全球碳市場(chǎng)與水電的作用

［法國］ E.布蘭切

水電在適應(yīng)與減緩氣候變化方面發(fā)揮著主要作用。氣候變化及減排需求不斷推動(dòng)著可再生能源資源(RES)產(chǎn)業(yè)的發(fā)展。目前許多國家制定了RES的發(fā)展目標(biāo)及相應(yīng)的激勵(lì)政策。

另外，適應(yīng)全球變暖是對(duì)氣候變化的響應(yīng)，其目的是尋求減少氣候變化對(duì)脆弱生態(tài)系統(tǒng)造成的影響。因此，水庫水電站的蓄電能力就顯得格外重要。

1 碳市場(chǎng)概述

遺憾的是，目前還沒有全球統(tǒng)一的碳市場(chǎng)。確切地說，現(xiàn)有碳市場(chǎng)只是各個(gè)國家或地區(qū)各自為政的市場(chǎng)?，F(xiàn)有碳市場(chǎng)包含以下4個(gè)體系:

(1)公、私營兼顧的京都靈活機(jī)制，如CDM機(jī)制;

(2)針對(duì)能源密集型行業(yè)和政府的碳排放交易制或總量限制交易制;

(3)國內(nèi)碳補(bǔ)償機(jī)制;

(4)自愿碳交易市場(chǎng)。

一些新市場(chǎng)機(jī)制也在醞釀之中。

目前，自愿交易和強(qiáng)制交易機(jī)制在歐盟、美國、澳大利亞、新西蘭及日本等國家和地區(qū)很活躍。應(yīng)該注意的是，中國和韓國等一些發(fā)展中國家在順應(yīng)這種趨勢(shì)。這些機(jī)制主要針對(duì)像電力行業(yè)這樣的公共事業(yè)公司的碳交易，是氣候變化政策總體框架的重要支柱。

為執(zhí)行德班協(xié)議，目前正在考慮實(shí)行“行業(yè)信用機(jī)制”和“國家適度減緩行動(dòng)信用機(jī)制”。這些交易體系均涉及碳信用及配額，是組成碳市場(chǎng)的基本要素。無論是現(xiàn)在或?qū)?，這些交易體系都會(huì)對(duì)公共事業(yè)公司產(chǎn)生深遠(yuǎn)的影響。

1.1 京都靈活機(jī)制

聯(lián)合國氣候變化框架公約(UNFCCC)京都議定書(KP)是一項(xiàng)針對(duì)工業(yè)化國家承擔(dān)減排責(zé)任的約束性協(xié)議。UNFCCC是一個(gè)旨在預(yù)防人類對(duì)氣候系統(tǒng)產(chǎn)生人為干擾的環(huán)境公約，該組織共有192個(gè)締約方，包括191個(gè)國家(除安道爾、加拿大、南蘇丹及美國外所有聯(lián)合國成員國)和歐盟組織。其中美國簽署了協(xié)議但其審批未能通過，而加拿大于2011年退出了協(xié)議。京都議定書于1997年為UNFCCC締約方所接受，2005年開始生效。作為京都議定書締約國，許多發(fā)達(dá)國家同意在兩個(gè)承諾期內(nèi)運(yùn)用法律手段來限制或減少溫室氣體。第1承諾期為2008～2012年，第2承諾期為2013～2020年。

京都議定書靈活機(jī)制為簽約的工業(yè)化國家減排提供了一些替代措施，提供這種靈活機(jī)制的經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)是各國在本國減排中的邊際成本不同。

京都議定書有3種靈活機(jī)制:國際排放交易制(ETS)、聯(lián)合履約機(jī)制(JI)和清潔發(fā)展機(jī)制(CDM)。ETS允許附件1中的履約國以分配數(shù)量單位(AAU)或配額實(shí)施排放交易。CDM和JI兩種機(jī)制稱作“基于項(xiàng)目的排放機(jī)制”，即排放權(quán)從項(xiàng)目中產(chǎn)生?！盎陧?xiàng)目的排放權(quán)”與ETS的區(qū)別在于前者屬于限量交易，后者則以實(shí)際排放量實(shí)現(xiàn)交易。ETS和CDM將在后面詳細(xì)討論。

