那些倒在2013年的企業(yè)家

2013年是中國的變革之年，資本市場(chǎng)進(jìn)行了一場(chǎng)大規(guī)模的整頓，IPO一度暫停，與上市、投資相關(guān)的企業(yè)家犯罪也隨之上升；反腐新高潮掀起后，一批現(xiàn)任或前任國企管理者落馬，而多位省部級(jí)高官的落馬，也牽扯出一大批國有及民營企業(yè)家。

1月3日，《法人》雜志聯(lián)合中國青年報(bào)輿情監(jiān)測(cè)室發(fā)布了《2013中國企業(yè)家犯罪研究報(bào)告》。報(bào)告稱，2013年大眾網(wǎng)絡(luò)媒體上公開報(bào)道的企業(yè)家犯罪信息共357起，其中國有企業(yè)家犯罪或涉嫌犯罪的案件有87件，民營企業(yè)家犯罪或涉嫌犯罪的案件為270件。

令人吃驚的是，最年輕的國有企業(yè)家犯罪人年齡為32歲，而最年輕的民營企業(yè)家犯罪人僅27歲。

北、廣、江浙最危險(xiǎn)

國企企業(yè)家的犯罪案件，主要集中在財(cái)務(wù)管理、公司經(jīng)營和融資領(lǐng)域。他們案發(fā)的主要導(dǎo)火索是相關(guān)機(jī)構(gòu)介入調(diào)查，其次為舉報(bào)、自首、媒體揭露、資金鏈斷裂和被害人報(bào)案。在罪名方面，受賄、貪污和挪用公款是落馬國有企業(yè)家的主要罪名。

融資、財(cái)務(wù)管理和合同糾紛則是民企案發(fā)的主要領(lǐng)域，其余領(lǐng)域分別為安全生產(chǎn)、公司經(jīng)營、產(chǎn)品質(zhì)量、工程領(lǐng)域和招投標(biāo)。民企企業(yè)家案發(fā)的最主要導(dǎo)火索也是相關(guān)機(jī)構(gòu)調(diào)查，其次為被害人報(bào)案、資金鏈斷裂、舉報(bào)、媒體揭露、自首以及發(fā)生事故。

年齡特征明確的102個(gè)案例中，犯罪人的平均年齡為50歲。46位國有企業(yè)家犯罪人平均年齡為53歲，56位民企企業(yè)家犯罪人平均年齡為47歲，國有企業(yè)家犯罪的平均年齡高于民營企業(yè)家，這也與國有企業(yè)家的犯罪查處方式、涉嫌罪名結(jié)構(gòu)有關(guān)。

此外，地區(qū)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展程度不僅與企業(yè)數(shù)量成正比，也與法律風(fēng)險(xiǎn)成正比。2013年企業(yè)家涉案多發(fā)地仍以北京、廣東、浙江、江蘇等經(jīng)濟(jì)發(fā)達(dá)省份為主，上述四省市曝光的企業(yè)家犯罪案件占全部案例的近四成。

民營企業(yè)家，日子不好過

在我國的《刑法》中，約1/4的罪名都與市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)秩序相關(guān)，這些犯罪的主體大多是市場(chǎng)經(jīng)營的主體——企業(yè)家們。復(fù)雜多變的經(jīng)濟(jì)環(huán)境和嚴(yán)密的法網(wǎng)，必然導(dǎo)致企業(yè)家們?cè)诮?jīng)營過程中步步驚心，稍有不慎，就有可能觸犯法律。

連續(xù)五年來的大量案例顯示，媒體曝光的企業(yè)家犯罪越來越多地集中在民營企業(yè)家身上。從最初與國營企業(yè)家基本持平（2009年為35：49），到數(shù)倍于后者（2013年為270：87），民營企業(yè)家們?cè)诜缸镂枧_(tái)上的曝光率增加，顯示出這五年他們的日子并不好過。

根據(jù)近兩年的《報(bào)告》數(shù)據(jù)，民營企業(yè)家涉嫌罪名最多的都是經(jīng)濟(jì)犯罪，非法吸收公眾存款、集資詐騙、非法經(jīng)營等一直是民營企業(yè)家們屢屢觸犯的禁區(qū)。

而對(duì)于國有企業(yè)家犯罪來說，腐敗一直是第一大因素。根據(jù)最高人民檢察院的工作報(bào)告，我國每年涉及國有企業(yè)管理人員腐敗的案件占全年立案查處職務(wù)犯罪的24%-30%。

在目前的體制下，國企高管一般身兼官員和企業(yè)家雙重身份，既是企業(yè)的董事長(zhǎng)、總經(jīng)理，又有行政級(jí)別或黨內(nèi)職務(wù)，有的還是人大代表、政協(xié)委員，這使得國有企業(yè)管理者與黨政機(jī)關(guān)之間有著類似“臍帶”的關(guān)系，國企一把手也面臨和官員一樣的誘惑。

為什么犯罪？

2013年，集資詐騙、組織領(lǐng)導(dǎo)傳銷在排位上有所提前，生產(chǎn)、銷售有毒有害食品罪也首次躋身前十，這也反映出犯罪類型的變化與各年度的社會(huì)政策、刑事政策設(shè)計(jì)有關(guān)。

