在非公經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域開展職務(wù)犯罪預(yù)防的分析與思考
—— 基于湖北省非公有企業(yè)的調(diào)查

曹永新

在非公經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域開展職務(wù)犯罪預(yù)防的分析與思考
—— 基于湖北省非公有企業(yè)的調(diào)查

曹永新*

非公有制企業(yè)的快速發(fā)展滋生了大量與之相關(guān)的職務(wù)犯罪，對我國經(jīng)濟(jì)發(fā)展造成了嚴(yán)重危害，也成為新時(shí)代背景下預(yù)防職務(wù)犯罪的工作重點(diǎn)。本文試圖分析開展非公有制企業(yè)職務(wù)犯罪工作的現(xiàn)實(shí)基礎(chǔ)，總結(jié)非公有制企業(yè)職務(wù)犯罪的犯罪特點(diǎn)和發(fā)案原因，查找檢察機(jī)關(guān)開展非公企業(yè)職務(wù)犯罪預(yù)防工作的困難所在，立足檢察職能，結(jié)合檢察工作的實(shí)際情況，提出具有針對性和可操作性的防治措施。

非公經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域 職務(wù)犯罪預(yù)防

一、開展非公有制企業(yè)職務(wù)犯罪預(yù)防工作的現(xiàn)實(shí)基礎(chǔ)

1.切實(shí)做好非公有制企業(yè)職務(wù)犯罪預(yù)防工作是檢察機(jī)關(guān)服務(wù)經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展，構(gòu)建和諧社會(huì)的必然要求。非公有制企業(yè)是我國市場經(jīng)濟(jì)的重要組成部分，是促進(jìn)社會(huì)生產(chǎn)力發(fā)展的重要力量，對促進(jìn)我國經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展和維護(hù)社會(huì)和諧穩(wěn)定具有不可替代的作用。尤其是在湖北省，非公有制經(jīng)濟(jì)已經(jīng)占據(jù)了全省經(jīng)濟(jì)的半壁江山[1]數(shù)據(jù)來源：中國人民檢察院http://www.spp.gov.cn/ztk/2013zt/yfczxlft/hb/hbsy/xhyf/ wz/201307/t20130730_60959.shtml，為全省的經(jīng)濟(jì)發(fā)展注入了新的活力，也成為經(jīng)濟(jì)發(fā)展不可缺少的主軍力。2011年最高人民檢察院頒布了《關(guān)于充分發(fā)揮檢察職能為經(jīng)濟(jì)平穩(wěn)較快發(fā)展服務(wù)的意見》，要求全國檢察機(jī)關(guān)深刻認(rèn)識(shí)并結(jié)合當(dāng)前經(jīng)濟(jì)形勢，切實(shí)增強(qiáng)為經(jīng)濟(jì)發(fā)展服務(wù)的能力和實(shí)效。全面推進(jìn)非公有制企業(yè)職務(wù)犯罪預(yù)防工作是檢察機(jī)關(guān)服務(wù)經(jīng)濟(jì)平衡發(fā)展的必然要求，有利于形成公平有序的市場經(jīng)濟(jì)環(huán)境，有利于促進(jìn)社會(huì)主義和諧社會(huì)的建設(shè)，為非公經(jīng)濟(jì)奠定良好的生存環(huán)境和發(fā)展土壤。

2.切實(shí)做好非公有制企業(yè)職務(wù)犯罪預(yù)防工作是檢察機(jī)關(guān)正確履行職能，發(fā)揮專業(yè)優(yōu)勢的重要舉措。檢察機(jī)關(guān)的職務(wù)犯罪預(yù)防指的是基于法律監(jiān)督職權(quán)，以減少和限制職務(wù)犯罪的發(fā)生為目的而采取的各種防范性、控制性、預(yù)警性、預(yù)測性的措施和行為。也就是說，檢察機(jī)關(guān)預(yù)防職務(wù)犯罪工作是一項(xiàng)面向社會(huì)的綜合性業(yè)務(wù)，是一項(xiàng)立足檢察職能即法律監(jiān)督職能的職權(quán)活動(dòng)。[2]敬大力.關(guān)于檢察機(jī)關(guān)法律監(jiān)督職能與預(yù)防職務(wù)犯罪的若干問題[J].人民檢察法學(xué)專論,2003,（10）:9.非公經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域職務(wù)犯罪預(yù)防工作作為檢察機(jī)關(guān)履行檢察職能的重要手段和具體措施，是履行依法法律監(jiān)督職能的應(yīng)用之義。

