移植性制度變遷的影響因素分析

張 兵

（沈陽師范大學(xué) 馬克思主義學(xué)院，遼寧 沈陽 110034）

經(jīng)濟(jì)全球化促進(jìn)了制度之間的交流與模仿，所以制度移植已經(jīng)成為制度變遷的主要途徑。然而，除了美國、加拿大和澳大利亞等國家在制度移植方面獲得了巨大成功外，大多數(shù)制度移植都是以失敗告終。那么，制度移植是否只能像阿塞英格勒所說的那樣需要大規(guī)模人口移植創(chuàng)造人文環(huán)境才能成功？制度是怎樣進(jìn)行移植的，制度移植的影響因素又是哪些？

一、制度移植

學(xué)界對(duì)制度的認(rèn)識(shí)眾說紛紜。有些學(xué)者（諾斯，1990等）將制度定義為規(guī)則，有些學(xué)者（凡勃倫，1964等）將制度看作思想習(xí)慣，還有些學(xué)者（格瑞夫，1989,1994；青木昌彥，2001等）將制度視為博弈均衡。他們從制度的某一角度出發(fā)，注重單一制度的特點(diǎn)，卻忽略了制度的系統(tǒng)性。雖然諾斯將制度分為正式規(guī)則（憲法、法令、產(chǎn)權(quán)）、非正式規(guī)則（道德約束力、禁忌、習(xí)慣、傳統(tǒng)和行為準(zhǔn)則）和實(shí)施機(jī)制，但也只是從外部環(huán)境視角對(duì)它們之間的相互作用進(jìn)行論述。本文為了更好地說明制度移植，將制度定義為制度束，它是參與人關(guān)于博弈重復(fù)進(jìn)行的方式的共同信念系統(tǒng)，任一制度都包括顯性規(guī)則、隱性規(guī)則、實(shí)施機(jī)制、與其他制度的關(guān)聯(lián)性四個(gè)部分。其中顯性規(guī)則是指那些能夠被局外人觀察到的規(guī)則（包括正式書面規(guī)則和眾所周知的非書面規(guī)則）；隱性規(guī)則（或者非正式規(guī)則）是指那些只有內(nèi)部人才知道的約定（包括意識(shí)形態(tài)所規(guī)定的行為模式等）；實(shí)施機(jī)制是指該項(xiàng)制度得以實(shí)施的具體辦法；與其他制度的關(guān)聯(lián)性指的是在其制度結(jié)構(gòu)中該制度與其他制度之間的嵌入、捆綁和互補(bǔ)關(guān)系，尤其以互補(bǔ)關(guān)系最為重要。若設(shè)制度為I（ix，iy，is，iq），它是顯性規(guī)則ix、隱性規(guī)則iy、實(shí)施機(jī)制is以及與其他互補(bǔ)性制度iq的函數(shù)。

制度移植是制度（或規(guī)則）從一個(gè)國家或地區(qū)向另一個(gè)國家和地區(qū)的推廣和引入[1]。在制度束中只有顯性規(guī)則可以被模仿和移植，因?yàn)樗坏┬纬杀憔哂幸欢ǖ莫?dú)立性、成文性和技術(shù)性，而隱性規(guī)則則、實(shí)施機(jī)制與其他制度的關(guān)聯(lián)性基本無法移植①隱性規(guī)則涉及被引入國的文化傳統(tǒng)和歷史積淀，除非進(jìn)行大規(guī)模人口移植，否則基本無法移植；實(shí)施機(jī)制與其他制度的關(guān)聯(lián)性涉及整個(gè)制度框架，獨(dú)立性較差，移植成本較高。，因此我們探討的主要是顯性規(guī)則的移植性制度變遷問題。

移植性制度變遷具有節(jié)省制度創(chuàng)新成本（包括時(shí)間成本）、預(yù)期收益的可信度較高等優(yōu)點(diǎn)[2]，但同時(shí)制度移植效率又往往受到本國制度變遷主體知識(shí)系統(tǒng)與學(xué)習(xí)能力以及現(xiàn)有制度的其他制度要素的影響。

