新刑訴法背景下職務(wù)犯罪偵查程序理論與實務(wù)研究
——信息引導(dǎo)初查

宋暉 徐歡 沐嵐

新刑訴法背景下職務(wù)犯罪偵查程序理論與實務(wù)研究
——信息引導(dǎo)初查

宋暉*徐歡**沐嵐***

信息引導(dǎo)初查是新刑事訴訟法實施后提出的最新課題，也是新刑事訴訟法實施的必然結(jié)果。建立和完善信息數(shù)據(jù)庫，現(xiàn)代技術(shù)的應(yīng)用，科學(xué)合理的管理體制和專業(yè)化的自偵隊伍是信息引導(dǎo)初查實現(xiàn)的途徑。本文以信息引導(dǎo)初查為例，詳細解析新刑訴法背景下職務(wù)犯罪偵查程序中初查的理論與實務(wù)。

新刑訴法 職務(wù)犯罪 信息 引導(dǎo) 初查

前言

在信息爆炸、知識經(jīng)濟的新形勢下，尤其是新刑訴法實施后，職務(wù)犯罪偵查工作發(fā)生了巨大的變化，偵查與反偵查越來越體現(xiàn)在對現(xiàn)代科技手段和情報信息的掌握和運用上。初查作為查處職務(wù)犯罪的重要步驟，其效果直接關(guān)系到后續(xù)的立案偵查，可以說初查在打擊職務(wù)犯罪過程中起著舉足輕重的作用。信息化背景下，檢察機關(guān)的自偵部門只有樹立偵查信息化思維，突出信息的基礎(chǔ)性、戰(zhàn)略性的地位，探索和推廣信息引導(dǎo)偵查的偵查機制，特別是注重信息引導(dǎo)初查，建構(gòu)一套符合職務(wù)犯罪偵查特點及規(guī)律的信息引導(dǎo)初查機制，才能在“信息與智能”的對抗中把握先機，克敵制勝。

一、信息引導(dǎo)職務(wù)犯罪偵查和初查的關(guān)系

（一）偵查與初查的關(guān)系

1.初查的界定

現(xiàn)行的《刑事訴訟法》并沒有對初查做出規(guī)定。關(guān)于初查，最高人民檢察院先后在多個文件[1]如1990年《關(guān)于加強貪污、賄賂案件初查工作的意見》、1995年《關(guān)于要案線索備案、初查的規(guī)定》、1997年《關(guān)于檢察機關(guān)偵查工作貫徹刑訴法若干問題的意見》、1999年《關(guān)于檢察機關(guān)反貪賄賂工作若干規(guī)定的意見。中作過定義。2013年1月1日公布實施的《人民檢察院刑事訴訟規(guī)則》以司法解釋的形式對初查做出規(guī)定，第168條規(guī)定：“偵查部門對舉報中心移交的舉報線索進行審查后,認為有犯罪事實需要初查的,應(yīng)當報檢察長或者檢察委員會決定?！钡?69條規(guī)定：“初查由偵查部門負責(zé),在刑罰執(zhí)行和監(jiān)管活動中發(fā)現(xiàn)的應(yīng)當由人民檢察院直接立案偵查的案件線索,由監(jiān)所檢察部門負責(zé)初查?！惫P者認為，在刑事訴訟法沒有規(guī)定的情況下，為了減少理解上的分歧，應(yīng)當以《人民檢察院刑事訴訟規(guī)則》為依據(jù)，將初查界定為人民檢察院自偵部門在立案前對職務(wù)犯罪線索進行的初步調(diào)查活動。

2.偵查與初查的關(guān)系

探討初查與偵查的關(guān)系，首先要明確初查活動的性質(zhì)。初查作為一種特殊的偵查活動，其特殊性在于：一是在實施階段上，初查是在立案之前，而一般意義上的偵查是在立案之后。二是在強制性上，初查是一種任意性的偵查活動，而一般意義上的偵查則帶有強制性。

在此基礎(chǔ)上，筆者認為，初查和偵查的關(guān)系如下：首先，初查是偵查的前提。在絕大多數(shù)情況下，不經(jīng)歷初查，難以判斷案件線索是否達到立案的標準，在此意義上，沒有初查就談不上后續(xù)的偵查。其次，初查是偵查的基礎(chǔ)。初查質(zhì)量的好壞決定了偵查活動是否有一個堅實的基礎(chǔ)，從而影響偵查的質(zhì)量和效率。再次，初查是偵查的關(guān)鍵。初查的思路是否正確，突破口的選擇是否準確，直接影響著偵查方向的判斷和偵查方案的制定，在很大程度上決定了偵查的成敗。正因為如此，自偵部門在實踐中越來越重視初查的作用，將辦案的重心前移到初查階段。

