跨國(guó)公司知識(shí)產(chǎn)權(quán)交易中的盡職調(diào)查

高國(guó)雅

摘 要：“iPad商標(biāo)案”和“勞斯萊斯案”都充分證明了在跨國(guó)公司進(jìn)行的知識(shí)產(chǎn)權(quán)交易中盡職調(diào)查的重要性和必要性。在跨國(guó)交易中，知識(shí)產(chǎn)權(quán)盡職調(diào)查要在清楚目標(biāo)國(guó)家法律制度的前提下進(jìn)行，確認(rèn)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的所有權(quán)歸屬狀態(tài)、實(shí)際法律狀態(tài)，評(píng)估其價(jià)值并合理預(yù)測(cè)其潛在的責(zé)任風(fēng)險(xiǎn)，從而實(shí)現(xiàn)知識(shí)產(chǎn)權(quán)盡職調(diào)查的目標(biāo)。

關(guān)鍵詞：跨國(guó)公司；跨國(guó)交易；知識(shí)產(chǎn)權(quán)；盡職調(diào)查

中圖分類號(hào)：D923.42 文獻(xiàn)標(biāo)志碼：A 文章編號(hào)：1673-291X（2014）05-0245-02

盡職調(diào)查，《布萊克法律詞典》中將其定義為——“通常指?jìng)€(gè)人在其調(diào)查過(guò)程中尋找適合的法律要求或接觸義務(wù)時(shí)應(yīng)保持合理的謹(jǐn)慎”。知識(shí)產(chǎn)權(quán)盡職調(diào)查是指在對(duì)任何知識(shí)產(chǎn)權(quán)資產(chǎn)進(jìn)行投資之前，對(duì)該知識(shí)產(chǎn)權(quán)資產(chǎn)的狀況進(jìn)行調(diào)查和確認(rèn)的一種法律活動(dòng)。知識(shí)產(chǎn)權(quán)盡職調(diào)查在企業(yè)并購(gòu)、合資、風(fēng)險(xiǎn)資本融資和知識(shí)產(chǎn)權(quán)定向收購(gòu)等領(lǐng)域都是必不可少的一個(gè)環(huán)節(jié)。在跨國(guó)公司進(jìn)行的跨國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)交易中，由于各國(guó)的法律制度不同，再加上知識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)利本身的無(wú)形性和復(fù)雜性，進(jìn)行知識(shí)產(chǎn)權(quán)盡職調(diào)查就更必要。

一、知識(shí)產(chǎn)權(quán)盡職調(diào)查的重要性

不做盡職調(diào)查或者做一個(gè)不周密、不全面、不科學(xué)或者水土不服的知識(shí)產(chǎn)權(quán)盡職調(diào)查，都可能會(huì)給跨國(guó)企業(yè)帶來(lái)意想不到的麻煩和巨大的經(jīng)濟(jì)損失，這一點(diǎn)在2012年蘋(píng)果與深圳唯冠的iPad商標(biāo)爭(zhēng)奪案中已經(jīng)體現(xiàn)得淋漓盡致。蘋(píng)果公司在收購(gòu)iPad商標(biāo)之前并沒(méi)有就臺(tái)灣唯冠是否獲得深圳唯冠的充分授權(quán)做完備的調(diào)查，也沒(méi)有委托精通我國(guó)大陸知識(shí)產(chǎn)權(quán)法律制度的律師進(jìn)行盡職調(diào)查，結(jié)果導(dǎo)致大麻煩。

其實(shí)，在這場(chǎng)著名的“iPad商標(biāo)案”之前，跨國(guó)公司交易中由于知識(shí)產(chǎn)權(quán)盡職調(diào)查方面的疏忽所導(dǎo)致的問(wèn)題，已經(jīng)引起了眾多學(xué)者的注意，也讓企業(yè)認(rèn)識(shí)到知識(shí)產(chǎn)權(quán)盡職調(diào)查的重要性。

再看一個(gè)戲劇性的案例——“勞斯萊斯案”。1998年3月，德國(guó)大眾汽車(chē)以近8億美元的價(jià)格擊敗寶馬公司，收購(gòu)了生產(chǎn)世界著名頂級(jí)豪華汽車(chē)的英國(guó)勞斯萊斯汽車(chē)公司。然而，大眾在這起名噪一時(shí)的交易中，有一個(gè)戲劇性的錯(cuò)誤：勞斯萊斯的商標(biāo)和名稱屬于英國(guó)勞斯萊斯汽車(chē)公司的母公司（勞斯萊斯PLC ），而其并不在此次交易范圍中！因此，出現(xiàn)了戲劇性的結(jié)果：大眾汽車(chē)買(mǎi)下了“飛翔女神”車(chē)標(biāo)和水箱格柵的使用權(quán)，但是沒(méi)有辦法制造“勞斯萊斯”牌的汽車(chē)。