3.切實(shí)做好非公有制企業(yè)職務(wù)犯罪預(yù)防是檢察機(jī)關(guān)落實(shí)懲防并舉，構(gòu)建懲防體系的現(xiàn)實(shí)需要。懲治和預(yù)防腐敗體系建設(shè)是一項(xiàng)綜合的社會(huì)系統(tǒng)工程，從某種程度上看，防止腐敗比懲治腐敗更加重要，也更具難度。在懲治和預(yù)防體系建設(shè)中，懲治和預(yù)防兩者同等重要，缺一不可。以職務(wù)侵占、受賄、挪用資金、商業(yè)賄賂等各種形式出現(xiàn)的非公有制企業(yè)的職務(wù)犯罪嚴(yán)重危害了經(jīng)濟(jì)秩序,成為阻礙我國社會(huì)主義市場經(jīng)濟(jì)建設(shè)的巨大障礙。這些犯罪，尤其是商業(yè)賄賂，與國家工作人員的職務(wù)犯罪有著千絲萬縷的聯(lián)系，同時(shí)也腐蝕著國家工作人員的廉潔性，成為腐敗的重要滋生地，因此，在非公經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域預(yù)防職務(wù)犯罪體系是我國懲防體系建設(shè)的重要組成部分，具有重大的現(xiàn)實(shí)意義。一方面，加強(qiáng)對非公企業(yè)職務(wù)犯罪的預(yù)防工作是建立健全懲防體系建設(shè)中不可或缺的關(guān)鍵一環(huán)，是完善懲防體系建設(shè)的客觀要求和現(xiàn)實(shí)選擇；另一方面，非公經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域預(yù)防職務(wù)犯罪工作反過來也可以加強(qiáng)和鞏固懲防體系的建設(shè)，使懲防體系建設(shè)更具全局性和穩(wěn)定性。

4.切實(shí)做好非公有制企業(yè)職務(wù)犯罪預(yù)防工作是檢察機(jī)關(guān)服務(wù)企業(yè)健康發(fā)展，營造良好法治環(huán)境的重要路徑。非公有經(jīng)濟(jì)的持續(xù)健康發(fā)展離不開良好的社會(huì)法治環(huán)境、國家政策的扶持、公平競爭的市場秩序、高效優(yōu)質(zhì)的管理制度，更離不開優(yōu)秀的管理人才。非公企業(yè)的職務(wù)犯罪嚴(yán)重阻礙了企業(yè)自身的發(fā)展，使企業(yè)遭受巨大的人力、物力和財(cái)力損失。鼓勵(lì)非公企業(yè)在社會(huì)預(yù)防工作體系中充分發(fā)揮自身的主體作用，在做好自身反腐工作的同時(shí)，承擔(dān)起其應(yīng)盡的社會(huì)責(zé)任。

二、非公經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域職務(wù)犯罪情況分析

2008年至2012年，湖北省檢察機(jī)關(guān)近五年查辦的非公有制企業(yè)人員犯罪586件案件中，涉嫌職務(wù)侵占罪案件35件，占立案總數(shù)的6%；行賄罪案件490件，占立案總數(shù)的83.33%；非國家工作人員受賄罪案件11件，占立案總數(shù)的1.87%；介紹賄賂罪案件7件，占立案總數(shù)的1.19%；單位行賄案件23件，占立案總數(shù)的3.91%；挪用資金罪案件20件，占立案總數(shù)的3.4%。

（一）非公經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域職務(wù)犯罪的主要特征

根據(jù)相關(guān)數(shù)據(jù)，湖北省非公有制企業(yè)職務(wù)犯罪特點(diǎn)主要體現(xiàn)在發(fā)案面廣、案件集中；以行賄、職務(wù)侵占、挪用資金案件居多，且涉案金額大，損失嚴(yán)重；犯罪的隱蔽性增強(qiáng)；連續(xù)作案、持續(xù)時(shí)間長、與違法經(jīng)營犯罪等并存等。具有表現(xiàn)如下：

1.犯罪數(shù)量居高不下。從近五年非公有制企業(yè)職務(wù)犯罪的案件判決來看，案件數(shù)量居高不下，且呈上升趨勢。案件主要集中在行賄罪、挪用資金罪、職務(wù)侵占罪，占據(jù)非公經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域職務(wù)犯罪總數(shù)的八成以上。

2.涉案金額相當(dāng)巨大。2008年7月犯罪分子張某向多名國家工作人員行賄35萬元，并與受賄者們共謀策劃，利用他們的職務(wù)便利，將武漢市住宅產(chǎn)業(yè)化發(fā)展有限公司的2000萬元銀行儲(chǔ)蓄挪給本人控制的公司使用，并最終致使無法資金追加。

3.犯罪領(lǐng)域相對集中。雖然近五年來非公經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域內(nèi)各個(gè)行業(yè)都發(fā)生過不同類型的職務(wù)犯罪，但根據(jù)近幾年的案件情況不難發(fā)現(xiàn)，非公經(jīng)濟(jì)組織職務(wù)犯罪的領(lǐng)域性特征明顯。主要集中在工程建設(shè)、房地產(chǎn)開發(fā)、醫(yī)療藥品、物資采購等資源競爭激烈、利潤空間巨大、相關(guān)職能部門權(quán)力過于集中的領(lǐng)域。

