高校國家重點實驗室管理模式探析

汪敏娟，吳松強(qiáng)，仲盛來

（1.南京工業(yè)大學(xué) 材料化學(xué)工程國家重點實驗室，江蘇 南京 210009；2.南京工業(yè)大學(xué) 經(jīng)濟(jì)與管理學(xué)院，江蘇 南京 210009）

1984年，我國為了提升基礎(chǔ)研究的水平，開始實施國家重點實驗室建設(shè)計劃。國家重點實驗室由國家科技部為主管部門，以中科院各研究所、部屬高校、重點大學(xué)、企業(yè)（以中央企業(yè)為主體）為依托單位建立，主要任務(wù)是針對學(xué)科發(fā)展前沿和國民經(jīng)濟(jì)、社會發(fā)展及國家安全的重要科技領(lǐng)域和方向，開展創(chuàng)新性研究，實行“開放、流動、聯(lián)合、競爭”的組織管理結(jié)構(gòu)。經(jīng)過近30年的發(fā)展，國家重點實驗室已成為國家科技創(chuàng)新體系的重要組成部分，是國家組織高水平基礎(chǔ)研究和應(yīng)用基礎(chǔ)研究、聚集和培養(yǎng)優(yōu)秀科學(xué)家、開展高層次學(xué)術(shù)交流的重要基地。本文所探討的是依托部屬高校、重點大學(xué)建立的國家重點實驗室的管理模式問題。

1 高校國家重點實驗室的地位

高校國家重點實驗室（以下簡稱重點實驗室）占全部國家重點實驗室的50%以上。重點實驗室依托高校的人才、大型儀器和基礎(chǔ)設(shè)施、綜合科研實力等資源，面向國家重大需求，開展了基礎(chǔ)研究和應(yīng)用基礎(chǔ)研究，承擔(dān)并完成了一系列國家級重大科研和科技攻關(guān)任務(wù)，產(chǎn)生了具有原始創(chuàng)新和自主知識產(chǎn)權(quán)的重大科研成果。這里集中和培養(yǎng)了大批的優(yōu)秀專業(yè)人才，成為國家基礎(chǔ)研究和應(yīng)用基礎(chǔ)研究的重要基地，在對外開放交流、服務(wù)社會、國際合作等方面發(fā)揮了重要作用。

重點實驗室的運(yùn)行管理是一個系統(tǒng)工程，由主管部門（科技部）、依托單位（高校）和高校內(nèi)部組織管理部門組成。實驗室的順利運(yùn)行需要這些因素共同發(fā)揮作用，相互協(xié)調(diào)，尋求一個符合實驗室內(nèi)外部實際情況的管理模式，以保證重點實驗室的良好運(yùn)行。目前，我國國家重點實驗室的管理模式不同，運(yùn)行狀況也存在差別。因此，制定符合重點實驗室自身需要的管理模式對實驗室的運(yùn)行具有十分重要的意義［1］。

2 高校國家重點實驗室的3種管理模式

根據(jù)對國內(nèi)一些重點實驗室的調(diào)研發(fā)現(xiàn)，由于各個實驗室所依托的高校條件不同，主要形成了3種不同的管理模式，即依附于學(xué)院的隸屬模式、學(xué)科交叉－多學(xué)院聯(lián)合組建模式和獨立二級單位模式［2］。

（1）依附于學(xué)院的隸屬模式（隸屬模式）。重點實驗室主要依附于某一學(xué)院，人員主要來自于學(xué)院，學(xué)科布局與學(xué)院一致，沒有獨立的人事權(quán)和財務(wù)權(quán)。實驗室領(lǐng)導(dǎo)由學(xué)院領(lǐng)導(dǎo)擔(dān)任，研究人員、技術(shù)人員主要是學(xué)院的在崗教授，他們擁有雙重身份。重點實驗室的辦公活動及室務(wù)由學(xué)院辦公室兼管，實驗室的管理規(guī)章制度不夠健全。實驗室的人才培養(yǎng)、人才引進(jìn)工作也全部依托學(xué)院，大型儀器、公共資源和平臺基本在本學(xué)院共享。