二、知識(shí)、學(xué)習(xí)與制度移植

知識(shí)就其反映的內(nèi)容而言，是客觀事物屬性與聯(lián)系的反映，是客觀世界在人腦中的主觀映像；就反映活動(dòng)形式而言，有時(shí)表現(xiàn)為主體對(duì)事物的感性知覺或表象，屬于感性知識(shí)，有時(shí)表現(xiàn)為關(guān)于事物的概念或規(guī)律，屬于理性知識(shí)[3]。知識(shí)是主體與客體相互統(tǒng)一的產(chǎn)物，因此知識(shí)不僅包括社會(huì)科學(xué)知識(shí)和技能，還應(yīng)當(dāng)包括文化、意識(shí)形態(tài)、價(jià)值觀念、信念、心智模式等知識(shí)結(jié)構(gòu)。

由于社會(huì)環(huán)境的不確定性、信息的不完全性以及知識(shí)在客觀上的無限性和主觀上的有限性、多樣性，人們不得不創(chuàng)設(shè)一系列的制度來降低風(fēng)險(xiǎn)和不確定性，提高人類認(rèn)識(shí)環(huán)境的能力。從表面上看，制度是一個(gè)社會(huì)共有的行為規(guī)則或共有慣例；但實(shí)質(zhì)上，他們只不過是共同的心智模式和社會(huì)互動(dòng)中反復(fù)出現(xiàn)的問題的公共解（North，2004）。即制度是一種靈活知識(shí)結(jié)構(gòu)，它是人們?cè)诃h(huán)境反饋之前對(duì)環(huán)境所作的預(yù)測(cè)或期望。

知識(shí)是一種漸進(jìn)的累積過程。新知識(shí)的產(chǎn)生可能是一種偶然的靈感，但更多的是通過系統(tǒng)的思索過程獲得的。有時(shí)候知識(shí)供給是突變性的，但在大多數(shù)情況下，呈現(xiàn)為日積月累的漸進(jìn)性增長[4]。在這個(gè)過程中，學(xué)習(xí)至關(guān)重要。諾思（2004）強(qiáng)調(diào)學(xué)習(xí)具有三個(gè)特征：第一，學(xué)習(xí)過程既是主觀映像的調(diào)整過程，又是“表象重述”的過程；第二，學(xué)習(xí)或創(chuàng)造性選擇是否發(fā)生將取決于個(gè)體所得到的環(huán)境反饋；第三，學(xué)習(xí)是一個(gè)不斷試錯(cuò)的過程[5]。知識(shí)的增長和學(xué)習(xí)的速度受組織間競(jìng)爭(zhēng)激烈程度的影響，競(jìng)爭(zhēng)越激烈，學(xué)習(xí)動(dòng)力越足，學(xué)習(xí)效率越高。同時(shí)制度變遷的速度和方向也取決于學(xué)習(xí)的速度以及制度變遷主體的知識(shí)結(jié)構(gòu)和水平。

知識(shí)存量的增長是制度變遷的原動(dòng)力，知識(shí)增長與現(xiàn)行價(jià)值觀念結(jié)構(gòu)之間的矛盾和協(xié)調(diào)關(guān)系決定了制度變遷的各種方式[6]。制度經(jīng)濟(jì)學(xué)家們認(rèn)為，知識(shí)存量的增長往往能夠?yàn)樯鐣?huì)提供更多、更有效地解決辦法，從而擴(kuò)大了制度選擇集合。但能否付諸實(shí)施則取決于現(xiàn)存價(jià)值觀念是否與之相協(xié)調(diào)。當(dāng)價(jià)值觀念壓抑著知識(shí)存量增長帶來的新的更有效的解題方法時(shí)，便出現(xiàn)了退化的制度演化；反之，便出現(xiàn)進(jìn)步的制度演化[7]。

制度變遷實(shí)際上是人類學(xué)習(xí)的結(jié)果。諾思（North,2003a）為此提出“現(xiàn)實(shí)①諾思認(rèn)為“現(xiàn)實(shí)”是指“建構(gòu)在我們頭腦中的對(duì)外部世界的理解和認(rèn)識(shí)”?！叛觥贫取唧w政策——結(jié)果（因此被改變的現(xiàn)實(shí)）”的制度變遷模型。在這個(gè)過程中，人們首先對(duì)客觀世界建立了主觀映像——并經(jīng)過不斷強(qiáng)化形成信念；然后，通過制度來實(shí)現(xiàn)他們的信念，而制度規(guī)范了人們的行為方式：這種規(guī)范產(chǎn)生了人們?cè)O(shè)計(jì)的結(jié)果，即被改變的“現(xiàn)實(shí)”。從結(jié)果到“現(xiàn)實(shí)”的反饋機(jī)制貫穿了人類的心智過程，信仰結(jié)構(gòu)通過制度轉(zhuǎn)化為社會(huì)和經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)。