4.涉案范圍較為廣泛。非公有制企業(yè)的日常經(jīng)營活動(dòng)不可避免地要與相關(guān)職能部門打交道，尤其是在涉及各種證件的審批辦理，審批過程通常涉及多個(gè)行政部門、多個(gè)科室和多個(gè)環(huán)節(jié)。因此，在非公經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域的職務(wù)犯罪案件中，尤其是在行賄案件中，絕大多數(shù)都表現(xiàn)出“一個(gè)行賄人帶出一批受賄人”的案件現(xiàn)象，窩案、串案、案中案明顯。

（二）職務(wù)犯罪主要表現(xiàn)形式

一是非公經(jīng)濟(jì)組織負(fù)責(zé)人的職務(wù)犯罪。主要表現(xiàn)為權(quán)與利的交換，即非公經(jīng)濟(jì)組織為獲得項(xiàng)目審批、檢驗(yàn)、工程項(xiàng)目承建等市場準(zhǔn)入方面的利益，以干擾審批取代正常市場競爭，主要表現(xiàn)為負(fù)責(zé)人行賄或集體決策單位行賄，擾亂社會(huì)經(jīng)濟(jì)秩序和社會(huì)管理秩序。

二是非公經(jīng)濟(jì)組織工作人員的職務(wù)犯罪。主要是職權(quán)的濫用，表現(xiàn)為在非公企業(yè)重點(diǎn)崗位的管理人員濫用職權(quán)，挪用資金、公款私用、侵吞公司資產(chǎn)，收受其他人員賄賂，侵害非公經(jīng)濟(jì)組織和投資者利益。

三、非公有制企業(yè)職務(wù)犯罪的成因分析

1.思想道德滑坡

一是自律意識(shí)不強(qiáng)。改革開放初期，相當(dāng)多的黨政干部下海辦企業(yè)，由于身份的特殊性，大量的權(quán)錢交易橫行，“官倒”、“官商”等現(xiàn)象成為當(dāng)時(shí)私營企業(yè)的犯罪主題。早期經(jīng)營理念影響，私營企業(yè)規(guī)范教育不足的影響至今仍殘留在許多私營企業(yè)思想之中，并對企業(yè)的經(jīng)營行為產(chǎn)生重大影響。尤其是在企業(yè)遇到經(jīng)營困難或想要尋求發(fā)展時(shí)，這些人首先想到的不是通過合法途徑解決問題，而是千方百計(jì)地想辦法找關(guān)系送人情。這樣一來，不僅給權(quán)力尋租制造機(jī)會(huì)，也使自己遭受不必要的經(jīng)濟(jì)損失；更有可能的是，走上違法犯罪的道路。二是法制觀念淡薄。許多私營企業(yè)主仍延續(xù)傳統(tǒng)的經(jīng)營理念，對法律了解甚少，法制意識(shí)不強(qiáng)，平時(shí)又不注重加強(qiáng)法律法規(guī)的學(xué)習(xí)，對自己的行為及其結(jié)果產(chǎn)生誤判，易誤入歧途。比如對于行賄，很多民營老板都不以為然，將其視為正常的人情往來，沒有意識(shí)到行為的嚴(yán)重性。三是思想道德滑坡。有一少部分在重點(diǎn)崗位的非公企業(yè)工作人員因?yàn)樽陨硭枷氲赖禄?，價(jià)值觀、人身觀偏離正確軌道，經(jīng)受不住利益熏陶或金錢美色的誘惑，濫用手中的職權(quán)進(jìn)行貪污、受賄和挪用資金等犯罪活動(dòng)。

2.經(jīng)營環(huán)境制約

當(dāng)前我國正處于經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型期，新舊機(jī)制的交替期，新的機(jī)制尚未健全，舊的機(jī)制難以適應(yīng)當(dāng)前發(fā)展，因而也是漏洞期。一是轉(zhuǎn)型期的腐敗負(fù)面效應(yīng)明顯。在這種不完備的市場環(huán)境下，市場競爭異常激烈，金融危機(jī)無情吞噬，企業(yè)經(jīng)營環(huán)境窘困，行業(yè)潛規(guī)則異軍突起，尋租與設(shè)租雙方博弈等等使得各種形式的不正當(dāng)競爭日益突出。二是權(quán)力尋租現(xiàn)象嚴(yán)重。特色的市場經(jīng)濟(jì)體制下，行政特權(quán)可能進(jìn)入市場交易，一方是掌握資源分配特權(quán)的行政官員想方設(shè)法地“設(shè)租”，一方是苦于生存和發(fā)展的非公企業(yè)千方百計(jì)地“尋租”，這種特殊的供需活動(dòng)滋生了各式各樣的送紅包、吃回扣、拿提成等行業(yè)潛規(guī)則，尋租人想辦法不擇手段找資源腐蝕拉攏當(dāng)權(quán)者，以行賄求機(jī)遇、以行賄爭項(xiàng)目和以行賄獲暴利的現(xiàn)象突出；當(dāng)權(quán)者對尋租人吃拿卡要，習(xí)以為常，并擰成官商之間的利益鏈條。

