環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)管理國(guó)際規(guī)范對(duì)我國(guó)企業(yè)海外投資環(huán)境管理的啟示

(1.環(huán)境保護(hù)部環(huán)境保護(hù)對(duì)外合作中心，北京 100035； 2.中綠實(shí)業(yè)有限公司，北京 100035)

我國(guó)企業(yè)實(shí)施“走出去”戰(zhàn)略，在開(kāi)展海外投資中遇到一定的問(wèn)題和困難，而環(huán)境問(wèn)題已成為許多企業(yè)海外投資受挫的滑鐵盧。原因是海外投資中遇到的環(huán)境問(wèn)題不再僅僅是傳統(tǒng)的污染問(wèn)題，環(huán)境問(wèn)題涉及生態(tài)、社會(huì)、政治風(fēng)險(xiǎn)等方面，一旦發(fā)生環(huán)境問(wèn)題，企業(yè)遭受的損失不僅停留在環(huán)境處罰層面，由此引發(fā)的社會(huì)乃至政治問(wèn)題對(duì)企業(yè)海外投資都將造成巨大的負(fù)面效應(yīng)，在我國(guó)企業(yè)海外投資集中的礦業(yè)、工程承包等領(lǐng)域?qū)乙?jiàn)不鮮。對(duì)于海外投資企業(yè)來(lái)說(shuō)，國(guó)內(nèi)普遍采用的“末端治理”并不能有效地防止海外投資中環(huán)境事件的發(fā)生。我國(guó)海外投資企業(yè)需要采取新觀念、新方法，將環(huán)境問(wèn)題的預(yù)防從生產(chǎn)的末端前移，并重視對(duì)環(huán)境問(wèn)題衍生的其他社會(huì)性問(wèn)題的預(yù)防。

環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)管理是根據(jù)環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)的結(jié)果，按照一定的法規(guī)條例，選用有效的控制技術(shù)，進(jìn)行削減風(fēng)險(xiǎn)的費(fèi)用和效益分析；確定可接受風(fēng)險(xiǎn)度和可接受的損害水平；并對(duì)政策及社會(huì)經(jīng)濟(jì)和政治因素進(jìn)行分析；決定適當(dāng)?shù)墓芾泶胧┎⒏吨T實(shí)施，以降低或消除事故風(fēng)險(xiǎn)度，保護(hù)人群健康與生態(tài)系統(tǒng)的安全。環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)管理作為環(huán)境管理的一種有效模式，要求企業(yè)在事前、事中、事后對(duì)環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評(píng)估和管理，從而增強(qiáng)企業(yè)在項(xiàng)目運(yùn)營(yíng)過(guò)程中環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)管控能力。運(yùn)用環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)管理方法來(lái)進(jìn)行企業(yè)環(huán)境管理，將大大提升海外投資企業(yè)應(yīng)對(duì)環(huán)境問(wèn)題的能力。環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)管理在我國(guó)尚屬新興事物，尚無(wú)相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)；而國(guó)際上基于多年的實(shí)踐，已形成一系列較為完備的規(guī)范。本文將對(duì)這些規(guī)范進(jìn)行歸納和分析，為我國(guó)企業(yè)在海外投資實(shí)踐中提供參考和借鑒。

1 境風(fēng)險(xiǎn)管理國(guó)際規(guī)范概述

總的來(lái)說(shuō)，國(guó)際上對(duì)于環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)管理的規(guī)范種類繁多，被廣泛接受和應(yīng)用的多來(lái)自重要的國(guó)際組織。除了傳統(tǒng)的ISO14000系列的環(huán)境管理標(biāo)準(zhǔn)，國(guó)際上現(xiàn)有的與環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)管理有關(guān)的重要規(guī)范主要有：世界銀行下屬國(guó)際金融公司發(fā)布的一系列標(biāo)準(zhǔn)、赤道原則、跨國(guó)公司環(huán)境指南等。這些規(guī)范的概況如下：

1.1 世界銀行系列標(biāo)準(zhǔn)