2011年12月在德班召開的第17次締約方大會(huì)(COP17)上就京都議定書第2承諾期(2013～2020年)進(jìn)行了談判，意味著這些靈活機(jī)制至少將持續(xù)到2020年。2012年12月多哈COP18會(huì)議批準(zhǔn)了開始實(shí)施第2承諾期的決議并制定了有關(guān)規(guī)則，包括第1承諾期的排放配額和碳信用額度可以繼續(xù)留存，以及占全球排放總量14%的37個(gè)國家將其排放量參照1990年水平減少18%。

1.2 碳排放交易制

排放交易制或稱總量限制交易制是指采取經(jīng)濟(jì)刺激手段減少排污量并以市場(chǎng)為基礎(chǔ)的一種控污方式，這種交易機(jī)制在全球目前有很多。

目前，歐盟排放權(quán)交易體系(EU ETS)在全球所有交易市場(chǎng)交易額中所占的比例超過4/5。歐盟建立這項(xiàng)交易體系有兩個(gè)目的:一是兌現(xiàn)京都議定書關(guān)于減排18%的承諾，二是幫助其27個(gè)成員國中的主要減排行業(yè)完成減排指標(biāo)。該體系共分3個(gè)階段:第1階段(2005～2007年)為試驗(yàn)及啟動(dòng)期;第2階段(2008～2012年)為京都議定書第1承諾期。該階段新增了列支敦士登、挪威和冰島3個(gè)國家。另外2012年還增加了航空業(yè)。第3階段(2013～2020年)歐盟根據(jù)2009年制定的“氣候和能源一攬子方案”(該方案規(guī)定2020年前碳排放與2009年相比必須減少20%)設(shè)定了新目標(biāo)，決定將一氧化二氮和全氟化物等氣體及石化、制氨及煉鋁等行業(yè)排放的廢氣納入該方案。該方案規(guī)定歐洲CO2排放要減少50%，行業(yè)涉及電力、熱力、煉油及燃料等能源企業(yè)和煉鋼、水泥、玻璃及造紙等重工業(yè)。

在歐盟委員會(huì)管制下，歐盟成員國每年有10000多個(gè)工業(yè)設(shè)施獲得免費(fèi)配額。這些設(shè)施經(jīng)獨(dú)立核數(shù)師覆核每年必須向國家主管當(dāng)局盡可能多地歸還上一年的配額，如出現(xiàn)不足則每差一配額罰款100歐元。2008～2012年期間可以使用京都議定書項(xiàng)目機(jī)制中最高可達(dá)平均配額的13.5%的信用額度。配額及信用額度一經(jīng)歸還(實(shí)際排放)則對(duì)其進(jìn)行合規(guī)性評(píng)價(jià)。另外，還可以根據(jù)最大限額對(duì)配額進(jìn)行交易。

許多國家在今后幾年會(huì)引入總量限制交易體系來加入EU ETS。另外，全球排放交易體系的數(shù)量也在增加。目前已運(yùn)行的交易體系除EU ETS外，還包括澳大利亞、日本、新西蘭和美國等國家或地區(qū)的交易體系，加拿大、中國、韓國和瑞士等國也在計(jì)劃建立交易體系。為給全球的公共事業(yè)公司創(chuàng)造一個(gè)公平的競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境，促使不同的ETS互聯(lián)將顯得非常重要。目前澳大利亞正在與新西蘭聯(lián)合開發(fā)一個(gè)通用ETS。2012年8月，歐盟委員會(huì)與澳大利亞宣布了一項(xiàng)關(guān)于雙方交易體系建立直接連接路徑的協(xié)議，完成了交易體系首次實(shí)現(xiàn)洲際互聯(lián)的重要一步。協(xié)議稱，2018年7月1日前在兩個(gè)交易體系之間實(shí)現(xiàn)直接對(duì)接，從而使兩個(gè)碳交易體系的碳單位保持一致。歐盟委員會(huì)將代表歐盟向歐洲理事會(huì)尋求授權(quán)就2015年年中前建立直接連接協(xié)議進(jìn)行談判。2015年7月1日起，澳大利亞與歐盟之間將建立臨時(shí)連接以滿足澳大利亞企業(yè)在本國交易機(jī)制下使用歐盟配額來償還債務(wù)，直到2018年7月1日前雙方建立直接聯(lián)系為止。

