我國高校科技產(chǎn)業(yè)窘境分析與對策建議

黨咨文，王勝輝，田 寧，金月新

(沈陽工程學(xué)院產(chǎn)業(yè)管理處，遼寧沈陽110136)

相對于建立在人文主義認(rèn)識論或國家主義政治論基礎(chǔ)上的西方國家大學(xué)，中國大學(xué)基本以實用主義的“生產(chǎn)力論”為哲學(xué)基礎(chǔ)，直接服務(wù)于社會、服務(wù)于經(jīng)濟(jì)，高?？萍籍a(chǎn)業(yè)可以說是在這一思想影響下的產(chǎn)物。作為特定歷史階段、特定條件下的高?？萍籍a(chǎn)業(yè)，確為彌補(bǔ)教育經(jīng)費不足、科技成果轉(zhuǎn)化、產(chǎn)學(xué)研結(jié)合及雙師型教師隊伍建設(shè)、應(yīng)用型(工程師)人才培養(yǎng)等方面發(fā)揮了重要作用。然而，隨著經(jīng)濟(jì)發(fā)展、市場的不斷完善以及社會企業(yè)創(chuàng)新意識與能力的提高，我國高?？萍籍a(chǎn)業(yè)的競爭優(yōu)勢愈發(fā)衰落，發(fā)展現(xiàn)狀令人擔(dān)憂，需要與時俱進(jìn)，重新定位，揚長避短，尋求突破。

一、我國高校科技產(chǎn)業(yè)發(fā)展現(xiàn)狀探究

多年以來，高校產(chǎn)業(yè)雖然在建立現(xiàn)代企業(yè)制度、完善法人治理結(jié)構(gòu)方面進(jìn)行了一定探索，但在國家“雙軌制”的大環(huán)境下，“事企分開”并未真正實現(xiàn)。學(xué)者普遍認(rèn)為，我國高?？萍籍a(chǎn)業(yè)管理水平大多仍處于初級階段，缺乏發(fā)展大企業(yè)的眼界、膽識與氣魄。

目前高校科技產(chǎn)業(yè)名氣大、產(chǎn)出少，在國民經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)中的占比極小。雖然有些高?？萍籍a(chǎn)業(yè)取得成功，但這些企業(yè)大多集中在研究型大學(xué)，甚至可以說是前10名高校。比如，2002年銷售收入超10億元的13所高校累計近500億，占到收入過億元的88所高校收入總額的73%。另根據(jù)《中國經(jīng)營報》2014年1月16日報道，截至2012年底，我國高校校企資產(chǎn)達(dá)3 000多億，其中前20名高校達(dá)2 500億，北大、清華兩所高校就達(dá)1 700億，產(chǎn)業(yè)發(fā)展極不平衡。由此可見，成功的高校產(chǎn)業(yè)比較少，絕大多數(shù)高校產(chǎn)業(yè)沒有收益。

另外，85% ～90%的高?？萍汲晒Ａ粼谡撐?、鑒定、專利、獲獎證書上面，相反，企業(yè)有90%的技術(shù)成果得到直接應(yīng)用并轉(zhuǎn)化為生產(chǎn)力。高校技術(shù)創(chuàng)新與企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新形成巨大反差，這也促使我們進(jìn)一步探究我國高?？萍籍a(chǎn)業(yè)問題、現(xiàn)狀及成因。

二、我國高?？萍籍a(chǎn)業(yè)問題分析

高?？萍籍a(chǎn)業(yè)之所以從“雨后春筍”到目前窘境，是由于它脫胎于高校，有許多“先天不足”弊端制約著高校科技產(chǎn)業(yè)的發(fā)展。可以說，當(dāng)年國有企業(yè)存在的弊端，校辦企業(yè)都有;國有企業(yè)沒有的弊端，校辦企業(yè)還有。