然而，應(yīng)當(dāng)注意的是，實(shí)踐中有些私營企業(yè)認(rèn)為在這種環(huán)境下，市場主體不平等，自己為了生存而“不得不”去送禮，而受賄人也同樣覺得很多時(shí)候自己受賄也屬無奈之舉。這似乎讓某些行受賄現(xiàn)象陷入一種“行賄者出于無奈而行賄，受賄者出于無奈而受賄”的怪圈。這種說法聽起來似乎有理，但仔細(xì)分析，這種說法根本站不住腳。因?yàn)?，從“?jīng)濟(jì)人”假設(shè)的視角看，在經(jīng)濟(jì)活動(dòng)中，合乎理性的人都是以利己為動(dòng)機(jī)，并力圖以最小的經(jīng)濟(jì)代價(jià)去追逐和獲得自身利益的最大化。私營企業(yè)的經(jīng)營者們之所以進(jìn)行所謂的“被迫式”行賄，完全是為了自身尋求高額的經(jīng)濟(jì)利益“回報(bào)”，而對應(yīng)的受賄者們也是為了滿足其貪婪的物質(zhì)或其他特殊需求。這樣一來如各種假冒偽劣產(chǎn)品、“豆腐渣”工程等事件也就相應(yīng)產(chǎn)生，這不僅擾亂了正常的經(jīng)營秩序，也滋生了大量腐敗案件，使得竄案、串案現(xiàn)象盛行。

3.管理顯存漏洞

市場經(jīng)濟(jì)體制的建立使政府逐漸退出市場，然而，與之相應(yīng)的制度尚未健全，尤其是產(chǎn)權(quán)制度改革的滯后，使得在資源配置的過程中對決策權(quán)、處置權(quán)、收益權(quán)等關(guān)鍵性權(quán)利的監(jiān)督和管理存在漏洞，給企業(yè)的職務(wù)犯罪留下巨大空間。一是內(nèi)部機(jī)構(gòu)監(jiān)督無力。私營企業(yè)在成立之初雖會(huì)依照法律的規(guī)定建立相關(guān)的組織機(jī)構(gòu)，如董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)等，但是雇主和雇員之間這種天然的雇傭和人身依附關(guān)系，以及工作機(jī)制透明度不高或者沒有透明度，會(huì)導(dǎo)致監(jiān)督無力、缺乏監(jiān)督和不受監(jiān)督的情況盛行。二是人員安排不規(guī)范。在人員安排方面，特點(diǎn)是家族式的民營企業(yè)，存在重點(diǎn)崗位任人唯親的現(xiàn)象。公司的人、財(cái)、物等核心資源及其決定權(quán)僅掌握在少數(shù)管理者手中，權(quán)力過分集中，受權(quán)力膨脹和擴(kuò)張的特性的影響，在缺少有效監(jiān)管的情況下，容易暗箱操控，產(chǎn)生權(quán)力異化和失控，造成以權(quán)謀私或違法犯罪。三是財(cái)務(wù)制度有漏洞。企業(yè)的財(cái)務(wù)管理漏洞較多，存在沒有落實(shí)好財(cái)務(wù)管理制度和內(nèi)部約束機(jī)制，或相關(guān)制度流于形式，造成公司財(cái)務(wù)收支不規(guī)范，使管理人員鉆空子，私設(shè)小金庫截留、侵吞公司的財(cái)務(wù)，致使資產(chǎn)失控，發(fā)生貪污和挪用資金。四是管理制度不完善。在非公企業(yè)的具體管理制度安排方面，對工作人員的約束和激勵(lì)等相關(guān)制度也不完善，同樣導(dǎo)致轉(zhuǎn)型期非公企業(yè)職務(wù)犯罪問題的大量產(chǎn)生。

4.防范機(jī)制缺失

目前，非公企業(yè)的職務(wù)犯罪預(yù)防機(jī)制建設(shè)處于不健全或者缺失的狀態(tài)。一方面非公企業(yè)自身防范意識(shí)薄弱，有的雖然建立了相關(guān)預(yù)防制度，但實(shí)際運(yùn)行中多為擺設(shè)，實(shí)踐效果多流于形式；另一方面，非公有制企業(yè)職務(wù)犯罪是近幾年隨著經(jīng)濟(jì)社會(huì)的發(fā)展才納入到檢察機(jī)關(guān)預(yù)防職務(wù)犯罪體系內(nèi)，相較于國企職務(wù)犯罪預(yù)防，該領(lǐng)域的預(yù)防工作呈現(xiàn)出時(shí)間短、經(jīng)驗(yàn)少、預(yù)防機(jī)制不成熟的特點(diǎn)。