因?yàn)榇蟊娛栌诖_認(rèn)部分知識(shí)產(chǎn)權(quán)資產(chǎn)的所有權(quán)，導(dǎo)致雖然支付了高達(dá)8億美元的并購(gòu)金，仍無(wú)法在其自制的新型豪華車(chē)上使用勞斯萊斯商標(biāo)。大眾董事會(huì)主席FerdinandPiech承認(rèn)，如果在交易達(dá)成前他們能夠知道商標(biāo)所有權(quán)的真實(shí)情況的話，大眾支付的并購(gòu)金會(huì)遠(yuǎn)遠(yuǎn)低于最終實(shí)際支付的并購(gòu)金。

以上兩個(gè)案件都充分說(shuō)明了，在跨國(guó)公司的知識(shí)產(chǎn)權(quán)交易中，盡職調(diào)查是非常重要和必要的，盡管許多企業(yè)都認(rèn)識(shí)到了這一點(diǎn)，但在實(shí)際操作中，還是存在疏忽大意。

二、知識(shí)產(chǎn)權(quán)盡職調(diào)查的目標(biāo)

知識(shí)產(chǎn)權(quán)是一項(xiàng)無(wú)形資產(chǎn)，調(diào)查時(shí)不能簡(jiǎn)單類比有形資產(chǎn)，方方面面都要考慮周全，避免出現(xiàn)花大價(jià)錢(qián)買(mǎi)空殼的現(xiàn)象?？鐕?guó)公司進(jìn)行的跨國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)交易，在盡職調(diào)查之前，首先要關(guān)注交易目標(biāo)國(guó)家的法律制度，明確目標(biāo)國(guó)家在知識(shí)產(chǎn)權(quán)方面的法律規(guī)定以及獲得權(quán)利的程序。這是一個(gè)大前提，缺少了這個(gè)前提，很可能做出水土不服的知識(shí)產(chǎn)權(quán)盡職調(diào)查。

盡職調(diào)查是要確定：知識(shí)產(chǎn)權(quán)資產(chǎn)是否存在，所有權(quán)屬于誰(shuí)，擁有人的控制權(quán)有多大，知識(shí)產(chǎn)權(quán)的經(jīng)濟(jì)價(jià)值和戰(zhàn)略價(jià)值，侵犯他人知識(shí)產(chǎn)權(quán)的潛在責(zé)任。知識(shí)產(chǎn)權(quán)盡職調(diào)查的結(jié)果將會(huì)直接影響交易的價(jià)格，有時(shí)可能會(huì)導(dǎo)致交易結(jié)構(gòu)的重新評(píng)估或改變，有時(shí)甚至決定整個(gè)跨國(guó)交易的成敗。

一個(gè)有效、完整的知識(shí)產(chǎn)權(quán)盡職調(diào)查至少應(yīng)達(dá)到以下4項(xiàng)目標(biāo)。

（一）確認(rèn)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的所有權(quán)歸屬狀態(tài)

首先，確定知識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)利主體是進(jìn)行知識(shí)產(chǎn)權(quán)交易的前提。有時(shí)表面上看似的權(quán)利主體，并不是真正的權(quán)利主體?！皠谒谷R斯案”中，“英國(guó)勞斯萊斯汽車(chē)公司”并不擁有“勞斯萊斯”的商標(biāo)權(quán)；“iPad商標(biāo)案”中，臺(tái)灣唯冠也不是大陸iPad商標(biāo)的權(quán)利人。

其次，知識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)利主體具有復(fù)雜性。申請(qǐng)人、專利權(quán)人、被許可人、共有人、質(zhì)押權(quán)利人等都可能成為知識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)利主體。不同的權(quán)利主體，在權(quán)利行使內(nèi)容、范圍和期限等方面都有所不同。認(rèn)清交易對(duì)方作為權(quán)利主體的主體類型，可以明確他所擁有的權(quán)利大小，在談判的時(shí)候就可以游刃有余，也可以避免花高價(jià)買(mǎi)空權(quán)利。