例如2013年大量食品安全犯罪、環(huán)境污染犯罪被曝光，其背景就是十八大提出建設(shè)美麗中國、社會(huì)和諧發(fā)展后，相關(guān)機(jī)構(gòu)加大了對(duì)此類犯罪的查處和曝光力度。

《報(bào)告》還透視了企業(yè)家犯罪的幾大根本原因：

首先是政府與市場(chǎng)的關(guān)系未能理順。中國當(dāng)前面臨一系列經(jīng)濟(jì)社會(huì)問題，如地方債務(wù)、金融風(fēng)險(xiǎn)、產(chǎn)能過剩、高房?jī)r(jià)等，根本上都是政府和市場(chǎng)的關(guān)系問題，由于政府越位、缺位或錯(cuò)位，導(dǎo)致市場(chǎng)的作用未能有效發(fā)揮。

其次，中國擁有巨量的社會(huì)資金，但民營企業(yè)融資難、市場(chǎng)準(zhǔn)入受限，這些資金缺乏良好的投資渠道，只能通過炒房、炒礦等投機(jī)方式，或者利用各種地下金融方式進(jìn)行投資。

在制度層面，經(jīng)濟(jì)事務(wù)的管理部門設(shè)置過多、分工過細(xì)，由此導(dǎo)致職能交叉、職能重疊、多頭治理，加之規(guī)則的缺失以及監(jiān)管不力，都反過來助長(zhǎng)了企業(yè)家的犯罪。

而對(duì)企業(yè)家個(gè)體而言，公司治理結(jié)構(gòu)不完善和內(nèi)部監(jiān)督失靈也是促使其犯罪的重要因素。企業(yè)內(nèi)部的權(quán)力制衡是企業(yè)治理結(jié)構(gòu)的核心，公司內(nèi)部形成有效的制衡機(jī)制，才能夠充分發(fā)揮公司最佳運(yùn)作潛能。

判輕刑的比例增加

報(bào)告顯示，近三年媒體報(bào)道的企業(yè)家死刑案例出現(xiàn)下降趨勢(shì)，死刑立即執(zhí)行的數(shù)量大幅減少，更多情節(jié)極其嚴(yán)重的案例都被判處死緩或無期徒刑。雖然犯罪的數(shù)量不斷增加，但刑罰的烈度卻隨著法律修改、社會(huì)寬容度的增大而不斷降低。

另一方面，隨著刑事訴訟法對(duì)證據(jù)標(biāo)準(zhǔn)的提升和明確，很多民刑交叉案件由于證據(jù)不能達(dá)到確實(shí)、充分的程度，或者當(dāng)事人進(jìn)行了和解，近三年來涉案企業(yè)家被判5年以下輕刑的比例也不斷增加，從2011年的21%上升到2013年的40%。

《報(bào)告》還結(jié)合多年的研究基礎(chǔ)，對(duì)未來3-5年企業(yè)家犯罪趨勢(shì)做出了預(yù)測(cè)：首先是“舊賬要算”，過去經(jīng)濟(jì)發(fā)展中企業(yè)家的原罪會(huì)因大力反腐而逐步曝光。

其次隨著改革深入，新的經(jīng)濟(jì)犯罪查處逐漸減少。隨著上海自貿(mào)區(qū)的設(shè)立、金融改革的啟動(dòng)，加之政府取消和下放334項(xiàng)行政審批等事項(xiàng)，并進(jìn)一步推進(jìn)金融、石油、電力、鐵路、電信、能源開發(fā)、公用事業(yè)和服務(wù)業(yè)等領(lǐng)域放寬市場(chǎng)準(zhǔn)入，民企與國企的界分將逐漸模糊，企業(yè)家犯罪將更多地集中在市場(chǎng)調(diào)控領(lǐng)域，而且動(dòng)用刑事手段應(yīng)當(dāng)更加謹(jǐn)慎。

再次，民生類、疑難、新型案件和灰色案件將頻發(fā)。隨著經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型的加大、民眾對(duì)于自身權(quán)利需求的增加，危害民眾生存、生活基本條件的行為將成為今后打擊的重點(diǎn)，如毒膠囊、地溝油、毒豆芽等，政府監(jiān)管缺位的現(xiàn)象也將從刑事案件的懲處中得到一定改善。

第四，刑罰規(guī)制減少，行政制裁甚至是對(duì)企業(yè)家的職業(yè)禁止、政治生涯的凍結(jié)會(huì)加大。2013年9月上海自貿(mào)區(qū)出臺(tái)了中國首份負(fù)面清單，列明企業(yè)不能投資的領(lǐng)域和產(chǎn)業(yè)，相當(dāng)于投資領(lǐng)域的“黑名單”，力圖規(guī)避正面清單所帶來的政府權(quán)力尋租空間。

另外，十八屆三中全會(huì)在決議中特別強(qiáng)調(diào)“要讓國企和民企擁有更平等的市場(chǎng)地位，形成更良性的競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境”，這有助于厘清國企高管及其背后國企本身的“官商政商”界限，真正讓行政的歸行政，市場(chǎng)的歸市場(chǎng)。