世界銀行集團(tuán)(World Bank Group)下屬的國(guó)際金融公司(International Finance Cooperation，以下簡(jiǎn)稱IFC)發(fā)布了一系列環(huán)境和社會(huì)風(fēng)險(xiǎn)管理標(biāo)準(zhǔn)，主要有《環(huán)境和社會(huì)可持續(xù)政策》(Policy on Environmental and Social Sustainability)、《環(huán)境、健康和安全指南》(Environment，Health and Safety Guideline)、《環(huán)境和社會(huì)可持續(xù)性績(jī)效標(biāo)準(zhǔn)》(Performance Standard on Environmental and Social Sustainability)以及《信息獲取政策》(Information Access Policy)等。

1.2 赤道原則

赤道原則(Equator Principles)是世界主要金融機(jī)構(gòu)根據(jù)上述IFC環(huán)境和社會(huì)政策和指南制定的一套非官方自愿性原則，旨在用于確定、評(píng)估和管理項(xiàng)目融資過(guò)程中所涉及的環(huán)境和社會(huì)風(fēng)險(xiǎn)。赤道原則的產(chǎn)生源于金融機(jī)構(gòu)履行企業(yè)社會(huì)責(zé)任的壓力。銀行向一些大型項(xiàng)目進(jìn)行融資，而項(xiàng)目產(chǎn)生的負(fù)面環(huán)境影響及其誘發(fā)的社會(huì)問(wèn)題則給銀行的聲譽(yù)和效益帶來(lái)巨大損失。政府、多邊貸款機(jī)構(gòu)以及非政府組織和社區(qū)民眾等利益相關(guān)方認(rèn)為，銀行有責(zé)任對(duì)項(xiàng)目融資中的環(huán)境和社會(huì)問(wèn)題進(jìn)行審慎性調(diào)查，并督促項(xiàng)目發(fā)起人或借款人采取有效措施來(lái)消除或減緩所帶來(lái)的負(fù)面影響。

1.3 OECD發(fā)布的跨國(guó)公司環(huán)境管理規(guī)范

經(jīng)濟(jì)合作與發(fā)展組織(Organization for Economic Cooperation and Development(OECD)，以下簡(jiǎn)稱“經(jīng)合組織”)所發(fā)布的《跨國(guó)公司指南》第五章環(huán)境部分的規(guī)定和《跨國(guó)公司環(huán)境管理指南和方法》兩個(gè)文件，對(duì)經(jīng)合組織的成員國(guó)企業(yè)從環(huán)境管理體系、公眾信息(即利益相關(guān)方的參與)、生命周期評(píng)估、預(yù)防措施、應(yīng)急準(zhǔn)備等方面做出了相關(guān)的建議。

此外，聯(lián)合國(guó)還發(fā)布了一些倡議，如《全球契約》(Global Compact)和《負(fù)責(zé)任的投資原則》(Principles for Responsible Investment)等，其核心在于促進(jìn)企業(yè)在人權(quán)、環(huán)境、社會(huì)責(zé)任上的努力。這些倡議多為理念指導(dǎo)性文件，尚無(wú)具體的實(shí)施指南。

2 國(guó)際金融公司(IFC)標(biāo)準(zhǔn)

在上述眾多的環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)范當(dāng)中，IFC所發(fā)布的一系列環(huán)境和社會(huì)風(fēng)險(xiǎn)管理標(biāo)準(zhǔn)是最為廣泛接受和應(yīng)用的。國(guó)外的大型融資機(jī)構(gòu)所普遍接受的“赤道原則”第三條也明確規(guī)定，為發(fā)展中國(guó)家提供貸款的項(xiàng)目須遵循IFC的準(zhǔn)則。因此，本文以IFC的標(biāo)準(zhǔn)為樣本，一窺環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)管理國(guó)際規(guī)范框架。

IFC標(biāo)準(zhǔn)的權(quán)威性在于，一是其發(fā)布機(jī)構(gòu)世界銀行集團(tuán)在國(guó)際社會(huì)上長(zhǎng)期享有的聲譽(yù)和影響力，以及其二戰(zhàn)之后對(duì)發(fā)達(dá)國(guó)家的復(fù)興和發(fā)展中國(guó)家的發(fā)展所作出的重大貢獻(xiàn)；二是相比較其他國(guó)際機(jī)構(gòu)發(fā)布的標(biāo)準(zhǔn)，IFC標(biāo)準(zhǔn)內(nèi)容更為詳細(xì)、可操作性強(qiáng)。以《環(huán)境、健康和安全指南》為例，不但有總則，同時(shí)還制定了各個(gè)工業(yè)部門(mén)的分導(dǎo)則。這些導(dǎo)則體例完整，并配備具體的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)，便于操作；第三，IFC等世行機(jī)構(gòu)擁有豐富的項(xiàng)目經(jīng)驗(yàn)，其標(biāo)準(zhǔn)的制定參考了大量的項(xiàng)目實(shí)踐，因此有很強(qiáng)的實(shí)用性。