（2）學(xué)科交叉－多學(xué)院聯(lián)合組建模式（聯(lián)合模式）。重點實驗室依托于學(xué)校的優(yōu)勢學(xué)科所包含的多個學(xué)院的分學(xué)科聯(lián)合組建，實驗室的行政地位相當(dāng)于學(xué)校的二級單位，有相對獨立的人事權(quán)和財務(wù)權(quán)（此2項權(quán)利或者在學(xué)校或者在學(xué)院）。研究人員主要來源于實驗室依托的優(yōu)勢學(xué)科的在崗教師（這些教師有學(xué)院、實驗室雙重身份），設(shè)有實驗室技術(shù)人員崗位和辦公室人員崗位。實驗室有獨立的管理機(jī)制、組織管理結(jié)構(gòu)，有專職的實驗室領(lǐng)導(dǎo)和專職的辦公室管理人員。實驗室人才培養(yǎng)由組建的學(xué)院負(fù)責(zé)；大型儀器、公共資源及平臺等優(yōu)勢資源由多個學(xué)院共享。

（3）獨立二級單位模式（獨立模式）。重點實驗室作為學(xué)校的二級單位存在，與學(xué)院的行政地位平行，直屬學(xué)校管理。實驗室由多個學(xué)科交叉并形成多個研究方向；實驗室具有獨立的人事權(quán)、財務(wù)權(quán)和招生權(quán)。領(lǐng)導(dǎo)組成、研究人員、技術(shù)人員及辦公人員面向校內(nèi)外公開招聘；有獨立的人事管理制度、專門的行政管理部門，獨立招收和培養(yǎng)研究生，大型儀器平臺開放服務(wù)。

3 高校國家重點實驗室3種管理模式的特點

高校國家重點實驗室的3種基本運(yùn)行管理模式在實驗室整體運(yùn)行中的作用和效果不同。本文主要從依托單位、實驗室內(nèi)部管理兩方面作對比分析［3－4］。

3.1 對多依托單位表現(xiàn)的特點

《國家重點實驗室建設(shè)與運(yùn)行管理辦法》規(guī)定，依托單位是實驗室建設(shè)和運(yùn)行管理的具體負(fù)責(zé)單位，其主要職責(zé)是：優(yōu)先支持實驗室并提供相應(yīng)的條件保障，解決實驗室建設(shè)與運(yùn)行中的相關(guān)問題；公開招聘和推薦重點實驗室主任，推薦重點實驗室學(xué)術(shù)委員會主任，聘任重點實驗室副主任和學(xué)術(shù)委員會委員；對重點實驗室進(jìn)行年度考核，配合科技部做好實驗室評估和檢查；提出重點實驗室名稱、研究方向、發(fā)展目標(biāo)、組織結(jié)構(gòu)等重大調(diào)整意見并報主管部門。實驗室所依托的學(xué)校對實驗室建設(shè)、發(fā)展過程起到了非常重要的支持作用，實驗室的管理模式對依托學(xué)校也有一定的作用，主要體現(xiàn)在學(xué)科發(fā)展、行政關(guān)系2個方面。

（1）學(xué)科方面。隸屬模式下的實驗室由于是依附于某一學(xué)院建立，基本是在學(xué)院某一特色或優(yōu)勢學(xué)科基礎(chǔ)上建立起來的，也是按照學(xué)院的情況設(shè)立和發(fā)展的。這種模式對學(xué)院某一學(xué)科的發(fā)展能夠起到積極的促進(jìn)作用，但是從長期發(fā)展來看，它并不利于學(xué)科的交叉，也難以對所依托學(xué)校學(xué)科的全局發(fā)展產(chǎn)生影響。聯(lián)合模式和獨立模式的實驗室是集中了依托學(xué)校的多學(xué)科優(yōu)勢和特色建立起來的，充分發(fā)揮了優(yōu)勢特色學(xué)科的相互結(jié)合、相互交叉，可以對所依托學(xué)校的學(xué)科發(fā)展起到積極的促進(jìn)作用。