（二）確認(rèn)知識(shí)產(chǎn)權(quán)實(shí)際法律狀態(tài)

知識(shí)產(chǎn)權(quán)是否有效，對(duì)于收購(gòu)方來(lái)說(shuō)是非常重要的。在確定知識(shí)產(chǎn)權(quán)實(shí)際法律狀態(tài)上，不同類型的知識(shí)產(chǎn)權(quán)要考慮的因素不同，不同國(guó)家的法律規(guī)定也不同，但從共性上來(lái)說(shuō)，主要可從以下幾個(gè)方面考慮。

1.是否已過(guò)保護(hù)期限。知識(shí)產(chǎn)權(quán)作為一項(xiàng)專有權(quán)，存在一定的保護(hù)期限。不同的國(guó)家保護(hù)期限不同，收購(gòu)之前，要明確權(quán)利的剩余保護(hù)期限，目標(biāo)國(guó)家是否可以申請(qǐng)延長(zhǎng)保護(hù)期等。如果花大價(jià)錢(qián)收購(gòu)一項(xiàng)即將到期而且在目標(biāo)國(guó)家又沒(méi)有續(xù)展延長(zhǎng)保護(hù)期限的知識(shí)產(chǎn)權(quán)，顯然是沒(méi)有意義的。

2.是否有撤銷(xiāo)、變更的可能。此種情況多指商標(biāo)權(quán)，在我國(guó)，不當(dāng)注冊(cè)、惡意注冊(cè)以及在使用過(guò)程中的不當(dāng)行為都可能導(dǎo)致商標(biāo)的撤銷(xiāo)或變更。

3.是否受到其他協(xié)議的限制。這里主要指是否存在對(duì)外許可協(xié)議，被許可協(xié)議、交叉許可協(xié)議。以上這些協(xié)議都會(huì)對(duì)權(quán)利人的權(quán)利產(chǎn)生一定的限制，拿我國(guó)的專利獨(dú)占許可來(lái)說(shuō)，如果收購(gòu)的一項(xiàng)專利已經(jīng)以獨(dú)占許可的方式許可給了別的公司，那么收購(gòu)方即使收購(gòu)了這項(xiàng)專利，在一定的時(shí)間范圍內(nèi)也是不能實(shí)施的。收購(gòu)方若及時(shí)了解了這一情況，就可以對(duì)收購(gòu)價(jià)格及是否收購(gòu)做一個(gè)全面的考量。

4.是否存在質(zhì)押、司法查封等權(quán)利限制。拿iPad商標(biāo)案來(lái)說(shuō)，深圳唯冠的iPad商標(biāo)已經(jīng)在2010年3月被深圳法院查封，查封期間商標(biāo)不得轉(zhuǎn)讓，所以交易雙方即使事先簽訂了轉(zhuǎn)讓合同也無(wú)法完成商標(biāo)權(quán)的轉(zhuǎn)讓。

綜上所述，確認(rèn)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的實(shí)際法律狀態(tài)是非常重要的，它直接關(guān)系到所交易的知識(shí)產(chǎn)權(quán)的質(zhì)量。

（三）知識(shí)產(chǎn)權(quán)價(jià)值評(píng)估

上文所提到的知識(shí)產(chǎn)權(quán)的實(shí)際法律狀態(tài)是影響知識(shí)產(chǎn)權(quán)價(jià)值的一個(gè)因素。另外，評(píng)估交易中的知識(shí)產(chǎn)權(quán)，市場(chǎng)因素、技術(shù)因素也是不可忽視的重要因素。最后，還要從企業(yè)的角度來(lái)評(píng)估知識(shí)產(chǎn)權(quán)的戰(zhàn)略價(jià)值。

市場(chǎng)因素。任何一個(gè)企業(yè)都不可能脫離市場(chǎng)而存在，在市場(chǎng)上獲得更大的收益是企業(yè)追求的目標(biāo)，因此市場(chǎng)因素對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)價(jià)值有著重要的影響。現(xiàn)在和將來(lái)的市場(chǎng)情況都不可忽視，在關(guān)注類似知識(shí)產(chǎn)權(quán)的市場(chǎng)價(jià)格和交易情況的同時(shí)，更要立足現(xiàn)在放眼長(zhǎng)遠(yuǎn)，關(guān)注此項(xiàng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)涉及的市場(chǎng)廣度和開(kāi)發(fā)情況，在未來(lái)是否還有較大的市場(chǎng)空間。