這些標(biāo)準(zhǔn)從項(xiàng)目可持續(xù)發(fā)展需重點(diǎn)關(guān)注的與環(huán)境、社會(huì)風(fēng)險(xiǎn)相關(guān)的八個(gè)方面，即環(huán)境和社會(huì)風(fēng)險(xiǎn)與影響的評(píng)估和管理；社區(qū)健康與安全；資源效率和污染防治；生物多樣性保護(hù)和生物自然資源的可持續(xù)管理；土著居民；文化遺產(chǎn)；勞工和工作條件；土地征用和非自愿移民等提出了管理要求。

2.1 環(huán)境和社會(huì)風(fēng)險(xiǎn)與影響的評(píng)估和管理

IFC明確要求建立環(huán)境和社會(huì)風(fēng)險(xiǎn)管理體系以統(tǒng)籌管理環(huán)境以及與之相關(guān)的社會(huì)風(fēng)險(xiǎn)。該體系應(yīng)考慮政策、風(fēng)險(xiǎn)和影響識(shí)別、管理計(jì)劃、組織能力和資質(zhì)、應(yīng)急預(yù)警和反應(yīng)措施、利益相關(guān)方參與及監(jiān)督和審查等要素。相關(guān)要求如下：

·首先要遵循所在地的法律法規(guī)。當(dāng)本國(guó)、當(dāng)?shù)睾蛧?guó)際標(biāo)準(zhǔn)不一致時(shí)，國(guó)際上通行的慣例是應(yīng)遵循的最高標(biāo)準(zhǔn)。

·對(duì)環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)與影響進(jìn)行識(shí)別與評(píng)估。特別是在環(huán)境污染方面，國(guó)際組織和各主權(quán)國(guó)家一般都會(huì)有相關(guān)的定量的標(biāo)準(zhǔn)作為風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估依據(jù)。但對(duì)于諸多無(wú)法量化的社會(huì)風(fēng)險(xiǎn)，IFC標(biāo)準(zhǔn)推薦用定性和半定量的方式進(jìn)行評(píng)估。

·制定風(fēng)險(xiǎn)管理計(jì)劃。計(jì)劃的制定要考慮避免產(chǎn)生負(fù)面影響、影響最小化，在殘余影響不可避免的情況下，采取措施對(duì)不利影響予以補(bǔ)償。

·建立分工明確的專業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理團(tuán)隊(duì)。

·建立事故預(yù)警和應(yīng)急系統(tǒng)。

·建立利益相關(guān)方參與機(jī)制。利益相關(guān)方主要包括當(dāng)?shù)厣鐓^(qū)(尤其是土著居民社區(qū))、當(dāng)?shù)刂鞴懿块T(mén)、公司等。IFC要求從項(xiàng)目初始階段就應(yīng)將利益相關(guān)方納入到磋商過(guò)程當(dāng)中。磋商過(guò)程須透明，相關(guān)信息要易于被當(dāng)?shù)厣鐓^(qū)理解和獲得。此外還要建立投訴渠道，以便使環(huán)境社會(huì)風(fēng)險(xiǎn)管理能不斷得到完善。

·定期監(jiān)督和審查，以確保環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)管理有效實(shí)施。

2.2 社區(qū)健康與安全

IFC規(guī)定要確保項(xiàng)目不危害周邊社區(qū)的健康和安全。其中，與環(huán)境直接相關(guān)的是基礎(chǔ)設(shè)施設(shè)備及危險(xiǎn)品的安全管理。為此，IFC針對(duì)不同的工業(yè)部門(mén)制定了不同的標(biāo)準(zhǔn)與規(guī)范，其側(cè)重點(diǎn)各有不同。以中國(guó)企業(yè)海外投資環(huán)境問(wèn)題的多發(fā)領(lǐng)域——采礦業(yè)為例，IFC特別關(guān)注對(duì)周邊社區(qū)環(huán)境安全影響較大的尾礦壩和危險(xiǎn)化學(xué)品的管理。除了技術(shù)性的標(biāo)準(zhǔn)可參照權(quán)威行業(yè)組織和機(jī)構(gòu)發(fā)布的標(biāo)準(zhǔn)外，IFC還特別強(qiáng)調(diào)了危險(xiǎn)評(píng)估、管理方案、預(yù)防和控制措施等。