知識(shí)可以從兩個(gè)方面來影響制度變遷。一方面，知識(shí)存量決定了制度選擇集合。知識(shí)存量越大，特別是社會(huì)科學(xué)知識(shí)越多，制度供給的范圍越大。另一方面，知識(shí)存量決定了制度變遷主體的預(yù)期成本收益分析。預(yù)期成本收益分析一則取決于成本收益的客觀事實(shí)，二則取決于變遷主體的主觀分析和評(píng)價(jià)。知識(shí)存量的有限性和多樣性分布使得制度變遷主體對(duì)同一制度的凈收益判斷不同，從而影響制度需求和制度供給。所以知識(shí)存量越大，制定變遷的潛力越大。

而知識(shí)存量的增加主要靠學(xué)習(xí)獲得。因此，知識(shí)存量因?qū)W習(xí)而不斷增加，當(dāng)積累到一定程度以后就會(huì)改變制度選擇集合或制度變遷主體的凈收益，從而產(chǎn)生了制度變遷。

三、制度互補(bǔ)對(duì)制度變遷的影響

制度互補(bǔ)是20世紀(jì)90年代后提出的新概念。諾思（1991，2004）、格瑞夫（1997，2004）、青木昌彥（2001）等都注意到制度之間的關(guān)系與作用。

戴維和阿瑟在討論路徑依賴時(shí)，首先注意到技術(shù)之間的相關(guān)性。戴維提出鍵盤“硬件”與打字員對(duì)鍵盤特殊安排記憶為代表的“軟件”之間兼容[8]。他指出，在復(fù)雜的人類組織中存在著強(qiáng)烈的互補(bǔ)性或互相依存性以及隨后產(chǎn)生的連續(xù)性和兼容性。不同制度安排應(yīng)當(dāng)彼此結(jié)合，并組成更加精細(xì)的、能夠自我實(shí)施的“制度群”[9]。而阿瑟的正反饋經(jīng)濟(jì)學(xué)（或報(bào)酬遞增經(jīng)濟(jì)學(xué)），認(rèn)為技術(shù)與其子技術(shù)和產(chǎn)品之間的相互依存結(jié)構(gòu)產(chǎn)生報(bào)酬遞增，從而使關(guān)鍵時(shí)刻的小波動(dòng)將影響最終選擇的結(jié)果，結(jié)果的選擇可能比其他最終狀態(tài)具有更高的能量（因而較難獲得）[10]。

諾思提出了制度矩陣（InstitutionalMatrix）概念，即由以大量報(bào)酬遞增為特征的制度和相應(yīng)的政治、經(jīng)濟(jì)組織組成的相互依賴的網(wǎng)[11]。他強(qiáng)調(diào)制度安排會(huì)誘致互補(bǔ)性組織產(chǎn)生，反過來這種組織又會(huì)鼓勵(lì)新的互補(bǔ)性制度的發(fā)展[12]。他以美國住房市場(chǎng)和資本市場(chǎng)等為例，提出制度矩陣包括正式制度和非正式制度之間互補(bǔ)以及制度與組織間的互補(bǔ)，他們總起來決定了經(jīng)濟(jì)績效[13]。而社會(huì)組織的生存能力、獲利能力一般取決于現(xiàn)存的制度矩陣。

格瑞夫在對(duì)地中海貿(mào)易的深入研究中提出自我實(shí)施制度的選擇受歷史綜合因素（包括經(jīng)濟(jì)、政治、文化、和社會(huì)）的制約與影響。他認(rèn)為：“制度是歷史進(jìn)程的產(chǎn)物。在這一歷史進(jìn)程中，過去的制度、經(jīng)濟(jì)、政治、社會(huì)和文化的特征相互作用，定型了現(xiàn)行制度和其演進(jìn)”[14]。

青木昌彥等學(xué)者注意到制度之間的嵌入、捆綁和互補(bǔ)關(guān)系，并利用博弈工具闡述了制度互補(bǔ)性對(duì)制度變遷的影響。他們認(rèn)為制度之間存在互補(bǔ)性。制度互補(bǔ)對(duì)制度變遷的影響主要集中在兩個(gè)方面：

1.如果制度間存在互補(bǔ)性，某個(gè)特定的制度變遷就要受到其互補(bǔ)性制度的影響。也就是說互補(bǔ)性制度，互為參數(shù)，互相影響對(duì)方的決策。