1.“事企混合體”的管理機(jī)制嚴(yán)重阻礙企業(yè)發(fā)展

高校進(jìn)入企業(yè)領(lǐng)域有許多難以逾越的困難和障礙。辦教育與辦企業(yè)屬于兩個截然不同甚至相反的領(lǐng)域，搞研究與做產(chǎn)業(yè)需要兩種不同的學(xué)問。事業(yè)單位和企業(yè)單位性質(zhì)不同，運行的也是兩種管理機(jī)制;教育和經(jīng)濟(jì)是兩種規(guī)律;校園文化與企業(yè)文化也不相同。高校在追求目標(biāo)、工作重心、管理方法等方面與企業(yè)存在很大差異，使校辦產(chǎn)業(yè)發(fā)展陷入兩難境地。

(1)高校作為非營利公益事業(yè)單位，學(xué)校創(chuàng)辦企業(yè)不可能將追求利潤和擴(kuò)張規(guī)模作為終極目標(biāo)，不可能將主要精力、物力、財力等資源投入校辦企業(yè)，否則將造成精力與資源分散，削弱教學(xué)科研本業(yè)。由于校辦產(chǎn)業(yè)是在學(xué)校中辦企業(yè)，是在事業(yè)體制內(nèi)運轉(zhuǎn)，企業(yè)重大項目的生產(chǎn)經(jīng)營決策權(quán)、資產(chǎn)處置權(quán)、兼并重組權(quán)、勞動用工權(quán)、人事管理權(quán)和工資分配權(quán)等企業(yè)自主權(quán)利很難落實到位，高校在教育領(lǐng)域的優(yōu)勢不可能成為經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域的優(yōu)勢。投資決策等權(quán)力既然不在校辦企業(yè)，校辦企業(yè)必然缺乏競爭意識和風(fēng)險意識，這種管理體制不利于建立企業(yè)風(fēng)險機(jī)制。

(2)高校科技產(chǎn)業(yè)與學(xué)校運營考核體系完全不同。企業(yè)的健康發(fā)展離不開那些以企業(yè)作為終身事業(yè)、依靠企業(yè)發(fā)展來實現(xiàn)自己社會價值和社會地位的職業(yè)企業(yè)家的經(jīng)營和管理，針對高?？萍籍a(chǎn)業(yè)，學(xué)校不可能放心將校辦產(chǎn)業(yè)交由社會上的“外人”來管理。隨著校辦產(chǎn)業(yè)規(guī)模的擴(kuò)大，多元產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)已成必然，投資風(fēng)險隨之加大，科學(xué)的法人治理結(jié)構(gòu)很關(guān)鍵。不僅要有高新技術(shù)做支撐，還要有相應(yīng)的運營機(jī)制、風(fēng)險評估、政策法律、績效考核等，高校很難扮演多重角色，并且這也不是高等學(xué)校的核心追求。高校若作為校企參股者，對企業(yè)重大問題無絕對決策權(quán)，企業(yè)也很難按照自己的意愿發(fā)展。

(3)校辦企業(yè)核心管理技術(shù)人員擁有校企雙重身份，在企業(yè)內(nèi)部容易導(dǎo)致非正式組織的負(fù)面局面，影響企業(yè)的決策和管理;大多數(shù)職工與事業(yè)單位千絲萬縷的“血緣關(guān)系”，也給企業(yè)管理和積極性調(diào)動帶來很大障礙;高校領(lǐng)導(dǎo)同時兼任校企高管也難以區(qū)分企業(yè)經(jīng)營活動和學(xué)校的公務(wù)活動，容易導(dǎo)致企業(yè)利益轉(zhuǎn)移，影響國有資產(chǎn)收益;大學(xué)校園文化也不利于“敢闖敢試、不斷創(chuàng)新、雷厲風(fēng)行、令行禁止”的企業(yè)文化的蓬勃發(fā)展。

2.“人才匱乏”導(dǎo)致經(jīng)營管理水平低下

現(xiàn)代企業(yè)發(fā)展離不開先進(jìn)技術(shù)和掌握先進(jìn)技術(shù)的人才，也離不開懂技術(shù)、會管理、善經(jīng)營的復(fù)合型人才。我國高校不乏邏輯思維較強(qiáng)的科技人才，但思想開放、具有發(fā)散思維的現(xiàn)代企業(yè)經(jīng)營管理人才卻比較匱乏。