（二）信息引導(dǎo)初查和信息引導(dǎo)偵查的關(guān)系

信息引導(dǎo)職務(wù)犯罪偵查，貫穿于職務(wù)犯罪偵查的始終。在初查、追逃、審訊、發(fā)現(xiàn)、收集、固定證據(jù)等環(huán)節(jié)，信息都起著重要的作用。筆者認為，信息引導(dǎo)職務(wù)犯罪初查對于信息引導(dǎo)偵查的意義最為重大，其與偵查的關(guān)系也最為緊密。具體闡述如下：

1.信息引導(dǎo)初查是信息引導(dǎo)偵查的起點。目前，檢察機關(guān)自偵部門面臨的突出困境是“舉報線索少并且質(zhì)量不高”。而傳統(tǒng)的偵查模式下，自偵部門的信息來源主要是依靠舉報線索。面對“無米下鍋”的局面，初查工作陷入了極大的被動。初查是偵查的前奏和基礎(chǔ)，要實現(xiàn)信息引導(dǎo)偵查的目標，必須在初查階段就打開局面、打好基礎(chǔ)。

2.信息引導(dǎo)初查是信息引導(dǎo)偵查的重點。這是由初查的重要性決定的。與公安機關(guān)管轄的普通刑事案件不同，自偵部門直接受理的職務(wù)犯罪案件一般沒有犯罪現(xiàn)場，通常也沒有具體的被害人，物證、書證等實物證據(jù)也很少，再加上職務(wù)犯罪大多發(fā)生在一些專業(yè)的領(lǐng)域和隱蔽的環(huán)節(jié)，知情人的范圍比較窄，這些因素決定了職務(wù)犯罪案件的發(fā)現(xiàn)比較困難。而發(fā)現(xiàn)職務(wù)犯罪線索和充分利用線索正是初查活動的兩大任務(wù)。初查工作如果進展順利，后期的審訊突破和收集、固定證據(jù)則要相對容易。事實上，實踐中初查成案率低、初查不扎實確實是困擾檢察機關(guān)的一個普遍現(xiàn)象。比如，由于初查不到位、不成功，有相當一部分職務(wù)犯罪案件該立案的最終卻沒能成案，可以拓展成窩串案的最終卻沒能擴大，可以追究數(shù)罪的最終只追究了部分犯罪?？梢?，初查在偵查中的地位十分突出。因此，信息化引導(dǎo)偵查的重點應(yīng)放在引導(dǎo)初查上。

3.信息引導(dǎo)初查為信息引導(dǎo)偵查提供保障。信息引導(dǎo)偵查是一個連貫的、動態(tài)的過程，信息引導(dǎo)初查的成功可以為立案后的審訊突破、收集、固定證據(jù)、追繳贓款打下堅實的基礎(chǔ)，為后續(xù)的偵查活動提供可靠的保障。好的初查是偵查的一半。一般來說，初查活動選擇的切入點越準，收集的初步證據(jù)越全面，立案后的偵查思路就越清晰，偵查方案就越具體，偵查步驟就越合理，偵查效率就越高。因此，初查對信息引導(dǎo)偵查也起著保障、促進的反作用。

二、信息引導(dǎo)初查的內(nèi)涵

（一）信息引導(dǎo)初查的含義

“信息”通常是泛指那些儲存著某種特定內(nèi)容的信號、標志、圖像、表格、數(shù)據(jù)、記錄、消息和情況。（1999年版《辭海》）在偵查活動中，信息泛指由案件所牽扯到的人、物、事及其之間關(guān)系所產(chǎn)生的消息、情況、數(shù)據(jù)、信號等，經(jīng)過各種手段和方法收集、整理、研究和加工后形成的與犯罪活動相關(guān)的信息。[1]楊景山,梁艷.構(gòu)建信息引導(dǎo)反貪偵查工作機制的幾點思考[J].中國檢察官,2011,（7）.具有普遍性、可擴展性、共享性、時效性、真?zhèn)涡浴⒖商幚硇缘忍攸c。“引導(dǎo)”是在職務(wù)犯罪的查辦過程中，通過對已掌握的信息的分析判斷，消除案件事實的不確定性，強化事實的有序性，指案件偵查的前進方向，進而查明案件的法律事實。[2]王文成.信息引導(dǎo)職務(wù)犯罪偵查制度之研究[D].安徽:安徽大學(xué),2012.“引導(dǎo)”體現(xiàn)了信息在職務(wù)犯罪偵查活動中的核心地位，即信息與職務(wù)犯罪偵查活動之間，信息具有導(dǎo)向性價值和決定性價值?！俺醪椤笔侵笝z察機關(guān)職務(wù)犯罪偵查部門在對職務(wù)犯罪立案前，對自己發(fā)現(xiàn)或受理的控告、舉報、報案等案件線索材料進行審查和必要的司法活動。筆者認為，信息引導(dǎo)初查是指檢察機關(guān)在收到相關(guān)控告、舉報、報案等案件線索材料或者自行發(fā)現(xiàn)可能存在相關(guān)職務(wù)犯罪材料后，通過建立的信息平臺廣泛收集信息、利用現(xiàn)代科學(xué)技術(shù)尋找線索的突破，綜合研判分析信息，判斷出是否存在職務(wù)犯罪以及是否需要追究刑事責(zé)任等問題。信息在整個初查過程中起著龍頭的地位，引導(dǎo)著整個初查工作的方向、重點和組織力量獲取重要證據(jù)等。信息引導(dǎo)初查的核心是解決是否需要追究刑事責(zé)任和是否需要立案的問題。