（2）行政管理方面。隸屬模式和聯(lián)合模式的重點實驗室并沒有完全行使獨立的行政管理權(quán)限，人事和財務(wù)管理權(quán)限基本被放置到所依托的某一學(xué)院或多個學(xué)院。對所依托的學(xué)校而言，實驗室主要是科學(xué)研究基地，是個學(xué)術(shù)單元，并沒有實際地履行學(xué)校二級單位的一些行政方面的職能。獨立模式的實驗室建立的基礎(chǔ)是與學(xué)院平級的二級單位，人員管理、財務(wù)管理等行政事務(wù)均由實驗室自身完成，人員身份獨立、財務(wù)獨立，對依托學(xué)校而言，是一個獨立的二級實體。

3.2 實驗室自身方面的特點

對實驗室自身而言，3種管理模式主要在人才隊伍建設(shè)、運(yùn)行管理兩方面表現(xiàn)出不同的特點［5－7］。

（1）人才隊伍建設(shè)。隸屬模式的實驗室人才隊伍建設(shè)不夠合理，缺少競爭力，但相對穩(wěn)定。聯(lián)合模式的重點實驗室根據(jù)實驗室研究方向和未來的發(fā)展規(guī)劃，能夠合理規(guī)劃人才梯隊，充分利用資源搭建人才發(fā)展的平臺。但是由于人員是雙重身份，在一定程度上缺乏激勵機(jī)制，有些人員缺少危機(jī)感和責(zé)任感。獨立模式重點實驗室注重隊伍的建設(shè)，能夠吸引年輕的研究人員和技術(shù)人員，隊伍建設(shè)偏向年輕化，為實驗室的發(fā)展儲備了競爭的優(yōu)勢。但是，此模式的實驗室研究方向多而雜，人員流動性比較大，總體科研學(xué)術(shù)水平不穩(wěn)定，難以形成穩(wěn)定的實力來承擔(dān)重大科研項目。

（2）運(yùn)行管理。隸屬模式的重點實驗室基本以所依附的學(xué)院來管理，缺少激勵措施和人員競爭的動力，缺少鮮明的實驗室文化和人員的核心凝聚力。聯(lián)合模式和獨立模式的重點實驗室會設(shè)立一套規(guī)范化的內(nèi)部管理制度和相關(guān)的政策，包括科研獎勵條例、儀器運(yùn)行維修條例、項目申報管理、文化建設(shè)，設(shè)立專職的內(nèi)部事務(wù)管理辦公室等完備的內(nèi)部管理體制?？傮w而言，這2種管理模式的實驗室運(yùn)行規(guī)范、總體良好。

4 一些國家的實驗室管理模式

在美國、英國等一些發(fā)達(dá)國家，一般由國家出資支持國家實驗室的建設(shè)和運(yùn)行管理。實驗室主要從事與國家相關(guān)的基礎(chǔ)性和戰(zhàn)略性科學(xué)研究工作，政府對國家實驗室進(jìn)行政策方面的干預(yù)。根據(jù)文獻(xiàn)，這些發(fā)達(dá)國家的國家實驗室的管理模式主要有如下特點［8－10］。

（1）規(guī)范的組織結(jié)構(gòu)和運(yùn)行管理模式。美國國家實驗室主要的管理模式是董事制，實驗室人員實行合同制，制定有嚴(yán)格的質(zhì)量監(jiān)控體系。英國的國家實驗室大多數(shù)規(guī)模較小，專業(yè)相對集中，一般采用自我管理模式，政府不干涉實驗室具體的事務(wù)。實驗室的人才培養(yǎng)具有開放性，實驗室人員的工作績效由同行專家進(jìn)行定期、定量和定向評估。