(1)我國高校科技人員大都缺乏企業(yè)經(jīng)營的實踐經(jīng)驗，在面臨重大經(jīng)營問題時，往往束手無策、無所適從。由于學(xué)校人才引進(jìn)機(jī)制主要關(guān)注于教學(xué)科研領(lǐng)域，使得社會上的優(yōu)秀經(jīng)營管理人才無法及時引入，高校在短期內(nèi)又培養(yǎng)不出自己的經(jīng)營決策隊伍。高?？萍汲晒娃D(zhuǎn)化率與經(jīng)營管理人才缺乏有很大關(guān)系。

(2)企業(yè)管理者既是企業(yè)人又是學(xué)校人的“雙重身份”，使他們難以全身心地投入企業(yè)經(jīng)營管理，也沒有足夠大的壓力和動力去推動企業(yè)發(fā)展，在多重人生目標(biāo)的矛盾沖突中，必定采取短期行為，很難將企業(yè)經(jīng)營管理作為終生職業(yè)追求。

3.“藕斷絲連”的產(chǎn)權(quán)關(guān)系導(dǎo)致權(quán)益關(guān)系混亂

目前，高校校辦產(chǎn)業(yè)產(chǎn)權(quán)不明晰和資產(chǎn)無償占用現(xiàn)象普遍存在。從理論上講，校辦企業(yè)的產(chǎn)權(quán)歸屬是清楚的，但在實際運作中并非如此。

(1)資產(chǎn)歸屬缺少合法手續(xù)。《公司法》頒布之前成立的校辦企業(yè)資產(chǎn)一般都未經(jīng)過法定登記、評估程序，出資往往是不到位的。當(dāng)初是借款還是投資，是掛靠還是合作，是職務(wù)成果還是個人發(fā)明，學(xué)校無形資產(chǎn)能否持干股……這些問題難以理清。再加上校企經(jīng)營中的資產(chǎn)無償占用問題、技術(shù)合作開發(fā)問題、收益分配問題、資產(chǎn)折舊問題、債權(quán)債務(wù)處理問題等等，更是一團(tuán)亂麻影響企業(yè)發(fā)展。

(2)現(xiàn)有資產(chǎn)的增值部分歸屬不清。高校校辦產(chǎn)業(yè)源于學(xué)校，經(jīng)過發(fā)展，既有存量資產(chǎn)，又有增量資產(chǎn)，學(xué)校認(rèn)為企業(yè)的資產(chǎn)屬于學(xué)校，但經(jīng)營者和勞動者對此卻有不同看法，如同貨幣股權(quán)一樣，管理技術(shù)、勞動創(chuàng)造等生產(chǎn)要素理應(yīng)依法參與分配，此類矛盾困擾企業(yè)發(fā)展。

三、高校科技產(chǎn)業(yè)發(fā)展的對策建議

1.全面落實“一校兩制、事企分開”原則

在目前國家體制機(jī)制改革大環(huán)境下，高校教學(xué)科研與科技產(chǎn)業(yè)應(yīng)該堅持兩種機(jī)制、兩個標(biāo)準(zhǔn)、兩把尺子。

(1)各高?？筛鶕?jù)自身實際情況，結(jié)合國家事業(yè)單位改革進(jìn)程，一校兩制，并設(shè)定學(xué)校和企業(yè)之間人員可以“雙向流動”的截止時間表和改革路線圖，處理好改革、發(fā)展、穩(wěn)定的關(guān)系，“扶上馬送一程”，積極穩(wěn)妥地推進(jìn)校企人事勞動制度改革。

(2)高校應(yīng)根據(jù)各校實際，在績效考核方面，將校辦產(chǎn)業(yè)、科技開發(fā)企業(yè)與教學(xué)科研單位區(qū)別對待。剝離、組建校辦產(chǎn)業(yè)和科技開發(fā)“第三支隊伍”，將學(xué)校對企業(yè)行政式的管理機(jī)制轉(zhuǎn)變?yōu)橐援a(chǎn)權(quán)為紐帶和資本運營方式管理企業(yè)的新模式，資產(chǎn)的事多管，企業(yè)的事少管，經(jīng)營的事不管。