（二）信息引導(dǎo)初查的基本特征

1.信息在初查過程始終處于核心地位。在這個信息化的年代，一切都可以轉(zhuǎn)化為信息儲存，信息作為一種極為重要的資源，是社會發(fā)展過程中不可或缺的因素。信息引導(dǎo)初查符合了信息社會的發(fā)展，信息始終指引著初查，獲取信息也是初查的重要目標，對信息進行分析、研判也是圍繞著信息進行展開的，這直接區(qū)別于以往的“以人為中心”的初查方式。

2.初查階段的保密性強。保密初查有利于排除外界干擾,也有利于偵查人員適時采取法律措施。以往的“粗放型”初查方法，知情人員少則初查力量不夠，知情人員多則容易出現(xiàn)驚動被調(diào)查人、跑風(fēng)漏氣等負面現(xiàn)象，初查的效果在很大程度上受到抑制。信息引導(dǎo)初查將信息的獲取、管理、評估控制在核心辦案人之間，有效地解決了長期困擾自偵部門的難題。線索管理方面，直接將保密責(zé)任落實到承辦人，既縮小了知情面，又增強了承辦人保密的動力。信息獲取方面，直接通過建立的數(shù)據(jù)庫快速調(diào)取資料，減少從其他部門機關(guān)調(diào)取資料的次數(shù)，很好地控制了知情人數(shù)量。信息研判方面，專門的信息評估小組和扁平化的管理模式防止了信息的自由擴散。

3.自行發(fā)現(xiàn)線索能力強。職務(wù)犯罪案件線索來源主要有群眾舉報、其他國家機關(guān)移送、上級機關(guān)交辦和自行發(fā)現(xiàn)。自行發(fā)現(xiàn)線索的數(shù)量直接影響到檢察機關(guān)的司法權(quán)威，然而在以往的辦案過程中，除非遇到窩串案，自己發(fā)現(xiàn)的線索少之又少。偵查人員自行發(fā)現(xiàn)線索主要通過和檢察機關(guān)預(yù)防部門、民行部門、刑檢部門、檢索部門的溝通和配合，還有就是通過個人的人際交往關(guān)系來獲取。受制于時間、精力和交際圈的限制，信息來源狹窄，獲取線索的可能性很低。信息引導(dǎo)初查是一個系統(tǒng)工程，數(shù)據(jù)平臺的建立和網(wǎng)絡(luò)輿情專員的配備迅速擴大了信息來源的途徑，通過信息平臺，利用智能化網(wǎng)絡(luò)技術(shù)，探測區(qū)域內(nèi)的社會熱點，快速發(fā)現(xiàn)敏感信息，極大地提高了自行發(fā)現(xiàn)線索的能力。

4.初查有的放矢，工作效率高。以往的初查方式缺乏目的性，習(xí)慣于憑著自己辦案的經(jīng)驗,按部就班地展開，耗費人力物力多，獲取信息資源慢，甚至導(dǎo)致案件喪失突破的良機。信息引導(dǎo)初查過程中，從啟動初查程序到初查結(jié)束，每一步按照既定的初查方案和后續(xù)修改的方案，全面掌控初查的發(fā)展。通過自建的信息平臺及與各機關(guān)的協(xié)作機制，直接獲取相關(guān)信息，從而大大提高了初查的效率，保證在接觸被初查人時就已獲取強有力的證據(jù)。

5.人權(quán)得到有效保障。新刑訴法把保障嫌疑人人權(quán)列入了總則部分，初查階段無論是被初查人還是證人，其人權(quán)問題更應(yīng)該得到保證。以往“由人到案”的初查方式主要是通過控制被初查人的人身自由實現(xiàn)突破的，結(jié)果導(dǎo)致連續(xù)羈押、變相羈押等違背人權(quán)的措施層出不窮，因此也容易出現(xiàn)一些冤假錯案[1]曹紹銳.檢察機關(guān)職務(wù)犯罪初查存在的問題及思考[J].鄭州航空工業(yè)管理學(xué)院學(xué)報（社會科學(xué)版）,2012,（1）.。信息引導(dǎo)初查，是一種“由證到人”的全新的初查方式，實物證據(jù)的地位得到提高，在沒有獲取決定性證據(jù)之前，不正面接觸被初查人，也不強制訊問證人。在接觸被初查人的時候，基本上犯罪的證據(jù)已經(jīng)固定，可以直接予以立案偵查。這種“沒有證據(jù)不找人”的初查方式給予了人權(quán)最大的保障。

