設計階段業(yè)主防索賠措施淺析

羅友兵

(四川鹽源甲米河水電開發(fā)有限公司，四川鹽源，615700)

水電工程項目設計階段的投資控制，是建設項目全過程投資控制的重點和關鍵環(huán)節(jié)，而設計工作是工程建設的靈魂，是投資控制的龍頭。優(yōu)秀的設計成果可以很好地預防施工期承包人索賠事件的發(fā)生。本文以作者全過程參與建設的四川省涼山州甲米河一級水電站工程為例，淺析業(yè)主在設計階段的防索賠措施。

1 設計階段預防索賠的重要性

水電工程的建設特點是工程建設周期長、投資額大，影響工程的外部因素多。在實際工程建設過程中，存在著各種各樣的不確定因素，而這些因素均會不同程度引起工程建設成本的波動，從而導致索賠事件的發(fā)生。索賠作為承包商利用合同維護自己合法權利的手段和方法，在國際國內(nèi)的工程承包活動中已越顯頻繁和難以避免。因此，作為業(yè)主方，要盡量減少索賠事件的發(fā)生。因為工程的爭議及索賠會影響工程進度和造價，破壞合同雙方的友好合作關系，甚至會使雙方在訴訟和仲裁的程序上耗費大量的資源，嚴重時會影響到雙方的企業(yè)形象。

工程建設中施工階段的特點就是投入大、人流物流立體交叉、影響因素多，造成索賠事件的概率較大。而設計階段是水電工程施工前期階段，應該從龍頭盡量考慮到那些可能存在的工程變更、風險和索賠隱患，采取積極有效的預防措施加以避免，這樣就能很好的控制工程投資，減少業(yè)主方的投資額，提高業(yè)主的投資效益。

預防索賠，就是指業(yè)主為了防止承包商后期提出索賠要求而采取的必要防范措施，主要目的是盡可能地防范索賠事件的發(fā)生或把索賠限制在業(yè)主所能承受的范圍以內(nèi)。即工程決算不能超越預算，分部分項工程的工期索賠不能影響工程總進度計劃等。預防索賠措施運用得成功與否，將直接反映業(yè)主對工程項目建設的風險管理能力。

2 甲米河一級水電站設計階段預防索賠措施

甲米河一級水電站位于四川省涼山州鹽源縣境內(nèi)，為鹽塘河干流甲米河段梯級開發(fā)中的第一級，系具日調(diào)節(jié)功能的引水式電站。電站裝機3×12MW，設計水頭90m，設計引用流量45.45m3/s。電站樞紐建筑物由首部樞紐、壓力引水隧洞、調(diào)壓井、壓力埋管(鋼管)、廠區(qū)建筑物等部分組成。該電站的最大特點是引水隧洞長達11km，并穿過1976年鹽源大地震引起的滑坡體，伴有煤系地層、瓦斯氣體及涌水。下面從設計階段的5個方面淺析預防索賠措施。

2.1 科學規(guī)劃

業(yè)主在項目投資決策過程中，進行了充分的調(diào)查研究，準確把握市場需求，對項目的總體規(guī)劃、設計方案進行反復推敲。設計方案一經(jīng)確定，無特殊情況不能輕易變更，一旦設計方案變更，將引起承包商施工方案、施工進度的調(diào)整，從而引起承包商向業(yè)主提出費用和工期索賠。如果變更過多，將造成合同外項目增加較多，招標內(nèi)容與實際階段內(nèi)容差異較大，勢必引起合同糾紛。工程一經(jīng)變更，容易失去原定的質(zhì)量、工期、價格等方面的合同約束，最終造成業(yè)主投資額大幅度增加。

2.2 優(yōu)選設計單位

設計單位的技術力量、技術水平、設計經(jīng)驗、企業(yè)信譽等，將直接影響項目的設計質(zhì)量。為了避免因設計單位能力問題產(chǎn)生的設計安全性不夠、設計詳圖不夠、設計漏項等設計缺陷，甚至發(fā)生錯誤的設計，必須通過各種方式或途徑(包括設計招標)，選擇一家資質(zhì)等級符合要求、技術能力強、設計經(jīng)驗豐富、企業(yè)信譽良好的設計單位來承擔本項目的設計任務。

由于本項目的體制問題和收購后遺留的歷史原因，特別是一些行業(yè)管理，包括“人情關系”問題等，甲米河一級水電站工程原設計單位為某建筑勘察設計院，設計質(zhì)量較差。后經(jīng)多方考慮及溝通協(xié)調(diào)，為確保工程設計質(zhì)量，設計單位更換為成都市水利電力勘測設計院，確保了設計成果的質(zhì)量，從而預防了因設計缺陷引起的承包人索賠。