2.建立有效的激勵與約束并存機(jī)制

(1)積極實行激勵政策。激勵是通過誘導(dǎo)、影響個人的內(nèi)在動機(jī)，使個體由消極的“要我做”轉(zhuǎn)化為“我要做”，把實現(xiàn)組織目標(biāo)變成個人的自覺行動。相比而言，激勵是一種更為可行的管理手段。

(2)約束與激勵并行。只有在約束基礎(chǔ)上的激勵，才能切實把經(jīng)營者和所有者利益納入同一軌道。高校產(chǎn)業(yè)應(yīng)當(dāng)強(qiáng)化風(fēng)險責(zé)任追究機(jī)制，探索派駐會計制度和定期審計制度等措施，重點掌控定性指標(biāo)(規(guī)章制度、投資風(fēng)險、歷史遺留等)和定量指標(biāo)(凈資產(chǎn)利潤率、投資回報率、成本費用利潤率等)，避免出現(xiàn)“亡羊補(bǔ)牢”現(xiàn)象。

(3)加強(qiáng)企業(yè)員工品行修養(yǎng)，完善企業(yè)管理機(jī)制。監(jiān)督也好，激勵也罷，離開了企業(yè)經(jīng)營管理者的忠誠(德)、敬業(yè)(勤)精神和良好業(yè)務(wù)素質(zhì)(能)，都是紙上談兵。當(dāng)年國有企業(yè)陷入危境之時，紛紛采取了企業(yè)承包(激勵)甚至財產(chǎn)抵押(約束)的辦法試圖挽救危局，最終均告失敗而紛紛改制重組。實踐證明，股權(quán)多元化、公司社會化的混合所有制經(jīng)濟(jì)和真正建立并模范運行現(xiàn)代企業(yè)制度才是解決問題的根本之道。

3.解放思想，強(qiáng)化管理，大膽探索，尋求突破

(1)堅持“非改即撤”原則，避免“溫水煮青蛙”現(xiàn)象。依據(jù)《企業(yè)國有資產(chǎn)法》規(guī)定，快刀斬亂麻，理清產(chǎn)權(quán)關(guān)系，將學(xué)校經(jīng)營性資產(chǎn)(包括股權(quán))全部依法核算為貨幣資金，依法無償劃轉(zhuǎn)到各高校普遍成立的非行政隸屬關(guān)系的資產(chǎn)經(jīng)營有限公司作為投入企業(yè)的實收資本，由其全權(quán)管理經(jīng)營學(xué)校擁有的經(jīng)營性資產(chǎn)。

(2)真正落實董事監(jiān)事制度。學(xué)校派出的董事監(jiān)事成員，必須熟悉企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營業(yè)務(wù)，參與企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營活動，避免董事會、監(jiān)事會形同虛設(shè)、產(chǎn)權(quán)所有者缺位局面。董事監(jiān)事成員與企業(yè)共奮斗共命運，對提升企業(yè)凝聚力和戰(zhàn)斗力也大有益處。

(3)建立容錯機(jī)制，鼓勵校企經(jīng)營管理者大膽創(chuàng)新。參照“上海國資國企改革20條”做法，對法律法規(guī)和國家政策未規(guī)定的事項，實行負(fù)面清單管理，鼓勵進(jìn)行改革創(chuàng)新。改革創(chuàng)新未達(dá)預(yù)期目標(biāo)，但相關(guān)單位和個人能依照有關(guān)規(guī)定決策、實施，且勤勉盡責(zé)、未謀取私利，應(yīng)給予理解和包容，不作負(fù)面評價，并依法免除相關(guān)責(zé)任。