三、信息引導(dǎo)初查是新刑訴法實施后的必然結(jié)果

信息引導(dǎo)初查是隨著新刑訴法的實施提出的，順應(yīng)了時代的發(fā)展，符合信息社會的潮流，是中共十八大后加大打擊職務(wù)犯罪力度的必然結(jié)果，信息引導(dǎo)初查具有時代的緊迫性。

（一）信息引導(dǎo)初查反映了當期職務(wù)犯罪發(fā)展的特點

第一，從職務(wù)犯罪主體來看，職務(wù)犯罪嫌疑人一般是國家工作人員，有著較高的文化知識和基本的法律素養(yǎng)，隨著傳統(tǒng)偵查方法的廣泛應(yīng)用，偵查過程變得非常透明，許多職務(wù)犯罪主體了解偵查技能，具有較強的反偵查能力，這給傳統(tǒng)的以口供為中心的偵查帶來阻力，12小時內(nèi)突破獲取口供異常困難。此外，職務(wù)犯罪嫌疑人若業(yè)務(wù)能力扎實，人際關(guān)系良好，總會遇到?jīng)]有確切證據(jù)之前領(lǐng)導(dǎo)說情，同事抵觸調(diào)查的情況。第二，從職務(wù)犯罪手段來看，犯罪行為具有隱蔽性，往往不存在具體的受害人，反而都是“受益人”，了解犯罪過程的人很少，對案件的知情人員因為與案件有特定的關(guān)聯(lián)，往往不會主動協(xié)助檢察機關(guān)。第三，從職務(wù)犯罪的對象來看，職務(wù)犯罪沒有一般意義的被害人，受害者往往是國家，從而偵查活動在啟動時缺少必要的動力[2]林勁松.回顧與反思：偷襲刑事案件初查制度[J].甘肅社會科學(xué),2006,（1）.。第四，從職務(wù)犯罪的時間和過程來看，發(fā)生職務(wù)犯罪到案發(fā)往往具有較長的一段時間，且無案發(fā)現(xiàn)場可供勘驗，許多證據(jù)已經(jīng)滅失，證人已經(jīng)遺忘，這給偵查取證工作帶來了巨大的困難。第五，從當前職務(wù)犯罪的發(fā)展趨勢來看，犯罪類型和手段不斷翻新，群體化、高端化、隱蔽化、智能化甚至期權(quán)化現(xiàn)象越來越突出。針對新形勢下職務(wù)犯罪的特點，偵查重心必須前移，實現(xiàn)“由人到案”到“由案到人”的轉(zhuǎn)變。

（二）信息引導(dǎo)初查解決了新刑訴法相關(guān)規(guī)定對職務(wù)犯罪偵查工作產(chǎn)生的不利影響

1.減弱律師提前介入可能產(chǎn)生的負面影響

在證據(jù)方面，職務(wù)犯罪案件有其特殊性，言詞證據(jù)永遠都處于重要的地位，而言辭證據(jù)的證明力主要依附于其供述的穩(wěn)定性上面。新刑訴法第二十三條規(guī)定：“犯罪嫌疑人自被偵查機關(guān)第一次訊問或者采取強制措施之日起，有權(quán)委托辯護人?！边@意味著，法律賦予犯罪嫌疑人被辯護的權(quán)利提前到第一次訊問或者采取強制措施之日，也就是說律師和辦案人員同步開始競爭，這給偵查工作帶來了很大的困難。如果律師在會見嫌疑人時，給予一定的指導(dǎo)或者暗示，嫌疑人翻供的可能性大大增加，甚至有些犯罪行為在偵查人員尚未了解的情況下已經(jīng)想好應(yīng)對審訊的措施。信息引導(dǎo)初查的優(yōu)勢就在于可以把犯罪的主要證據(jù)在立案之前固定好，特別是實物證據(jù)，這不給犯罪嫌疑人任何否定的機會，律師介入之后也無能為力。