米爾格羅姆等和青木昌彥[15]利用超模博弈論對(duì)制度互補(bǔ)性進(jìn)行了論證與解釋。他們假定存在兩個(gè)域Ⅰ和Ⅱ（如組織域和金融域），參與人集合分別為M和N。域Ⅰ的參與人M面臨的決策規(guī)則是 或 ，而域Ⅱ的參與人N面臨的決策規(guī)則是 或 。每個(gè)域的所有參與人具有完全相同的報(bào)酬函數(shù) 和 。其中每個(gè)域的參與人視另一個(gè)域的決策集合為參數(shù)，即對(duì)于所有的i和j，如果域Ⅰ的參與人M所處的制度環(huán)境是

而不是 時(shí)，域Ⅱ的參與人N選擇 而非 的“邊際”收益會(huì)有所增加；如果域Ⅱ的參與人N所處的制度環(huán)境是

而不是 時(shí)，域Ⅰ的參與人M選擇 而非 的“邊際”收益會(huì)有所增加。

根據(jù)超模博弈和制度互補(bǔ)性的解釋，初始條件對(duì)于制度選擇很重要。它決定了哪種制度更有效率、哪種制度會(huì)被選擇。除非對(duì)于參與人來說，一種決策規(guī)則的報(bào)酬嚴(yán)格高于另一種決策的報(bào)酬（惟一由偏好或技術(shù)決定），否則博弈參與人就必須考慮其他域中的制度。假設(shè)對(duì)于域Ⅰ和域Ⅱ的參與人來說，（ ）組合可以實(shí)現(xiàn)利益最大化。但由于某種歷史原因，域Ⅰ（或域Ⅱ）的參與人選擇

（或 ）進(jìn)行制度化，那么對(duì)于域Ⅱ（域Ⅰ）的參與人來說，除非 的報(bào)酬嚴(yán)格優(yōu)于 （或 的報(bào)酬嚴(yán)格優(yōu)于 ），否則他就會(huì)選擇 （或 ）。帕累托低效的制度安排隨之產(chǎn)生，同時(shí)也造成了路徑依賴和經(jīng)濟(jì)體制多樣性。青木昌彥解釋說經(jīng)濟(jì)體制是一個(gè)龐大的體系，由諸多制度安排構(gòu)成，而且是在漫長的歷史過程中，在對(duì)已有制度進(jìn)行修改的基礎(chǔ)上逐漸形成的。因此，哪怕是和以往全然不同的制度創(chuàng)新，為了能持續(xù)下去，也必須和其他制度很好地契合。

卡塔琳娜·皮斯托、約拉姆·凱南等比較了6個(gè)法律移植國家和目標(biāo)國家的公司法變遷，研究了他們的變遷方式和績效，提出移植后的法律效率明顯不如目標(biāo)國家的原因不在于法律起源，而在于本國環(huán)境條件和法律體系觸發(fā)的創(chuàng)造性和重建過程的能力[16]。阿塞英格勒指出，美國、加拿大和澳大利亞等國家之所以制度移植成功，主要是因?yàn)橐浦泊罅咳丝?，正是這些移民定居者帶入、繼承和發(fā)展了母國的法律制度，才使其在國外能夠有效運(yùn)行[17]。中國學(xué)者盧現(xiàn)祥、朱巧玲、郭熙保、胡漢昌等人也對(duì)此有所說明，他們指出制度移植效率低主要是因?yàn)橐迫氲恼街贫仁鼙緡钦街贫?、憲法秩序、整體制度結(jié)構(gòu)以及其他互補(bǔ)性制度的影響和制約[1]。

2.如果制度間存在互補(bǔ)性，那么一項(xiàng)制度的變遷將成就互補(bǔ)性制度的變遷，即制度之間的動(dòng)態(tài)互補(bǔ)關(guān)系。林毅夫（1994）認(rèn)為，制度結(jié)構(gòu)中制度安排的實(shí)施是彼此依存的。因此，某個(gè)特定制度安排的變遷要受到其它制度安排的影響。青木昌彥（2001）指出，“在具有強(qiáng)大制度互補(bǔ)性的鄰域（包括國際域）出現(xiàn)大規(guī)模制度變遷”是導(dǎo)致制度變遷重要原因之一。