2.3 資源利用效率和污染防治

資源利用效率和污染防治是企業(yè)環(huán)境保護(hù)的基礎(chǔ)。在資源利用效率方面，IFC特別注重水資源和能源的利用。為了應(yīng)對(duì)氣候變化，IFC近年來(lái)也提高了對(duì)溫室氣體排放的關(guān)注度。IFC要求那些年排放量2.5萬(wàn)噸以上的企業(yè)每年確定一次碳排放量，以讓項(xiàng)目方和貸款方能對(duì)此進(jìn)行相關(guān)的評(píng)估。

而在污染防治方面，IFC針對(duì)不同的工業(yè)部門(mén)都做了相關(guān)的規(guī)范，并制定相應(yīng)的排放標(biāo)準(zhǔn)。值得注意的是這些標(biāo)準(zhǔn)常與項(xiàng)目當(dāng)?shù)貥?biāo)準(zhǔn)不一致，因此IFC在制定標(biāo)準(zhǔn)時(shí)也聲明，當(dāng)項(xiàng)目所在國(guó)、當(dāng)?shù)睾蛧?guó)際標(biāo)準(zhǔn)不一致時(shí)，應(yīng)遵循最高標(biāo)準(zhǔn)。

2.4 生物多樣性保護(hù)和生物自然資源的可持續(xù)管理

IFC關(guān)注項(xiàng)目對(duì)生物多樣性的保護(hù)，力圖使項(xiàng)目對(duì)當(dāng)?shù)厣镔Y源的負(fù)面影響最小。IFC制定的生物多樣性保護(hù)的各種標(biāo)準(zhǔn)中，特別關(guān)注對(duì)承載生物多樣性的棲息地的保護(hù)。無(wú)論是對(duì)一般的自然棲息地、還是具有高度生物多樣性的棲息地，IFC制定的保護(hù)規(guī)范都遵循“避免、減少、恢復(fù)、補(bǔ)償”的優(yōu)先次序原則。另外，IFC還要求從生態(tài)資源可持續(xù)管理認(rèn)證，以及供應(yīng)鏈管理方面入手確保項(xiàng)目所在地生物自然資源的可持續(xù)性管理。

2.5 土著居民

IFC對(duì)土著居民社區(qū)權(quán)利的保護(hù)理念來(lái)源于相關(guān)的國(guó)際性法律規(guī)范。 其標(biāo)準(zhǔn)對(duì)土著居民經(jīng)濟(jì)社會(huì)的 “自由、事先和知情同意” (Free，Prior and Informed Consent)的權(quán)利給予了特別關(guān)注，核心內(nèi)容包括：

·向土著居民社區(qū)通報(bào)項(xiàng)目可能產(chǎn)生的負(fù)面影響以及土著居民享有的法律權(quán)利；

·在與土著居民社區(qū)相關(guān)的議題上，確保土著居民社區(qū)的有效參與，尤其是決策過(guò)程；

·有相關(guān)機(jī)構(gòu)代表土著居民社區(qū)。

基于此，IFC要求項(xiàng)目與土著居民社區(qū)要建立有效的溝通渠道，包括信息披露、磋商、投訴機(jī)制等。信息披露方面，IFC要求向土著居民社區(qū)披露項(xiàng)目的目的、性質(zhì)、時(shí)間和規(guī)模等信息，對(duì)社區(qū)可能造成的風(fēng)險(xiǎn)或影響，及其相應(yīng)的控制和減緩措施。另外還需披露社區(qū)參與項(xiàng)目的程序，以及投訴機(jī)制。

而在磋商方面，IFC要求項(xiàng)目和土著居民社區(qū)的磋商應(yīng)在環(huán)境和社會(huì)風(fēng)險(xiǎn)與影響的識(shí)別過(guò)程開(kāi)始，并在風(fēng)險(xiǎn)和影響出現(xiàn)時(shí)持續(xù)進(jìn)行；項(xiàng)目方的信息披露要做到透明、客觀、易于獲取、易于理解；項(xiàng)目方要對(duì)磋商過(guò)程進(jìn)行文檔備案。并注重弱勢(shì)群體的需求，及時(shí)調(diào)整磋商過(guò)程。