四、檢察機(jī)關(guān)開展非公經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域預(yù)防職務(wù)犯罪的工作限度

1.預(yù)防認(rèn)識(shí)有偏差

一是預(yù)防重視度不足。受到傳統(tǒng)辦案思維影響，檢察機(jī)關(guān)內(nèi)部存在不同程度的重打擊輕預(yù)防的傾向，有的檢察人員甚至將預(yù)防與打擊對立化，認(rèn)為如果預(yù)防工作做好了，會(huì)減少案件線索，影響查辦案件，因此在安排工作時(shí)對貪污賄賂、瀆職侵權(quán)的查處和預(yù)防同步安排不夠，對預(yù)防職務(wù)犯罪工作的認(rèn)識(shí)，尤其是非公經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域的預(yù)防職務(wù)犯罪認(rèn)識(shí)有待提高。二是社會(huì)認(rèn)可度不高。預(yù)防工作的順利開展離不開被預(yù)防單位的理解與配合，離不開社會(huì)公眾的認(rèn)同與支持；尤其是在行業(yè)或領(lǐng)域內(nèi)開展系統(tǒng)預(yù)防時(shí)，由于工作具有較長的周期性，預(yù)防力度相對較大，更加離不開被預(yù)防單位的配合。然而，在實(shí)踐中，雖不乏理解預(yù)防工作的企業(yè)，但也有些私營企業(yè)主和員工，對預(yù)防工作持消極態(tài)度，認(rèn)為檢察機(jī)關(guān)預(yù)防工作會(huì)引起社會(huì)公眾的誤判，影響企業(yè)名譽(yù)，無法正確理解預(yù)防工作；有的企業(yè)表面上對預(yù)防工作熱烈歡迎，實(shí)際內(nèi)心極不樂意；有的甚至暗地里搞反對和抵制，不支持也不配合預(yù)防工作，直接影響預(yù)防工作效果。

2.配套制度不健全

非公企業(yè)職務(wù)犯罪預(yù)防工作是一項(xiàng)復(fù)雜的系統(tǒng)工程，它同整個(gè)經(jīng)濟(jì)社會(huì)的發(fā)展密切相關(guān)，其順利推行需要各種相關(guān)制度與之配套，然而，有關(guān)非公企業(yè)預(yù)防職務(wù)犯罪的相關(guān)配套政策具有滯后性和應(yīng)急性。一是配套政策未同步。僅有的相關(guān)規(guī)定或是散見于具有應(yīng)景式的部門決定、會(huì)議精神或紅頭文件之中，或處于缺乏狀態(tài)。例如大部分省級(jí)預(yù)防條例并沒有直接明確規(guī)定非公企業(yè)的職務(wù)犯罪預(yù)防工作納入到預(yù)防體系內(nèi)。二是制度設(shè)計(jì)欠規(guī)范。由于非公企業(yè)預(yù)防職務(wù)犯罪的制度設(shè)計(jì)具有較濃的應(yīng)急色彩，相應(yīng)規(guī)定通常缺乏系統(tǒng)性、計(jì)劃性，實(shí)用性和可操作性較低，使相關(guān)制度不可避免地流于形式。

3.普及范圍不廣泛

一方面，宣傳教育有偏差。受到企業(yè)規(guī)模、員工數(shù)量、人員素質(zhì)等不同因素的影響，比如大型規(guī)模的民營企業(yè)，尤其是生產(chǎn)制度類私營企業(yè)，生產(chǎn)線多、人員數(shù)量較大，預(yù)防職務(wù)犯罪專項(xiàng)活動(dòng)對象多是選擇重點(diǎn)崗位人員以及中層管理人員，專項(xiàng)工作難以普及至企業(yè)內(nèi)所有員工。另一方面由于私營企業(yè)內(nèi)部員工流動(dòng)性較強(qiáng)，檢察機(jī)關(guān)專項(xiàng)活動(dòng)的頻率無法跟上企業(yè)員工的流動(dòng)速度，預(yù)防工作的實(shí)際受眾人數(shù)和受眾范圍難以有效計(jì)算，致使有些員工并未真正接觸到任何形式的預(yù)防宣傳教育活動(dòng)，使預(yù)防工作留下死角。再者，相較于非公經(jīng)濟(jì)組織的龐大數(shù)量而言，檢察機(jī)關(guān)工作力量和工作精力有限，尤其是在開展專項(xiàng)預(yù)防活動(dòng)時(shí)，專項(xiàng)工作人員數(shù)量緊張，多偏重聯(lián)系重點(diǎn)非公企業(yè)，專項(xiàng)預(yù)防工作的普及程度有限，無法廣泛普及，影響頗微。