(4)堅持生產(chǎn)力標(biāo)準(zhǔn)，積極推進(jìn)科研成果轉(zhuǎn)化。科技成果不能只停留在前兩步(評價率、中試率)而不進(jìn)入后兩步(商品化、產(chǎn)業(yè)化)，否則即是“成果無用、成果為零”。為過程鼓掌，為結(jié)果買單，過程再精彩，沒有結(jié)果，徒勞無益。

四、深層思考——高等院校終將回歸“教學(xué)科研”職能定位

在高等教育研究領(lǐng)域有相關(guān)研究專家，將大學(xué)特別是研究型大學(xué)的重要貢獻(xiàn)歸結(jié)為提供人才和研究成果，許多著名學(xué)者也認(rèn)為這是發(fā)達(dá)國家高校辦學(xué)的成功之處。作為具有公益性質(zhì)的非營利事業(yè)單位的高等院校，大量直接創(chuàng)辦盈利性質(zhì)的科技產(chǎn)業(yè)是我國教育的“獨創(chuàng)之舉”，是我國高校在一定歷史時期內(nèi)特定條件下的特殊產(chǎn)物。中國高校在引導(dǎo)社會發(fā)展、社會精神源泉的批判性方面一直較弱，高校介入企業(yè)的經(jīng)濟(jì)活動，將進(jìn)一步削弱大學(xué)(特別是研究型大學(xué))的批判精神，進(jìn)一步強(qiáng)化大學(xué)的實用主義傾向。高校直接介入產(chǎn)業(yè)，將違背大學(xué)的宗旨和要義。

國家對待大學(xué)如過于功利化，就會忽略了大學(xué)其他重要作用，必將導(dǎo)致國家科研和高等教育政策以短期性、高度具體化的成果為核心。這種工具主義做法貶低甚至放棄了大學(xué)的深層能量和無形產(chǎn)出。《合肥宣言》強(qiáng)調(diào)，倘若政策環(huán)境持續(xù)強(qiáng)調(diào)短期臨時性利益，忽視長期性發(fā)展，強(qiáng)調(diào)現(xiàn)存已知性，忽視探索求知性，側(cè)重狹隘性，忽略廣博性，國家大學(xué)將面臨喪失影響力的風(fēng)險。

產(chǎn)業(yè)化需要一個很長的創(chuàng)新活動鏈條，需要大量的過程技術(shù)活動，特別是大量的商業(yè)活動。大學(xué)如果卷入這些活動而不在某一個階段停止，那么組織目標(biāo)和性質(zhì)就會改變。如果導(dǎo)致短期內(nèi)沒有直接應(yīng)用前景而造成“市場失靈”的基礎(chǔ)研究受到削弱，能夠帶來下一代創(chuàng)新的科學(xué)知識(相對于技術(shù)知識而言)儲備將逐漸枯竭。

強(qiáng)調(diào)應(yīng)用性和利益最大化的“市場邏輯”與“為科學(xué)而科學(xué)”、以優(yōu)先發(fā)表權(quán)作為回報的基礎(chǔ)科學(xué)研究理念是不相容的。高校通過興辦科技企業(yè)自行轉(zhuǎn)化科技成果不可能持續(xù)處于有效率狀態(tài)，越來越多地涉足商業(yè)性活動，勢必在一定程度上形成與教學(xué)科研的利益沖突。

總之，高?？萍籍a(chǎn)業(yè)在穩(wěn)步實施“一校兩制”的前提下，應(yīng)當(dāng)采取綜合措施，不斷提高人力資本的開發(fā)價值，做到高校產(chǎn)業(yè)有人負(fù)責(zé)，有能力負(fù)責(zé)。同時，根據(jù)高校產(chǎn)業(yè)自身特點，準(zhǔn)確定位，揚優(yōu)避劣，由“橄欖式”(研發(fā)弱——生產(chǎn)強(qiáng)——運營弱)商業(yè)模式向“啞鈴式”“蝌蚪式”商業(yè)模式轉(zhuǎn)變，由貨幣投入向非貨幣投入轉(zhuǎn)變，謀求“你我他”優(yōu)勢互補(bǔ)，廣泛合作，蛋糕做大，共贏多贏。

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