值得注意的是“自由、事先和知情同意”原則雖然重點(diǎn)針對(duì)土著居民社區(qū)，但在實(shí)際運(yùn)作當(dāng)中，IFC也將此原則運(yùn)用到了項(xiàng)目和非土著居民社區(qū)的關(guān)系處理上，有效地降低了當(dāng)?shù)厣鐓^(qū)因信息不對(duì)稱而在環(huán)保問(wèn)題上對(duì)項(xiàng)目的抵制。

2.6 文化遺產(chǎn)

IFC的文化遺產(chǎn)保護(hù)各項(xiàng)標(biāo)準(zhǔn)也包括了從環(huán)境角度對(duì)項(xiàng)目所在地人類文化遺產(chǎn)的保護(hù)。與生物多樣性保護(hù)一致，IFC對(duì)文化遺產(chǎn)的保護(hù)也遵循“避免、減少、恢復(fù)、補(bǔ)償”的優(yōu)先次序原則，并特別提到了要依據(jù)上述優(yōu)先次序原則保護(hù)項(xiàng)目所在地文化遺產(chǎn)賴以存續(xù)的生態(tài)系統(tǒng)，從而有效地將文化保護(hù)與環(huán)境保護(hù)統(tǒng)一起來(lái)。

2.7 勞工和工作條件

工作環(huán)境的優(yōu)劣與勞工的健康狀況息息相關(guān)，IFC針對(duì)不同的工業(yè)部門(mén)作了不同的工作條件績(jī)效標(biāo)準(zhǔn)，主要考慮的因素包括有害物質(zhì)、爆炸物、電離輻射、溫度、噪聲等。如污染防治，IFC標(biāo)準(zhǔn)可能與項(xiàng)目當(dāng)?shù)氐臉?biāo)準(zhǔn)不一致，IFC要求項(xiàng)目使用其中的最高標(biāo)準(zhǔn)。

2.8 土地征用和非自愿移民

項(xiàng)目對(duì)土地的征用以及因此而帶來(lái)的非自愿移民雖然與環(huán)境問(wèn)題沒(méi)有直接關(guān)系，但項(xiàng)目社區(qū)關(guān)系的妥善處理對(duì)防止環(huán)境問(wèn)題演變?yōu)樯鐣?huì)沖突會(huì)有所幫助。因此，IFC重點(diǎn)關(guān)注移民安置和收入恢復(fù)兩個(gè)方面，并主張從賠償與替代生計(jì)兩方面著手，從而消弭項(xiàng)目對(duì)當(dāng)?shù)厣鐓^(qū)居民收入的負(fù)面影響。

通過(guò)上述八個(gè)方面的環(huán)境管理規(guī)范分析不難看出，IFC標(biāo)準(zhǔn)的最大特色是跳出了污染治理的傳統(tǒng)環(huán)境管理框架，將環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)與社會(huì)風(fēng)險(xiǎn)相結(jié)合，豐富了環(huán)境管理的內(nèi)涵。IFC特別注重項(xiàng)目環(huán)境問(wèn)題所衍生的社會(huì)風(fēng)險(xiǎn)和生態(tài)風(fēng)險(xiǎn)，因此在土著居民、社區(qū)關(guān)系、替代生計(jì)等方面也做了詳盡而系統(tǒng)的規(guī)定。這種將環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)與社會(huì)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行綜合管理的環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)管理理念大大擴(kuò)展了環(huán)境管理的范疇，從而實(shí)現(xiàn)了多層次、全過(guò)程的環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)控制。

3 我國(guó)企業(yè)海外投資的主要環(huán)境管理問(wèn)題

我國(guó)企業(yè)海外非金融類投資大部分集中在基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)和資源領(lǐng)域，這些領(lǐng)域的投資生產(chǎn)過(guò)程中較易發(fā)生環(huán)境問(wèn)題。海外投資企業(yè)環(huán)境問(wèn)題的頻發(fā)與企業(yè)的環(huán)境管理水平有莫大關(guān)系。我國(guó)企業(yè)海外投資中的環(huán)境管理問(wèn)題主要可歸納為以下幾個(gè)方面：