2.減少非法采集證據(jù)可能出現(xiàn)的程序問題

現(xiàn)代刑事訴訟追求犯罪控制與人權(quán)保障雙重目的并重，現(xiàn)代人權(quán)保障理念要求進行刑事訴訟必須以保障人權(quán)為重要的價值目標，非法證據(jù)排除的目的在于防止法律實施人員侵犯公民的憲法權(quán)利，非法證據(jù)排除原則寫進我國的基本法律標志著我國人權(quán)保障工作進入了新的階段[3]李振先.新刑訴法下職務(wù)犯罪偵查的機遇、挑戰(zhàn)和對策[J].法治與社會,2012,（3）.。新刑訴法證據(jù)一章詳細地規(guī)定了非法證據(jù)的范圍和排除程序，先前的“由供到證”的偵查模式和政策攻心的審訊方式很容易被犯罪嫌疑人一方故意曲解，啟動非法證據(jù)排除的程序。雖然最后法院可能不采信其辯護意見，但浪費大量的寶貴時間，有時候甚至直接導(dǎo)致案件的失敗。信息引導(dǎo)初查，在接觸犯罪嫌疑人之前其犯罪行為和證據(jù)已經(jīng)被偵查機關(guān)所掌握的，不會存在刑訊逼供和以威脅、引誘、欺騙及其他非法方法收集證據(jù)，非法證據(jù)從源頭上得以截斷，即保護了偵查人員自己，也為懲治犯罪分子打下了堅實的基礎(chǔ)。

3.減輕禁止強迫自證其罪被濫用所帶來的隱患

不被強迫自證其罪規(guī)則又被稱為沉默權(quán)規(guī)則，指的是在刑事案件中，犯罪嫌疑人、被告人不能被強迫自己證明自己有罪，不能被迫成為反對自己的證人[4]朱孝清.我國職務(wù)犯罪偵查體質(zhì)改革研究[M].北京:中國人民公安大學(xué)出版社,2008.。新刑訴法第五十條“不得強迫任何人證實自己有罪”首次規(guī)定了禁止強迫自證其罪原則。規(guī)定雖然沒有對訊問嫌疑人這種偵查方法否定，但現(xiàn)在嫌疑人不再負有幫助國家查明案件真相的法律義務(wù)，犯罪嫌疑人做出如何的回答以及采用何種方式回答，都取決于嫌疑人自己。以往把訊問嫌疑人作為偵查的重要手段開始失靈，必須把偵查的重心前移到初查階段，在訊問嫌疑人之前就要獲得犯罪的核心證據(jù)，訊問嫌疑人只能作為驗證證據(jù)的有效性和繼續(xù)深挖犯罪事實的輔助手段。信息引導(dǎo)初查，初查成為辦理案件的重心，證據(jù)在初查階段便掌握殆盡，犯罪嫌疑人即使缺少配合態(tài)度，依舊可以定罪量刑。

四、信息引導(dǎo)初查模式的構(gòu)建

（一）樹立初查在新偵查模式中的龍頭地位

初查是查辦職務(wù)犯罪案件中極為重要的一環(huán)，初查質(zhì)量的高低，直接決定著初查線索的效率和成案率。當前職務(wù)犯罪手段的隱蔽性、智能性和復(fù)雜性給自偵工作帶來了巨大挑戰(zhàn)。新刑訴法規(guī)定的律師提前介入、非法證據(jù)排除原則、禁止自證其罪等新規(guī)增強本來就高智商的犯罪嫌疑人逃避審訊的僥幸心理，如果在沒有掌握充分證據(jù)的前提下就倉促上陣，想在12個小時內(nèi)突破犯罪嫌疑人，拿下口供，幾乎成了不可完成的任務(wù)。因此必須改變以往的“由人到案”的初查模式，把辦案的重心前移到初查階段，樹立初查工作的龍頭地位，始終做到“先查事后查人，先找證據(jù)后找人，沒有證據(jù)不找人”，將主要的人力、物力和財力用于初查工作，全面收集與案件相關(guān)的信息和材料。

（二）探索建立規(guī)范高效的信息引導(dǎo)初查模式

筆者認為，信息引導(dǎo)初查的實質(zhì)是信息戰(zhàn)，其關(guān)鍵是在初查工作中形成壓倒性的信息優(yōu)勢。建構(gòu)信息引導(dǎo)初查模式的基本思路為：

1.構(gòu)建職務(wù)犯罪初查信息資料庫

豐富的信息資源是實現(xiàn)信息引導(dǎo)初查的基礎(chǔ)。信息數(shù)據(jù)的來源主要有兩條途徑，一是檢察機關(guān)自己收集、整理和錄入數(shù)據(jù)信息和構(gòu)建數(shù)據(jù)庫；二是實現(xiàn)與各社會協(xié)作單位信息共享。