2.3 留足設計時間

目前很多業(yè)主為了加快工程建設進度，在項目決策后就要求設計單位在很短的時間內(nèi)完成招標設計，招標完成后又要求中標單位在很短的時間內(nèi)提供滿足施工進度的施工圖紙或者施工招標圖紙。設計單位為了滿足業(yè)主的要求，很難從時間上保證設計質(zhì)量，難免出現(xiàn)大量的設計變更隱患，結果往往是“欲速則不達”。因此，業(yè)主在招標設計和施工圖設計過程中，應該按照有關規(guī)定，給設計單位留足時間，避免因設計時間倉促不能保證設計質(zhì)量所導致的后期變更索賠。

2.4 重視勘測質(zhì)量

施工過程中經(jīng)常出現(xiàn)實際地質(zhì)、地形、地貌、水文氣象等自然條件和勘測單位提供的資料不符，設計單位不得不修改原設計圖紙，承包商不得不調(diào)整施工方案，其原因就是勘測深度不夠。由于種種原因，項目業(yè)主多數(shù)不夠重視勘測工作，有些項目僅有少量的勘測資料就開始設計和施工，甚至有些業(yè)主僅憑感覺判斷就開始設計和施工，結果在施工過程中難免出現(xiàn)一些預想不到的情況，導致大量的變更和施工索賠，甚至導致工程失敗。業(yè)主在項目設計前期，應對勘察單位提供的資料進行審查，找出特別重要的薄弱環(huán)節(jié)，及時進行補充勘察，完善勘察資料，讓設計和招標工作建立在詳實的勘察資料基礎上，以減少后期的變更索賠。

甲米河一級水電站高度重視勘察工作，設計階段對地下工程進行了詳實勘測。在可行性研究報告及招標設計階段，對該工程引水系統(tǒng)描述為“由于本工程區(qū)地質(zhì)構造背景條件較為復雜，隧洞區(qū)可能發(fā)育小斷層次級構造，煤層發(fā)育地段存在瓦斯問題，灰?guī)r及過溝洞段局部可能遇大的涌水問題，灰?guī)r和玄武巖等堅硬巖石，當埋深大、完整、無地下水時，可能存在巖爆問題，施工中應予以足夠重視。建議加強施工地質(zhì)工作，當遇上述問題時，應降低圍巖類別，修正圍巖分類和分段，并調(diào)整支護措施。”設計單位出具專題報告“關于四川鹽源甲米河一級水電站工程瓦斯防治措施的設計指導意見”，為施工期預防承包人索賠起到了積極作用。

2.5 嚴格設計審查

為了加強水電工程施工圖設計質(zhì)量監(jiān)督與管理，我國《建設工程質(zhì)量管理條例》第11條明確規(guī)定，“建設單位應當將施工圖設計文件報縣級以上人民政府建設行政主管部門或者其他有關部門審查。施工圖設計文件未經(jīng)審查批準的，不得使用”;并且我國還根據(jù)《建設工程質(zhì)量管理條例》的規(guī)定，制定了施工圖審查管理辦法，其目的就是為了嚴把質(zhì)量關。作為業(yè)主應該自覺遵守國家有關規(guī)定。甲米河一級水電站工程設計階段，業(yè)主借助上級省公司技術平臺，聘請行業(yè)內(nèi)知名專家對設計單位的專題報告及圖紙進行內(nèi)部審查，并組織各專業(yè)的專家和技術人員對施工圖紙進行對比審查，重點審查各專業(yè)施工圖之間有無矛盾、有無設計遺漏、設計是否具體翔實，努力提高設計圖紙的質(zhì)量。內(nèi)部審查完成后再提交主管行政部門審查。本項目通過對施工圖的嚴格審查，極大地減輕了施工階段的變更和索賠風險。

3 結語

水電工程是一項非常復雜的系統(tǒng)工程，參與建設的單位多且建設環(huán)節(jié)多，具有特殊的技術經(jīng)濟特點，索賠在工程整個建設期中無處不在。為了有效控制施工索賠，業(yè)主應當采取主動控制、加強計劃、合同和招投標管理的措施，積極預防并減少工程索賠事件的發(fā)生。以合同為依據(jù)，及時合理地處理索賠，從建設前期開始即對每個環(huán)節(jié)和階段進行嚴格控制，確保工程順利地進行，有效管控工程投資，縮短工期，達到業(yè)主預期目標。

甲米河一級水電站在設計階段采取的防索賠措施，對施工期承包人索賠事件的發(fā)生起到了積極的預防作用，設計階段的投資控制起到了花小錢辦大事的作用，對工程全過程的投資管控起到了預期效果。甲米河一級水電站以設計為龍頭的投資控制理念，實現(xiàn)了業(yè)主投資省、進度快、質(zhì)量好的投資管理目標，得到了總公司及業(yè)內(nèi)專家的一致好評。