根據(jù)制度需求與供給理論，在互補(bǔ)性域Ⅰ和Ⅱ中，如果域Ⅰ因技術(shù)等其他原因引發(fā)了制度變遷，便會(huì)改變域Ⅱ參與人（主觀）博弈特征，即改變了參與人對(duì)技術(shù)環(huán)境、人力資本的類型和水平、法律、政府管制和政策導(dǎo)向等一系列影響博弈結(jié)果的因素的認(rèn)知，從而引發(fā)了互補(bǔ)域的制度選擇集合或預(yù)期成本收益的變化，產(chǎn)生制度變遷的需求，促進(jìn)該域制度安排的變遷，或者導(dǎo)致整體制度安排的變化。

在清末中國公司制度移植過程，西方列強(qiáng)的入侵與中國傳統(tǒng)沙船業(yè)①因中國傳統(tǒng)航運(yùn)業(yè)主要采用沙船，也為了強(qiáng)調(diào)中國傳統(tǒng)運(yùn)輸業(yè)與外國航運(yùn)業(yè)之間的技術(shù)差別，我們用沙船業(yè)泛指中國傳統(tǒng)航運(yùn)業(yè)。它主要負(fù)責(zé)漕糧北運(yùn)和豆石南運(yùn)。的沒落，迫使中國產(chǎn)生制度變遷的需求。清政府作為制度供給者，引進(jìn)了西方的公司制度，并與傳統(tǒng)官督商賣制度②所謂“官督商賣”制度是指明清時(shí)期政府退出食鹽的生產(chǎn)、運(yùn)輸和銷售環(huán)節(jié)，將食鹽這種極為有利可圖的特殊商品的經(jīng)營權(quán)即“引權(quán)”給予商人，并通過嚴(yán)格監(jiān)管和優(yōu)待政策（如“加價(jià)”、“加耗”）等辦法，確保鹽商的權(quán)利和義務(wù)；而作為交換，鹽商依法成為納稅主體，上繳所包稅額。相結(jié)合，產(chǎn)生了官督商辦特許公司制度。不過，其他制度要素（隱性規(guī)則、實(shí)施機(jī)制、其他制度要素）與引入的顯性規(guī)則之間并沒有形成互補(bǔ)，因此制度效率不高。也正是因?yàn)檫@種互補(bǔ)性的缺失，促進(jìn)了其他制度要素的調(diào)整和變遷。當(dāng)其他制度要素為了適應(yīng)新移植的顯性規(guī)則，將外生強(qiáng)制性制度變遷轉(zhuǎn)化為內(nèi)生誘致性制度變遷，推動(dòng)了股票市場(chǎng)、近代金融制度、商人組織——商會(huì)等的建立時(shí)，制度環(huán)境整體發(fā)生了變化，并進(jìn)一步推動(dòng)了商辦準(zhǔn)則主義公司制度的建立。顯性制度規(guī)則與其他制度要素之間最終形成互補(bǔ)性，也促進(jìn)了移植的成功。

中國是一個(gè)發(fā)展中國家，要實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展和超越，必須繼續(xù)借鑒世界最優(yōu)秀的制度安排。制度是一組制度束，是一個(gè)知識(shí)系統(tǒng)，大多數(shù)（尤其是文化）是在漫長的歷史過程中積淀下來的，具有路徑依賴性，變化速度緩慢。因此，必須依賴于基礎(chǔ)教育、輿論導(dǎo)向和政策引導(dǎo)，培養(yǎng)社會(huì)持續(xù)學(xué)習(xí)能力，不斷擴(kuò)充全社會(huì)的知識(shí)存量，逐步形成尊重實(shí)業(yè)、尊重科學(xué)、尊重法治的精神，并升華為經(jīng)濟(jì)行為的動(dòng)機(jī)和共同價(jià)值觀念，才能最大限度地促進(jìn)制度移植的成功。同時(shí)，在制度移植過程中，想達(dá)到目標(biāo)效率，甚至超越目標(biāo)效率，必須抓住引進(jìn)制度的本質(zhì)和精髓，吸收本土優(yōu)秀的制度文化，積極推動(dòng)顯性規(guī)則、隱性規(guī)則、實(shí)施機(jī)制和其他相關(guān)制度的適應(yīng)性創(chuàng)新，促進(jìn)制度從外生嫁接，向本土內(nèi)生演化轉(zhuǎn)變，才能最終建立互補(bǔ)的制度模式，才能促進(jìn)制度效力的發(fā)揮和經(jīng)濟(jì)效率的提高。

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【責(zé)任編輯 曹 萌】