一是建立線索數(shù)據(jù)庫。全面推行線索管理軟件，將受理的每一件線索的所有信息及時錄入線索管理系統(tǒng)，采取橫向?qū)Ρ确治?，縱向深入積累等方法，將系統(tǒng)內(nèi)的線索分門別類，詳細列出線索來源情況、舉報人情況、被舉報人姓名、被舉報人單位、被舉報人職級、舉報罪行、是否立即初查以及線索成案可能性大小等。 二是建立基礎(chǔ)信息數(shù)據(jù)庫。包括人大代表數(shù)據(jù)庫、政協(xié)委員數(shù)據(jù)庫、國有公司工作人員以及國家委派到國有控股公司的工作人員信息數(shù)據(jù)庫、招投標信息數(shù)據(jù)庫以及專項數(shù)據(jù)庫等，專項數(shù)據(jù)庫要涵蓋轄區(qū)內(nèi)的醫(yī)療、教育、體育、社會保障、保險、電力、電信、質(zhì)檢、涉農(nóng)、水利等部門的重點人員情況和重大交易信息。三是建立案件資料數(shù)據(jù)庫。涉案人員數(shù)據(jù)庫主要包括行賄人數(shù)據(jù)庫、非罪行賄人數(shù)據(jù)庫、受賄人數(shù)據(jù)庫、貪污人員數(shù)據(jù)庫、瀆職侵權(quán)人員數(shù)據(jù)庫、商業(yè)賄賂數(shù)據(jù)庫、職務(wù)侵占數(shù)據(jù)庫、挪用資金數(shù)據(jù)庫，數(shù)據(jù)庫內(nèi)要詳細記錄涉案人員的基本情況和犯罪的基本情況，資料應(yīng)包括偵查終結(jié)意見書、起訴書、判決書等重要的法律文書掃描件。四是建立與公安、紀檢檢察、稅務(wù)、工商、銀行、證券等部門的信息共享，暢通信息資料查詢快速通道。數(shù)據(jù)庫的建立可以在初查階段贏得寶貴的時間，但是單個檢察機關(guān)的力量有限，不能囊括所有的信息，因此建立同其他機關(guān)單位的聯(lián)系顯得極為重要。公安機關(guān)掌握有全國人員的戶口信息、公共場所的錄音錄像設(shè)備、賓館酒店住宿登記等資料，紀檢監(jiān)察掌握有轄區(qū)內(nèi)國家工作人員的違紀情況、稅務(wù)有轄區(qū)內(nèi)所有單位的納稅情況、工商有轄區(qū)內(nèi)的工商登記、銀行有存款數(shù)據(jù)、證券有股票債券等有價證券記錄，這些資料對于查處職務(wù)犯罪案件起著關(guān)鍵的作用，加強同這些部門單位的聯(lián)系，簽訂相關(guān)的協(xié)議建立信息快速查詢通道。

2.加強裝備現(xiàn)代化建設(shè)

技術(shù)偵查手段是運用現(xiàn)代科技設(shè)備秘密地收集犯罪證據(jù)，是與職務(wù)犯罪日益組織化、智能化、隱蔽化做斗爭的最有力的偵查武器。[1]曹紹銳.檢察機關(guān)職務(wù)犯罪初查存在的問題及思考[J].鄭州航空工業(yè)管理學(xué)院學(xué)報,2012,（2）.加快裝備現(xiàn)代化建設(shè)，提高運用科技手段偵破案件的能力包括但不限于：運用話單分析系統(tǒng)，話單分析系統(tǒng)是通過將被初查人的通話記錄輸入軟件，自動分析出被初查人經(jīng)常出沒的地點、相關(guān)人員的聯(lián)系頻率、相關(guān)人員的聯(lián)系時間等信息，可以從側(cè)面印證線索所反映的內(nèi)容，增強偵查人員的內(nèi)心確信；使用數(shù)據(jù)恢復(fù)系統(tǒng)，對硬盤、手機內(nèi)存中刪除的文檔、視頻、短信、通話記錄、聊天記錄進行恢復(fù)，恢復(fù)到刪除前的狀態(tài)，還可以對恢復(fù)后的信息按照相關(guān)的原則進行分類分析，得出直觀的圖表供偵查人員參考；配備身心監(jiān)測儀。身心監(jiān)測儀構(gòu)造簡單，操作方便，不但可以監(jiān)測到心理變化，還可以檢測身心健康指標。身心監(jiān)測儀對于確定被監(jiān)測者的問題有著巨大的作用，此外身心監(jiān)測儀還可以增加被監(jiān)測者身心壓力，促使其心理防線崩潰；在辦案車輛上配備衛(wèi)星定位導(dǎo)航系統(tǒng)等先進設(shè)施、配備先進的現(xiàn)代化通訊工具、使用GPS衛(wèi)星定位系統(tǒng)追蹤犯罪嫌疑人；應(yīng)用遠程偵查指揮系統(tǒng)實現(xiàn)語音、圖像、文字的同步傳輸進行異地調(diào)查取證及案件討論交流等。