技術(shù)因素。關(guān)注知識(shí)產(chǎn)權(quán)中技術(shù)的先進(jìn)性和獨(dú)創(chuàng)性，降低專利技術(shù)被無(wú)效的風(fēng)險(xiǎn)，同時(shí)先進(jìn)的技術(shù)在未來(lái)可能帶給企業(yè)巨大的收益。但先進(jìn)性和實(shí)用性也要根據(jù)企業(yè)自身的情況達(dá)到一個(gè)好的平衡，如果在企業(yè)可以預(yù)期的范圍內(nèi)一項(xiàng)技術(shù)都不會(huì)帶來(lái)可觀經(jīng)濟(jì)收益的話，那么對(duì)企業(yè)來(lái)說(shuō)，這項(xiàng)技術(shù)的實(shí)用性就不強(qiáng)，它的價(jià)值就是低的。此外，還要考慮此項(xiàng)技術(shù)出現(xiàn)替代技術(shù)的可能性，如果容易出現(xiàn)的話，那么在評(píng)估時(shí)就要適當(dāng)降低其價(jià)值。

最后，從企業(yè)的戰(zhàn)略角度來(lái)評(píng)估。知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略價(jià)值取決于其是否能很好地適合業(yè)務(wù)目標(biāo)和其是否能夠有效地實(shí)施。即一項(xiàng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)一定要適合企業(yè)的發(fā)展，能夠?yàn)槠髽I(yè)創(chuàng)造價(jià)值。

（四）預(yù)測(cè)潛在的責(zé)任風(fēng)險(xiǎn)

預(yù)測(cè)潛在的責(zé)任風(fēng)險(xiǎn)，是知識(shí)產(chǎn)權(quán)盡職調(diào)查的一個(gè)重要目標(biāo)。這里要談的是訴訟風(fēng)險(xiǎn)。任何一個(gè)企業(yè)都不希望訴訟纏身，但有時(shí)一個(gè)疏忽就可能為今后埋下隱患，例如，收購(gòu)一個(gè)權(quán)屬不明確的專利或者被爭(zhēng)議的商標(biāo)，收購(gòu)的專利技術(shù)很容易被別人模仿，這些都可能為今后埋下訴訟隱患。

此外，在預(yù)測(cè)訴訟風(fēng)險(xiǎn)時(shí)，可以考察目標(biāo)公司是否存在侵害他人知識(shí)產(chǎn)權(quán)的情形。避免在不知情的情況下，突然之間成為知識(shí)產(chǎn)權(quán)侵權(quán)方。為此，在進(jìn)行知識(shí)產(chǎn)權(quán)的盡職調(diào)查時(shí)，也必須要審查目標(biāo)公司與他人是否有知識(shí)產(chǎn)權(quán)的訴訟或者糾紛，或其他可能存在的侵害他人知識(shí)產(chǎn)權(quán)的情形。在了解相關(guān)情況后，再評(píng)估已有的訴訟對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)利的影響，以及潛在糾紛的可能結(jié)果等。如果目標(biāo)企業(yè)有侵犯他人知識(shí)產(chǎn)權(quán)的情形，就需要權(quán)衡交易目的和侵權(quán)后果的輕重。

結(jié)語(yǔ)

以上，從知識(shí)產(chǎn)權(quán)盡職調(diào)查的重要性和一個(gè)成功的盡職調(diào)查所要實(shí)現(xiàn)的目標(biāo)這兩個(gè)大方面談了跨國(guó)公司知識(shí)產(chǎn)權(quán)交易中的盡職調(diào)查問(wèn)題。當(dāng)然，企業(yè)要做知識(shí)產(chǎn)權(quán)盡職調(diào)查，還是要委托精通此項(xiàng)業(yè)務(wù)的律師事務(wù)所。經(jīng)驗(yàn)豐富的律師都會(huì)制定一套嚴(yán)密的程序，本文對(duì)盡職調(diào)查的程序就不再展開(kāi)，僅想通過(guò)分析知識(shí)產(chǎn)權(quán)盡職調(diào)查的重要性和目標(biāo)，為企業(yè)樹(shù)立一個(gè)宏觀的印象，使企業(yè)認(rèn)識(shí)到在涉及知識(shí)產(chǎn)權(quán)交易時(shí)，尤其是跨國(guó)交易時(shí)，盡職調(diào)查的必要性。

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[責(zé)任編輯 柯 黎]