4.預(yù)防措施不得力

預(yù)防職務(wù)犯罪工作是一種對職務(wù)犯罪進(jìn)行綜合治理的工作，應(yīng)當(dāng)采用法律、政治、經(jīng)濟(jì)、文化等多方面的方法，這就客觀地要求檢察機(jī)關(guān)廣泛的預(yù)防職權(quán)，然而，目前檢察機(jī)關(guān)在預(yù)防職務(wù)犯罪中所擁有的組織協(xié)調(diào)權(quán)、預(yù)防處罰權(quán)、預(yù)防建議權(quán)、預(yù)防調(diào)查權(quán)、咨詢審查權(quán)和預(yù)防檢查權(quán)，這些措施的單一性使得預(yù)防工作只停留在問題的表層，難以向深層發(fā)展。其次，預(yù)防措施效果不佳。不難發(fā)現(xiàn)，協(xié)調(diào)、咨詢、建議這些預(yù)防措施主要是以軟性為主，強(qiáng)制性明顯不足，檢察機(jī)關(guān)開展的預(yù)防工作及預(yù)防措施主要是以有關(guān)單位自愿接受或非強(qiáng)制為主，非強(qiáng)制性的預(yù)防工作措施不可避免地存在著諸多先天不足。再次缺乏救濟(jì)手段。相關(guān)企業(yè)對于檢察機(jī)關(guān)發(fā)出的檢察建議不及時(shí)回復(fù)或整改的、或者檢企雙方簽署的廉政合同得不到遵守的情況下，法律規(guī)定并沒有明確相關(guān)救濟(jì)手段。

5.工作開展有瓶頸

一是任務(wù)繁重。由于預(yù)防部門預(yù)防工作人員力量有限，而實(shí)現(xiàn)中，預(yù)防工作量大，任務(wù)重，如果要深入非公領(lǐng)域的專項(xiàng)預(yù)防職務(wù)犯罪工作，須花費(fèi)大量的時(shí)間和精力走訪、調(diào)研而造成精力緊張，龐大的工作任務(wù)會(huì)使得檢察機(jī)關(guān)非公企業(yè)預(yù)防職務(wù)犯罪工作顯得力不從心，捉襟見肘。二是隊(duì)伍專業(yè)性不強(qiáng)?，F(xiàn)有預(yù)防隊(duì)伍中的工作人員，尤其是基層單位預(yù)防部門，除了少部分有一些業(yè)務(wù)知識(shí)以外，大部分是從其他部門抽調(diào)或兼職的，預(yù)防部門的邊緣化造成預(yù)防工作專業(yè)化程度不高，影響預(yù)防工作深入開展。

五、完善檢察機(jī)關(guān)在非公經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域預(yù)防職務(wù)犯罪的對策建議

1.轉(zhuǎn)變預(yù)防理念

一是樹立將非公經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域預(yù)防職務(wù)犯罪與全面建設(shè)懲防體系相結(jié)合的理念。把“重打擊、輕預(yù)防”的觀念轉(zhuǎn)變?yōu)椤皯头澜Y(jié)合、懲防并重”的理念，并以此為指導(dǎo)，預(yù)防關(guān)口前移，切實(shí)開展好各項(xiàng)預(yù)防工作。二是樹立將服務(wù)非公有制經(jīng)濟(jì)發(fā)展的理念與轉(zhuǎn)變執(zhí)法觀念相結(jié)合的理念。充分認(rèn)識(shí)到服務(wù)非公經(jīng)濟(jì)發(fā)展的重要性，樹立服務(wù)意識(shí)，同時(shí)還應(yīng)樹立依法辦案、規(guī)范執(zhí)法的意識(shí)，寓服務(wù)于管理中，將被動(dòng)服務(wù)向主動(dòng)服務(wù)轉(zhuǎn)變，更好地服務(wù)、保護(hù)非公經(jīng)濟(jì)組織健康發(fā)展。三是樹立將服務(wù)職能與檢察職能相結(jié)合的理念。預(yù)防部門立足檢察工作，結(jié)合檢察職能，不斷探索和創(chuàng)新服務(wù)非公企業(yè)的工作思路、工作方法和工作途徑，提高服務(wù)質(zhì)量和服務(wù)實(shí)效，維護(hù)非公企業(yè)正常的生產(chǎn)經(jīng)營秩序和正當(dāng)?shù)慕?jīng)濟(jì)秩序。

