職稱；通過(guò)全國(guó)統(tǒng)一考試取得監(jiān)理工程師、造價(jià)工程師或者注冊(cè)咨詢工程師(投資)資格證書(shū)的。

(5)考試成績(jī)實(shí)行 4 年為 1 個(gè)周期的滾動(dòng)管理辦法，而不是 2 年為 1 個(gè)周期。

(6)為保證招標(biāo)師資格考試科目名稱調(diào)整的平穩(wěn)過(guò)渡，設(shè)置 2 年的過(guò)渡期.

3.3 認(rèn)定工作有利于專家熟悉招投標(biāo)法律法規(guī)，提高評(píng)標(biāo)質(zhì)量

既然具有高級(jí)職稱或者取得監(jiān)理工程師、造價(jià)工程師、注冊(cè)咨詢工程師(投資)資格證書(shū)的只需考兩門，那再進(jìn)行一次認(rèn)定，即國(guó)家發(fā)改委統(tǒng)一將評(píng)標(biāo)專家認(rèn)定為招標(biāo)師是可操作的。這在總體上能緩解我國(guó)招標(biāo)師總量的不足，而且與《暫行規(guī)定》和《實(shí)施辦法》精神相吻合。當(dāng)然在認(rèn)定前要參加招投標(biāo)法律法規(guī)的培訓(xùn)，考試合格后才能認(rèn)定；獲得資格后要定期接受繼續(xù)教育。根據(jù)《招標(biāo)師繼續(xù)教育暫行辦法》規(guī)定，招標(biāo)師在 1 個(gè)考核周期內(nèi)(3 年)應(yīng)完成 90 學(xué)分繼續(xù)教育課程；其中必修課程 60 學(xué)分，選修課程 30 學(xué)分。

4 結(jié) 語(yǔ)

筆者相信，經(jīng)過(guò)繼續(xù)教育培訓(xùn)后，大多數(shù)評(píng)標(biāo)專家都會(huì)達(dá)到“熟悉招投標(biāo)法律法規(guī)”的要求，更好地承擔(dān)評(píng)標(biāo)以及招標(biāo)全過(guò)程工作，從而使我國(guó)的招標(biāo)工作更加規(guī)范。