3.研究科學(xué)的信息引導(dǎo)初查方法

構(gòu)建科學(xué)理論指導(dǎo)信息化初查方法的研究，包括如何根據(jù)初查需要應(yīng)用信息化初查方法，如何依據(jù)法律規(guī)范運用信息化初查方法，如何在海量的基礎(chǔ)信息中消化、分析，提煉有用信息。重點是運用信息管理技術(shù)對上述各類信息統(tǒng)一管理,實現(xiàn)各類信息采集、利用共享,將信息的傳播應(yīng)用手段轉(zhuǎn)化為初查執(zhí)行力的過程。筆者認為，情報組、信息組和綜合研判組在信息引導(dǎo)初查中應(yīng)各自發(fā)揮不同的功能。情報組應(yīng)根據(jù)初查需要，解讀和評價互聯(lián)網(wǎng)上的海量信息，主動出擊區(qū)發(fā)現(xiàn)線索，收集情報。互聯(lián)網(wǎng)應(yīng)成為檢察機關(guān)發(fā)現(xiàn)職務(wù)犯罪線索的新陣地。此外，在重點部門、易發(fā)案單位、犯罪嫌疑人易涉足的高檔消費娛樂場所安排特情信息員，提供職務(wù)犯罪偵查線索。信息組收集和錄入線索信息，根據(jù)各種線索來源渠道的特點和功能，統(tǒng)籌和維護各種信息來源渠道的正常運作，并充分開發(fā)和應(yīng)用。綜合研判組應(yīng)定期進行行業(yè)犯罪趨勢分析、線索分析以及定期提交評估報告，發(fā)掘線索和引導(dǎo)初查方向。信息操作平臺的輔助分析評判功能是系統(tǒng)的主要功能之一，面對大量的案件線索，通過信息數(shù)據(jù)的交叉對比、進行線索成案概率的分析和犯罪趨勢分析，篩選成案線索；對于暫時不具備初查條件或沒有初查價值的線索，可暫存待查作為睡眠線索長期經(jīng)營，并有意識收集該線索的關(guān)聯(lián)信息，待條件具備或時機成熟之時再將其催醒。[1]李珊珊.淺談職務(wù)犯罪偵查信息系統(tǒng)建議[J].法制與經(jīng)濟,2010,（11）.具體到案件線索而言，情報組收集到線索后，信息組將線索錄入線索管理系統(tǒng)的同時，收集被初查人的情況，如戶籍資料，任職資料，社會身份資料，個人活動規(guī)律、活動圈子，出入境情況，通話情況，房產(chǎn)車輛購置情況，子女就學(xué)情況，銀行存款股票證券情況等；案件的基本情況，如是否存在犯罪事實和跡象，是否是直接經(jīng)手人或者知情人，是否利用職務(wù)之便，是否是窩串案，證明職務(wù)犯罪的證據(jù)是否客觀存在；案件的其他情況，有無不予追究刑事責(zé)任的可能，被調(diào)查人有無潛逃、自殺、自殘的可能。在此基礎(chǔ)上，線索評估組詳細分析案件的成案價值，形成書面材料，交予承辦人參考。案件分析組評估案件線索時要準確提煉線索的信息點，掌握舉報人的基本情況、舉報人和被舉報人的關(guān)系、舉報動機、舉報方式、摸清舉報線索的真實性程度；掌握被舉報人的單位、職權(quán)、分工、性情脾氣、舉報事實，分析被舉報人是否具有職務(wù)犯罪的機會和可能；了解被舉報人所屬的行業(yè)職務(wù)犯罪發(fā)案率，行業(yè)景氣度、投資規(guī)模、行業(yè)潛規(guī)則情況，看是否與被舉報內(nèi)容在手段、表象特點相吻合。只有把線索信息讀透，窮盡了線索涵蓋的信息，才能確保初查高效、有序、精準。

4.制定科學(xué)合理的管理制度

信息要發(fā)揮主導(dǎo)初查的作用，必須要有科學(xué)合理的管理制度做支撐。建立健全信息的收集、管理和使用制度，是信息引導(dǎo)初查的前提和基礎(chǔ)。一是信息收集方面。信息收集要實現(xiàn)科學(xué)檢索，錄入的內(nèi)容必須規(guī)范化，信息的質(zhì)量是信息發(fā)揮作用的根本保證，只有信息收集全面、可靠、規(guī)范，才能實現(xiàn)信息的引導(dǎo)作用。值得一提的是，信息的采集不應(yīng)僅是專門信息人員的職責(zé)，而應(yīng)逐漸實現(xiàn)偵查人員全員參與的格局。二是信息管理方面。一方面，建立信息專人管理制度。由專門人員進行信息的分類、整理、歸納、匯總等工作；另一方面，建立信息定期匯總、報送制度。實施歸口管理、分級報送及重大緊急信息及時報送制度；第三方面，建立信息查詢層級審批制度。通過網(wǎng)絡(luò)加密系統(tǒng)，實現(xiàn)分級共享和數(shù)據(jù)保護。三是信息安全方面。信息安全是信息引導(dǎo)初查的生命，要建立信息引導(dǎo)初查機制的安全保密規(guī)范，強化偵查人員的保密觀念，保證數(shù)據(jù)庫、信息平臺及各類技術(shù)設(shè)備方面安全使用。