2.建立健全相關(guān)制度

一是完善非公經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域預(yù)防職務(wù)犯罪制度。首先，將非公領(lǐng)預(yù)防職務(wù)犯罪工作明確納入相關(guān)法律法規(guī)，如《南京市預(yù)防職務(wù)犯罪條例》中明確規(guī)定了非國有公司職務(wù)犯罪預(yù)防工作，將非公經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域的職務(wù)犯罪預(yù)防納入到整個(gè)預(yù)防體系中，從宏觀層面建立預(yù)防職務(wù)犯罪環(huán)境預(yù)防體系。其次，明確非公經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域職務(wù)犯罪預(yù)防范圍。職務(wù)犯罪預(yù)防工作指向的是工作廉潔性，因此不應(yīng)當(dāng)將盜竊、詐騙等侵犯企業(yè)利益與職務(wù)行為無關(guān)的違法行為包含在預(yù)防職務(wù)犯罪體系之內(nèi)，只有明確了工作范圍，才能更好地集中精力服務(wù)于非公企業(yè)職務(wù)犯罪預(yù)防工作。二是健全各項(xiàng)工作制度。檢察機(jī)關(guān)在開展非公領(lǐng)域職務(wù)犯罪預(yù)防工作中，可以成立“非公組織檢察服務(wù)中心”，并以服務(wù)中心為平臺(tái)，深入非公企業(yè)開展法治宣傳，提供法律咨詢，引導(dǎo)企業(yè)依法經(jīng)營、規(guī)范管理。通過確定聯(lián)席會(huì)議制度、信息交流制度、預(yù)防咨詢服務(wù)制度、重點(diǎn)人員談話制度、非公領(lǐng)域職務(wù)犯罪行賄犯罪檔案查詢系統(tǒng)、非公領(lǐng)域職務(wù)犯罪預(yù)防年度報(bào)告制度等項(xiàng)規(guī)范預(yù)防工作的制度，為職務(wù)犯罪預(yù)防工作的專業(yè)化、規(guī)范化、制度化打下堅(jiān)實(shí)的基礎(chǔ)。

3.加強(qiáng)檢企聯(lián)袂合作

一是幫助非公經(jīng)濟(jì)組織建章立制。通過召開座談會(huì)、聯(lián)席會(huì)議，設(shè)立非公企業(yè)職務(wù)犯罪預(yù)防工作聯(lián)絡(luò)點(diǎn)等多種方式，深入走訪與調(diào)研，增強(qiáng)檢察機(jī)關(guān)對非公企業(yè)工作情況、管理情況和經(jīng)營情況的必要了解，幫助企業(yè)建章立制，增強(qiáng)企業(yè)主廉潔經(jīng)營理念。二是重大工程同步預(yù)防。在一些重大工程建設(shè)中的同步預(yù)防，針對工程建設(shè)中易發(fā)生職務(wù)犯罪環(huán)節(jié)，對不同階段采取不同的預(yù)防對策，保證工程建設(shè)進(jìn)度和施工質(zhì)量的同時(shí)，降低職務(wù)犯罪的發(fā)生。三是定期回訪發(fā)案單位。通過互通信息，共同研究分析職務(wù)犯罪發(fā)案特點(diǎn)、案件規(guī)律，把握犯罪趨勢，對辦案中發(fā)現(xiàn)的問題和漏洞，幫助查找、厘清詳盡的職務(wù)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，及時(shí)提出檢察建議。通過回訪跟蹤工作來督促檢察建議的具體落實(shí)情況,征求對職務(wù)犯罪預(yù)防工作的意見和建議。四是堅(jiān)持預(yù)防職務(wù)犯罪工作與企業(yè)黨風(fēng)廉政建設(shè)相結(jié)合。一方面，兩者終極目標(biāo)一致，即為了黨員干部和工作人員廉潔勤政，減少職務(wù)違法犯罪和建立良好的法律秩序；另一方面，兩者互為依托，相互促進(jìn)，互相帶動(dòng)。預(yù)防職務(wù)犯罪可以促進(jìn)黨風(fēng)廉政建設(shè)，加強(qiáng)黨風(fēng)廉政建設(shè)也可以帶動(dòng)預(yù)防職務(wù)犯罪工作，并形成良性循環(huán)。五是預(yù)防工作契約化。檢、企雙方共同簽訂《共同開展預(yù)防職務(wù)犯罪工作協(xié)議書》，加強(qiáng)雙方協(xié)調(diào)配合。另外，通過在非公有制企業(yè)內(nèi)部設(shè)置預(yù)防職務(wù)犯罪服務(wù)點(diǎn)，邀請非公企業(yè)加入?yún)^(qū)域內(nèi)職務(wù)犯罪預(yù)防協(xié)會(huì)，與企業(yè)建立經(jīng)常性聯(lián)系，使預(yù)防工作常態(tài)化和規(guī)范化，促進(jìn)非公有制企業(yè)的良性發(fā)展。