1.3 國內(nèi)碳補(bǔ)償機(jī)制

由于有些行業(yè)不在ETS覆蓋之內(nèi)，因此國內(nèi)補(bǔ)償機(jī)制可以看成是一項(xiàng)刺激非交易行業(yè)實(shí)現(xiàn)進(jìn)一步減排和減排投資的機(jī)制。該項(xiàng)目活動(dòng)僅限于投資國而不涉及任何其他國家。

1.4 自愿碳交易市場(chǎng)

與強(qiáng)制和半強(qiáng)制交易體系相比，不受管制的自愿碳交易市場(chǎng)(VCM)是一個(gè)截然不同的市場(chǎng)。盡管其交易量不足全球交易量的1%，但它通過碳補(bǔ)償給未包括在減排機(jī)制內(nèi)的企業(yè)GHG排放提供了一種補(bǔ)償機(jī)制。通常來說，不受監(jiān)管的資產(chǎn)不能在監(jiān)管市場(chǎng)交易，反過來則有可能。

1.5 新市場(chǎng)機(jī)制

為擴(kuò)大本國碳補(bǔ)償規(guī)模，發(fā)展中國家正在考慮建立一些新機(jī)制，又稱作雙邊機(jī)制或行業(yè)機(jī)制。如森林砍伐和森林退化減排計(jì)劃(REDD+)和國家適當(dāng)減排行動(dòng)(NAMA)。

盡管大多數(shù)機(jī)制仍有待設(shè)計(jì)，但他們可以給私營企業(yè)提供極大的機(jī)遇。對(duì)商界而言，特別需要對(duì)NAMA進(jìn)行探討。有前期經(jīng)驗(yàn)的公司在新機(jī)制中將會(huì)獲益匪淺。資金是NAMA發(fā)展過程中必不可少的因素，而公共財(cái)政是有限的，因此私營企業(yè)可以發(fā)揮重要作用。發(fā)展中國家應(yīng)當(dāng)在NAMA范圍內(nèi)與私營企業(yè)建立直接的合作伙伴關(guān)系。

2 當(dāng)前清潔發(fā)展機(jī)制

CDM是京都議定書規(guī)定的3個(gè)靈活機(jī)制之一，其他兩個(gè)機(jī)制是聯(lián)合履約機(jī)制(JI)和排放交易機(jī)制(ETS)。CDM允許發(fā)達(dá)國家的實(shí)體在發(fā)展中國家開發(fā)減排項(xiàng)目并可獲得與項(xiàng)目產(chǎn)生的減排量相當(dāng)?shù)目山灰滋夹庞妙~度，這些信用額可計(jì)入發(fā)達(dá)國家京都議定書的減排指標(biāo)中。

目前為止，CDM一直是發(fā)展中國家的主要減排機(jī)制。但由于該機(jī)制存在著設(shè)計(jì)復(fù)雜、審批過程繁瑣緩慢、參與成本高及易被人鉆空子等諸多問題而長期招致非議。另外，實(shí)踐證明該機(jī)制在應(yīng)對(duì)氣候變化、實(shí)現(xiàn)大規(guī)模減排方面也有局限性。為此，UNFCCC在擴(kuò)大碳補(bǔ)償市場(chǎng)的同時(shí)，一直在著手進(jìn)行一系列重大改革。

水電是目前CDM項(xiàng)目中主要的行業(yè)或技術(shù)之一，到目前為止已有2013個(gè)水電項(xiàng)目提出了CDM申請(qǐng)(技術(shù)上名列第二，僅次于2943個(gè)風(fēng)電技術(shù)項(xiàng)目)，在所有行業(yè)中占24%(與風(fēng)電相同)。大多數(shù)水電CDM項(xiàng)目位于亞太(82%)及拉美(16%)地區(qū)，非洲僅有CDM項(xiàng)目27個(gè)。值得注意的是，目前已注冊(cè)的最大的水電CDM項(xiàng)目位于巴西，該項(xiàng)目總裝機(jī)為 3750 MW，其年減排量預(yù)計(jì)為618萬 t CO2/a，是已注冊(cè)項(xiàng)目中最大的可再生能源項(xiàng)目。

然而，大型水電項(xiàng)目的碳信用受到EU ETS的條件限制。事實(shí)上，裝機(jī)容量超過20 MW的水電CDM項(xiàng)目或JI項(xiàng)目的碳信用額在EU ETS驗(yàn)收時(shí)要受某些條件限制。根據(jù)歐盟指令中11 b(6)條款規(guī)定，成員國在批準(zhǔn)此類項(xiàng)目(包括國際大壩委員會(huì)2000年報(bào)告中所包含的項(xiàng)目)時(shí)必須確保項(xiàng)目符合國際標(biāo)準(zhǔn)和準(zhǔn)則。