5.加快組織機構(gòu)建設(shè)和人才培養(yǎng)的進程

一方面，建議設(shè)立檢察機關(guān)專門情報信息機構(gòu)，實現(xiàn)對職務(wù)犯罪情報信息的收集、研究、預(yù)測從片面零碎到全面系統(tǒng)，從簡單收集到深層挖掘，從靜態(tài)分析到動態(tài)跟蹤的轉(zhuǎn)變。其職能包括：負責(zé)與職務(wù)犯罪相關(guān)的信息收集、錄入、存儲和整理，并進行對外聯(lián)絡(luò)和對內(nèi)溝通；負責(zé)對情報信息組整理的信息進行分析、研判和運用，為直接接觸被調(diào)查人和風(fēng)險立案提供決策依據(jù)和參考；根據(jù)初查需要進行遠程指揮、定位跟蹤、錄音錄像、電子偵聽、特情管理等。另一方面，努力強化偵查人員的信息化意識。一是強化信息投資、信息經(jīng)營的意識；二是強化信息引導(dǎo)偵查的意識；三是強化信息的分析評判意識；四是強化信息共建、共享、共用的意識。同時，要適時地、連續(xù)地開展信息化知識、偵查技能培訓(xùn)，通過培訓(xùn)普及和提高信息化作戰(zhàn)的各項技能,充分運用現(xiàn)代化科技手段特別是先進信息技術(shù),加快初查工作的科技化信息化進程。

（三）依靠信息化初查的成果推動技術(shù)偵查措施的應(yīng)用

技術(shù)偵查措施,包括電子竊聽、秘密拍照、秘密錄像、傳遞個人情況數(shù)據(jù)、用機器設(shè)備排查以及用機器設(shè)備對比數(shù)據(jù)等,是偵查機關(guān)調(diào)查罪犯和案件證據(jù)時運用的一種秘密的偵查措施[2]萬毅.西方國家刑事偵查中的技術(shù)偵查措施探究[J].上海公安高等?？茖W(xué)校學(xué)報,1999,(4).。

通過信息化初查方法，為技術(shù)偵查措施的使用提供了條件。立案后使用技術(shù)偵查措施，通過監(jiān)聽、電子監(jiān)控，可以掌握犯罪嫌疑人非羈押狀態(tài)下的活動狀況，一旦犯罪嫌疑人翻供、串供，技術(shù)偵查措施可以取得此類再生證據(jù)。

通過對職務(wù)犯罪嫌疑人全程同步錄音錄像,固定審訊過程,打消犯罪嫌疑人翻供心理。有的犯罪嫌疑人在偵查初始階段,如實交代了全部罪行,但隨著時間的推移,遂生逃避法律懲處的僥幸心理,部分或者全部推翻原供的現(xiàn)象時常發(fā)生。實行職務(wù)犯罪嫌疑人全程同步錄音錄像可以有效防止嫌疑人翻供,還能避免辦案人員被誣告。

通過手機定位設(shè)備，可以確定犯罪嫌疑人、證人方位,以準確、及時控制偵查對象。犯罪嫌疑人潛逃藏匿后，出于打聽案情或聯(lián)系家人的需要，通常都會在停用原手機號碼后開通使用一個新的號碼；話單分析系統(tǒng)有助于調(diào)取犯罪嫌疑人與多個重要關(guān)系人的通話記錄進行交叉篩選、排查。對重要關(guān)系人，特別是犯罪嫌疑人配偶、子女通話記錄中的可疑通話進行分析，也可以發(fā)現(xiàn)潛逃者新號碼。

測謊作為一種技術(shù)偵查手段,在偵查中具有縮小偵查范圍,搜尋證據(jù),辨別犯罪嫌疑人的重要作用。雖然測謊在直接認定案件事實方面缺乏證據(jù)能力,可在審查判斷證據(jù)以及判斷證言的可信性方面起到作用。

結(jié)束語

線索紛繁復(fù)雜，情況各有不同，職務(wù)犯罪案件初查工作只有在堅持具體問題具體分析的原則基礎(chǔ)上，充分利用信息資源，走信息引導(dǎo)初查之路，打擊職務(wù)犯罪工作才能夠獲得長足發(fā)展。

*宋暉，南京市玄武區(qū)人民檢察院副檢察長。**徐歡，南京市玄武區(qū)人民檢察院反貪局副局長***沐嵐，南京市玄武區(qū)人民檢察院反貪局偵查科長。