4.創(chuàng)新預(yù)防工作機(jī)制

一是堅(jiān)持偵防一體化工作機(jī)制。在檢察機(jī)關(guān)內(nèi)部，加強(qiáng)預(yù)防部門和偵查部門的工作聯(lián)系與信息交流，促使偵查部門與預(yù)防部門在開展非公經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域內(nèi)的工作中相互配合，形成檢察機(jī)關(guān)內(nèi)部的工作合力。二是完善檢察系統(tǒng)預(yù)防機(jī)制。檢察機(jī)關(guān)要充分發(fā)揮上級(jí)檢察機(jī)關(guān)注重宏觀統(tǒng)籌和行業(yè)預(yù)防，基層檢察院注重結(jié)合個(gè)案預(yù)防的工作優(yōu)勢，樹立預(yù)防系統(tǒng)上下一體的工作理念，分工合作，優(yōu)勢互補(bǔ)，共同開展好上下協(xié)作機(jī)制。三是健全社會(huì)預(yù)防工作機(jī)制。以2011年湖北省人民檢察院、湖北省工商業(yè)聯(lián)合會(huì)共同出臺(tái)《關(guān)于共同做好涉及非公有制企業(yè)的受賄、行賄犯罪預(yù)防工作的指導(dǎo)意見》為契機(jī)，充分調(diào)動(dòng)社會(huì)各界的力量，支持參與非公領(lǐng)域職務(wù)犯罪預(yù)防工作，形成多方協(xié)商、共同研討、聯(lián)手預(yù)防的多部門參加的社會(huì)預(yù)防格局預(yù)防，有效減緩專項(xiàng)預(yù)防工作力量不足的問題，提高預(yù)防工作社會(huì)綜合效能。四是建立預(yù)防工作評價(jià)監(jiān)督機(jī)制。在開展預(yù)防宣傳活動(dòng)時(shí)，要通過訪談和問卷等形式，了解非公企業(yè)工作人員以及社會(huì)公眾對職務(wù)犯罪預(yù)防狀況的看法，了解他們對非公經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域預(yù)防職務(wù)犯罪工作的評價(jià)，并主動(dòng)征求他們對預(yù)防工作的意見和建議，不僅能夠使檢察機(jī)關(guān)的預(yù)防工作得到有效的監(jiān)督，也可以促進(jìn)社會(huì)公眾主動(dòng)支持和參與預(yù)防工作。

5.創(chuàng)新工作方法

預(yù)防工作應(yīng)與時(shí)俱進(jìn)，開拓創(chuàng)新，在形式上可以不拘一格，在內(nèi)容上可以豐富多彩，圍繞大家喜聞樂見、易于接受、既不影響企業(yè)正常的生產(chǎn)經(jīng)營，又可成為大家辛苦勞作后娛樂身心的一種形式，增強(qiáng)預(yù)防工作實(shí)效。一方面要明確工作方法，防止在預(yù)防工作中出現(xiàn)偏離檢察職權(quán)，趁機(jī)插手企業(yè)內(nèi)部管理等越權(quán)辦案的現(xiàn)象發(fā)生；另一方面，要綜合運(yùn)用系統(tǒng)預(yù)防、專項(xiàng)預(yù)防、同步預(yù)防、個(gè)案預(yù)防等多種工作方法，通過深入剖析，及時(shí)向有關(guān)主管部門發(fā)出檢察建議，提升全行業(yè)的職務(wù)犯罪預(yù)防工作；再者，要善于借助現(xiàn)代科技手段。針對職務(wù)犯罪行為、手段的智能化、科技化，加大預(yù)防工作的科技含量，以信息化促進(jìn)預(yù)防工作網(wǎng)絡(luò)化、專業(yè)化和程序化，掌握預(yù)防工作主動(dòng)權(quán)。

6.重視預(yù)防隊(duì)伍建設(shè)

一方面要加強(qiáng)專業(yè)知識(shí)學(xué)習(xí)，培養(yǎng)理論素養(yǎng)；同時(shí)，也要對經(jīng)營知識(shí)、市場經(jīng)濟(jì)知識(shí)、管理學(xué)知識(shí)等有所學(xué)習(xí)，以更好地了解和掌握非公企業(yè)的需求、發(fā)展特點(diǎn)，更好地剖析企業(yè)的發(fā)展趨勢，為預(yù)防工作奠定基礎(chǔ)。另一方面要重視預(yù)防工作人員素質(zhì)和能力的培養(yǎng)。通過有計(jì)劃有針對性地開展業(yè)務(wù)培訓(xùn)，提高預(yù)防隊(duì)伍的專業(yè)化水平，切實(shí)增強(qiáng)預(yù)防隊(duì)伍的工作能力。

*曹永新，湖北省人民檢察院紀(jì)檢組。