3 水電在未來碳金融中可能發(fā)揮的作用

國際談判面臨的主要挑戰(zhàn)包括以下幾方面:

(1)保持和完善現(xiàn)有體系;

(2)就2013繼續(xù)遵守年京都議定書第1承諾期達(dá)成國際協(xié)議;

(3)使國際框架適應(yīng)新的地緣政治形勢(shì)(新興國家在國際談判中的影響，造成私營企業(yè)弱化、公共赤字加深的經(jīng)濟(jì)危機(jī));

(4)向發(fā)展中國家提供資金和技術(shù)。

全球氣候公約在較長的承諾期內(nèi)會(huì)給國家政策提供一個(gè)總體框架，使這些政策具有更好的相容性從而帶來一個(gè)透明、持續(xù)的投資環(huán)境，因此非常適合私營企業(yè)的參與。政府也會(huì)因此果斷地采取嚴(yán)厲措施限制氣候變化，給限、減排企業(yè)提供一個(gè)公平的國際競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境。許多企業(yè)正在采用先進(jìn)的風(fēng)險(xiǎn)管理策略去準(zhǔn)備、關(guān)注并參與國際氣候變化談判。

如上所述，碳市場(chǎng)機(jī)制將主導(dǎo)未來的氣候金融，但需要加以拓展和創(chuàng)新。新、老兩種碳交易機(jī)制應(yīng)當(dāng)共同發(fā)揮作用。目前碳市場(chǎng)互聯(lián)已表明向公平的競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境邁出了第一步。雖然各利益方都期待從新市場(chǎng)機(jī)制中獲得更多的碳信用額，但必須要使這些碳信用在新市場(chǎng)中發(fā)揮作用。私營企業(yè)必須通過這種方法在低碳經(jīng)濟(jì)中發(fā)揮關(guān)鍵作用。

水電是當(dāng)今最大的可再生電力資源，為世界提供了16%的具有價(jià)格競(jìng)爭(zhēng)力的電力資源，是有些國家(發(fā)達(dá)國家、新興國家及發(fā)展中國家)電力結(jié)構(gòu)中的主要組成部分，也為許多其他國家提供了大量清潔的可再生能源。另外，水電還有助于控制徑流及提高水資源效率，其較強(qiáng)的靈活性給電力系統(tǒng)的穩(wěn)定提供了有力的保障。水電在適應(yīng)和促進(jìn)多種形式的可再生能源如風(fēng)電、太陽能光伏方面也發(fā)揮著舉足輕重的作用。尤其在發(fā)展中國家，它還可以促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長及社會(huì)進(jìn)步。據(jù)國際能源署(IEA)水電機(jī)構(gòu)路線圖初步估計(jì)，到2050全球水電年裝機(jī)容量和年發(fā)電量大約是目前的兩倍。其中水力發(fā)電量將達(dá)到目前的兩倍，為7100 TW·h。水電份額占總發(fā)電量比例大致保持不變(16% ～17%)，其增長主要出現(xiàn)在新興經(jīng)濟(jì)體中。

水電在IEA氣候變化限排方案中扮演著重要角色。然而用來預(yù)測(cè)電力長期供需平衡的大多數(shù)模型并未將水電在適應(yīng)氣候變化方面發(fā)揮的作用(防汛抗旱)考慮在內(nèi)。

目前大多數(shù)企業(yè)在決策時(shí)會(huì)考慮碳價(jià)的預(yù)期。但有些企業(yè)對(duì)如何利用氣候經(jīng)濟(jì)的優(yōu)勢(shì)顯得信心不足。在水-能關(guān)系面臨重大抉擇之際，作為零排放(或低排放)的水電技術(shù)將在今后減緩碳排放進(jìn)程及適應(yīng)氣候變化方面發(fā)揮主要作用。

監(jiān)管部門應(yīng)當(dāng)為所有行業(yè)提供一個(gè)公平的競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境。水電在全球可再生資源中已處于領(lǐng)先地位，監(jiān)管部門奉行的唯一原則應(yīng)該是如何讓水電行業(yè)得到可持續(xù)發(fā)展而不是為它設(shè)置障礙。