（2）完善的監(jiān)督和質(zhì)量考評機(jī)制。美國國家實驗室建立了嚴(yán)格的質(zhì)量監(jiān)督機(jī)制，定期或隨機(jī)對實驗室的運(yùn)行質(zhì)量進(jìn)行監(jiān)控。評估采用同行評議的辦法，進(jìn)行項目評議、工作審查和晉級評議。“合同人管理”是將實驗室編制安排到政府部門下面，實驗室合同范圍內(nèi)的所有事務(wù)均要上報合同管理人批準(zhǔn)，有效監(jiān)督實驗室的動向。

（3）多渠道的經(jīng)費來源。在美國、英國等發(fā)達(dá)國家，國家實驗室的經(jīng)費來源渠道并不單一，既有來自于政府的撥款資助，也有來自于與企業(yè)、社會團(tuán)體合作的研究經(jīng)費，甚至有慈善機(jī)構(gòu)的捐助，共同資助實驗室的科學(xué)研究工作，促進(jìn)實驗室科學(xué)研究的水平的提高。

5 建議

我國的高校國家重點實驗室根據(jù)自身實際情況采用了不同的管理模式。每種管理模式都有值得借鑒之處，但是美中不足的是：不論哪種管理模式，在解決實際問題時都會存在一些問題。筆者對比英美等國的國家實驗室管理模式的特點，歸納了如下改進(jìn)建議［11－12］。

（1）理順與所依托學(xué)院的關(guān)系。重點實驗室的發(fā)展與所依托學(xué)院的發(fā)展相互依存、相互促進(jìn)，尤其在人才隊伍建設(shè)、人才培養(yǎng)等方面與學(xué)院發(fā)展目標(biāo)一致。重點實驗室的固定人員來自所依托的學(xué)院，他們在學(xué)院完成教學(xué)任務(wù)，在實驗室完成科研任務(wù)，成果署名以實驗室為完成第一單位，同時學(xué)院也可共享其研究成果。因此實驗室在確定發(fā)展目標(biāo)時要參照學(xué)院發(fā)展目標(biāo)，理順之間的管理。

（2）合理的學(xué)術(shù)梯隊和有效流動人員機(jī)制。同類實驗室之間的競爭歸根結(jié)底是人才的競爭。具有一支知識結(jié)構(gòu)全面、年齡結(jié)構(gòu)合理的人才隊伍，才能形成競爭力。重點實驗室既需要有影響力的學(xué)術(shù)帶頭人，也需要有朝氣蓬勃的青年后備軍，這是重點實驗室建立起穩(wěn)定、具有核心力量科研團(tuán)隊的關(guān)鍵，也是實驗室長足發(fā)展的重要保證。

（3）積極推進(jìn)成果轉(zhuǎn)化，增加經(jīng)費渠道。重點實驗室是國家科學(xué)研究、高層次人才培養(yǎng)和交流的重要基地，在注重基礎(chǔ)研究的同時，還要服務(wù)社會，積極推進(jìn)科研成果轉(zhuǎn)化。重點實驗室要與地方政府、企事業(yè)單位開展科學(xué)研究合作，解決關(guān)鍵技術(shù)難題，實現(xiàn)互利互惠、資源共享，促進(jìn)于地方經(jīng)濟(jì)的發(fā)展。在推進(jìn)成果轉(zhuǎn)化的同時，增進(jìn)與政府、企事業(yè)單位的合作，拓寬獲得研究經(jīng)費的渠道，更好地促進(jìn)實驗室自身的建設(shè)和發(fā)展。

6 結(jié)束語

加強(qiáng)對高校國家重點實驗室的管理工作，是實驗室整體實力和水平提高的重要保證。應(yīng)重視實驗室管理模式的選擇，不論從宏觀方面，還是從微觀方面，都要力爭科學(xué)化、規(guī)范化管理，建立有效管理機(jī)制，健全各項獎懲制度，保證重點實驗室的良好運(yùn)行。

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