第一，環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)薄弱，導(dǎo)致環(huán)境管理在企業(yè)決策中地位低下。環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)的管理過(guò)程是決策者權(quán)衡經(jīng)濟(jì)、社會(huì)發(fā)展與環(huán)境保護(hù)之間相互關(guān)系，并考慮現(xiàn)有經(jīng)濟(jì)、社會(huì)、技術(shù)發(fā)展水平和環(huán)境狀況的綜合決策過(guò)程。長(zhǎng)期以來(lái)，我國(guó)企業(yè)在海外投資多追求短期經(jīng)濟(jì)利益，缺乏對(duì)影響投資長(zhǎng)期安全因素的考慮。企業(yè)在投資決策、核心管理程序、成本效益分析中對(duì)環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)，尤其是對(duì)環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)誘發(fā)的社會(huì)風(fēng)險(xiǎn)認(rèn)識(shí)有限，應(yīng)對(duì)機(jī)制和能力落后。在這種情況下一旦發(fā)生環(huán)境事故，很容易演變?yōu)樯鐣?huì)沖突，從而給投資安全帶來(lái)極大的不確定性；

第二，環(huán)境管理制度建設(shè)不完善，缺乏專業(yè)的環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)管理體系。如前所述，相比較傳統(tǒng)的環(huán)境污染末端治理，在項(xiàng)目運(yùn)營(yíng)全過(guò)程實(shí)行環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)管理具有效果和成本優(yōu)勢(shì)。但現(xiàn)階段我國(guó)尚無(wú)完備的環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)范，對(duì)企業(yè)環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)管理體系的建設(shè)缺乏指導(dǎo)，因此部分海外投資企業(yè)尚未建立起環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)管理體系。在這種情況下，企業(yè)難以有效應(yīng)對(duì)海外較為復(fù)雜的環(huán)境保護(hù)問(wèn)題。特別是在環(huán)境與社會(huì)風(fēng)險(xiǎn)方面，企業(yè)在項(xiàng)目實(shí)際運(yùn)營(yíng)中難以有效避免環(huán)境事件及其引發(fā)的社會(huì)問(wèn)題，影響企業(yè)海外業(yè)務(wù)的可持續(xù)發(fā)展；

第三，對(duì)國(guó)外環(huán)境法律、法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)、政策缺乏理解，觸碰當(dāng)?shù)丨h(huán)境管理紅線。不少海外投資企業(yè)在投資決策前，未能對(duì)海外投資國(guó)的環(huán)境法律法規(guī)做深入細(xì)致的前期研究或理解不到位，項(xiàng)目投資決策中的環(huán)境和社會(huì)風(fēng)險(xiǎn)的評(píng)估不到位，對(duì)風(fēng)險(xiǎn)揭示不足，從而導(dǎo)致投資項(xiàng)目選擇的盲目性、對(duì)環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)管理的目標(biāo)不明確，因此，在環(huán)境問(wèn)題發(fā)生時(shí)沒(méi)有有效的應(yīng)對(duì)措施而導(dǎo)致項(xiàng)目運(yùn)營(yíng)的中斷或投資失??；

第四，對(duì)環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)與社會(huì)風(fēng)險(xiǎn)的聯(lián)動(dòng)性認(rèn)識(shí)不足，企業(yè)環(huán)境信息披露不充分或與利益相關(guān)方溝通不到位。由于企業(yè)在海外投資中對(duì)社區(qū)環(huán)境安全、土著居民、文化遺產(chǎn)等的關(guān)注度不夠，環(huán)境問(wèn)題的發(fā)生則易于成為企業(yè)與當(dāng)?shù)厣鐓^(qū)、工會(huì)、環(huán)保組織等發(fā)生爭(zhēng)端導(dǎo)的導(dǎo)火索，從而導(dǎo)致項(xiàng)目運(yùn)營(yíng)過(guò)程中的環(huán)境問(wèn)題向社會(huì)問(wèn)題的擴(kuò)展，既增加了企業(yè)環(huán)境治理的成本，又造成了社會(huì)輿論對(duì)企業(yè)形象、信譽(yù)的負(fù)面影響，嚴(yán)重威脅企業(yè)海外投資安全。

4 環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)管理國(guó)際規(guī)范對(duì)企業(yè)海外投資環(huán)境管理的啟示

對(duì)比IFC標(biāo)準(zhǔn)為代表的國(guó)際環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)范，不難發(fā)現(xiàn)我國(guó)海外投資企業(yè)應(yīng)對(duì)環(huán)境問(wèn)題的管理水平還有待提高。海外投資企業(yè)需要提高的不僅僅是環(huán)境保護(hù)的技術(shù)，更是環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)的意識(shí)、環(huán)境管理的方式、以及環(huán)境管理的內(nèi)容等的全面提升。結(jié)合我國(guó)海外投資企業(yè)環(huán)境管理中的突出問(wèn)題，筆者認(rèn)為環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)管理國(guó)際規(guī)范對(duì)我國(guó)企業(yè)海外投資的環(huán)境管理具有很好的借鑒意義：

第一，通過(guò)對(duì)IFC等環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)管理國(guó)際規(guī)范的了解，全面提升企業(yè)環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)，并將環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)管理作為企業(yè)環(huán)境管理方法的改進(jìn)與提升，同時(shí)建立起有效的環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)管理體系，變被動(dòng)的末端治理為主動(dòng)的環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)管理，對(duì)海外投資項(xiàng)目運(yùn)營(yíng)全過(guò)程進(jìn)行環(huán)境管理。借鑒IFC標(biāo)準(zhǔn)，在環(huán)境管理體系建設(shè)中擴(kuò)大范圍，加強(qiáng)對(duì)因環(huán)境問(wèn)題而誘發(fā)的社會(huì)風(fēng)險(xiǎn)的關(guān)注和管理。

第二，建立專業(yè)的環(huán)境管理隊(duì)伍，提高環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估和管理在企業(yè)決策和運(yùn)營(yíng)中的地位。企業(yè)海外投資需要將環(huán)境管理成本作為投資的重要考量因素，對(duì)環(huán)境管理做合理的成本—效益分析，保證環(huán)境管理人力物力投入，保障企業(yè)環(huán)境管理體系的有效運(yùn)行，從而提高企業(yè)海外投資在環(huán)境方面的安全性。

第三，借鑒IFC環(huán)境管理標(biāo)準(zhǔn)的關(guān)注點(diǎn)，加強(qiáng)企業(yè)對(duì)投資所在國(guó)環(huán)境法律、法規(guī)、政策和標(biāo)準(zhǔn)研究的方向性和目的性。而對(duì)于那些環(huán)境法律和標(biāo)準(zhǔn)不完善的投資所在國(guó)，能夠靈活采用發(fā)達(dá)國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)、國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)和我國(guó)標(biāo)準(zhǔn)，保證海外項(xiàng)目的環(huán)境管理有切實(shí)的目標(biāo)和準(zhǔn)則可依。

第四，參考IFC環(huán)境管理標(biāo)準(zhǔn)對(duì)社會(huì)風(fēng)險(xiǎn)的關(guān)注點(diǎn)，充分重視環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)與社會(huì)風(fēng)險(xiǎn)的聯(lián)動(dòng)性。企業(yè)海外投資在土著居民、社區(qū)關(guān)系、替代生計(jì)等與環(huán)境相關(guān)議題的處理上要保持慎重態(tài)度。尤其是在處理與土著居民和社區(qū)關(guān)系時(shí)，可借鑒上述IFC績(jī)效標(biāo)準(zhǔn)，建立合理的磋商和信息披露程序，將各利益相關(guān)方納入環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)管理中，從而消弭因信息不對(duì)稱而造成的環(huán)境社會(huì)沖突。

綜上所述，以IFC標(biāo)準(zhǔn)為代表的國(guó)際規(guī)范，對(duì)我國(guó)企業(yè)海外投資中的環(huán)境管理及其體系的建設(shè)與完善有著實(shí)際的指導(dǎo)和借鑒意義。將環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)管理作為企業(yè)環(huán)境管理的必要手段，在企業(yè)日常管理中，不斷探索環(huán)境社會(huì)風(fēng)險(xiǎn)管理這個(gè)全新的管理模式，建立和完善企業(yè)的管理理念、制度和方法，降低環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)、避免無(wú)法量化的社會(huì)風(fēng)險(xiǎn)，為企業(yè)海外投資保駕護(hù)航，并在激烈的國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)中獲得投資所在國(guó)社會(huì)的支持。

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